恒华科技:关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

证券代码:300365      证券简称:恒华科技       公告编码:2020(062)号


                   北京恒华伟业科技股份有限公司

        关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示:

    1、本次解除限售的股份数量为64,322,469股,占公司股本总额的10.62%;
解除限售后实际可上市流通的数量为0股,占公司股本总额的0%。

    2、本次解除限售股份的上市流通日期为2020年10月12日。


    一、本次申请解除限售股份情况

    2017 年 7 月 31 日,北京恒华伟业科技股份有限公司(以下简称“公司”、
“恒华科技”)收到中国证券监督管理委员会《关于核准北京恒华伟业科技股份
有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1285 号),核准公司非公
开发行不超过 21,440,823 股新股。据此,公司向 4 名发行对象,即公司控股股
东、实际控制人江春华先生、方文先生、罗新伟先生、陈显龙先生,共发行人民
币普通股(A 股)21,440,823 股,发行价格为 34.98 元/股,本次发行募集资金
总额为 749,999,988.54 元,扣除发行费用(不含税)13,130,200.54 元后,募集
资金净额为 736,869,788.00 元。本次非公开发行新增股份已于 2017 年 10 月 10
日在深圳证券交易所上市。

    2018 年 4 月 9 日,公司召开 2017 年度股东大会,审议通过《关于 2017
年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》,以 2017 年 12 月 31 日的公
司总股本 197,328,423 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 2.00
元(含税),共计派发现金股利 39,465,684.60 元(含税),同时以资本公积金
向全体股东每 10 股转增 10 股,共计转增 197,328,423 股,转增后公司总股本
增加至 394,656,846 股。2017 年度权益分派已于 2018 年 4 月 19 日实施完毕。

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     2019年4月12日,公司召开2018年度股东大会,审议通过《关于2018年度
利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》,以2018年12月31日的公司总股
本402,162,646股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币0.70元(含
税),共计派发现金股利28,151,385.22元(含税),同时以资本公积金向全体
股 东 每10股 转 增5股 , 共计 转 增 201,081,323 股, 转 增 后公 司 总 股本 增 加 至
603,243,969股。2018年度权益分派已于2019年4月24日实施完毕。

     根据公司2017年度及2018年度权益分派方案及实施情况,公司非公开发行
股份数量由21,440,823股调整为64,322,469股。

     二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

     本次非公开发行对象江春华先生、方文先生、罗新伟先生、陈显龙先生承诺:
自公司本次非公开发行股票上市之日起三十六个月内不进行转让。截至目前,本
次申请解除限售的股东严格履行了上述承诺,未发生违反上述承诺的情形,亦无
后续追加承诺。

     截至目前,上述股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司不存在对其
违规担保的情形。

     三、本次解除限售股份的上市流通安排

     1、本次解除限售股份的上市流通日期:2020年10月12日

     2、本次解除限售的股份数量为64,322,469股,占公司股本总额的10.62%;
解除限售后实际可上市流通的数量为0股,占公司股本总额的0%。

     3、本次申请解除股份限售的股东合计4人,为公司控股股东、实际控制人
江春华先生、方文先生、罗新伟先生、陈显龙先生。

     4、股份解除限售及上市流通具体情况

                                                                          单位:股
                                    所持限售股份    本次解除限售   本次实际可上市
序号 股东名称          职务
                                        总数            数量           流通数量

 1     江春华         董事长         22,608,237      22,608,237           0



                                        2
 2       方文         董事、总经理        15,017,016     15,017,016              0

 3      罗新伟       董事、副总经理       15,017,016     15,017,016              0

                    董事、副总经理、
 4      陈显龙                            11,680,200     11,680,200              0
                        董事会秘书

     合 计                ——            64,322,469     64,322,469              0


     注1、上述股东江春华先生、方文先生、罗新伟先生、陈显龙先生均为公司董事,其中

方文先生、罗新伟先生、陈显龙先生兼任公司高级管理人员。根据《公司法》、《证券法》

等相关法律法规的规定,其任职期间每年可转让的公司股份不得超过其所持公司股份总数的

25%。因此,上述股东本次解除限售股份64,322,469股将全部转为高管锁定股,实际可上市

流通的股份为0股。

     注2、上述股东方文先生、罗新伟先生本次解除限售股份分别为15,017,016股,其中已

质押股份分别为15,000,000股,该部分股份解除质押后即可上市流通,同时任职期内执行董

监高限售规定。

      5、本次申请解除限售股份的股东在相关股份上市流通后将继续遵守《深圳
证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等部
门规章、规范性文件中对股份变动的有关规定。

      四、公司股本结构变动情况

                                                                                 单位:股

                                 本次变动前                           本次变动后
                                                   本次增减变
      股份性质                          占公司总                                 占公司总
                          股份数量                 动(+、-)     股份数量
                                        股本比例                                 股本比例
一、限售条件流通股/
                        257,535,577      42.52%             0    257,535,577         42.52%
非流通股
     高管锁定股         187,355,608      30.93%    +64,322,469 251,678,077           41.55%

     首发后限售股        64,322,469      10.62%    -64,322,469               0       0.00%

     股权激励限售股       5,857,500       0.97%             0      5,857,500         0.97%

二、无限售条件流通股 348,177,392         57.48%             0    348,177,392         57.48%

三、总股本              605,712,969     100.00%             0    605,712,969     100.00%

     注:最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认数据为准。

                                              3
    五、保荐机构的核查意见

    经核查,公司非公开发行股票的保荐机构及持续督导机构东方证券承销保荐
有限公司(以下简称“东方投行”)对公司本次非公开发行限售股份上市流通事
项发表核查意见如下:

    1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等相关法律法规的规定;

    2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售
承诺;

    3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整、及时;

    4、东方投行对恒华科技本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。

    六、备查文件

    1、限售股份上市流通申请书;

    2、限售股份上市流通申请表;

    3、股本结构表和限售股份明细表;

    4、保荐机构的核查意见;

    5、深圳证券交易所要求的其他文件。

    特此公告。

                                      北京恒华伟业科技股份有限公司董事会

                                                 2020年9月29日




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