楚天科技:上市公司股权激励计划自查表

                          上市公司股权激励计划自查表


 公司简称:楚天科技                                                股票代码:300358
 独立财务顾问:上海荣正投资咨询股份有限公司
                                                                是否存在该事项
序号                              事项                                                备注
                                                                (是/否/不适用)

                    上市公司合规性要求

       最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定
 1                                                                    否
       意见或者无法表示意见的审计报告
       最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
 2                                                                    否
       意见或者无法表示意见的审计报告
       上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
 3                                                                    否
       承诺进行利润分配的情形
 4     是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                           否

 5     是否已经建立绩效考核体系和考核办法                             是

 6     是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助               否

                       激励对象合规性要求



       是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或                         实际控制人唐
 7                                                                    是
       者实际控制人及其配偶、父母、子女                                            岳参与了本次
                                                                                     激励计划
 8     是否包括独立董事、监事                                         否

 9     是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                 否

 10    最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选         否

       最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
 11                                                                   否
       构行政处罚或者采取市场禁入措施
       是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级
 12                                                                   否
       管理人员情形
 13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                           否
 14    激励名单是否经监事会核实                                       是

                       激励计划合规性要求
     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
15                                                             否
     总数累计是否超过公司股本总额的 20%


16   单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%         否

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予
17                                                             是
     权益数量的 20%

     激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是否
18                                                             是
     已列明其姓名、职务、获授数量

19   股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年        是

20   股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定            是

                 股权激励计划披露完整性要求

     股权激励计划所规定事项是否完整                            是
     (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司
     不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;
                                                               是
     说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合
     上市条件
     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围         是

     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额
     的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市
     公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数
                                                               是
     量及占股权激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的
21   股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本
     总额的 20%及其计算方法的说明
     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,
     应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激
     励计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者
     按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权      是
     益总量的百分比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的
     股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额
     1%的说明

     (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、
                                                               是
     可行权日、锁定期安排等
     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定
     方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的
     方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定    是
     价依据及定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查
     该定价是否损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益
     的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权
     益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权
     益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如
     激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露激励对象行使    是
     权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指
     标的,应当充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同
     时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如
     低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性
     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当
     明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权    是
     益的期间

     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法
                                                             是
     和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公
     允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实    是
     施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
     (11)股权激励计划的变更、终止                          是
     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职
                                                             是
     务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端
                                                             是
     解决机制
     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在
     虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关
     披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符
                                                             是
     合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。
     上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、
     回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

               绩效考核指标是否符合相关要求

22   是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是
     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否
23                                                           是
     有利于促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公
24                                                           不适用
     司是否不少于 3 家
25   是否说明设定指标的科学性和合理性                          是

                  限售期、行权期合规性要求

     限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间
26                                                           不适用
     隔是否少于 1 年

27   每期解除限售时限是否未少于 12 个月                      不适用
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总
28                                                           不适用
     额的 50%
     限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少
29                                                             否
     于1年
30   每期解除限售时限是否未少于 12 个月                        是
     各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的
31                                                             是
     50%
32   股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年   不适用
     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满
33                                                           不适用
     日
34   股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                  不适用
     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获
35                                                           不适用
     授股票期权总额的 50%

       独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司
36   的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发      是
     表意见
     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理
37                                                             是
     办法的规定发表专业意见
     (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的
                                                               是
     条件

     (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定         是
     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管
                                                               是
     理办法》的规定
     (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律
                                                               是
     法规的规定
     (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披
                                                               是
     露义务
     (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                     否

     (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利
                                                                 否
     益和违反有关法律、行政法规的情形

     (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是
                                                                 是
     否根据《管理办法》的规定进行了回避

     (9)其他应当说明的事项                                     是

     上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的
38                                                               是
     专业意见是否完整,符合管理办法的要求

                    审议程序合规性要求

39   董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决          是
     股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表
40                                                               是
     决
41   是否存在金融创新事项                                        否

 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。




                                                                楚天科技股份有限公司
                                                                           董事会
                                                                  2021 年 12 月 10 日

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