楚天科技:第四届监事会第二十三次会议决议公告

证券代码:300358         证券简称:楚天科技        公告编号:2022-002 号




                      楚天科技股份有限公司
            第四届监事第二十三次会议决议的公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
  记载、误导性陈述或重大遗漏。



    楚天科技股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会第二十三次会议于
2022 年 1 月 5 日以现场及通讯结合方式召开。临时监事会会议通知于 2021 年 12
月 31 日以专人递送、传真及电子邮件等方式送达给全体监事。应出席监事 3 人,
实际出席监事 3 人,符合《公司法》和《楚天科技股份有限公司章程》的有关规
定。会议经审议和书面表决方式通过如下决议:
    一、审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单及授予数量的议案》
    监事会认为:公司本次对 2021 年限制性股票激励计划(以下简称“本次激
励计划”)首次授予激励对象名单及授予数量的调整,符合《公司法》《证券法》
《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)等相关法律、法规
和规范性文件的规定。且本次调整事项在公司 2021 年第二次临时股东大会对董
事会的授权范围内,不存在损害公司及全体股东利益的情况。
    具体详 见公 司在 证监 会指 定的 信息 披露 网站巨 潮资 讯网
(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单及授予数量的公告》。
    表决结果:同意 3 票;反对 0 票;弃权 0 票。
    二、审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
    经核查,监事会认为:公司本激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批
程序,授予条件成就,董事会确定 2022 年 1 月 5 日为本激励计划的首次授予日,
该授予日符合《管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》

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(以下简称“《业务办理指南》”)以及公司本次激励计划关于授予日的规定。
    经核查,首次授予的激励对象不存在下列情形:
    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施;
    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
    6、中国证监会认定的其他情形。
    本次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件
规定的任职资格,符合《管理办法》规定的激励对象条件,符合公司本次激励计
划规定的激励对象范围,其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
监事会同意公司本次激励计划的首次授予日为 2022 年 1 月 5 日,向 553 名激励
对象授予 3,026 万股限制性股票。
    表决结果:同意 3 票;反对 0 票;弃权 0 票。
    三、审议通过了《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的公告》
    监事会认为:公司本激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序,授
予条件成就,董事会确定 2022 年 1 月 5 日为本激励计划部分预留限制股票的授
予日,该授予日符合《管理办法》《业务办理指南》以及公司本次激励计划关于
授予日的规定。
    经核查,预留授予的激励对象不存在下列情形:
    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施;
    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
    6、中国证监会认定的其他情形。
    本次预留授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性


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文件规定的任职资格,符合《管理办法》规定的激励对象条件,符合公司本次激
励计划规定的激励对象范围,其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、
有效。监事会同意公司本激励计划部分预留限制性股票的授予日为 2022 年 1 月
5 日,向 23 名激励对象授予 63.50 万股限制性股票。
    表决结果:同意 3 票;反对 0 票;弃权 0 票。
    四、审议通过《关于公司注册资本变更及修改<公司章程>的议案》
    经中国证监会“证监许可【2020】2486 号”文核准,核准公司向长沙楚天投
资集团有限公司(以下简称“楚天投资”)发行 500,000 张可转换公司债券。长沙
楚天投资集团有限公司持有的“楚天定转”于 2021 年 12 月 24 日全部实施转股,
转股价格为 5.67 元/股,转股数量为 8,818,342 股。“楚天定转”全部转股完成后,
公司总股本由 566,234,642 股增加至 575,052,984 股。
    根据《公司法》和《公司章程》的规定,对公司注册资本进行变更,并对《公
司章程》相关内容进行修改。具体详见公司同日披露的《关于公司注册资本变更
及修改<公司章程>的公告》。
    表决结果:同意 3 票;反对 0 票;弃权 0 票。
    本议案尚需经公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
    五、审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余
募集资金永久性补充流动资金的议案》
    监事会认为:本次募集资金投资项目结项并将节余资金永久性补充流动资金
符合相关规定,有利于充分发挥资金的使用效率,不存在损害公司和全体股东特
别是中小股东利益的情形。监事会同意本次募集资金投资项目结项并将节余资金
永久性补充流动资金事项。
    表决结果:同意 3 票;反对 0 票;弃权 0 票。
    本议案尚需经公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
    六、审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
    监事会认为:公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的理财风险较低,风
险有效可控,且有利于公司资金增值,增加公司收益,不会损害公司及全体股东
利益,特别是中小股东的利益。本次决策程序合法合规,符合相关法律法规及《公
司章程》等有关规定。


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表决结果:同意 3 票;反对 0 票;弃权 0 票。
本议案尚需经公司 2022 年第一次临时股东大会审议。


特此公告。


                                          楚天科技股份有限公司监事会
                                                     2022 年 1 月 6 日




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