天华超净:2020年年度报告

                  苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文




苏州天华超净科技股份有限公司

    2020 年年度报告
          2021-033




        2021 年 04 月




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                    第一节 重要提示、目录和释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    公司负责人裴振华、主管会计工作负责人原超及会计机构负责人(会计主管

人员)原超声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的,均不构成公司对投资

者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理

解计划、预测与承诺之间的差异。

    公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“九、公司未来发展的展望”

部分,详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施,敬请投资者关注相

关内容。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:拟以截至 2021 年 4 月 20

日总股本 582,880,538 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元(含

税),送红股 0 股(含税),以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。




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                                                                  目录




第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 7

第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 15

第五节 重要事项.............................................................................................................................. 33

第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 46

第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 51

第八节 可转换公司债券相关情况 ................................................................................................. 52

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 53

第十节 公司治理.............................................................................................................................. 58

第十一节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 63

第十二节 财务报告.......................................................................................................................... 64

第十三节 备查文件目录 ............................................................................................................... 202




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                                    释义


                   释义项   指                              释义内容

天华超净、公司、本公司      指   苏州天华超净科技股份有限公司

公司章程                    指   苏州天华超净科技股份有限公司章程

股东大会                    指   苏州天华超净科技股份有限公司股东大会

董事会                      指   苏州天华超净科技股份有限公司董事会

监事会                      指   苏州天华超净科技股份有限公司监事会

中国证监会                  指   中国证券监督管理委员会

深交所                      指   深圳证券交易所

公司法                      指   中华人民共和国公司法

证券法                      指   中华人民共和国证券法

宇寿医疗                    指   无锡市宇寿医疗器械有限公司

仕通电子                    指   苏州仕通电子科技有限公司

科艺净化                    指   苏州科艺净化技术有限公司

天宝鞋业                    指   苏州工业园区天宝鞋业有限公司

康华净化                    指   苏州康华净化系统工程有限公司

苏州中垒                    指   苏州中垒新材料科技有限公司

镇江中垒                    指   镇江中垒新材料科技有限公司

天华贸易                    指   苏州天华贸易有限公司

深圳天华                    指   深圳市天华超净科技有限公司

金钥匙                      指   深圳金钥匙静电微污染工程咨询有限公司

天宜锂业                    指   宜宾市天宜锂业科创有限公司

宁德时代                    指   宁德时代新能源科技股份有限公司

会计师事务所                指   容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

                                 采用泄漏、中和、屏蔽等原理消除或隔离静电,减少静电放电危害;
                                 采用过滤、擦拭、清洗、粘黏、隔离等方式减少微污染物对产品造成
静电与微污染防控            指
                                 损害。由于静电会导致尘埃等微污染物吸附,所以微污染防控的同时
                                 必须对静电进行防控。

                                 ESD 是 20 世纪中期以来形成的以研究静电的产生、危害及静电防护
ESD                         指
                                 等的学科

5G                          指   第五代移动通信技术,泛指 4G 之后的宽带无线通信技术集合。

美国 ESDA                   指   美国静电放电协会


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日本 JEITA                指   日本电子情报技术产业协会

                               世界卫生组织,是联合国下属的一个专门机构,国际上最大的政府间
WHO                       指
                               卫生组织。

                               欧盟对产品和质量管理体系的认证,通过认证的商品可加贴 CE
                               (Conformite Europeenne 的缩写)标志,表示符合安全、卫生、环保
CE 认证                   指   和消费者保护等一系列欧洲指令的要求,可在欧盟统一市场内自由流
                               通,要求加贴 CE 标志的产品如果没有 CE 标志的,将不得进入欧盟
                               市场销售。

                               自从 1979 年,世界卫生组织与联合国儿童基金会采购部合作开始,
                               就对注射型医疗器械,冷链设备和其他与免疫相关的产品制定了一系
PQS 认证                  指
                               列的性能规范和测试程序,符合这些性能规范和测试程序的产品并通
                               过论证的产品被世界卫生组织和联合国儿童基金会发 PQS 论证证书。

                               为了在美国上市销售医疗器械,制造商必须向美国 FDA 递交的上市
510(K)                  指
                               前通知书。

                               一种充电电池,依靠锂离子在正极和负极之间的移动来工作,主要由
锂电池、锂离子电池        指
                               隔膜、正极材料、负极材料和电解液组成,通常也简称为锂电池。

                               锂离子电池的主要构成材料,包括电解液、隔离材料、正负极材料等。
锂电材料                  指   正极材料占有较大比例,正极材料的性能直接影响着锂离子电池的性
                               能,其成本也直接决定电池成本高低。

                               化学式为 LiOH ,为白色单斜细小结晶,用于制锂盐及锂基润滑脂,
氢氧化锂                  指   碱性蓄电池的电解液,溴化锂制冷机吸收液等,作为碱性蓄电池电解
                               质的添加剂,可增加电容量 12%~15%,提高使用寿命 2~3 倍。

                               化学式为 LiCO,为无色单斜晶系结晶体或白色粉末。常用的锂离
碳酸锂                    指
                               子电池原料。

                               电池级单水氢氧化锂,本文指质量达到 GB/T 26008-2010 标准的单水
电池级氢氧化锂            指
                               氢氧化锂。

                               一种含锂元素的矿石,主要应用于氢氧化锂及碳酸锂的制取及玻璃、
锂辉石                    指
                               陶瓷工业的添加剂等领域,是目前主要锂矿物资源之一。

                               锂辉石原矿经碎磨、浮选、重选、浸出、烘干等选矿工艺处理后,获
锂精矿                    指
                               得的富含氧化锂的产品。

正极材料                  指   用于锂离子电池正极上的储能材料

FDA                       指   美国食品药品监督管理局,是国际医疗审核权威机构。

                               计算机(Computer)、通讯(Communication)、和消费电子产品
3C                        指
                               (Consumer Electronics)三类电子产品的简称。

                               FFP2 与 FFP3 都是欧洲口罩标准 EN149:2001 中的一种,作用都是将
                               有害气溶胶,包括粉尘、熏烟、雾滴、毒气和毒蒸气等经滤料吸附,
个人防护口罩 FFP2、FFP3   指
                               阻挡而不被人所吸入。其中,FFP2 的最低过滤效果要求:≥94%,FFP3
                               的最低过滤效果要求:≥97%。

MES 系统                  指   制造执行系统 (manufacturing execution system,简称 MES),旨在加



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                强生产计划的执行功能,把生产计划同生产车间作业现场控制,通过
                执行系统联系起来,能够帮助企业实现生产计划管理、生产过程控制、
                产品质量管理、车间库存管理、项目看板管理等,提高企业制造执行
                能力。

元、万元   指   人民币元、人民币万元

报告期     指   2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日

上年同期   指   2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日




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                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 天华超净                               股票代码               300390

公司的中文名称           苏州天华超净科技股份有限公司

公司的中文简称           天华超净

公司的外文名称(如有)   Suzhou TA&A ultra clean technology Co.,Ltd.

公司的外文名称缩写(如有)TA&A

公司的法定代表人         裴振华

注册地址                 苏州工业园区双马街 99 号

注册地址的邮政编码       215121

办公地址                 苏州工业园区双马街 99 号

办公地址的邮政编码       215121

公司国际互联网网址       www.canmax.com.cn

电子信箱                 thcj@canmax.com.cn


二、联系人和联系方式

                                                   董事会秘书                          证券事务代表

姓名                                裴振华(代)                            金鑫

联系地址                            苏州工业园区双马街 99 号                苏州工业园区双马街 99 号

电话                                0512-62852336                           0512-62852336

传真                                0512-62852120                           0512-62852120

电子信箱                            thcj@canmax.com.cn                      thcj@canmax.com.cn


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                  《证券时报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址        http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                          公司证券事务部


四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所




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会计师事务所名称               容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址           北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经大厦 901-22 至 901-26

签字会计师姓名                 刘勇、俞国徽、陈少侠

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用


五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                      2020 年            2019 年              本年比上年增减       2018 年

营业收入(元)                     1,313,177,402.56      758,142,391.76                 73.21%     778,359,980.85

归属于上市公司股东的净利润(元)     285,991,259.08       61,840,180.51                362.47%      50,276,850.33

归属于上市公司股东的扣除非经常
                                     229,657,204.07        58,916,113.22               289.80%      45,140,489.42
性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)     349,953,492.93      147,218,590.26                137.71%     117,535,230.93

基本每股收益(元/股)                            0.52                0.11              372.73%                0.09

稀释每股收益(元/股)                            0.52                0.11              372.73%                0.09

加权平均净资产收益率                        27.90%                  6.86%               21.04%               5.77%

                                     2020 年末          2019 年末           本年末比上年末增减    2018 年末

资产总额(元)                     2,490,825,522.43     1,146,625,252.08               117.23%    1,134,212,820.71

归属于上市公司股东的净资产(元) 1,213,098,003.23        881,147,805.80                 37.67%     870,992,109.76

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确
定性
□ 是 √ 否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□ 是 √ 否


六、分季度主要财务指标

                                                                                                          单位:元

                                    第一季度             第二季度                第三季度         第四季度

营业收入                             232,084,318.49      529,859,863.24          301,965,266.30    249,267,954.53

归属于上市公司股东的净利润            47,530,378.57      140,126,553.61           42,105,339.87     56,228,987.03

归属于上市公司股东的扣除非经
                                      44,436,901.29      144,962,406.76           34,754,642.32      5,503,253.70
常性损益的净利润


                                                                                                                     8
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经营活动产生的现金流量净额           158,038,381.34         165,159,536.32       23,019,047.52       3,736,527.75

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位:元

                    项目                 2020 年金额         2019 年金额        2018 年金额         说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                           -10,308,312.36         -504,919.43     -6,588,815.74
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享        8,540,524.37         3,031,159.27      4,119,493.37
受的政府补助除外)

委托他人投资或管理资产的损益                2,302,733.62            13,563.35       674,915.18

单独进行减值测试的应收款项、合同资产
                                              504,654.47                            863,093.66
减值准备转回

除上述各项之外的其他营业外收入和支出          727,076.00          -117,639.31      7,062,356.09

其他符合非经常性损益定义的损益项目         55,431,784.13          782,617.48            983.01

减:所得税影响额                               58,250.14          271,778.46        834,783.18

       少数股东权益影响额(税后)             806,155.08             8,935.61       160,881.48

合计                                       56,334,055.01         2,924,067.29      5,136,360.91      --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


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                                    第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求
公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 13 号——上市公司从事锂离子电池产业链相关业务》的披露要求
   (一)报告期内公司主要业务
   公司业务涵盖防静电超净技术产品、医疗器械和锂电材料业务三大领域。防静电超净技术产品业务是公司的传统主业,
公司专业从事防静电超净技术产品的研发、生产和销售,为电子信息制造、医药等相关行业提供专业配套,是国内领先的静
电与微污染防控整体解决方案提供商;医疗器械业务主要涉及安全式、自毁式、高压注射器等一次性使用无菌医疗器械产品
的研发、生产和销售,产品广泛应用于医疗健康行业,业绩保持持续稳定增长;锂电材料业务系公司2018年11月与宁德时代
等企业共同投资建设,并于2020年11月完成重大资产重组后纳入合并范围的新涉足业务领域。报告期内,由于新型冠状病毒
肺炎疫情的因素,公司在原主营业务基础上新增疫情防护产品业务,主要包括医用防护口罩、医用防护服、日用防护口罩等
产品。
   1、防静电超净技术产品业务
   公司是国内领先的静电与微污染防控集成供应商,防静电超净技术产品已形成了完整的配套体系和领先的集成供应能力,
并通过技术研发能力和生产工艺水平的不断提高,具备了整体方案设计能力、自主开发能力、产品集成供应能力和快速响应
服务能力,通过为客户量身定制静电与微污染防控一站式的整体解决方案,满足客户复杂多样的需求。
   2、医疗器械业务
   全资子公司宇寿医疗专注于自毁式注射器、安全式注射器、高压式注射器等产品的研发、生产与销售业务,有着二十多
年安全式注射器研发生产经验。宇寿医疗已成为我国首家拥有自主知识产权并通过WHO认证的自毁式注射器生产企业之一,
并被选为联合国儿童基金会疫苗用自毁式注射器的合格生产商之一,宇寿医疗产品的市场占有率和知名度较高。
   3、锂电材料业务
   控股子公司天宜锂业主要从事锂电池材料的研发、制造和销售。天宜锂业1期2万吨电池级氢氧化锂项目已于2020年12月
竣工。氢氧化锂广泛应用于锂电池工业、锂基润滑脂工业、溴化锂制冷机工业等领域,其中,电池级氢氧化锂主要用于制备
锂离子电池的正极材料,该材料由于能量密度高、循环性能好,已成为新能源汽车动力电池的主流发展趋势。
   4、疫情防护产品业务
   报告期内,在国内外新型冠状病毒肺炎疫情爆发和蔓延的形势下,公司和子公司宇寿医疗快速响应国家号召和地方政府
要求,及时申请并获得江苏省紧急医用物资的应急生产使用备案、医疗器械注册证等批准文件,积极投入疫情防控所需应急
物资的生产供应。报告期内公司在原有主营业务基础上,增加了医用口罩、医用防护服、日用防护口罩等疫情防护产品的业
务,但随着疫情的逐渐有效控制,市场需求减少,公司的疫情防护产品业务也将随之减少。
   (二)主要产品及其用途
   1、防静电超净技术产品主要对工业生产过程中的静电与微污染进行防护和控制,以提高产品的可靠性和良品率,下游
主要应用领域为电子信息制造业,为电子信息(半导体、存储、新型显示、通讯等)、医药等诸多行业提供基础性保障。公
司通过提高自身研发、生产和系统集成能力,经过长期发展,通过技术积淀和下游行业应用经验的积累,能够为下游中高端
客户提供静电与微污染防控解决方案,在生产成本、集成供应和本地化服务方面具有较大优势,并成为众多全球知名电子制
造厂商的核心供应商。
   2、医疗器械产品有自毁式注射器、安全式注射器、高压注射器等,主要用于满足临床进行疫苗接种、肌肉注射、皮下
注射、高压造影等药物注射过程。该产品旨在避免医患人员重复使用注射器、造成交叉感染,从而减少疾病的传染。目前的
主要消费群体为各国卫生部门、医院、诊所等各种医疗卫生或服务行业部门。
   3、锂电池材料的氢氧化锂、碳酸锂等产品,主要应用于新能源汽车电池、通讯电子产品电源设备、能源存储等领域,
是主要的电源供应来源。

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   (三)主要经营模式
   公司拥有独立完整的研发、生产、采购及流通环节的产品销售模式,根据市场需求及自身情况,独立进行生产经营活动。
公司在保持传统经营模式的基础上,有效地利用自身资源积极寻求外延式发展,实现资源整合优化,确保公司持续稳定快速
发展。
    1、研发模式
   公司拥有独立的研发中心,中心下设产品研发、材料研发、方案研究室和产品实验室等各个部门,通过企业自主开发、
校企合作和与科研机构进行产学研合作等多种模式,在提高产品性能、升级产品技术工艺、材料开发等各方面不断进步,积
极进取,为丰富产品种类、改良创新升级提供了技术保障。
   2、生产模式
   公司生产实行“以销定产、适量备库”的方式,防静电超净技术产品根据客户下达的订单或给出的需求计划安排生产,在
公司快速反应的柔性制造体系下,能够对客户的需求做出及时响应。为了满足敏捷供应链体系下的生产要求,公司对部分产
品的前道半成品或者针对下游客户的供应商管理库存,进行合理的生产备货。
   医疗器械产品生产按照订单约定的产品类型、规格、数量、质量标准和交货期进行排期生产,主要是以自有生产设备进
行加工制造。对于大批量出货的常规注射器产品或半成品,宇寿医疗根据市场需求情况和预计客户订单情况,通常保有一定
数量的备库,以满足大货生产、小批量订单和临时订单的需求,确保交货期。
   天宜锂业采用ERP系统进行运营管理,销售部按月根据市场需求下达订单至运营计划部门,计划部门结合实际生产情况,
按月采用计划和订单相结合的生产模式制定生产计划,统一调度并安排生产。
   3、采购模式
   防静电超净技术产品采购的原材料以PE、PET、PC、PU、化学纤维等为主,其上游供应商为国内的大型资源类企业或
者相关联的大型贸易公司,原材料供应稳定。原材料的价格随石油价格变化有一定的波动,公司通过网络实时监测材料价格
的变化,按照实时价格进行采购,降低价格波动风险。公司采用ERP软件系统,建立健全了从供应商评估确定到采购物料申
请、采购订单维护、收货、检验、付款等一系列的信息化管理体系,有效加强了对采购过程的监控,使采购流程程序化、透
明化、规范化、高效化。
   医疗器械产品以生产计划及原材料安全库存量为依据编制采购计划,所需原材料及标准组件直接向市场采购,特殊组件
向合格供应商定制加工,通过比质比价择优选择,按照“同等价格质量优先”和“同等质量价格优先”的原则确定最终的供货商
和采购价格。由于医疗器械产品对原材料洁净和安全方面较为苛刻,宇寿医疗建立了严格的采购控制程序,严格筛选原辅材
料供应商,对采购物资按照用途进行ABC三级分类。
   天宜锂业对原材料物资实行统一管理、集中采购的管理模式。采购的原材料主要包括锂精矿、烧碱和硫酸。锂精矿目前
主要从国外进口,烧碱和硫酸等原材料直接从国内供应商采购。其中锂精矿根据承购协议,定期向供应商下达采购订单,烧
碱和硫酸等原材料根据生产计划及相应原材料库存状况确定,由采购部门通过询价后在合格供应商处集中采购。
   4、销售模式
   公司以向客户提供静电与微污染防控解决方案为核心,推动防静电超净技术产品的销售,产品主要以自主品牌面向下游
用户直接销售为主。医疗器械产品的主要客户是各省卫生部门、疾控中心、各省各大医院以及经销商,国外客户主要是各国
政府的卫生部门以及经销商。宇寿医疗主要通过直接参与招投标获取订单或通过与经销商签订购销合同的方式销售产品。锂
电材料产品主要采用直销方式销售,天宜锂业目前已逐步与产业链下游客户建立了良好的合作关系,主要包括锂电池正极材
料生产厂商与新能源动力电池生产厂商,结成了平等、互利、长期的商业共同体。
   (四)主要业绩驱动因素
   报告期内,公司实现营业收入131,317.74万元,较上年同期增长73.21%,实现归属于上市公司股东的净利润28,599.13万
元,较上年同期增长362.47%,公司营业收入和营业利润均实现了大幅增长。公司经营业绩增长的驱动因素主要源自于以下
两方面:
   报告期内公司在主营业务防静电超净技术产品和医疗器械产品销售及业绩保持稳定增长的同时,响应国家号召和地方政
府的要求,积极采取各项有效措施保障疫情相关防护产品的生产供应。公司上半年新冠肺炎疫情防护相关产品销售额的大幅
增加,带动了公司经营业绩的增长。
   报告期内,公司根据年度经营发展战略目标和市场变化形势,不断提升内部运营管理质量和效率,降本增效取得成效,



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同时,公司紧跟行业形势变化和客户的需求,加大市场开拓力度,主营优势产品的市场开拓进一步加强,防静电超净技术产
品业务和医疗器械产品业务保持稳定发展,公司的盈利能力不断增强。
   (五)行业所处发展阶段、周期性特点及所处行业地位
   1、防静电超净技术行业
   随着我国电子信息等行业的迅速发展,防静电超净技术产品在国内逐步得到普及。当前我国正处于制造业升级过程中,
全球精密电子信息制造业如液晶显示、半导体等行业向我国的产能转移加快。受益于上述产业转移和我国制造业、交通业的
自动化、智能化趋势持续发展,电子信息制造业在国内得到快速发展。当前我国的电子信息制造业主要聚集地位于长三角、
珠三角和环渤海地区,此外在中西部的成都、重庆、武汉也有较多的相关企业。防静电超净技术产品的下游主要应用领域为
电子信息制造业,下游行业的持续增长带动国内防静电超净技术产品行业的市场规模不断扩大。由于电子信息制造业受整体
经济周期的影响较大,因此防静电超净技术产品行业也具有一定的周期性。
   在市场竞争中,公司通过提高自身的研发能力、生产能力和系统集成能力,经过长期发展,通过技术积淀和下游行业应
用经验的积累,已经能够为下游中高端客户提供静电与微污染防控解决方案,在生产成本、集成供应和本地化服务方面具有
较大优势。
  2、医疗器械行业
   医疗器械行业是一个多学科交叉、知识与资本密集型的高技术产业,是医疗卫生体系建设的重要基础,具有高度的战略
性、带动性和成长性,其战略地位受到了世界各国的普遍重视,已成为一个国家科技进步和国民经济现代化水平的重要标志。
在世界卫生组织对“智能”安全式注射器的大力倡导和宣传的背景下,我国城乡居民收入的增加、健康意识的增强、人口老龄
化现象的突出和医疗卫生体制的深入改革的共同推动下,我国人均注射器消费量有望显著增长,安全式注射器的占比有望明
显提高,这给以宇寿医疗为代表的具有自主创新优势、产品使用安全、生产质量可靠的安全式注射器生产企业带来了发展机
遇。安全式注射器属于消耗性的基础医疗器械,具有刚性的市场需求,受经济周期性波动的影响较小,不存在明显的周期性
波动。
   宇寿医疗经过多年的产品研发和市场开拓,已成为了具有一定规模的医疗器械生产制造企业。通过长期在医疗器械领域
持续加大投资力度,宇寿医疗相关产品已在国内外占据一定市场地位,并契合行业整体景气度向好,宇寿医疗加快创新发展
的力度,未来发展空间前景广阔。
   3、锂电材料行业
   全球新能源电动汽车及储能电池需求迅猛增长,锂电材料市场需求随之增加。中国是全球动力锂电池产业发展增长最快
的市场,锂电材料的市场潜力巨大,锂电池制造商将依赖拥有上游锂电材料的供应商提供原材料,受益于动力锂电池行业的
快速成长,锂电材料产业将随之快速发展。锂产品广泛应用于电子、金属冶炼、玻璃陶瓷、化工、特种工程塑料、医药、橡
胶、核工业、航空航天等领域。国内国际经济周期的变化对这些行业的景气度存在不同程度的影响,从而对锂行业的周期波
动产生间接影响。


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


             主要资产                                            重大变化说明


股权资产                           本期将天宜锂业纳入非同一控制下的企业合并,相应股权资产减少。

                                   本期非同一控制下合并的天宜锂业一期电池级氢氧化锂建设项目达到预定可使用
固定资产
                                   状态转入固定资产。

无形资产                           本期非同一控制下企业合并增加了土地使用权。

在建工程                           本期子公司宇寿医疗大马巷新厂房投入使用转入固定资产。




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2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

     1、防静电超净技术产品业务

    (1)丰富的大客户资源优势和持续拓展优势

    公司拥有丰富的大客户资源,赢得了液晶显示、半导体和硬盘存储领域的国内外龙头企业的信赖,并通过对现有客户
的持续拓展获得优势。由于关系下游企业的产品良率,防静电超净技术产品要进入下游优质客户的供应链体系,都要经过长
期严格的认证过程,而一旦通过这些优质客户的认证,彼此之间基本会形成稳固的长期合作关系,继而为公司带来更多的优
势:一方面公司凭借优质的产品和良好的服务,可以逐步提高在客户采购中所占的比重,并能通过现有高端客户的推荐取得
跨国公司体系内的其他关联企业的订单;另一方面,公司具有很强的产品集成供应能力,通过向现有客户实施渐进式拓展,
可以逐步增加向客户提供的产品种类,从而获得新的业务机会。正因如此,公司通过长期努力所建立起来的优质客户网络已
经成为宝贵的公司资源,是其他企业无法复制的公司核心竞争优势之一。

    (2)静电与微污染防控整体解决方案和集成供应能力优势

   静电与微污染防控是一门实践性很强的应用技术,其解决方案的设计必须依靠厂商长期的摸索和经验积累,难以简单复
制。公司能够按照客户的需求为其量身定制静电与微污染防控整体解决方案,在国内同行业之中,公司具有提供防静电超净
技术产品种类多、集成供应能力强的优势。公司通过自主研发和技术创新,不断完整产品工艺链,扩展自有产品系列,并辅
以定制采购的方式,丰富公司的防静电超净技术产品种类,形成了较为完善的产品集成供应能力,提供涵盖人体防护系统、
制程防护系统和环境防护系统的优质防静电超净技术产品,静电与微污染防控整体方案解决能力得到了许多知名客户的认可。

    (3)技术创新及技术整合能力优势

   公司通过自主研发、技术引进、产学研合作等途径,形成了国内领先的企业技术创新体系和技术整合优势。公司拥有国
内防静电超净技术产品行业内以企业为载体的江苏省(天华)防静电超净工程技术研究中心,公司与静电和洁净技术科研机
构、高校、行业协会进行广泛的产学研合作。公司参与编制的《GB/T35266-2017纺织品织物中复合超细纤维开纤率的测定》、
《GB/T33555-2017洁净室及相关受控环境静电控制技术指南》已获国家标准化管理委员会批准并发布,公司主导参与编制
多项行业和国家标准,其中《SJ/T11412-2010防静电洁净工作服及织物通用规范》、《SJ/T11446-2013离子化静电消除器通
用规范》、《FZ/T64056-2015洁净室用擦拭布》和《SJ/T11587-2016电子产品防静电包装技术要求》获工业和信息化部批准
并发布。公司参与了国家标准《GB/T 39588-2020 静电屏蔽包装袋要求及检测方法》和团体标准《T/CEIA-1002-2020 电子
工业防静电系统通用要求》的起草与编制工作。
   公司是美国ESDA中国指定合作单位,与国内防静电行业协会和美国ESDA、日本JEITA等建立良好的合作关系,引领行
业发展,树立行业标杆,形成自身在防静电超净技术行业的领先优势。

    2、医疗器械产品业务

   宇寿医疗是我国首批拥有自主知识产权并通过世界卫生组织WHO认证的一次性使用无菌医疗器械产品生产企业,注射
器系列产品通过欧盟CE认证,疫苗用自毁式注射器通过了WHO的PQS认定,安全自毁式注射器获得美国FDA的510(k)认
证。公司在产品设计与系列化、自主研发创新、 产业开发、智能制造以及自主品牌等方面具有较强的竞争优势:

    (1)产品系列化、品种多样化

   宇寿医疗先后开发了钢片式自毁注射器、滑套式回缩型安全注射器、弹簧式回缩型安全注射器、针罩式安全注射器、负
压式安全注射器等多种自毁、安全注射器产品,并已形成疫苗用注射器、医用注射器、牙科注射器和高压注射器等多种产品
系列,产品规格涵盖了 0.05ml~200ml 等各种规格,能够满足医疗机构在免疫领域、治疗领域、高压造影领域的各种需要。

    (2)技术研发优势


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   宇寿医疗拥有与自身产品研发相适应的模具中心和设施齐全的检测实验中心,拥有完全自主知识产权并且能够大规模开
发和生产自毁、安全、高压等新型注射器,技术水平处于国内同行业领先水平。宇寿医疗先后参与了国家食品药品监督管理
局组织的国家行业标准《一次性使用高压造影注射器及附件》的制订和《一次性使用卫生医疗用品标准》的修订,产品先后
取得了世界卫生组织(WHO)PQS、欧盟CE等国际认证,普通注射器(带针)、回缩型安全注射器、安全针、一次性使用
高压造影注射器取得了美国FDA510(k)证书,是通过WHO认证的自毁式注射器生产企业,被选为联合国儿童基金会疫苗用
自毁式注射器的合格生产商之一。

    (3)智能制造优势

   宇寿医疗拥有日趋完善的智能化生产车间,以及自动化的仓储物流系统,采用MES系统进行生产制造管理,智能化、自
动化、信息化的应用,使得宇寿医疗具有制造工艺、产品质量,生产效率,综合成本等方面的优势。

    3、锂电材料业务

   天宜锂业专业从事电池级氢氧化锂生产及销售的企业,产品主要用于生产新能源汽车用动力电池的三元正极材料,目前
拥有电池级氢氧化锂产能2万吨/年,在行业内产生一定的影响力。具有以下方面的优势:

    (1)区位优势

   天宜锂业位于四川省宜宾市,处于长江沿岸,附近的长江港口建成后,港口到天宜锂业工厂的运输距离较短,具有货物
运输优势,能有效降低锂精矿的运输成本。此外,四川水利资源较丰富,水、电、天然气价格较低,能有效降低标的公司后
续生产成本。

    (2)客户优势

   2019年11月8日,天宜锂业与宁德时代签署《合作协议书》。宁德时代已建成国内领先的动力电池和储能系统研发制造
基地,拥有材料、电芯、电池系统、电池回收的全产业链核心技术,致力于通过先进的电池技术为全球绿色能源应用、能源
存储提供解决方案,对锂盐原料需求量巨大。与宁德时代开展合作,通过下游订单的连续性,既保证公司能够连续生产,也
能够降低平均生产成本。

    (3)技术优势

   天宜锂业“1期2万吨电池级氢氧化锂建设项目”是目前国内单线产能最大的氢氧化锂生产基地之一,生产设备和工艺流程
布局较为先进,工厂自动化水平较高。从氢氧化锂纯度、杂质含量等指标来看,天宜锂业产品品质较高。项目综合能耗较低,
资源回收率较高,生产过程无生产废水产生,废渣可综合利用。

     4、经营管理团队和技术人员团队优势

    公司及子公司的经营管理团队规范经营意识强,职业经理人素养深厚,有较高的行业敏锐性、洞察力和执行力,管理
团队能够连续、稳定执行公司战略,有力推动公司整体业务经营在快速变革的行业竞争中保持持续领先优势。公司通过对各
类人才队伍的建设和培养,确保了管理团队的持续性和稳定性,以实现推动公司发展的愿景。公司大力推进技术团队的建设,
已经形成一支具有行业领先水平的技术研发团队,各业务板块核心成员均由具有资深专业背景和丰富产业经验的人员组成,
核心技术人员具有行业领先水平的基础技术研究和产品开发、应用能力。




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                                第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

   2020年,突如其来的新冠肺炎疫情席卷全球,对各行各业造成较大冲击,国内经济运行面临巨大挑战。在经济下行压力
加大的严峻考验面前,公司管理层积极应对,在董事会的指导下,带领全体员工攻坚克难,在制定切实有效防疫防控措施、
保障员工生产生活安全的前提下,积极推进复工复产。
   面对新形势,公司一手抓防疫,一手抓发展,聚力品种结构和主营结构调整,强化管理创新和技术创新,强化产品开发
和市场开拓,坚持创新引领,稳定产品质量,开源节流,降低成本,努力提升公司各板块业绩稳健增长。
   (一)经营成果概述
   报告期内,公司实现营业收入131,317.74万元,较上年同期上升73.21%,实现营业利润32,804.32万元,较上年同期增长
339.11%,实现利润总额32,782.42万元,较上年同期增长339.71%,实现归属于上市公司股东的净利润28,599.13万元,较上
年同期增长362.47%。
   1、防静电超净技术产品:全面优化产品结构,积极拓展业务市场
   公司长期以来致力于静电与微污染防控集成技术开发,目前防静电超净技术产品已形成了完整的配套体系和领先的集成
供应能力,并通过技术研发能力和生产工艺水平的不断提高,具备了整体方案设计能力、自主开发能力、产品集成供应能力
和快速响应服务能力,通过为客户量身定制静电与微污染防控一站式的整体解决方案,以满足客户复杂多样的需求,为客户、
为社会不断创造价值。
   报告期内,由于新型冠状病毒肺炎疫情的因素,公司积极响应政府号召以及疫情防控应急要求,在原主营业务基础上,
新增医用防护口罩、医用防护服、日用防护口罩等防疫物资业务,带动公司经营业绩大幅增长,同时也优化了公司产品结构,
丰富了产品种类,促进公司业务的规模化发展。
   报告期内,在国内外电子行业经济整体受冲击的环境下,公司积极加大新客户、新产品的挖掘力度,重点开拓半导体领
域客户的新需求、新业务,稳健布局芯片产业及汽车微电子产业的潜在需求,加强防静电与微污染整体防控解决方案的市场
推广力度,不断探索客户的新需求,开发出具有市场前景的新产品。
   2、医疗器械产品:重点扩展产品领域,积极推进产业自动化
   医疗器械直接关系到人体健康与生命安全,特别是新冠肺炎的爆发,更提高了国家对医疗器械行业安全性能的重视程度。
公司密切关注国家及行业内的相关政策变化及市场需求深化,顺应市场不断释放的产品需求,拓宽产品领域,稳步实施医疗
器械产品的持续增长。
   报告期内,子公司宇寿医疗获得了《江苏省出口医用防护服、口罩转供国内疫情防控应急使用备案批件》、《江苏省紧
急医用物资防护服、口罩应急生产使用备案件》等行政许可,以及一共取得7个产品的新注册证,扩展了医疗器械业务范畴,
有力地推进公司医疗器械业务的长足发展。同时,多种规格的疫苗注射器均通过了世界卫生组织(WHO)的PQS评定,有
助于相关产品被联合国相关采购机构认可和使用,公司的医疗器械业务将继续保持稳定增长。
   报告期内,子公司宇寿医疗的工厂智能化建设及生产MES系统日趋完善,较大程度上提高产品质量,提高了产线作业效
率,降低生产综合成本。
   3、新能源锂电材料:快速完成一期投产,向新的“锂”程出发
   当前,各国正不断加大对电动汽车推广力度,锂离子电池已经广泛应用于私家车、公交车、物流车,正在实现对移动式
化石能源的替代。受下游需求的影响,氢氧化锂作为锂离子电池正极材料的主要原材料,将会迎来快速增长。
   由公司联合宁德时代等企业共同出资设立的天宜锂业,一期年产2万吨电池级氢氧化锂项目于2019年9月开工建设,2020
年8月顺利建成并进入试生产阶段,2020年12月项目顺利竣工投产,实现了锂电行业项目建设的“加速度”。报告期内,天宜
锂业已初步形成规模化量产,产品已经获得国内多家头部企业的认证并实现对外销售。
   报告期内,公司成功实施了对天宜锂业的重大资产重组,目前拥有天宜锂业68%的控股权。为进一步提升公司在锂电材
料行业的竞争地位,天宜锂业在一期项目成功的基础上,于2020年12月正式开工建设“二期2.5万吨电池级氢氧化锂项目”,


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公司通过向特定对象发行股票募集7.8亿元人民币用于加快该项目的建设。二期项目达产后,天宜锂业氢氧化锂总产能将达
到4.5万吨/年。
   天宜锂业未来总规划电池级氢氧化锂产能为10万吨/年,届时将成为全球重要的氢氧化锂供应商。
   (二)产品研发情况
   高质量发展已成为公司未来发展的必然选择,报告期内,公司坚持创新驱动发展理念,围绕客户、聚集价值,大力发展
新产品、新技术研发,不断优化公司产品技术平台和产品线配置,融合国内外行业技术协会组织的资源及技术优势,加快产
品技术变革,丰富智能风机产品系列,推动技术创新及数字化转型。
   报告期内,为了促进公司的健康长足发展,公司对186位中层管理人员、关键核心技术人员和业务人员进行了第二类限
制性股票之股权激励;公司通过自主研发、技术引进、产学研合作等途径,形成了国内领先的企业技术创新体系和技术整合
优势。公司拥有国内防静电超净技术产品行业内以企业为载体的江苏省(天华)防静电超净工程技术研究中心,公司与静电
和洁净技术科研机构、高校、行业协会进行广泛的产学研合作。公司参与编制国家标准《GB/T 39588-2020 静电屏蔽包装袋
要求及检测方法》和《GB/T 12703.5-2020 纺织品 静电性能试验方法 第5部分:旋转机械摩擦法》,主导编制团体标准
《T/CEIA-1002-2020 电子工业防静电系统通用要求》。
   报告期内,公司及下属子公司已累计获得相关产品授权专利139项,其中发明专利32项,实用新型专利99项,外观设计
专利8项,专利技术产品涵盖了静电消除系统技术、防静电功能材料技术、静电微污染防护产品制程工艺技术等领域。
   报告期内,公司通过国家高新技术企业认定,2020年12月获得江苏省省级企业技术中心认定。为了保障疫情物资产品的
质量品质,公司及子公司宇寿医疗的测试中心均增添了对应产品检测项目的测试设备,满足了一次性医用口罩、医用外科口
罩、一次性医用防护服等产品的生物、医学以及物理性能的测试。


公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求:
   宇寿医疗一直致力于自毁式、安全式、高压式智能注射器的自主研发,是国内少数拥有完全自主知识产权的安全式注射
器的生产厂家之一。2020年,宇寿医疗在丰富自毁式安全注射器的基础之上,加大了疫情防护相关医疗产品的研发生产,配
置先进的智能化生产设备,优化工艺,加强成本管控,提高生产效率。其中,医用防护口罩系列产品获得了欧洲的CE证书,
同时,多种规格的疫苗注射器也均通过了世界卫生组织(WHO)的PQS评定。报告期内医疗器械业务实现销售收入24,144.41
万元,较上年同期增长4.75%,经营业绩实现稳定增长。


二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

营业收入整体情况
                                                                                                       单位:元

                                   2020 年                              2019 年
                                                                                                  同比增减
                          金额            占营业收入比重        金额           占营业收入比重

营业收入合计           1,313,177,402.56                100%   758,142,391.76             100%           73.21%

分行业




                                                                                                             16
                                                                     苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


防静电超净技术行
                          551,532,740.51               42.00%      527,240,346.50            69.51%             4.61%


医疗器械行业              761,644,662.05               58.00%      230,776,764.07            28.22%           230.04%

其他电子行业                                                             125,281.19           2.27%

分产品

防静电超净技术产
                          503,137,949.64               38.31%      487,253,623.11            64.27%             3.26%


医疗器械产品              241,444,084.09               18.39%      230,487,034.86            30.40%             4.75%

其他电子产品                                                             125,281.19           0.02%          -100.00%

净化工程                   21,686,984.50               1.65%        19,311,866.87             2.55%            12.30%

超净清洗                    5,453,624.10               0.42%         5,743,305.47             0.76%            -5.04%

其他业务                   21,254,182.27               1.62%        15,221,280.26             2.01%            39.63%

防疫物资                  520,200,577.96               39.61%

分地区

中国大陆(不包括中
                         1,008,036,281.08              76.76%      578,077,303.73            76.25%            74.38%
国港澳台)

海外地区(包括中国
                          305,141,121.48               23.24%      180,065,088.03            23.75%            69.46%
港澳台)

公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 13 号——上市公司从事锂离子电池产业链相关业务》的披露要求
报告期内上市公司从事锂离子电池产业链相关业务的海外销售收入占同期营业收入 30%以上
□ 适用 √ 不适用


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:元

                                                                         营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                      营业收入         营业成本           毛利率
                                                                            同期增减       同期增减        期增减

分行业

防静电超净技术
                     551,532,740.51   409,930,042.12            25.67%            4.61%          3.60%          0.72%
行业

医疗器械行业         761,644,662.05   384,073,580.75            49.57%          230.04%        186.58%          7.64%

分产品

防静电超净技术
                     503,137,949.64   383,462,076.77            23.79%            3.26%          2.38%          0.66%
产品

医疗器械产品         241,444,084.09   136,869,909.34            43.31%            4.75%          2.13%          1.46%

防疫物资             520,200,577.96   247,203,671.41            52.48%



                                                                                                                    17
                                                                     苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


分地区

中国大陆(不包
                    1,008,036,281.08   610,031,525.14           39.48%           74.38%             55.39%          7.39%
括中国港澳台)

海外地区(包括
                     305,141,121.48    183,972,097.73           39.71%           69.46%             31.09%         17.65%
中国港澳台)

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
锂离子电池产业链各环节主要产品或业务相关的关键技术或性能指标
□ 适用 √ 不适用
占公司最近一个会计年度销售收入 30%以上产品的销售均价较期初变动幅度超过 30%的
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

      行业分类                 项目              单位               2020 年               2019 年            同比增减

                      销售量              万元                           55,153.27             45,070.26           22.37%
防静电超净技术行
                      生产量              万元                           55,673.89             45,307.26           22.88%

                      库存量              万元                            4,635.68              4,115.06           12.65%

                      销售量              万元                           76,164.47              16,027.3          375.22%

医疗器械行业          生产量              万元                           75,855.05             16,069.11          372.06%

                      库存量              万元                            1,706.15              2,015.57          -15.35%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
     医疗器械行业的生产量和销售量大幅增加系本期防疫产品的生产量和销售量增加所致。


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

行业分类
                                                                                                                  单位:元

                                                 2020 年                             2019 年
     行业分类            项目                                                                                 同比增减
                                          金额          占营业成本比重        金额        占营业成本比重

防静电超净技术 直接材料                279,900,232.76           68.28%   272,752,431.65             68.93%          2.62%


                                                                                                                         18
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行业

防静电超净技术
                   直接人工             54,329,637.55         13.25%     53,339,660.22          13.48%           1.86%
行业

防静电超净技术
                   制造费用             58,456,024.01         14.26%     55,674,259.59          14.07%           5.00%
行业

防静电超净技术
                   工程成本             17,244,147.80          4.21%     13,928,457.27           3.52%          23.81%
行业

防静电超净技术
                   合计                409,930,042.12        100.00%    395,694,808.73         100.00%           3.60%
行业

医疗器械行业       直接材料            229,253,520.35         59.69%     82,034,292.45          61.21%          179.46%

医疗器械行业       直接人工             60,261,144.82         15.69%     18,200,060.31          13.58%          231.10%

医疗器械行业       制造费用             94,558,915.58         24.62%     33,786,709.90          25.21%          179.87%

医疗器械行业       合计                384,073,580.75        100.00%    134,021,062.66         100.00%          186.58%

其他电子行业       直接材料                                               1,668,450.45          52.29%

其他电子行业       直接人工                                                706,435.13           22.14%

其他电子行业       制造费用                                                815,878.33           25.57%

其他电子行业       合计                                                   3,190,763.91         100.00%

说明
   医疗器械行业的营业成本大幅增加系本期防疫产品的生产量和销售量增加所致。


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

       本报告期内新增子公司:

  序 号                   子公司全称                    子公司简称        报告期间         纳入合并范围原因

       1          宜宾市天宜锂业科创有限公司            天宜锂业          2020年度       非同一控制下企业合并


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

√适用 □不适用
       报告期国内外突发新冠疫情,公司防疫产品销售大幅增加


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                             314,152,149.52

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                        23.92%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例                                                                 0.00%



                                                                                                                      19
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公司前 5 大客户资料

    序号                 客户名称                      销售额(元)                  占年度销售总额比例

1          A 客户                                             86,046,641.87                                  6.55%

2          B 客户                                             75,907,061.82                                  5.78%

3          C 客户                                             65,650,671.55                                  5.00%

4          D 客户                                             50,293,681.34                                  3.83%

5          E 客户                                             36,254,092.94                                  2.76%

合计                        --                               314,152,149.52                                 23.92%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                       126,070,865.44

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                  13.58%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例                                                           0.00%

公司前 5 名供应商资料

    序号                 供应商名称                    采购额(元)                  占年度采购总额比例

1           A 供应商                                          35,745,730.95                                  3.85%

2           B 供应商                                          25,830,891.78                                  2.78%

3           C 供应商                                          22,940,162.21                                  2.47%

4           D 供应商                                          22,927,912.70                                  2.47%

5           E 供应商                                          18,626,167.80                                  2.01%

合计                         --                              126,070,865.44                                 13.58%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                           单位:元

                             2020 年         2019 年            同比增减                 重大变动说明

销售费用                     47,829,100.05   46,027,912.23              3.91% 无重大变化。

                                                                                本期营业收入及业绩大幅增长,员工
管理费用                     73,490,409.70   51,093,498.52             43.84%
                                                                                薪酬增加较多所致。

财务费用                     15,184,335.59    3,043,451.91            398.92% 本期汇兑损失较上期增加所致。

                                                                                本期公司加大研发力度,研发投入增
研发费用                     57,112,924.45   31,505,238.93             81.28%
                                                                                加较多所致。




                                                                                                                 20
                                                                苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

 序号      项目名称                                 项目概况、目标和影响                              项目进展

                         本项目的开发将实现对客户端制程环境区域中的静电和无尘这两个子系统分别进行
        基于先进制程下 识别,将其数据通过物联网上传到系统的监控平台。同时实时显示静电测量参数和
                                                                                                      批量生产
  1     的静电与微污染 无尘监控参数,并将这些参数自动汇总到监控平台进行存储和数据分析,并产生报
                                                                                                        阶段
        监测与防护系统 告。产品满足客户在大规模制程过程中对产品良率的迫切需求,能够帮助改善客户
                         在各环节的洁净控制问题。

                         本项目开发一种高收缩的无尘擦拭布产品,通过对染整开纤工艺、纤维结构、洁净
        高收缩洁净擦拭 性能、切割工艺、清洗环保方案等的研发设计,研发产品具有极柔软的触感和坚韧
  2                                                                                                   试验阶段
            布研发       的特性,具有较高的强度、较低拉伸、高可绕性等力学特性,适用于自动化生产过
                         程中不同客户的无尘室用洁净擦拭布,满足客户的需求。

                         本项目开发着力于当前危化品场所燃爆防护技术的提升,主要从新型传感器及阵列、
                         多元混合气体的影响算法、监测仪集成与联动等设计开发入手,辅以后台大数据监
        危化品燃爆防控
  3                      测分析系统,构建危化品场所安全的守护神。项目开发成功后,可以有效提高监测     试验阶段
           技术研究
                         精度,系统化解决防护中的各种因素,能够应用在军工、航天、航空、石油石化和
                         煤炭等多个行业,具备很好的市场前景。

                         本项目主要解决防静电无尘服装穿着耐磨性、耐久性,采用先进的高强力纱线借助
                         各种组织特点织造而成,采用保护面料强力的后整理工艺,使防静电无尘面料具有
        高强度防静电面
                         超高的拉伸断裂强力和耐磨性,断裂强力达到现一般面料的三倍及以上,具有高强
  4     料及防静电服装                                                                                试验阶段
                         度的耐磨性,使服装在使用过程中经磨擦后不起毛不掉屑,不易被磨损,提高其防
            和组件
                         静电防尘性能,延长了防静电无尘服的使用寿命和安全使用周期。项目产品使用在
                         电子信息产业,具有良好的市场前景。

                         本项目研发一种抗菌PE涂胶膜技术和膜产品,相比原有技术可以抑制细菌病毒的滋
                         生,并对细菌等微生物进行抑制和消杀,结合现有粘尘制品生产流程、工艺和技术,
        具有抗菌性能的
  5                      可应用于粘尘垫的生产。项目研发成功后,可以实现粘尘垫产品升级换代,应用领     试验阶段
        PE涂胶膜研究
                         域更宽,可广泛应用于医疗卫生、生物化工、电子信息等多个产业以及家庭、酒店
                         居所等民用领域,具备很好的市场前景。

                         为应对疫情期间口罩巨大的消耗量和供应短缺的情况,通过充分调研并结合公司多
                         年从事无尘室口罩研发生产的经验,响应国家号召,研发生产一次性防护口罩,主
        一次性防护口罩                                                                                批量生产
  6                      要关注颗粒过滤效率PFE、细菌过滤效率、呼吸气阻力、耳带断裂力等指标,研发成
           产品研究                                                                                     阶段
                         功后产品满足一次性防护口罩国家标准技术指标要求,为使用者提供阻隔污染物和
                         病菌的保障,同时在疫情期间,在防静电产品订单不足的情况下开创新的出路。

                         随着现代化技术的不断发展,自动化水平不断提高,模切保护膜类产品也从之前的
                         片状交货到现在的卷状交货,选择更换保护膜自带离型膜的同时贴上各类颜色标识,
                         不更换底膜中间贴合工艺开发主要是针对于现在越来越多的卷状产品需要增加颜色
        一种不换底膜中                                                                                试生产阶
  7                      标识,通过不更换底膜,减少产品胶面的污染,并且可以节省换膜所使用的材料,
          间贴合工艺                                                                                     段
                         能够有效的降低成本,且增加产品良率。项目工艺水平及产品性能达到行业先进水
                         平,相同的产品运用此工艺可以有效的提高产品良率,降低成本,有很好的市场推
                         广前景。



                                                                                                               21
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                        随着半导体、液晶、磁头、生物以及IC器件技术的高速发展,防静电鞋在洁净室使
       防静电鞋摩擦电 用的防静电产品及其配套设施的要求越来越严苛,为了满足防静电鞋防静电性能的
  8    压性能提升的技 长效性立项本项目对防静电鞋摩擦电压性能提升进行研究。对鞋面和鞋底所使用的       试验阶段
           术研究       材料进行研究,添加聚烷氧基化多聚碳酸盐及多聚硫酸盐和聚合多元醇混合物等防
                        静电成分,使防静电鞋整体具有稳定低摩擦电压性能。

                        在新型冠状病毒肆虐中华大地,医务人员面临着防护服装及其短缺的状况,响应国
                        家和省市号召,我司充分评估自身防护服相关技术积累、生产条件、生产能力以及
                        技术储备能力情况下,决定立项开发医用防护服及防护服面料,研发高密度机织布+
       医用防护服装及                                                                                批量生产
  9                     微多孔膜的面料,经过精巧设计加工,防护服装满足GB19082医用一次性防护服标
          面料研发                                                                                    阶段
                        准,对医务人员在工作时接触的具有潜在感染性的患者血液、体液、分泌物、空气
                        中的颗粒物等提供阻隔、防护作用,为解决湖北乃至全国疫情物资紧缺问题做出贡
                        献。

                        本项目研究的是一种安全疫苗注射器,采用芯杆咬合针座的结构,在药液注射完毕
       12小时用高压造                                                                                小批量生
  10                    后针管可回拉至外套筒体内,针尖被屏蔽,避免发生二次传染,有效保护医护人员
       影注射器的研发                                                                                 产阶段
                        及患者。

                        研发一种能够提供防眼镜起雾的口罩,主要从两方面解决了目前口罩造成眼镜起雾
       高透气防雾型一                                                                                小批量生
  11                    的问题,即一方面堵住气流通道,防止呼吸产生的水蒸气渗出飘到眼镜上,另一方
       次性口罩的研发                                                                                 产阶段
                        面及时排出呼吸产生的水蒸气,提高佩戴者的佩戴舒适性。

       舒适性高抗静电 研发一种能够提供系带可调的舒适型口罩,通过设置调节滑块,使口罩的系带能够
  12   衰减便携式可调 方便调节长度,以适用不同人需求,并通过设置密封贴合条和呼吸阀,保证了口罩       试验阶段
         口罩的研发     的呼吸顺畅性、密封性和舒适性。

       多层换芯式可重 研发一种能够提供重复使用的口罩,通过设置调节系带,减轻耳部负担,提高佩戴
  13   复使用防护口罩 舒适性,通过设置不同的夹层空间,随时可以更换滤芯,并可以根据不同的环境需       试验阶段
           的研发       求设置不同的滤芯,具有结构简单、操作方便、重复使用和适应性强等特点。

                        本研发项目有注射器和注射针两部分组成,其中注射针部分在注射药液完毕后能够
       一种带防穿刺的                                                                                小批量生
  14                    屏蔽针尖针;注射器部分在注射过程自毁或在注射完毕后自毁。本项目能真正做到
         自毁注射器                                                                                   产阶段
                        安全自毁功能,能有效避免医护人员及患者的交叉感染。

                        本项目提供了一种光催化自清洁的无纺布、制备方法及采用其制备得到的NK95口
       光催化自清洁型 罩,通过在无纺布基材表面涂覆TiO2/SiO2纳米颗粒涂层,为无纺布基材赋予了光催
  15   N95口罩高速制 化和自清洁的双重效果,既具有SiO2的较低的折射率、较好的热稳定性和机械稳定        试验阶段
        造系统的研发    性,又具有TiO2较好的光催化性能和亲水性能,显著提高不同光照条件下口罩的自
                        清洁效率。

                        本产品与肛门镜配套使用,主要用于各级疾病预防控制中心及医疗机构进行肠道是
  16     直肠筛查仪                                                                                  试验阶段
                        否病变的的检查。



近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

                                     2020 年                    2019 年                    2018 年

研发人员数量(人)                                 271                          189                       229

研发人员数量占比                                16.78%                       15.57%                    17.39%




                                                                                                               22
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研发投入金额(元)                                57,112,924.45                 31,505,238.93                     29,690,285.46

研发投入占营业收入比例                                   4.35%                            4.16%                             3.81%

研发支出资本化的金额(元)                                 0.00                            0.00                              0.00

资本化研发支出占研发投入
                                                         0.00%                            0.00%                             0.00%
的比例

资本化研发支出占当期净利
                                                         0.00%                            0.00%                             0.00%
润的比重

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号--上市公司从事医疗器械业务》的披露要求
医疗器械产品相关情况
√ 适用 □ 不适用
      截至报告期末,宇寿医疗处于申请中的Ⅱ类、Ⅲ类医疗器械主要产品注册证5项,具体如下:

                                                       临床用途                 注册证所处阶                     是否属于创新型
 序号     医疗器械名称      注册分类                                                                进展情况
                                                                                     段                            医疗器械

                                        适用于医疗工作环境下,过滤空气中的
                                                                                                   体系考核完
  1       医用防护口罩        II类      颗粒物、阻隔飞沫、血液、体液、分泌 资料审批阶段                                否
                                                                                                       成
                                        物等的自吸过滤。
                                        本产品适用于CT、MRI检查时,与高压
         高压造影注射器                 注射设备配套使用。 其中高压造影注射 产品已经送已 资料准备阶
  2                           III类                                                                                    否
         及附件(12小时)               器和穿刺式吸药管路可使用12小时,连          送检               段
                                        接管一次性使用。
         高压造影注射管                 本产品适用于CT、MRI检查时,与高压 产品已经送检 资料准备阶
  3                           III类                                                                                    否
         路系统(12小时)               注射设备配套使用,可使用12小时。             测                段
                                        本产品与一次性使用高压造影注射器配
         一次性使用压力                 套使用,适用于在血管造影期间作为推
                                                                               检测完毕,待准 资料准备阶
  4      连接管变更注册       III类     注造影剂或药液的管道。主要用在X射                                              否
                                                                                 备资料报送            段
            增加600psi                  线(CT、DSA)、核磁共振(MR)和
                                        超声(US)。
         疝气补片(延续注                该产品适用于原发及复发的各型腹股沟
  5                           III类                                              资料已申报        已递交资料          否
               册)                      疝、股疝。

      截至报告期末,宇寿医疗已经获得的I类、Ⅱ类、Ⅲ类医疗器械主要产品注册证29项,具体如下:

 序号       医疗器械名称         注册分类                         临床用途                        注册证有效期       变更注册

         一次性使用管型消化                  适用于食、胃、肠等消化道重建手术中消化道的
  1                                   II类                                                        2022年3月14日
              道吻合器                       端端、端侧和侧侧吻合。

         一次性使用直线切割
  2                                   II类   适用于消化道组织的离断、切除和吻合。                 2022年4月5日
         吻(缝)合器及组件

  3      一次性使用直线型吻           II类   适用于胃、肠等消化道手术中封闭残端和接口。 2022年5月1日


                                                                                                                                23
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      (缝)合器及组件

4     一次性肛肠吻合器    II类    适用于齿状线上黏膜选择性切除。                2022年3月7日

     一次性使用切口保护           供小切口手术及微创手术扩张切口术,防止切口
5                         II类                                                 2022年3月14日
            套                    损伤,减少切口感染用。

     一次性使用配药用注
6                         II类    适用于临床配置药液和加药用。                 2022年6月13日
            射器

     一次性使用腔镜切割           本产品适用于腹部外科、妇科内镜手术组织的切                    2018年2月取
7                         II类                                                  2023年2月4日
        吻合器及组件              除、横断和缝合。                                               得注册证

     自毁型一次性使用注           适用于临床病人注射药液或抽取血液,1ml以下
8                         III类                                                 2022年7月2日
            射器                  规格注射器用于固定剂量疫苗注射。

     一次性使用回缩型自
9                         III类   适用于临床病人注射药液或抽取血液。            2023年2月1日
        毁注射器带针

                                  本产品适用于CT、DSA、MRI、US检查时,与
                                  高压注射设备配套使用。其中附件耐压值
     一次性使用高压造影
10                        III类   ≤2.1Mpa(300psi)的连接管适用于CT、MRI、 2022年12月25日
        注射器及附件
                                  US检查造影用,耐压值>2.0Mpa(300psi)的连
                                  接管适用于DSA介入造影用。

     一次性使用无菌注射           本产品与一次性使用注射器配套用于人体皮内、
11                        III类                                                2023年11月29日
            针                    皮下、肌肉、静脉等注射或抽取药液时使用。

     一次性使用静脉输液           本产品供临床配套一次性使用输液(血)器或注
12                        III类                                                2023年9月27日
            针                    射器对人体静脉输注药液或血液用。

     一次性使用输液器带
13                        III类   供临床病人一次性输液时使用。                 2023年11月29日
            针

     一次性使用无菌注射           本产品用于人体皮下、肌肉、静脉注射药液,抽
14                        III类                                                2023年9月27日
          器带针                  取血液,配置药液。

                                  该产品适用于原发及复发的各型腹股沟疝、股
15        疝气补片        III类                                                2021年6月14日
                                  疝。

     一次性使用无菌胰岛
16                        III类   本产品适用于供抽吸胰岛素并立即注射使用       2024年4月27日
       素注射器 带针

     一次性使用胰岛素注
17                        III类   与注射笔配合使用向人体皮下注射药物           2024年4月27日
        射笔用针头

18      负压拔罐器        I类     用于拔罐疗法                                    无有效期

                                  用于人体粪便霍乱弧菌、沙门氏菌及志贺氏杆菌
19    肠道增菌片培养基    I类                                                     无有效期
                                  的增菌培养。

20        肛门镜          I类     用于肛门部位的组织检查。                        无有效期

21      口腔冲洗器        I类     用于去除口腔中的碎屑。                          无有效期

                                  用于对患者自然腔道(不包含阴道专用)进行冲
22        冲洗器          I类                                                     无有效期
                                  洗,或用在不同药物治疗的间隙进行冲洗。

23   一次性使用压力连接   III类   本产品与一次性使用高压造影注射器配套使用, 2025年02月27日


                                                                                                            24
                                                                     苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


                    管                     适用于在血管造影期间作为推注造影剂或药液
                                           的管道.主要用在X射线(CT)和核磁共振(MR)。

                                           本产品适用于供临床医护人员在有创操作等过                            1年有效期临
 24         医用外科口罩            II类                                                   2021年04月08日
                                           程中佩戴。                                                              时证

                                           适用于普通医疗环境中佩戴、阻隔口腔和鼻腔呼                          1年有效期临
 25      一次性使用医用口罩         II类                                                   2021年04月08日
                                           出或喷出污染物。                                                        时证

                                           本产品适用于供临床医护人员在有创操作等过
 26         医用外科口罩            II类                                                   2025年11月05日       5年有效期
                                           程中佩戴。

                                           适用于普通医疗环境中佩戴、阻隔口腔和鼻腔呼
 27      一次性使用医用口罩         II类                                                   2025年10月25日       5年有效期
                                           出或喷出污染物。

                                           用于对创面敷料或肢体提供束缚力,以起到包
 28            固定带               I类                                                         无有效期
                                           扎、固定作用

 29            热塑膜               I类    用于放射治疗过程中患者定位和固定。                   无有效期

      截至报告期末,宇寿医疗已经获得的美国510(K)产品清单如下:

 序号                       医疗器械名称                             K号             K号有效期             取得K号日期
  1      安全注射器Safety Syringe                                  K053519           无有效期          2006年8月11日
         Safety Hypodermic Needles With/Without Syringe安全
  2                                                                K130212           无有效期         2013年11月20日
         皮下注射针带/不带注射器
         Sterile Piston Hypodermic Syringes (With/Without
  3      Needle) 无菌皮下注射器带/不带针                           K130230           无有效期         2013年11月20日
         Hypodermic Needles皮下注射针
         Disposable High Pressure Injector Syringe一次性使用
  4                                                                K152906           无有效期          2016年5月4日
         高压注射器

      截至报告期末,宇寿医疗新增获得的欧盟认证产品清单如下:

 序号                       医疗器械名称                           证书编号          发证日期                有效期

                                                                 2163-PPE-887        2020.09.14
  1      个人防护口罩FFP2                                                                                   无有效期
                                                                2163-PPE-887/01      2020.06.29

                                                                 2163-PPE-1566       2020.10.16
  2      个人防护口罩FFP3                                                                                   无有效期
                                                                2163-PPE-1566/01     2020.11.26

  3      口罩CE(上海天祥)                                         0107459          2020.11.16             2023.11.15

  4      口罩CE(上海天祥)                                      413006846-00        2020.12.30             2024.5.26




5、现金流

                                                                                                                    单位:元

             项目                          2020 年                      2019 年                       同比增减

经营活动现金流入小计                         1,462,206,119.46                 866,529,332.96                          68.74%



                                                                                                                           25
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经营活动现金流出小计                       1,112,252,626.53               719,310,742.70                     54.63%

经营活动产生的现金流量净
                                            349,953,492.93                147,218,590.26                    137.71%


投资活动现金流入小计                        177,472,106.85                 34,401,228.83                    415.89%

投资活动现金流出小计                        507,783,423.18                207,471,940.33                    144.75%

投资活动产生的现金流量净
                                           -330,311,316.33               -173,070,711.50                    -90.85%


筹资活动现金流入小计                        299,000,000.00                 70,500,000.00                    324.11%

筹资活动现金流出小计                        168,360,614.92                135,669,602.45                     24.10%

筹资活动产生的现金流量净
                                            130,639,385.08                -65,169,602.45                    300.46%


现金及现金等价物净增加额                    138,340,795.02                -91,740,159.90                    250.80%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
     1、报告期经营活动现金流入较上年同期增加68.74%,主要原因是本期营业收入增加。
     2、报告期经营活动现金流出较上年同期增加54.63%,主要原因是本期营业成本增加。
     3、报告期投资活动现金流入较上年同期增加415.89%,主要原因是本期收回投资收到的现金比上年同期增加。
     4、报告期投资活动现金流出较上年同期增加144.75%,主要原因是本期投资支付的现金比上年同期增加。
     5、报告期筹资活动现金流入较上年同期增加324.11%,主要原因是本期银行借款比上年同期增加。


报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:元

                           金额             占利润总额比例               形成原因说明              是否具有可持续性

                                                                主要为本期非同一控制下合并天宜
                                                                锂业,购买日之前持有的天宜锂业的
投资收益                   57,734,517.75               17.61%                                      否
                                                                股权,按照该股权在购买日的公允价
                                                                值进行重新计量产生的投资收益

                                                                计提的存货跌价损失、固定资产减值
资产减值                   39,004,653.30               11.90%                                      否
                                                                损失

营业外收入                  1,035,190.01                0.32% 本期收到无需支付的款项               否

营业外支出                  1,254,210.49                0.38% 非流动资产毁损报废损失等             否

信用减值损失                2,309,163.63                0.70% 计提的坏账损失等                     否

资产处置损失                9,362,215.88                2.86% 处置固定资产损失                     否




                                                                                                                  26
                                                                         苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


 其他收益                       8,540,524.37                 2.61% 与企业日常活动相关的政府补助等 否


 四、资产及负债状况分析

 1、资产构成重大变动情况

 公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
 适用
                                                                                                                         单位:元

                           2020 年末                       2020 年初

                                      占总资产                     占总资产比 比重增减                  重大变动说明
                        金额                          金额
                                        比例                           例

 货币资金            231,325,022.01      9.29% 87,341,894.87            7.62%     1.67%

 应收账款            161,717,754.65      6.49% 162,152,360.59          14.14%    -7.65% 无重大变化。

                                                                                          本期将天宜锂业纳入非同一控制下
 存货                296,054,892.57     11.89% 107,631,118.22           9.39%     2.50%
                                                                                          的企业合并致使存货增加。

                                                                                          本期将天宜锂业纳入非同一控制下
 长期股权投资                                     177,183,600.49       15.45% -15.45%
                                                                                          的企业合并。

                                                                                          本期非同一控制下合并的天宜锂业
 固定资产            925,437,540.02     37.15% 262,651,073.77          22.91%    14.24% 一期电池级氢氧化锂建设项目达到
                                                                                          预定可使用状态转入固定资产。

                                                                                          本期子公司宇寿医疗大马巷新厂房
 在建工程             25,703,865.04      1.03% 41,049,676.33            3.58%    -2.55%
                                                                                          2020 年度投入使用转入固定资产。

 短期借款            142,148,515.30      5.71% 63,583,937.64            5.55%     0.16% 本期银行流动资金贷款增加。

 长期借款            232,666,076.49      9.34%                                    9.34% 本期银行项目贷款增加。


 2、以公允价值计量的资产和负债

 √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:元

                                                   计入权益 本期
                                       本期公允
                                                   的累计公 计提                        本期出售金
        项目              期初数       价值变动                        本期购买金额                      其他变动       期末数
                                                   允价值变 的减                            额
                                         损益
                                                      动       值

金融资产

1.交易性金融资产(不                                                                    -162,334,769.                  40,095,974.
                       13,510,366.21                                   188,920,377.15
含衍生金融资产)                                                                                  36                           00

                                                                                        -162,334,769.                  40,095,974.
金融资产小计           13,510,366.21                                   188,920,377.15
                                                                                                  36                           00



                                                                                                                                 27
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                                                                                                          54,957,321.
其他                    1,619,246.03                                                      53,338,075.63
                                                                                                                  66

                                                                                          202,533,112.5 202,533,11
其他权益工具投资
                                                                                                     0          2.50

                                                                           -162,334,769. 255,871,188.1 297,586,40
上述合计               15,129,612.24                      188,920,377.15
                                                                                     36              3          8.16

金融负债                        0.00                                                                            0.00

 其他变动的内容
       无
 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
 □ 是 √ 否


 3、截至报告期末的资产权利受限情况


                  项   目                  2020年12月31日账面价值                     受限原因

 货币资金                                                  11,359,523.28        保证金不能随时支取

 无形资产                                                  23,829,980.03            长期借款抵押




 五、投资状况分析

 1、总体情况

 □ 适用 √ 不适用


 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

 □ 适用 √ 不适用


 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

 □ 适用 √ 不适用


 4、以公允价值计量的金融资产

 □ 适用 √ 不适用


 5、募集资金使用情况

 □ 适用 √ 不适用
 公司报告期无募集资金使用情况。



                                                                                                                   28
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六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                              单位:元

  公司名称     公司类型      主要业务       注册资本   总资产          净资产        营业收入    营业利润    净利润

无锡市宇寿
                                        60,000,000.0 511,009,704. 360,524,097. 673,928,874. 183,400,453. 157,691,273.
医疗器械有 子公司          制造业
                                        0                       78              56          45          61            23
限公司

报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

    (一)行业格局趋势及公司发展战略
    1、防静电超净技术产品业务
   防静电超净技术产品行业在我国属于快速发展的新兴行业,主要下游行业为电子信息制造业。电子信息制造业是国内防
静电超净技术产品最重要的需求市场,伴随着消费需求的增长和下游应用领域的拓展,我国电子信息产业近年来保持了快速
增长。由于电子产品从单个元器件制造到组装成品的整个制造过程都在静电与微污染的威胁之下,无论是高端的精密产品如
微处理器芯片、硬盘存储还是相对低端的普通电子元件,其静电与微污染防控的主要区别在于防控产品的配置不同,因此电
子信息制造业对防静电超净技术产品的需求种类最多、规模最大。
   防静电超净技术产品的优质客户和大额订单一般均来自于电子信息制造(半导体、存储、新型显示、通讯等)、医药等
行业的大型跨国公司和国内上市公司,此类企业通常投资巨大,成本高昂,产品缺陷或者良率不高会给其造成巨大的损失。
出于生产经营稳定性的考虑,上述企业对进入其合格供应商名录的厂商一般会履行严格的认证过程。一旦通过下游优质客户
的认定,成为其合格供应商,彼此之间基本会形成稳固的长期合作关系。公司早在1997年就进入防静电超净技术行业,经过
多年的发展已具有成熟的市场渠道,并与诸多下游行业的国内外知名厂商开展了良好的合作,积累了较多成功案例,并通过
长期的技术应用和服务逐步形成自身稳定成熟的客户群。公司防静电超净技术产品业务发展战略以“稳健经营+研发创新”模


                                                                                                                       29
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式为主,保障公司盈利能力逐年提升。
   2、医疗器械产品业务
   由于医疗器械直接关系到人体健康与生命安全,因此医疗器械行业是国家重点管理的行业之一。医疗器械行业是医疗卫
生体系建设的重要基础,具有高度的战略性、带动性和成长性,其战略地位受到了世界各国的普遍重视,已成为一个国家科
技进步和国民经济现代化水平的重要标志。公司医疗器械产品业务涵盖自毁式、安全式、高压注射器等一次性使用性医疗器
械产品,属于医疗器械细分产品。现阶段,我国注射器市场仍以常规注射器为主,一次性使用自毁/回缩自毁式无菌注射器
占比较少,主要在疫苗注射领域使用。随着注射器生产工艺的不断改进,自毁/回缩自毁式无菌注射器的生产成本不断下降,
预计我国一次性使用无菌自毁/回缩自毁式注射器占比不断提升。未来,随着国内人均消费注射器数量的增加和安全型注射
器占比的提升,“智能”安全式注射器国内需求的成长空间巨大。此外,为应对新冠肺炎疫情,世界各国正积极推进新冠病毒
疫苗接种工作,疫苗注射器、安全注射器及安全针产品也将迎来井喷,未来需求将大幅增长。
   公司医疗器械产品业务的发展战略,依托全资子公司宇寿医疗的多年发展,已经积累了丰富的技术水平和创新能力。宇
寿医疗的一次性使用医疗器械产品技术水平较高、行业知名度高,处于行业优势地位,并依靠持续推出高技术含量、高附加
值的产品,保持产品较高的利润水平。公司未来在自毁式、安全式、高压注射器等一次性使用医疗器械产品领域将继续加强
技术研发,拓展新型一次性使用无菌医疗器械产品的开发与生产,加快医用防护产品的产业布局,保证公司在医疗器械领域
的持续快速发展。
   3、锂电材料业务
   近年来,由于信息技术和电动汽车的迅猛发展,锂离子电池成为目前发展最为迅速的领域之一,是“21世纪的新能源”。
国务院2020年11月发布的《新能源汽车产业发展规划(2021-2035年)》中指出,2021年起,国家生态文明试验区、大气污
染防治重点区域的公共领域新增或更新公交、出租、物流配送等车辆中新能源汽车比例不低于80%;到2025年,我国新能源
汽车市场竞争力明显增强,新能源汽车新车销售量将达到汽车新车销售总量的20%左右;经过15年的持续努力,我国新能源
汽车核心技术将达到国际先进水平,质量品牌具备较强国际竞争力,纯电动汽车成为新销售车辆的主流,公共领域用车全面
电动化。
   公司把锂电材料作为未来重点发展的产业规划和战略布局。报告期内,公司子公司天宜锂业加快锂电材料的项目建设,
一期项目于2020年8月试生产,并在2020年12月竣工的同时启动了二期项目的开工。锂电材料项目建成后主要将为新能源汽
车动力电池正极材料厂家提供氢氧化锂、碳酸锂等产品,公司把锂电材料作为未来发展的产业规划和战略布局,未来公司将
与新能源动力锂电池供应企业深化交流与合作,深入挖掘并发挥合作双方的资源和优势,扩展公司产业规划和战略布局。
   (二)2021年的经营计划
    2021年,随着世界各国积极推进疫苗接种工作,疫情对全球造成的持续性影响将逐步得到遏制,全球经济复苏曙光初现,
电子信息行业以及医疗器械有望重新迎来增长驱动。新能源动力电池汽车受产业政策的影响将快速增长,从而拉动锂离子电
池正极材料的主要原材料的需求增加。公司在应对诸多挑战的同时,将积极做好以下经营计划。
    1、防静电超净业务
    巩固公司在防静电超净细分行业的领导地位,保持传统防静电超净业务的稳定增长。始终坚持“以客户为中心”的理念,
精耕细作,提升公司在现有核心客户中的产品渗透率;以不断进步的技术与经验,及时提供客户所需之产品与服务,把“创
造最大价值”变成客户的感受和体验;推行目标管理,强化销售团队的责任与考核,着力拓展新领域新客户;持续进行前沿
技术领域研究,拥有具备行业先进性的技术,成为核心技术的先行者;提升公司精细化管理水平,持续推进提质、降本、增
效措施,增强组织竞争力。
    2、医疗器械业务
    提升宇寿品牌全球影响力,加快发展注射器相关医疗器械业务。加快完成宇寿医疗三期厂房建设以及疫苗注射器、高压
注射器和安全注射器的产能扩大工作;藉由宇寿品牌产品直销美国及欧盟市场契机,做好稳定品质,准时交付工作,提升宇
寿品牌全球知名度;进一步完善工厂智能化建设,实现整个车间MES系统成功运行,建立智能化数字仓储系统,提升宇寿
医疗自动化、智能化、信息化管理水平。
    3、锂电新材料业务
    紧抓新能源汽车产业高速发展带来的机遇,大力发展锂电新材料业务。加快完成天宜锂业一期项目的技改工作,实现
25000吨设计产能,全年确保完成23000吨以上产品的产出;充分借鉴一期项目建设的成功经验,加快二期年产25000吨氢氧



                                                                                                           30
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化锂项目建设,力争2021年完成竣工;加快国内头部企业的认证工作,稳定保障国内重要客户的材料供应,努力开拓海外正
极材料市场并签订框架协议;积极推进MES系统上线,有效提升生产现场效率,打造智慧型现代工厂;通过三级安全标准
化认证、ISO三标体系认证及IATF16949体系认证,提升企业内部管理水平,增加天宜锂业综合竞争实力。
   (三)可能面对的风险
   1、宏观经济和市场竞争风险
   公司主营业务涵盖防静电超净技术产品、医疗器械、锂电材料三大板块,除医疗器械外,均不同程度受宏观经济周期的
影响,公司盈利能力和增长前景与宏观经济景气度直接相关。目前,国内外经济形势仍然复杂严峻,不确定性较大,尽管公
司具有较强的核心竞争优势,但如果宏观经济形势发生不可预测的变动,将会对公司的业绩产生不利影响。
   对此,公司紧密关注行业市场形势的不断变化,加强与客户的密切沟通,提升产品的技术附加值,加强成本管控,保持
公司在市场中的整体竞争优势。通过不断拓展市场新领域、挖掘新的客户和新的利润增长点,以消除市场竞争带来的不利影
响。
   2、管理能力不能适应公司业务发展的风险
   公司上市以来,业务发展逐渐多元化,主营业务已拓展至防静电超净技术产品、医疗器械、锂电材料三大板块,公司业
务方向、经营模式等不断出现新的变化,组织结构和管理跨度进一步加大,对公司管理层提出了更高的能力要求。如果公司
管理层的管理能力不能适应业务、资产规模、组织机构的扩大,相应完善或有效执行公司的相关内控制度,有效引导公司在
新的资本规模下更好地推进战略目标的实现,将直接影响公司的经营效率和发展趋势。
   对此,公司经营管理风险意识不断增强,将防范风险作为公司2021年度的重点工作任务,同时公司不断加强财务管理和
成本控制,加强管理团队培训及能力建设,提升管理团队素质。同时,不断改进内部控制体系,加大管理变革力度,以提高
公司管理水平和经营效率。
   3、新能源产业政策和锂行业市场竞争加剧风险
   锂电新能源产业作为战略性新兴产业受到国家政策的大力支持,行业发展前景较好,但新能源产业的发展速度、市场竞
争格局等还存在一定的不确定性。若宏观经济增速放缓、相关支持政策贯彻落实不到位或下游消费电子行业、新能源汽车、
储能领域发展速度低于预期,则将对公司锂电材料业务的盈利能力产生一定的影响。由于锂行业呈现全球一体化的竞争格局,
国内外的锂盐企业随着行业快速发展而大幅扩大生产能力,市场竞争加剧将对公司的产品价格和市场扩张等方面形成一定压
力,可能存在竞争加剧而减弱公司盈利能力的风险。
       对此,公司通过强化自身的竞争优势,加大资源端的控制和客户端的拓展,最大限度地应对锂行业的市场风险。公司组
建了专业化、多元化的管理团队,子公司天宜锂业的核心管理人员在锂电池材料及相关领域积累了深厚的专业知识和丰富的
实践经验。同时,公司持续重视研发投入和研发人才,将持续的研发投入作为保持公司核心竞争力的重要举措,通过不断提
升产品性能和产品质量保持公司的产品竞争力。
   4、应收账款坏账损失风险
   报告期末,公司应收账款账面余额为16,171.78万元,占当期营业收入的比例为12.31%。公司应收账款期末余额较大,占
用公司大量的资金。随着公司经营规模的不断扩大,应收账款期末余额增加,部分客户的账龄较长,导致应收账款占用公司
大量的资金。虽然公司主要客户信誉优良,发生坏账的可能性较小,但是若客户的生产经营状况发生不利的变化,公司的应
收账款可能会产生坏账风险。应收账款余额主要受公司所处行业特点、商业模式和客户特点等多种因素所致,公司产品的用
户主要是大中型电子企业,交易金额较大,致使期末应收账款余额较高。虽然期末应收账款的账龄主要集中在1年以内,但
由于应收账款金额较大,且占资产总额的比例较高,如不能及时收回或发生坏账,将会对公司业绩造成不利影响。
   对此,公司强化对客户信用的风险评估和跟踪管理,加强应收账款的事前审核、事中控制和事后监管,进一步明确销售
人员和财务人员管理应收账款的职责,完善和细化应收账款管理制度和销售人员的考核管理制度。通过严格的应收账款授信
审批制度,对不同类型、规模及信用等级的客户制定不同的信用政策,对应收账款风险从严把控。
   5、汇率波动风险
   报告期内,公司主营业务收入中境外收入为30,514.11万元,境外收入占主营业务收入的比例为23.62%。 公司出口主要
以美元进行结算。如果人民币兑美元汇率波动较大,对公司汇兑损益影响较大,并将影响公司财务状况,公司需承担汇率波
动带来的外汇结算损失风险。
   对此,公司将加强外汇风险防范,密切关注汇率走势,根据业务发展需要,灵活选用合理的外汇避险工具组合,降低汇



                                                                                                             31
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率波动带来的不良影响。同时,针对海外业务继续采取稳健的经营策略,持续跟踪并充分掌握客户资信情况,加强订单管理
和实时监控,并有效动态管理应收账款,进一步加强财务内部控制体系的落实和执行。
     6、募集资金投资项目风险
     公司募集资金投资项目将用于天宜锂业“电池级氢氧化锂二期建设项目”,项目经过公司详细的市场调研及可行性论证并
结合公司实际经营状况和技术条件而最终确定。但如果国内外的行业环境、市场环境等情况发生突变,或由于项目建设过程
中的主客观因素影响,将会给募集资金投资项目的实施带来不利影响,存在募集资金投资项目未能实现预期效益的风险。
     对此,公司积极加强与重要客户的深度合作,抢占市场机遇,在激烈竞争的市场环境中把握市场需求主动权。在产能消
化上,公司与国内重要客户签订了长期合作协议,形成稳定的供货关系;在技术方面,从项目设计建设开始建立高标准平台,
建立自身运营管理团队并形成自主研发能力,加大在人力资源和创新研发建设方面的投入,组建核心管理、研发团队和后备
梯队,通过持续研发和技术升级打造企业核心竞争力;同时,公司密切关注和评估相关政策,必要时进行业务和产能调整,
减少对公司财务状况及经营业绩的不利影响。


十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

                                                                                谈论的主要内
     接待时间           接待地点     接待方式   接待对象类型     接待对象       容及提供的资     调研的基本情况索引
                                                                                     料

                                                               海通证券、长江
                                                               证券、国泰君
                                                               安、兴业证券、
                                                               银华基金、上投
                                                               摩根基金、民生
                                                               加银基金、中信
                                                               保诚基金、上海
                                                                                主要了解天宜
                                                               伏明资产、财通
                                                                                锂业锂电材料
                                                               证券、中融基
                                                                                一期和二期项
                   宜宾市天宜锂                                金、国泰基金、                    互动易平台 2020 年 12
2020 年 12 月 19                                                                目建设情况、锂
                   业科创有限公    实地调研     机构           金信基金、宝盈                    月 20 日投资者关系活
日                                                                              精矿资源布局
                   司                                          基金、江苏恒道                    动记录表
                                                                                情况、天宜锂业
                                                               投资、博道基
                                                                                的企业优势及
                                                               金、嘉实基金、
                                                                                未来发展规划。
                                                               汇添富基金、上
                                                               海南土资产、方
                                                               正富邦基金、深
                                                               圳前海正帆投
                                                               资、万家基金、
                                                               太平洋资产、东
                                                               兴基金




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                                           第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

每 10 股送红股数(股)                                                                                         0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                 1.00

每 10 股转增数(股)                                                                                           0

分配预案的股本基数(股)                                                                             582,880,538

现金分红金额(元)(含税)                                                                          58,288,053.80

以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)                                                                   0.00

现金分红总额(含其他方式)(元)                                                                    58,288,053.80

可分配利润(元)                                                                                   184,697,914.34

现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例                                                           100.00%

                                               本次现金分红情况

其他

                                   利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

公司 2020 年度利润分配预案为:拟以截至 2021 年 4 月 20 日总股本 582,880,538 股为基数,向全体股东按每 10 股派发现
金股利 1 元(含税),共计派发 58,288,053.80 元,剩余未分配利润暂不分配转入以后年度,本年度不送红股,不以资本公
积金转增股本。

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
   2018年度利润分配及资本公积金转增股本方案为:以2018年12月31日总股本344,547,500股为基数,向全体股东每10股派
发现金股利1.50元(含税),共计派发51,682,125.00元;同时,以资本公积金每10股转增6股股份,共计转增206,728,500股,
转增后公司总股本增加至551,276,000股。
    2019年度利润分配方案为:以2019年12月31日的总股本551,276,000股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利0.5元
(含税),共计派发27,563,800元,剩余未分配利润暂不分配转入以后年度,本年度不送红股,不以资本公积金转增股本。
   2020年度利润分配预案为:拟以截至2021年4月20日总股本582,880,538股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利1元
(含税),共计派发58,288,053.80元,剩余未分配利润暂不分配转入以后年度,本年度不送红股,不以资本公积金转增股本。


公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                         单位:元



                                                                                                               33
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                                                   现金分红金额                     以其他方式现
                                 分红年度合并                                                                       (含其他方
                                                   占合并报表中    以其他方式       金分红金额占
                                 报表中归属于                                                      现金分红总额 式)占合并报
               现金分红金额                        归属于上市公    (如回购股       合并报表中归
  分红年度                       上市公司普通                                                       (含其他方   表中归属于上
                    (含税)                       司普通股股东 份)现金分红 属于上市公司
                                 股股东的净利                                                         式)       市公司普通股
                                                   的净利润的比      的金额         普通股股东的
                                       润                                                                        股东的净利润
                                                        率                          净利润的比例
                                                                                                                      的比率

2020 年          58,288,053.80 285,991,259.08            20.38%              0.00          0.00% 58,288,053.80            20.38%

2019 年          27,563,800.00 61,840,180.51             44.57%              0.00          0.00% 27,563,800.00            44.57%

2018 年          51,682,125.00 50,276,850.33            102.80%              0.00          0.00% 51,682,125.00          102.80%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                          履行情
    承诺来源         承诺方     承诺类型                          承诺内容                         承诺时间 承诺期限
                                                                                                                             况

收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺

                                            如本人与发行人不可避免地出现关联交易,本人将根
                                            据《公司法》和公司章程、公司相关制度的规定,依
                                关于规范 照市场规则,本着一般商业原则,通过签订书面协议,
                    裴振华、                                                             2020 年 09                       严格遵
                                关联交易 公平合理地进行交易,以维护发行人及非关联股东的             长期
                    容建芬                                                               月 04 日                         守承诺
                                的承诺   利益,本人将不利用在发行人中的控制地位,为本人
                                            及本人近亲属在与发行人关联交易中谋取不正当利
                                            益。

                                            本次交易前,上市公司的业务、资产、人员、财务和
资产重组时所作
                                关于保证 机构独立。本次交易不存在可能导致上市公司在业
承诺
                    裴振华、 上市公司 务、资产、机构、人员、财务等方面丧失独立性的潜 2020 年 09                           严格遵
                                                                                                             长期
                    容建芬      独立性的 在风险。本次交易完成后,作为上市公司实际控制人,月 04 日                         守承诺
                                承诺        本人将继续保证上市公司在业务、资产、机构、人员、
                                            财务的独立性。

                    冯忠;冯志               (1)对价股份上市之日起已满 12 个月,且补偿义务                  2015 年 12
                    凌;无锡英 股份限售 人在《补偿协议》项下的到期补偿义务(包括盈利预 2015 年 12 月 11 日至 履行完
                    航冶金科 承诺           测补偿的连带责任)已履行完毕,冯忠、冯志凌、无 月 11 日          2020 年 12 毕
                    技有限公                锡英航因本次交易取得的对价股份总数中的 25%解                     月 25 日



                                                                                                                                  34
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司                 除限售,计算结果不是整数的,解除限售的股份数量
                   向下取整。(2)对价股份上市之日起已满 24 个月,
                   且补偿义务人在《补偿协议》项下的到期补偿义务(包
                   括盈利预测补偿的连带责任)已履行完毕,冯忠、冯
                   志凌、无锡英航因本次交易取得的对价股份总数中的
                   5%解除限售,计算结果不是整数的,解除限售的股
                   份数量向下取整。(3)对价股份上市之日起已满 36
                   个月,且补偿义务人在《补偿协议》项下的到期补偿
                   义务(包括盈利预测补偿的连带责任)已履行完毕,
                   冯忠、冯志凌、无锡英航因本次交易取得的对价股份
                   总数中的 20%解除限售,计算结果不是整数的,解
                   除限售的股份数量向下取整。(4)对价股份上市之日
                   起已满 48 个月,且补偿义务人在《补偿协议》项下
                   的到期补偿义务(包括盈利预测补偿的连带责任)已
                   履行完毕,冯忠、冯志凌、无锡英航因本次交易取得
                   的对价股份总数中的 25%解除限售,计算结果不是
                   整数的,解除限售的股份数量向下取整。(5)对价股
                   份上市之日起已满 60 个月,且补偿义务人在《补偿
                   协议》项下的到期补偿义务(包括盈利预测补偿的连
                   带责任)已履行完毕,冯忠、冯志凌、无锡英航因本
                   次交易取得的其余对价股份解除限售。

                   因本次交易取得的对价股份分五次解除限售,具体如
                   下:(1)对价股份上市之日起已满 12 个月,且补偿
                   义务人在《补偿协议》项下的到期补偿义务(包括盈
                   利预测补偿的连带责任)已履行完毕,益宇投资因本
                   次交易取得的对价股份总数中的 25%解除限售,计
                   算结果不是整数的,解除限售的股份数量向下取整。
                   (2)对价股份上市之日起已满 24 个月,且补偿义务
                   人在《补偿协议》项下的到期补偿义务(包括盈利预
                   测补偿的连带责任)已履行完毕,益宇投资因本次交
                   易取得的对价股份总数中的 25%解除限售,计算结
苏州益宇                                                                    2015 年 12
                  果不是整数的,解除限售的股份数量向下取整。(3)
投资中心 股份限售                                                2015 年 12 月 11 日至 履行完
                  对价股份上市之日起已满 36 个月,且补偿义务人在
(有限合 承诺                                                     月 11 日 2020 年 12 毕
                  《补偿协议》项下的到期补偿义务(包括盈利预测补
伙)                                                                         月 25 日
                  偿的连带责任)已履行完毕,益宇投资因本次交易取
                   得的对价股份总数中的 40%解除限售,计算结果不
                   是整数的,解除限售的股份数量向下取整。(4)对价
                   股份上市之日起已满 48 个月,且补偿义务人在《补
                   偿协议》项下的到期补偿义务(包括盈利预测补偿的
                   连带责任)已履行完毕,益宇投资因本次交易取得的
                   对价股份总数中的 5%解除限售,计算结果不是整数
                   的,解除限售的股份数量向下取整。(5)对价股份上
                   市之日起已满 60 个月,且补偿义务人在《补偿协议》
                   项下的到期补偿义务(包括盈利预测补偿的连带责


                                                                                            35
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                       任)已履行完毕,益宇投资因本次交易取得的其余对
                       价股份解除限售。

                       承诺方将不会通过直接或间接控制的经营实体或以
                       自然人名义从事与上市公司及其控股公司相同或相
冯忠;冯志              似的业务。如承诺方或承诺方直接或间接控制的经营
凌;无锡英 关于同业 实体现有或未来的经营活动可能与上市公司及其控
航冶金科 竞争、关 股公司发生同业竞争或与上市公司及其控股公司发                         作出承诺
技有限公 联交易、 生利益冲突,承诺方将放弃或将促使直接或间接控制 2015 年 05 时,至承 严格遵
司;苏州益 资金占用 的经营实体无条件放弃可能发生同业竞争的业务,或 月 16 日             诺履行完 守承诺
宇投资中 方面的承 将直接或间接控制的经营实体以公平、公允的市场价                       毕
心(有限合 诺           格在适当时机全部注入上市公司及其控股公司或对
伙)                    外转让。如因承诺方违反上述承诺而给上市公司造成
                       损失的,承诺方应承担全部赔偿责任。本承诺持续有
                       效且不可变更或撤销。

                       宇寿医疗未取得权属证书资产因土地征收、规划变更
                       或其他原因被拆除或搬迁,其由此获得的相关补偿或
                       赔偿超过《资产购买协议》中约定的购买价格,则超                  作出承诺
                       出部分由宇寿医疗享有;冯忠在获得该补偿或赔偿之 2015 年 06 时,至承 严格遵
冯忠        其他承诺
                       日起 10 日内,将超出标的资产购买价格的资金(即 月 04 日         诺履行完 守承诺
                       超出 3,656,373 元的部分)一次性转入宇寿医疗账户;               毕
                       如因资产转让对宇寿医疗造成损失的,冯忠以现金对
                       宇寿医疗进行补偿。

                       (1)本人承诺自本人成为天华超净股东之日起在宇
                       寿医疗任职时间不低于 5 年。(2)如本人主动终止与
                       宇寿医疗的劳动关系,或因本人违反与宇寿医疗签订
                       的《劳动合同》相关约定、或存在其他严重损害宇寿
                       医疗利益的行为导致宇寿医疗解除与本人的劳动关
                       系,致使本人在宇寿医疗任职时间不符合前述承诺
                       的,本人同意将以本次交易所取得天华超净的股份
                       (包括因天华超净送红股、转增股本等原因增持的股                  作出承诺
冯忠;冯志              份,以下统称"所持天华超净股票")承担相应赔偿责 2015 年 04 时,至承 严格遵
            其他承诺
凌                     任,具体如下:①任职期限未满 1 年的,赔付本人所 月 22 日        诺履行完 守承诺
                       持天华超净股票的 30%;②任职期限满 1 年未满 2                   毕
                       年的,赔付本人所持天华超净股票的 20%;③任职
                       期限满 2 年未满 3 年的,赔付本人所持天华超净股票
                       的 10%;④任职期限满 3 年未满 4 年的,赔付本人
                       所持天华超净股票的 5%;⑤任职期限满 4 年未满 5
                       年的,赔付本人所持天华超净股票的 5%。如发生上
                       列情形的,赔付的股票将及时转移至天华超净董事会
                       开立的专门账户。

缪李平;朱              (1)本人承诺:本人自益宇投资成为天华超净股东                   作出承诺
                                                                          2015 年 04              严格遵
静娟;桑卫 其他承诺 之日起在宇寿医疗任职时间不低于 5 年。(2)如本人                    时,至承
                                                                          月 22 日                守承诺
东                     主动终止与宇寿医疗的劳动关系,或因本人违反与宇                  诺履行完


                                                                                                       36
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                                        寿医疗签订的《劳动合同》相关约定、或存在其他严                  毕
                                        重损害宇寿医疗利益的行为导致宇寿医疗解除与本
                                        人的劳动关系,致使本人在宇寿医疗任职时间不符合
                                        前述承诺的,本人同意将以本人享有的通过本次交易
                                        间接取得的天华超净的股份(包括因天华超净送红
                                        股、转增股本等原因增持的股份,以下统称"所持天
                                        华超净股票")承担相应赔偿责任,具体如下:①任
                                        职期限未满 1 年的,赔付本人所持天华超净股票的
                                        30%;②任职期限满 1 年未满 2 年的,赔付本人所持
                                        天华超净股票的 20%;③任职期限满 2 年未满 3 年
                                        的,赔付本人所持天华超净股票的 10%;④任职期
                                        限满 3 年未满 4 年的,赔付本人所持天华超净股票的
                                        5%;⑤任职期限满 4 年未满 5 年的,赔付本人所持
                                        天华超净股票的 5%。如发生上列情形的,赔付的股
                                        票将及时转移至天华超净董事会开立的专门账户。

                                        本次交易完成后,交易对方应确保宇寿医疗核心团队
                                        成员在宇寿医疗工作期间,其本人及其近亲属除持有
                                        天华超净股份和/或在宇寿医疗任职之外,不得进行
                 冯忠;冯志                                                                    作出承诺
                                    任何与上市公司或宇寿医疗业务相同或相近的业务,
                 凌;缪李                                                           2015 年 04 时,至承 严格遵
                           其他承诺 包括但不限于:直接或间接拥有、管理、控制、投资
                 平;朱静                                                           月 22 日 诺履行完 守承诺
                                    与上市公司或宇寿医疗从事的业务相竞争的任何业
                 娟;桑卫东                                                                    毕
                                    务。核心团队成员从宇寿医疗离职后两年内,核心团
                                        队成员人员应无条件遵守本项承诺。核心团队成员竞
                                        业限制补偿金按《劳动合同法》等相关法律执行。

                                        (1)自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之
                                        日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理此次发
                                        行前本人已持有的发行人股份,也不由发行人回购该
                                        部分股份;(2)在前述锁定期限届满后,在任职期间,
                                        每年转让的发行人股份不超过本人所持有的发行人
                                        股份总数的 25%;在离职后 24 个月内,不转让本人
                                        所持有的发行人股份;(3)本人所持发行人股票在锁                 作出承诺
                 裴振华;容 股份限售 定期届满后减持的,本人将通过合法方式进行减持,2014 年 07 时,至承 严格遵
首次公开发行或 建芬          承诺       并通过发行人在减持前 3 个交易日予以公告。本人所 月 31 日        诺履行完 守承诺
再融资时所作承                          持股票在锁定期届满后两年内合计减持不超过发行                    毕
诺                                      人首次公开发行股票并上市时本人持有的发行人股
                                        份总数的 10%,且减持价格不低于发行人首次公开
                                        发行价格。期间如发行人有分派股利、送转增股本等
                                        除权除息事项的,则减持股份数和价格相应调整;4)
                                        本人不因本人职务变更或离职而放弃履行上述承诺
                                        事项。

                 成南;陈雪              在任职期间每年转让的发行人股份不超过本人所持                    作出承诺
                             股份限售                                                      2014 年 07              严格遵
                 荣;陆建                有的发行人股份总数的 25%;在离职后 24 个月内,                  时,至承
                             承诺                                                          月 31 日                守承诺
                 平;王珩                不转让本人所持有的发行人股份。作为发行人董事和                  诺履行完



                                                                                                                        37
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                       高级管理人员的股东陆建平、王珩同时还承诺:本人               毕
                       所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价
                       格不低于首次公开发行价格,期间如发行人有分派股
                       利、送转增股本等除权除息事项的,减持价格相应调
                       整。

                                                                                    作出承诺
                       在任职期间每年转让的发行人股份不超过本人所持
            股份限售                                                     2014 年 07 时,至承 严格遵
由强                   有的发行人股份总数的 25%;在离职后 24 个月内,
            承诺                                                         月 31 日   诺履行完 守承诺
                       不转让本人所持有的发行人股份。
                                                                                    毕

                       (1)自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之
                       日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理此次发
                                                                                    作出承诺
                       行前本人已持有的发行人股份,也不由发行人回购该
            股份限售                                                     2014 年 07 时,至承 严格遵
裴骏                   部分股份;(2)在裴振华担任发行人董事或高级管理
            承诺                                                         月 31 日   诺履行完 守承诺
                       人员期间,每年转让的发行人股份不超过本人所持有
                                                                                    毕
                       的发行人股份总数的 25%;在本人离职后 24 个月内,
                       不转让本人所持有的发行人股份。

                       在王珩担任发行人高级管理人员期间,每年转让的发               作出承诺
            股份限售 行人股份不超过本人所持有的发行人股份总数的          2014 年 07 时,至承 严格遵
陈克
            承诺       25%;在本人离职后 24 个月内,不转让本人所持有 月 31 日       诺履行完 守承诺
                       的发行人股份。                                               毕

            关于同业
                       违反关于规范关联交易的承诺:本人因违反关联交易
            竞争、关                                                                作出承诺
                       承诺获取的收益归发行人所有,本人未及时缴纳该收
裴振华;容 联交易、                                                  2014 年 07 时,至承 严格遵
                     益的,发行人有权依据本约束扣除本人的现金分红,
建芬        资金占用                                                月 31 日 诺履行完 守承诺
                     如本人当年度已分得现金红利,发行人有权要求本人
            方面的承                                                           毕
                     将所分得的现金红利缴还公司。
            诺

                       自依法承担赔偿责任事实被确认之日起,发行人有权
                       扣减应支付给本人的工资薪酬、津贴,作为本人对投
                       资者的赔偿,直至足额承担本人应当承担的赔偿责
裴振华;容
                       任。持有发行人股份的董事、监事和高级管理人员裴
建芬;成     违反关于                                                                作出承诺
                       振华、容建芬、成南、陈雪荣、陆建平、王珩同时承
南;陈雪     依法承担                                                     2014 年 02 时,至承 严格遵
                       诺:自该等事实被确认之日起,发行人可以依据本约
荣;项燕;    赔偿责任                                                     月 09 日   诺履行完 守承诺
                       束扣除本人的现金分红,如本人当年度已分得现金红
陆建平;王 的承诺                                                                    毕
                       利,发行人有权要求本人将所分得的现金红利缴还公

                       司,直至足额承担本人应当承担的赔偿责任;本人持
                       有的发行人全部股份的锁定期自动延长,直至本人依
                       法履行赔偿责任为止。

裴振华;容              违反关于所持股份的限售安排、自愿锁定、延长锁定
                                                                                    作出承诺
建芬;成                期限以及持股和减持意向的承诺:自该等事实确认之
                                                                     2014 年 07 时,至承 严格遵
南;陈雪     其他承诺 日起,本人持有发行人的股份锁定期自动延长(增加)
                                                                     月 31 日 诺履行完 守承诺
荣;陆建              6 个月,发行人有权按照本约束向有关部门提出延长
                                                                                毕
平;王珩              (增加)本人持有发行人股份锁定期的申请;本人违



                                                                                                  38
                                                               苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


                                      反承诺转让股票获得的收益归公司所有,发行人有权
                                      要求本人上缴违反承诺转让股票所得收益。

                                      关于规范关联交易的承诺函:如本人与发行人不可避
                          关于同业
                                      免地出现关联交易,本人将根据《公司法》和公司章
                          竞争、关                                                                作出承诺
                                      程、公司相关制度的规定,依照市场规则,本着一般
                 裴振华;容 联交易、                                                2011 年 12 时,至承 严格遵
                                   商业原则,通过签订书面协议,公平合理地进行交易,
                 建芬     资金占用                                                 月 01 日 诺履行完 守承诺
                                   以维护发行人及非关联股东的利益,本人将不利用在
                          方面的承                                                            毕
                                   发行人中的控制地位,为本人及本人近亲属在与发行
                          诺
                                   人关联交易中谋取不正当利益。

                                      关于避免同业竞争的承诺函:1、在本承诺函签署之
                                      日,本人未直接或间接经营任何与发行人及其下属子
                                      公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的公司、企
                                      业或其他经营实体,本人与发行人及其下属子公司不
                                      存在同业竞争。2、自本承诺函签署之日起,本人将
                                      不直接或间接经营任何与发行人及其下属子公司经
                                      营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,也不参与
                                      投资任何与发行人及其下属子公司生产的产品或经
                                      营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业
                                      或其他经营实体。3、自承诺函签署之日起,如发行
                                      人及其下属子公司进一步拓展产品和业务范围,本人
                                      保证不直接或间接经营任何与发行人及其下属子公
                          关于同业
                                      司经营拓展后的产品或业务相竞争的业务,也不参与
                          竞争、关                                                                作出承诺
                                      投资任何与发行人及其下属子公司生产的产品或经
                 裴振华;容 联交易、                                                    2011 年 11 时,至承 严格遵
                                      营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业
                 建芬     资金占用                                                     月 30 日   诺履行完 守承诺
                                      或其他经营实体。4、在本人与发行人存在关联关系
                          方面的承                                                                毕
                                      期间,本承诺函为有效之承诺。如上述承诺被证明为
                          诺
                                      不真实或未被遵守,本人将向发行人赔偿一切直接和
                                      间接损失,并承担相应的法律责任。违反关于避免同
                                      业竞争的承诺:如发行人董事会认定本人经营与发行
                                      人同业竞争业务而向本人提出异议的,本人将无条件
                                      停止该业务。本人因经营同业竞争业务获得的收益归
                                      发行人所有,发行人有权依据本约束要求本人缴纳因
                                      经营同业竞争业务获得的收益;对本人经营与发行人
                                      同业竞争业务给发行人造成损失的,本人将履行赔偿
                                      义务。本人未及时缴纳收益或履行赔偿的,发行人有
                                      权依据本约束扣除本人的现金分红,如本人当年度已
                                      分得现金红利,发行人有权要求本人将所分得的现金
                                      红利缴还公司。

股权激励承诺

其他对公司中小
                 无
股东所作承诺

承诺是否按时履
                 是



                                                                                                                39
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如承诺超期未履
行完毕的,应当详
细说明未完成履
                    不适用
行的具体原因及
下一步的工作计



2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

□ 适用 √ 不适用


七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

     本报告期内新增子公司:

  序 号                  子公司全称             子公司简称         报告期间     纳入合并范围原因

     1         宜宾市天宜锂业科创有限公司        天宜锂业          2020年度   非同一控制下企业合并

     本报告期内无减少子公司。


八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称                                 容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                                                             75



                                                                                                          40
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境内会计师事务所审计服务的连续年限                                                                       13

境内会计师事务所注册会计师姓名                        刘勇、俞国徽、陈少侠

境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限          刘勇 3 年、俞国徽 5 年、陈少侠 4 年

是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用


九、年度报告披露后面临退市情况

□ 适用 √ 不适用


十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。


十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用
   1、公司于2020年12月2日召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议,审议通过了《关于向激励对象首次
授予限制性股票的议案》,根据公司2020年第四次临时股东大会的授权,董事会认为公司2020年限制性股票激励计划规定的
限制性股票首次授予条件已成就,同意确定限制性股票首次授予日为2020年12月2日,以16.69元/股的价格向186名激励对象
首次授予第二类限制性股票1,166万股。
   2、公司实施的第一期员工持股计划于2015年12月25日认购完毕,锁定期36个月;公司第一期员工持股计划于2020年12
月7日出售完毕暨终止。




                                                                                                          41
                                                   苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的重大关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。


十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用


                                                                                                42
                                                                      苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。


3、日常经营重大合同

                                                                                                                 单位:

                                                                                               影响重大合
                                                         本期确认的 累计确认的                 同履行的各 是否存在合
 合同订立公 合同订立对                     合同履行的                             应收账款回
                              合同总金额                 销售收入金 销售收入金                 项条件是否 同无法履行
  司方名称        方名称                      进度                                  款情况
                                                             额           额                   发生重大变 的重大风险
                                                                                                    化


4、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
                                                                                                             单位:万元

       具体类型             委托理财的资金来源          委托理财发生额           未到期余额         逾期未收回的金额

银行理财产品               自有资金                               18,892.04              4,009.60                      0

合计                                                              18,892.04              4,009.60                      0

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


5、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。




                                                                                                                       43
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十七、社会责任情况

1、履行社会责任情况

   公司在稳健经营、努力创造利润的同时,还承担着对股东和债权人权益保护、职工权益保护、供应商、客户和消费者权
益保护、环境保护与可持续发展等各个方面履行企业社会责任。通过积极履行相关责任,不断对社会做贡献,充分体现了企
业的社会价值,提升了企业的形象和认知度,进而提高企业的综合竞争力。
   (1)股东和债权人权益保护
   保障股东合法权益、维护中小投资者的基本利益是上市公司的根本职责和义务。公司自上市以来一直严格遵守《公司法》、
《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求,将股东尤其是中小股东的利益放在公司治理的重中之重,通过不断
健全、完善公司法人治理结构和内部控制制度,深入开展治理活动,充分保障了投资者的各项权益。
   报告期内,公司共召开6次股东大会,真实、准确、完整地完成了包括公司年度报告、董事会和监事会年度工作报告、
年度财务决算报告、重大资产重组、股权激励、非公开发行股票预案等各项信息披露,确保投资者能够及时、全面地了解公
司的经营情况,保证了投资者的知情权。
   (2)职工权益保护
   公司始终坚持以人为本,尊重和保护员工的各项合法权益。为保障员工的劳动权益,保证员工在工作过程中的健康与安
全,公司根据《劳动法》、《工会法》等有关法律、法规,制定员工权益保护制度,依法维护员工的合法权益,体现了员工
的主人翁地位。公司工会就直接涉及劳动者切身利益的规章制度的制定、修改或者决定与公司进行协商,并监督其实施;通
过与政府劳动行政部门和企业方面代表共同建立协调劳动关系三方机制,共同研究解决有关劳动关系的重大问题;通过帮助、
指导劳动者与公司依法订立和履行劳动合同,维护劳动者的合法权益,充分保护、调动了广大职工的积极性。
   (3)供应商、客户和消费者权益保护
   供应商是企业采购保障资源的提供者,是企业采购关系中不可或缺的主体。公司根据采购实际工作的需要,建有完善的
采购与供应商评价体系,严格把控原材料采购的每一环节;同时通过与供应商签订采购合同,明确供应商在企业采购中所具
有的参与权、知情权、质询权等权益。公司始终遵循“诚信经营,客户至上”的经营理念,切实的履行了对客户和消费者的社
会责任。营销人员通过对新老客户的走访、收集客户满意度调查信息等,及时制定和改进营销政策,增强客户的信任度,构
建了沟通协调、互利共赢的合作平台。
   (4)环境保护与可持续发展
   公司十分重视环境保护和污染防治工作,积极采取有效措施,加强环境保护工作。首先,公司在厂房内安装了良好的通
风、除尘设备,在厂区内全面进行绿化,推行清洁生产、定置管理,符合国家有关环境保护的要求。其次,公司严格按照
GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015标准建立并贯彻实施环境管理体系,保证生产经营活动的合法、合规、环境友好及可持续。
同时,公司坚持不断地向员工宣传环保知识,提高员工的环保意识,通过全员的共同努力,实现企业与环境和谐共存的可持
续发展目标。
   (5)履行企业社会责任
   2020年新冠疫情爆发,公司在做好疫情防控的前提下提前复工复产,在疫情防控物资紧张的局面下,公司快速响应国家
和地方政府部门应对新冠疫情防治所需应急物资生产供应和保障的要求,履行企业社会责任,为疫情防控做出积极贡献。公
司采用自主开发的专用面料,快速组织力量成功研制医用防护服,全力组织好医用防护服的保障供应。子公司宇寿医疗作为
一家医疗器械生产企业,第一时间组织资质申报、原料采购、人员配备等,以最快速度生产出满足国家卫生标准的医用口罩
和防护服,彰显企业的社会责任和担当。
    在抗击新冠疫情期间,公司及下属子公司积极践行社会责任,通过各社会渠道,向各省市疾控中心、医院、红十字会等
社会机构、团体捐赠医用口罩、防护服等紧缺的防疫防护用品,为坚决打赢抗击疫情阻击战贡献一份爱心和力量。


2、履行精准扶贫社会责任情况

(1)精准扶贫规划


                                                                                                           44
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     公司报告期年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。


(2)年度精准扶贫概要

不适用


(3)精准扶贫成效


                      指标                    计量单位                      数量/开展情况

一、总体情况                                    ——                             ——

二、分项投入                                    ——                             ——

     1.产业发展脱贫                             ——                             ——

     2.转移就业脱贫                             ——                             ——

     3.易地搬迁脱贫                             ——                             ——

     4.教育扶贫                                 ——                             ——

     5.健康扶贫                                 ——                             ——

     6.生态保护扶贫                             ——                             ——

     7.兜底保障                                 ——                             ——

     8.社会扶贫                                 ——                             ——

     9.其他项目                                 ——                             ——

三、所获奖项(内容、级别)                      ——                             ——


(4)后续精准扶贫计划

不适用


3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否

     公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。


十八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。


十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

                                                                                                          45
                                                                  苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文




                                   第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                  单位:股

                             本次变动前                  本次变动增减(+,-)                        本次变动后

                                                发行          公积金
                            数量        比例           送股                其他         小计          数量        比例
                                                新股           转股

一、有限售条件股份        213,891,863 38.80%       0      0           0 -20,893,359 -20,893,359     192,998,504   35.01%

  1、国家持股                       0   0.00%      0      0           0           0            0             0      0.00%

  2、国有法人持股                   0   0.00%      0      0           0           0            0             0      0.00%

  3、其他内资持股         213,891,863 38.80%       0      0           0 -20,893,359 -20,893,359     192,998,504   35.01%

    其中:境内法人持股      1,705,891   0.31%      0      0           0   -1,705,891   -1,705,891            0      0.00%

         境内自然人持股   212,185,972 38.49%       0      0           0 -19,187,468 -19,187,468     192,998,504   35.01%

  4、外资持股                       0   0.00%      0      0           0           0            0             0      0.00%

    其中:境外法人持股              0   0.00%      0      0           0           0            0             0      0.00%

         境外自然人持股             0   0.00%      0      0           0           0            0             0      0.00%

二、无限售条件股份        337,384,137 61.20%       0      0           0   20,893,359 20,893,359     358,277,496   64.99%

  1、人民币普通股         337,384,137 61.20%       0      0           0   20,893,359 20,893,359     358,277,496   64.99%

  2、境内上市的外资股               0   0.00%      0      0           0           0            0             0      0.00%

  3、境外上市的外资股               0   0.00%      0      0           0           0            0             0      0.00%

  4、其他                           0   0.00%      0      0           0           0            0             0      0.00%

三、股份总数              551,276,000 100.00%      0      0           0           0            0    551,276,000 100.00%

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
     报告期内有限售条件股份比例下降和无限售条件股份比例上升,是由于按照规定公司董事、监事及高级管理人员在每
年度期初按其持有公司股份 25%计为可转让股份法定额度所致。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

                                                                                                                         46
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□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:股

                                  本期增加限     本期解除限
  股东名称     期初限售股数                                     期末限售股数       限售原因        拟解除限售日期
                                    售股数         售股数

裴振华              143,673,049              1              0     143,673,050 高管锁定        任期内每年解锁 25%

容建芬               38,925,752              0              0      38,925,752 高管锁定        任期内每年解锁 25%

                                                                                              首次授予日起满 12 个月后每
冯忠                  6,680,324              0     6,680,324                0 首发后限售      年以 25%、5%、20%、25%、
                                                                                              25%分五次解除限售

                                                                                              首次授予日起满 12 个月后每
                                                                                              年以 25%、5%、20%、25%、
冯志凌                8,967,115              0      8,967,115               0 首发后限售
                                                                                              25%分五次解除限售且任期
                                                                                              内每年解锁 25%

王珩                  3,289,504              0              0       3,289,504 高管锁定        任期内每年解锁 25%

陆建平                2,832,000              0              0       2,832,000 高管锁定        任期内每年解锁 25%

由强                  2,358,253              0       550,275        1,807,978 类高管锁定      任期内每年解锁 25%

                                                                                              首次授予日起满 12 个月后每
无锡英航冶金
                      1,494,450              0     1,494,450                0 首发后限售      年以 25%、5%、20%、25%、
科技有限公司
                                                                                              25%分五次解除限售

裴骏                  1,233,563              0       308,391          925,172 高管锁定        任期内每年解锁 25%

其他                  4,437,853              0     2,892,805        1,545,048 --              --

合计                213,891,863              1    20,893,360      192,998,504         --                  --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用



                                                                                                                        47
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3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                  单位:股

                               年度报告                 报告期末表
                                                                                     年度报告披露日前上一
                               披露日前                 决权恢复的
报告期末普通                                                                         月末表决权恢复的优先
                        23,659 上一月末          21,068 优先股股东               0                                      0
股股东总数                                                                           股股东总数(如有)(参
                               普通股股                 总数(如有)
                                                                                     见注 9)
                               东总数                   (参见注 9)

                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                                       持有有限售    持有无限          质押或冻结情况
                                           报告期末持 报告期内增
     股东名称       股东性质   持股比例                                条件的股份    售条件的
                                             股数量     减变动情况                                股份状态       数量
                                                                          数量       股份数量

裴振华          境内自然人        27.47% 151,412,187 -40,151,880       143,673,050    7,739,137 质押             6,500,000

容建芬          境内自然人         9.41%     51,901,003 0               38,925,752 12,975,251

张家港产业资
本投资有限公 境内一般法人          5.00%     27,563,800 27,563,800               0 27,563,800


陈世辉          境内自然人         2.22%     12,252,560 -9,634,999               0 12,252,560

中国工商银行
股份有限公司
-中欧时代先 基金、理财产
                                   2.03%     11,179,356 11,179,356               0 11,179,356
锋股票型发起 品等
式证券投资基


香港中央结算
                境外法人           1.35%      7,452,801 7,452,801                0    7,452,801
有限公司

赵阳民          境内自然人         1.26%      6,940,000 1,086,000                0    6,940,000

冯忠            境内自然人         1.21%      6,680,501 -3,875,400               0    6,680,501 质押             6,680,324

冯志凌          境内自然人         1.15%      6,362,115 -2,605,000               0    6,362,115

王珩            境内自然人         0.80%      4,386,005 0                3,289,504    1,096,501

战略投资者或一般法人因配售
新股成为前 10 名股东的情况 无
(如有)(参见注 4)

上述股东关联关系或一致行动 上述公司控股股东、实际控制人裴振华、容建芬系夫妻关系;股东冯忠、冯志凌系父子关系。


                                                                                                                        48
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的说明                         公司未知其他前 10 名股东之间是否存在关联关系,未知其他股东之间是否属于一致行动人。

                                           前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                  股份种类
          股东名称                          报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                            股份种类         数量

张家港产业资本投资有限公司                                                     27,563,800 人民币普通股    27,563,800

容建芬                                                                         12,975,251 人民币普通股    12,975,251

陈世辉                                                                         12,252,560 人民币普通股    12,252,560

中国工商银行股份有限公司-
中欧时代先锋股票型发起式证                                                      11,179,356 人民币普通股   11,179,356
券投资基金

裴振华                                                                          7,739,137 人民币普通股     7,739,137

香港中央结算有限公司                                                            7,452,801 人民币普通股     7,452,801

赵阳民                                                                          6,940,000 人民币普通股     6,940,000

冯忠                                                                            6,680,501 人民币普通股     6,680,501

冯志凌                                                                           6,362,115 人民币普通股    6,362,115

余树权                                                                          4,302,800 人民币普通股     4,302,800

前 10 名无限售流通股股东之
                               控股股东、实际控制人裴振华、容建芬系夫妻关系;股东冯忠、冯志凌系父子关系。公司未
间,以及前 10 名无限售流通股
                               知其他前 10 名无限售流通股股东之间以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关
股东和前 10 名股东之间关联
                               联关系或一致行动人关系。
关系或一致行动的说明

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:自然人

               控股股东姓名                         国籍                    是否取得其他国家或地区居留权

裴振华                                    中国                    否

容建芬                                    中国                    否

主要职业及职务                            裴振华现任公司董事长,容建芬现任公司董事。

报告期内控股和参股的其他境内外上市公
                                          无
司的股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。



                                                                                                                    49
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3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人

                                                                                   是否取得其他国家或地区居
      实际控制人姓名                   与实际控制人关系                   国籍
                                                                                             留权

裴振华                       本人                                  中国           否

容建芬                       一致行动(含协议、亲属、同一控制)    中国           否

主要职业及职务               裴振华现任公司董事长,容建芬现任公司董事。

过去 10 年曾控股的境内外上
                             无
市公司情况

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                              50
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                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                      51
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                           第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。




                                                                                          52
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                      第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                               本期增持
                      任职               任期起始日 任期终止 期初持股数                      本期减持股 其他增减 期末持股数
  姓名         职务          性别 年龄                                         股份数量
                      状态                   期        日期       (股)                     份数量(股)变动(股)   (股)
                                                                                (股)

          董事长、                       2007 年 12 2022 年 12
裴振华                现任 男       62                           191,564,067             0    40,151,880        0 151,412,187
          代理董秘                       月 25 日   月 26 日

                                         2007 年 12 2022 年 12
容建芬    董事        现任 女       58                            51,901,003             0            0         0     51,901,003
                                         月 25 日   月 26 日

          董事、总                       2007 年 12 2022 年 12
陆建平                现任 男       50                             3,776,000             0            0         0      3,776,000
          裁                             月 25 日   月 26 日

          董事、副                       2019 年 12 2022 年 12
王珩                  现任 女       48                             4,386,005             0            0         0      4,386,005
          总裁                           月 26 日   月 25 日

                                         2016 年 12 2022 年 12
沈同仙    独立董事 现任 女          58                                     0             0            0         0              0
                                         月 26 日   月 25 日

                                         2019 年 12 2022 年 12
龚菊明    独立董事 现任 男          59                                     0             0            0         0              0
                                         月 26 日   月 25 日

          监事会主                       2019 年 12 2022 年 12
周新杰                现任 女       53                                     0             0            0         0              0
          席                             月 26 日   月 25 日

                                         2007 年 12 2022 年 12
陈雪荣    监事        现任 男       47                              826,504              0            0         0       826,504
                                         月 26 日   月 25 日

                                         2007 年 12 2022 年 12
项燕      监事        现任 女       50                                     0             0            0         0              0
                                         月 26 日   月 25 日

                                         2016 年 02 2022 年 12
裴骏      副总裁      现任 男       43                             1,233,563             0       308,391        0       925,172
                                         月 03 日   月 26 日

                                         2019 年 12 2022 年 12
徐志云    副总裁      现任 男       44                                     0             0            0         0              0
                                         月 26 日   月 25 日

                                         2017 年 09 2022 年 12
原超      财务总监 现任 男          47                                     0             0            0         0              0
                                         月 05 日   月 26 日

          董事会秘                       2018 年 04 2020 年 08
谢武                  离任 男       47                                     0             0            0         0              0
          书                             月 20 日   月 31 日

合计            --     --     --   --         --        --       253,687,142             0    40,460,271        0 213,226,871


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                               53
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       姓名         担任的职务          类型            日期                            原因

谢武            董事会秘书       离任          2020 年 08 月 31 日    个人原因离职


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事
   裴振华先生:中国国籍,无境外永久居留权,1959年出生,中欧国际工商学院毕业,获工商管理硕士(MBA)学位。现
任本公司董事长,曾就职于江苏省纺织研究所,先后在针织研究室、新产品经营部工作。1997年11月创办本公司,1997年11
月至2018年4月任公司董事长兼总裁;2018年4月至今任公司董事长,并自2020年9月起,代理公司董事会秘书职务。目前兼
任中国电子仪器协会防静电装备分会副理事长、苏州市政协委员等。
   容建芬女士:中国国籍,无境外永久居留权,1963年出生,中专学历,现任本公司董事。曾任苏州市第二羊毛衫厂技术
员、无锡市人造毛皮厂工艺质量主管。1998年1月至2007年11月任本公司财务经理,2007年12月至今任本公司董事。
   陆建平先生:中国国籍,无境外永久居留权,1971年出生,上海交通大学研究生学历,工商管理硕士学位。曾任无锡菊
花电器集团公司销售代表。现任本公司董事、总裁,主持公司全面工作。
   王珩女士:中国国籍,无境外永久居留权,1973年出生,北京大学MBA硕士。曾任保利工程公司销售工程师。现任本公
司董事、副总裁,负责营销管理和海外市场管理工作。
   沈同仙女士:中国国籍,无境外永久居留权。1963年出生,毕业于苏州大学王健法学院,法学博士学位。现任苏州大学
王健法学院教授、本公司独立董事。现兼任中国社会法研究会常务理事、江苏省经济法研究会副会长、苏州市人大常委会立
法咨询员。
   龚菊明先生:中国国籍,无境外永久居留权,1962年出生,经济学硕士,中国注册会计师,会计学副教授。1983年中国
人民大学财务会计专业本科毕业,2007年苏州大学金融学硕士毕业。历任苏州大学东吴商学院助教、讲师、副教授,现任苏
州大学东吴商学院副教授、本公司独立董事。
   2、监事
   周新杰女士:中国国籍,无境外永久居留权。1968年出生,大专学历,财务会计专业。曾任必佳乐(苏州)纺织机械有
限公司人事部经理,现任本公司工会主席、监事会主席。
   陈雪荣先生:中国国籍,无境外永久居留权。1974年出生,本科学历,染整专业。曾任苏州印花厂技术科染整技术员。
现任本公司监事、无尘擦拭用品事业部副总经理。
   项燕女士:中国国籍,无境外永久居留权。1971年出生,本科学历。曾就职于苏州益友实业公司、苏州工业园区产权中
心。现任本公司职工代表监事、总裁办副主任。
   3、高级管理人员
   陆建平先生:见董事介绍。
   王珩女士:见董事介绍。
   裴骏先生:中国国籍,无境外永久居留权,1978年出生,大专学历。曾任苏州工业园区泰伦净化制品有限公司副总经理,
现任本公司副总裁,负责国内市场业务工作。
   徐志云先生:中国国籍,无境外永久居留权,1977年出生,本科学历。曾任晶端显示器件(苏州)有限公司工程师、部
长、副本部长;2017年8月至今在本公司工作,现任本公司副总裁,负责公司运营管理工作。
   原超先生:中国国籍,无境外永久居留权,1974年出生,本科学历,注册会计师、高级会计师。曾任齐齐哈尔北钢集团
公司成本主管,中国第一重型机械股份公司成本科长、副部长及控股子公司一重集团苏州重工有限公司财务总监,江阴恒扬
新型建材有限公司财务总监等职。现任本公司财务总监。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况


                                                                                                             54
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√ 适用 □ 不适用

                                                    在其他单位担任的                            任期终 在其他单位是否
任职人员姓名              其他单位名称                                      任期起始日期
                                                             职务                               止日期    领取报酬津贴

裴振华         苏州康华净化系统工程有限公司         董事长                2015 年 03 月 05 日            否

裴振华         苏州中垒新材料科技有限公司           董事长                2015 年 09 月 15 日            否

裴振华         镇江中垒新材料科技有限公司           董事长                2018 年 05 月 03 日            否

裴振华         精快激光科技(苏州)有限公司         董事                  2016 年 01 月 27 日            否

裴振华         上海康景生物医药科技有限公司         董事                  2018 年 06 月 07 日            否

裴振华         宜宾市天宜锂业科创有限公司           董事长、总裁          2018 年 11 月 19 日            是

陆建平         苏州天华贸易有限公司                 执行董事、总经理 2015 年 09 月 25 日                 否

陆建平         无锡市宇寿医疗器械有限公司           董事                  2015 年 12 月 03 日            否

王珩           深圳市天华超净科技有限公司           执行董事、总经理 2012 年 12 月 23 日                 否

               深圳金钥匙静电微污染工程咨询有限公
王珩                                                执行董事              2017 年 10 月 17 日            否
               司

王珩           宜宾市天宜锂业科创有限公司           董事                  2020 年 11 月 06 日            否

沈同仙         苏州大学王健法学院                   教授                  2013 年 07 月 01 日            是

沈同仙         中国社会法研究会                     常务理事              2015 年 06 月 01 日            否

沈同仙         江苏省经济法学研究会                 副会长                2005 年 06 月 01 日            否

沈同仙         苏州市人大常委会                     立法咨询员            2011 年 03 月 01 日            是

沈同仙         无锡化工装备股份有限公司             独立董事              2014 年 10 月 25 日            是

沈同仙         苏州利华科技股份有限公司             独立董事              2016 年 04 月 22 日            是

沈同仙         常熟通润汽车零部件股份有限公司       独立董事              2020 年 10 月 13 日            是

龚菊明         苏州大学东吴商学院                   副教授                2000 年 08 月 01 日            是

龚菊明         江苏常铝铝业股份有限公司             独立董事              2016 年 08 月 29 日            是

龚菊明         中衡设计集团股份有限公司             独立董事              2017 年 09 月 28 日            是

龚菊明         江苏斯迪克新材料科技股份有限公司     独立董事              2017 年 11 月 11 日            是

龚菊明         江苏通润装备科技股份有限公司         独立董事              2018 年 05 月 21 日            是

陈雪荣         苏州中垒新材料科技有限公司           董事                  2015 年 09 月 15 日            否

陈雪荣         镇江中垒新材料科技有限公司           董事                  2018 年 05 月 03 日            否

在其他单位任
               无
职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                         55
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四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
   决策程序:公司董事、监事报酬由股东大会决定,高级管理人员报酬由董事会决定;在公司担任工作职务的董事、监事、
高级管理人员报酬由公司支付,董事、监事不另外支付津贴。独立董事津贴根据股东大会所通过的决议来进行支付。
   确定依据:根据国家有关法律、法规及《公司章程》的有关规定,结合行业及地区的收入水平和公司盈利水平,依据董
事、监事、高级管理人员的职责履行情况和年度绩效完成情况综合确定。
   实际支付:董事、监事和高级管理人员的薪酬均已按照确定的薪酬标准全额支付。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                         单位:万元

                                                                                 从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                      职务             性别   年龄         任职状态
                                                                                   前报酬总额         方获取报酬

裴振华              董事长、代理董事会秘书   男                 62 现任                    22.50 否

容建芬              董事                     女                 58 现任                     8.00 否

陆建平              董事、总裁               男                 50 现任                    52.50 否

王珩                董事、副总裁             女                 48 现任                    49.50 否

龚菊明              独立董事                 男                 59 现任                     8.00 否

沈同仙              独立董事                 女                 58 现任                     8.00 否

周新杰              监事会主席               女                 53 现任                    23.46 否

陈雪荣              监事                     男                 47 现任                    29.41 否

项燕                监事                     女                 50 现任                    15.35 否

裴骏                副总裁                   男                 43 现任                    49.50 否

徐志云              副总裁                   男                 44 现任                    42.50 否

原超                财务总监                 男                 47 现任                    50.60 否

谢武                董事会秘书               男                 47 离任                    13.95 否

       合计                       --               --     --              --              373.27          --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                                      457

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                                 1,158

在职员工的数量合计(人)                                                                                       1,615

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                                   1,615

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                                 59


                                                                                                                    56
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                                                 专业构成

                    专业构成类别                                       专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                  964

销售人员                                                                                                   90

技术人员                                                                                                  271

财务人员                                                                                                   30

行政人员                                                                                                  109

其他人员                                                                                                  151

合计                                                                                                    1,615

                                                 教育程度

教育程度类别                                         数量(人)

硕士                                                                                                       14

本科                                                                                                      168

大专                                                                                                      313

大专以下                                                                                                1,120

合计                                                                                                    1,615


2、薪酬政策

   公司严格按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方有关劳动法规的规定与员工签订劳动合同,向员工提供稳定
而有竞争力的薪酬,为员工缴纳养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险及公积金。报告期内,公司的员工薪
酬以按岗定薪与绩效考核相结合,按照员工岗位的重要程度、难度高低等综合因素制定职等职级,对应不同的薪酬标准。同
时,公司充分考虑员工的实际需求,征集员工意见,为员工解决交通、食宿等生活困难,并为员工提供节日礼品、年度体检
等,切实保障了员工福利。报告期内,公司积极响应当地政府部门劳动保障诚信政策,自觉建立自我规范、自我约束、自我
激励、自我发展的人力资源管理模式,被苏州工业园区劳动和社会保障局评为5A级劳动保障信用等级单位。


3、培训计划

   公司高度重视员工的培训及持续学习,通过运用培训管理系统发现和培养人才,为不同阶段、不同岗位的员工提供符合
其需求的培训。通过新员工入职培训、员工上岗前培训等促使新员工能尽早地投入公司集体并尽快地履行本职工作;通过引
进面向技术人员、业务人员等专业知识培训课程,提升员工技能水平和业务能力;通过开设中高层管理者、内训师等培训课
程,凝聚优秀而稳定的管理骨干团队。公司通过持续的专业培训提高员工素质,为公司的稳健发展提供了保证。


4、劳务外包情况

√ 适用 □ 不适用

劳务外包的工时总数(小时)                                                                        4,253,910.45

劳务外包支付的报酬总额(元)                                                                     67,732,765.33




                                                                                                            57
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                                         第十节 公司治理

一、公司治理的基本状况

   报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规以及监管部门的规章、规范性文件的要求,不断完善公司治
理结构,进一步提高公司治理水平,持续完善股东大会、董事会、监事会议事规则和权利制衡机制,规范董事、监事、高级
管理人员的行为及选聘任免,履行信息披露义务,提高公司规范运作水平,采取有效措施保护上市公司和投资者的合法权益,
公司治理的实际状况符合监管部门发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。
   1、关于股东与股东大会
   公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》和深圳证券交易所创
业板的相关规定和要求,规范股东大会的召集、召开和表决程序,能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位,充分行
使自己的权利。
   报告期内召开了6次股东大会,均由董事会召集召开,邀请见证律师进行现场见证并出具了法律意见书,不存在违反《上
市公司股东大会规则》的情形。按照《公司法》、《公司章程》的规定应由股东大会审议的重大事项,公司均通过股东大会
审议,不存在绕过股东大会的情况,也不存在先实施后审议的情况。
   2、关于董事与董事会
   公司第五届董事会设董事6人,其中独立董事2人,董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公
司全体董事能够按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公司《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》
等法律、法规的规定开展工作,认真出席董事会、董事会专门委员会和股东大会,积极参加相关知识的培训,熟悉有关法律
法规,以勤勉、尽责的态度认真履行董事职责。
   公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求,董事会下设战略与投资决策委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成,除战略与投资决策委员会由董事长担任
主任委员以外,其他专门委员会均由独立董事担任主任委员,且独立董事人数占其他专门委员会委员的比例均达到三分之二,
为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考。各委员会依据《公司章程》和各委员会议事规则的规定履行职权,不受公
司任何其他部门和个人的干预。
   3、关于监事与监事会
   公司第五届监事会设监事3名,其中职工代表监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。监事会的人数和构
成符合法律、法规的要求。公司全体监事能够按照《公司章程》、《监事会议事规则》等规定的要求,从保护股东利益出发,
认真履行自己的职责,对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。报告期内,公司监
事勤勉尽责,能够按时参加会议,认真审议各项议案,积极参加各项培训,通过进一步学习、熟悉有关法律法规,切实提高
了履行监事职责的能力。
   4、关于公司与控股股东
   公司控股股东及实际控制人为裴振华先生、容建芬女士。报告期内,公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求,规
范自己的行为,不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为,未损害公司及其他股东的利益,不
存在控股股东占用公司资金的现象,公司亦无为控股股东提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力,在业
务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
   5、关于信息披露与透明度
   公司高度重视信息披露工作,严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司的
信息披露格式指引》等的要求,真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息。公司指定董事会秘书为公司的投资者关系
管理负责人,负责公司的信息披露与投资者关系的管理工作,认真接待投资者和调研机构的来访和咨询;并指定巨潮资讯网


                                                                                                            58
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(http://www.cninfo.com.cn)为公司信息披露的指定网站,《证券时报》为公司定期报告披露的指定报刊,真实、准确、及
时地披露公司信息,确保公司所有股东能够公平地获取公司信息。
   2020年4月30日公司在深交所指定的平台全景网(http://rs.p5w.net)举行网上业绩说明会,公司总裁、独立董事、财务总
监、董事会秘书出席了相关活动,就公司2019年年度报告、公司治理、发展战略、经营状况等投资者所关心的问题与投资者
进行在线交流。
   6、关于绩效评价和激励约束机制
   公司正逐步建立和完善公正、透明、有效的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制,公司高级管理
人员的聘任公开、透明,严格按照有关法律法规的规定进行。公司未来还将探索更多形式的激励方式,形成多层次的综合激
励机制,完善绩效评价标准,更好地调动管理人员的工作积极性,吸引和稳定优秀管理人才和技术、业务骨干。
   7、关于相关利益者
   公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,重视公司的社会责任,积极与相关利益者进行沟通交流与合作,实现股东、
员工、社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司健康、持续的发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

   公司控股股东是自然人裴振华、容建芬,公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要
求规范运作,与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立,具有独立完整的业务及自主经营能力。


三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


     会议届次          会议类型    投资者参与比例       召开日期             披露日期               披露索引

                                                                                              巨潮资讯网《2020 年第
2020 年第一次临时
                    临时股东大会           44.68% 2020 年 03 月 09 日   2020 年 03 月 09 日   一次临时股东大会决议
股东大会
                                                                                              公告》(2020-016)

                                                                                              巨潮资讯网《2019 年度
2019 年度股东大会 年度股东大会             44.23% 2020 年 05 月 12 日   2020 年 05 月 12 日   股东大会决议公告》
                                                                                              (2020-043)

                                                                                              巨潮资讯网《2020 年第
2020 年第二次临时
                    临时股东大会           47.55% 2020 年 07 月 10 日   2020 年 07 月 10 日   二次临时股东大会决议
股东大会
                                                                                              公告》(2020-062)

                                                                                              巨潮资讯网《2020 年第
2020 年第三次临时
                    临时股东大会           48.78% 2020 年 10 月 29 日   2020 年 10 月 29 日   三次临时股东大会决议
股东大会
                                                                                              公告》(2020-091)




                                                                                                                   59
                                                                     苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


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2020 年第四次临时
                     临时股东大会                2.53% 2020 年 12 月 02 日   2020 年 12 月 02 日   四次临时股东大会决议
股东大会
                                                                                                   公告》(2020-101)

                                                                                                   巨潮资讯网《2020 年第
2020 年第五次临时
                     临时股东大会            49.91% 2020 年 12 月 18 日      2020 年 12 月 18 日   五次临时股东大会决议
股东大会
                                                                                                   公告》(2020-116)


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                       独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                                                                             是否连续两次
                    本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次                        出席股东大会
  独立董事姓名                                                                               未亲自参加董
                    加董事会次数    会次数       加董事会次数      会次数           数                          次数
                                                                                                 事会会议

沈同仙                         8             8               0               0             0否                         6

龚菊明                         8             8               0               0             0否                         6

连续两次未亲自出席董事会的说明



2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
     报告期内,公司独立董事勤勉尽责,严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》、《独立董事
工作细则》等制度开展工作,高度关注公司规范运作和经营情况,非常关注公司涉及中小股东权益的事项,在董事会或股东
大会召开期间或其他时间到公司现场深入了解相关情况,充分利用自己专业优势为公司发展提出宝贵建议。报告期内,公司
独立董事对续聘2020年度审计机构发表事前认可意见,对公司关于2019年度利润分配预案、会计政策变更事项发表独立意见。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况


                                                                                                                       60
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   公司董事会下设有战略与投资决策委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会。报告期内各
专门委员会依据相关工作要求,较好的履行了专门委员会的职责。
   战略与投资决策委员会的履职情况:报告期内,公司战略与投资决策委员会共召开了1次会议,审议通过了关于公司重
大资产购买方案的议案、关于签署附条件生效的《股权转让协议》的议案。
   薪酬与考核委员会履职情况:报告期内,薪酬与考核委员会共召开了1次会议,审议通过了公司关于《苏州天华超净科
技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的议案、关于《苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、关于核查公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案。
   审计委员会履职情况:报告期内,公司审计委员会共召开了5次会议,审计委员会严格监督公司内部审计制度的实施,
定期了解公司财务状况和经营情况,定期审议公司的财务报告、定期报告,定期审议公司内部控制制度及执行情况等事项。
   报告期内,提名委员会未召开会议。


七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

   公司制定了高级管理人员薪酬方案,不断完善高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度。董事会薪酬与考核委员会根据每
位高级管理人员的职务职级、岗位责任、工作绩效以及任务目标完成情况等确定不同职务高级管理人员的薪酬标准范围,体
现责权利对等的原则,薪酬与岗位重要性、工作量、承担责任相符,保持公司薪酬的吸引力及在市场上的竞争力。报告期内,
公司高级管理人员能够依法依规履行职责,积极落实公司股东大会和董事会相关决议,认真履行了分管工作职责。


九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期          2021 年 04 月 21 日

内部控制评价报告全文披露索引          巨潮资讯网站(http://www.cninfo.com.cn)

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                         100.00%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                         100.00%
财务报表营业收入的比例

                                                   缺陷认定标准

                类别                                  财务报告                            非财务报告

                                      1、出现以下情形的(包括但不限于),应 1、出现以下情形的(包括但不限于),
定性标准
                                      认定为财务报告内部控制"重大缺陷":(1)应认定为非财务报告内部控制"重大缺



                                                                                                               61
                                                        苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


                               公司内部控制无效;(2)公司董事、监事 陷":(1)公司决策程序不科学,导致
                               和高级管理人员舞弊并给公司造成重大损 重大决策失误,给公司造成重大财产损
                               失和不利影响;(3)发现当期财务报告存 失;(2)违反相关法规、公司规程或标
                               在重大错报,但公司内部控制未能识别该 准操作程序,且对公司定期报告披露造
                               错报;(4)已经发现并报告给董事会和经 成重大负面影响;(3)出现重大安全生
                               理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改 产、环保、产品(服务)事故;(4)重
                               正;(5)公司审计委员会和内部审计机构 要业务缺乏制度控制或制度系统性失
                               对内部控制的监督无效。 2、出现以下情 效,造成按上述定量标准认定的重大损
                               形的(包括但不限于),应认定为财务报告 失;(5)其他对公司负面影响重大的情
                               内部控制"重要缺陷":(1)未依照公认会 形。2、出现以下情形的(包括但不限
                               计准则选择和应用会计政策;(2)未建立 于),应认定为非财务报告内部控制"
                               反舞弊程序和控制措施;(3)对于非常规 重要缺陷":(1)公司决策程序不科学,
                               或特殊交易的账务处理没有建立或实施相 导致出现一般失误;(2)违反公司规程
                               应的控制机制,且没有相应的补偿性控制;或标准操作程序,形成损失;(3)出现
                               (4)对于编制期末财务报告过程的控制存 较大安全生产、环保、产品(服务)事
                               在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的 故; 4)重要业务制度或系统存在缺陷;
                               财务报表达到真实、准确的目标;(5)内 (5)内部控制重要或一般缺陷未得到
                               部控制重要缺陷或一般缺陷未得到整改。 整改。 3、一般缺陷:不构成重大缺陷
                               3、一般缺陷:不构成重大缺陷或重要缺陷 或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
                               的其他内部控制缺陷。

                               1、重大缺陷:如果该缺陷单独或连同其他
                                                                       1、重大缺陷:直接或潜在负面影响或
                               缺陷可能导致财务报告中的错报金额达到
                                                                       造成直接财产损失达到或超过合并财
                               或超过合并财务报表资产总额的 2%;或者
                                                                       务报表资产总额的 2%;或者达到或超
                               达到或超过合并财务报表营业收入总额的
                                                                       过合并财务报表营业收入总额的 3%,
                               3%,则认定为重大缺陷。2、重要缺陷:
                                                                       则认定为重大缺陷。2、重要缺陷:直
                               如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致
                                                                       接或潜在负面影响或造成直接财产损
                               财务报告错报金额大于或等于合并财务报
                                                                       失达到或超过合并财务报表资产总额
定量标准                       表资产总额的 0.5%,但小于 2%;或者大
                                                                       的 0.5%,但小于 2%;或者达到或超过
                               于或等于合并财务报表营业收入总额的
                                                                       合并财务报表营业收入总额的 1%,但
                               1%,但小于 3%,则认定为重要缺陷。3、
                                                                       小于 3%,则认定为重要缺陷。3、一般
                               一般缺陷:如果该缺陷单独或连同其他缺
                                                                       缺陷:直接或潜在负面影响或造成直接
                               陷可能导致财务报告错报金额小于合并财
                                                                       财产损失小于合并财务报表资产总额
                               务报表资产总额的 0.5%;或者小于合并财
                                                                       的 0.5%;或者小于合并财务报表营业
                               务报表营业收入总额的 1%,则认定为一般
                                                                       收入总额的 1%,则认定为一般缺陷。
                               缺陷。

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                              0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                              0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用


                                                                                                          62
                                                            苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文




                               第十一节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券





                                                                                                         63
                                                                  苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文




                                          第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                             标准的无保留意见

审计报告签署日期                                         2021 年 04 月 20 日

审计机构名称                                             容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                             容诚审字[2021]230Z2084 号

注册会计师姓名                                           刘勇、俞国徽、陈少侠

                                                   审计报告正文
                                                    审 计 报 告

                                                                                          容诚审字[2021]230Z2084号


苏州天华超净科技股份有限公司全体股东:

       一、审计意见

       我们审计了苏州天华超净科技股份有限公司(以下简称天华超净)财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产
负债表,2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附
注。

       我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了天华超净2020年12月31日的合并
及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

       二、形成审计意见的基础

       我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步
阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于天华超净,并履行了职业道德方面的其他
责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

       三、关键审计事项

       关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行
审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

   (一)商誉的减值

        1、事项描述
       2020年12月31日,公司合并财务报表层面商誉为231,782,121.70元,是由2015年度收购无锡市宇寿医疗器械有限公司形
成的商誉216,472,009.10元、2015年度收购苏州中垒新材料科技有限公司形成的商誉678,500.60元以及2020年度收购宜宾市天
宜锂业科创有限公司形成的商誉14,631,612.00元构成。管理层聘请第三方评估机构对收购的子公司包含商誉的资产组进行评
估,以协助管理层对公司商誉进行减值测试。管理层根据包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价
值的部分,确认相应的减值准备。商誉减值评估涉及的关键假设包括收入增长率、毛利率、费用率及折现率。由于相关减值
评估与测试需要管理层作出重大判断,因此我们将该类资产的减值评估确认为关键审计事项。



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     2、审计应对
   我们应对商誉减值的相关程序包括:
   (1)了解公司与商誉评估相关的内部控制的设计及运行有效性;
   (2)评估商誉减值测试的估值方法;
   (3)评价商誉减值测试关键假设的适当性;
   (4)评价测试所引用参数的合理性;
   (5)评估管理层对商誉的财务报表披露是否恰当。
   基于上述工作结果,我们认为相关证据能够支持管理层关于商誉减值的判断和估计。

    (二)收入确认

    1、事项描述
    2020年度天华超净营业收入金额1,313,177,402.56元,较2019年度增长73.21%,增长幅度较大,其收入是否在恰当的财
务报表期间入账,确认金额是否准确可能存在潜在错报,我们将公司收入确认识别为关键审计事项。

     2、审计应对
    我们对营业收入确认实施的相关程序包括:
    (1)了解和评价天华超净销售与收款相关的内部控制的设计和运行有效性;
    (2)检查销售合同、订单等资料,识别与商品控制权转移相关的合同条款,评价天华超净收入确认是否符合企业会计
准则的要求;
    (3)对发货情况进行检查,检查发票、出库单、签收单、期后回款情况,评价收入确认是否符合企业会计准则的要求;
    (4)对收入发生额及应收账款余额较大客户进行函证,结合回函情况,评价收入确认金额及时点是否正确;
    (5)执行截止测试,选取资产负债表日前后记录的收入交易,选取样本,核对发票、出库单、签收单及对账单等资料,
确认收入被记录于适当的会计期间。

    基于上述工作结果,我们认为相关证据能够支持管理层关于收入确认的判断和依据。

    四、其他信息

    天华超净管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括天华超净2020年度报告中涵盖的信息,但不包括财
务报表和我们的审计报告。

    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过
程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要
报告。

    五、管理层和治理层对财务报表的责任

    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财
务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

    在编制财务报表时,管理层负责评估天华超净的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项,并运用持续经营假设,除
非管理层计划清算天华超净、终止运营或别无其他现实的选择。

    治理层负责监督天华超净的财务报告过程。

    六、注册会计师对财务报表审计的责任



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    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报
告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊
或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是
重大的。

    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

    (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、
适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,
未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

    (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

    (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

    (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对天华超净持续经营能
力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我
们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基
于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致天华超净不能持续经营。

    (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

    (6)就天华超净实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、
监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注
的内部控制缺陷。

    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所
有关系和其他事项,以及相关的防范措施。

    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报
告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成
的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。




容诚会计师事务所                                                 中国注册会计师:刘 勇
(项目合伙人)

(特殊普通合伙)

                                                                     中国注册会计师:俞国徽




   中国北京                                                           中国注册会计师:陈少侠




                                                                                          2021年4月20日


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二、财务报表

财务附注中报表的单位为:元


1、合并资产负债表

编制单位:苏州天华超净科技股份有限公司
                                           2020 年 12 月 31 日
                                                                                                         单位:元

                 项目                    2020 年 12 月 31 日                       2019 年 12 月 31 日

流动资产:

    货币资金                                            231,325,022.01                              87,341,894.87

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产                                        40,095,974.00                             13,510,366.21

    衍生金融资产

    应收票据                                               4,499,075.30                              6,452,753.36

    应收账款                                            161,717,754.65                            164,758,536.54

    应收款项融资                                          54,957,321.66                              1,619,246.03

    预付款项                                              61,005,411.29                              4,379,792.46

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    其他应收款                                            27,869,500.68                              5,133,330.63

      其中:应收利息

               应收股利

    买入返售金融资产

    存货                                                296,054,892.57                            107,631,118.22

    合同资产                                               1,208,483.86

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                          32,748,546.17                              2,474,159.79

流动资产合计                                            911,481,982.19                            393,301,198.11

非流动资产:




                                                                                                               67
                              苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


    发放贷款和垫款

    债权投资

    其他债权投资

    长期应收款

    长期股权投资                                                177,183,600.49

    其他权益工具投资      202,533,112.50

    其他非流动金融资产

    投资性房地产

    固定资产              925,437,540.02                        262,651,073.77

    在建工程               25,703,865.04                         41,049,676.33

    生产性生物资产

    油气资产

    使用权资产

    无形资产              172,851,943.10                         34,576,956.83

    开发支出

    商誉                  231,782,121.70                        217,150,509.70

    长期待摊费用            2,600,906.42                          3,649,059.24

    递延所得税资产         11,885,468.99                          9,275,259.61

    其他非流动资产          6,548,582.47                          7,787,918.00

非流动资产合计           1,579,343,540.24                       753,324,053.97

资产总计                 2,490,825,522.43                     1,146,625,252.08

流动负债:

    短期借款              142,148,515.30                         63,583,937.64

    向中央银行借款

    拆入资金

    交易性金融负债

    衍生金融负债

    应付票据               19,462,904.82                         18,909,215.86

    应付账款              260,484,574.44                        106,205,420.86

    预收款项                                                     11,779,346.03

    合同负债               42,208,576.88

    卖出回购金融资产款

    吸收存款及同业存放

    代理买卖证券款



                                                                            68
                                  苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


    代理承销证券款

    应付职工薪酬               54,533,012.07                         19,511,471.10

    应交税费                   15,196,843.39                          9,002,347.64

    其他应付款                  4,497,961.05                          3,613,588.28

      其中:应付利息

               应付股利

    应付手续费及佣金

    应付分保账款

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债    175,304,179.93

    其他流动负债                3,188,994.70

流动负债合计                  717,025,562.58                        232,605,327.41

非流动负债:

    保险合同准备金

    长期借款                  232,666,076.49

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    租赁负债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    预计负债

    递延收益                   16,972,081.27                         13,918,655.06

    递延所得税负债             37,445,441.74                          2,591,216.91

    其他非流动负债

非流动负债合计                287,083,599.50                         16,509,871.97

负债合计                     1,004,109,162.08                       249,115,199.38

所有者权益:

    股本                      551,276,000.00                        551,276,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                   78,046,733.02                         72,199,962.97

    减:库存股



                                                                                69
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    其他综合收益                                67,714,763.71                                   38,795.41

    专项储备

    盈余公积                                    40,902,973.52                             29,161,313.75

    一般风险准备

    未分配利润                                475,157,532.98                            228,471,733.67

归属于母公司所有者权益合计                   1,213,098,003.23                           881,147,805.80

    少数股东权益                              273,618,357.12                              16,362,246.90

所有者权益合计                               1,486,716,360.35                           897,510,052.70

负债和所有者权益总计                         2,490,825,522.43                          1,146,625,252.08


法定代表人:裴振华           主管会计工作负责人:原超                           会计机构负责人:原超


2、母公司资产负债表

                                                                                                 单位:元

                 项目          2020 年 12 月 31 日                       2019 年 12 月 31 日

流动资产:

    货币资金                                    64,939,324.00                             19,951,012.98

    交易性金融资产                                                                             610,366.21

    衍生金融资产

    应收票据                                     2,957,232.71                              5,588,271.24

    应收账款                                    90,615,466.75                             97,105,854.68

    应收款项融资                                 1,342,979.71                              1,185,955.10

    预付款项                                     2,899,653.23                              1,806,991.85

    其他应收款                                   6,164,557.86                              7,423,308.49

      其中:应收利息

               应收股利

    存货                                        64,749,089.83                             59,087,344.72

    合同资产                                          27,550.83

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                     279,487.86                            1,520,900.97

流动资产合计                                  233,975,342.78                            194,280,006.24

非流动资产:

    债权投资

    其他债权投资


                                                                                                       70
                                  苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


    长期应收款

    长期股权投资              960,362,916.41                        610,122,210.72

    其他权益工具投资

    其他非流动金融资产

    投资性房地产                1,942,614.68                          2,062,577.00

    固定资产                  107,460,859.25                        126,843,525.54

    在建工程

    生产性生物资产

    油气资产

    使用权资产

    无形资产                    6,085,944.26                          6,057,538.12

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                1,105,467.62                          1,795,728.31

    递延所得税资产              4,821,031.38                          3,532,120.25

    其他非流动资产                277,570.00                           479,383.00

非流动资产合计               1,082,056,403.60                       750,893,082.94

资产总计                     1,316,031,746.38                       945,173,089.18

流动负债:

    短期借款                  142,148,515.30                         63,583,937.64

    交易性金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                   16,266,104.82                         18,009,347.86

    应付账款                   70,353,496.56                         65,443,629.10

    预收款项                                                          2,807,713.98

    合同负债                    2,647,446.52

    应付职工薪酬                9,797,084.33                          7,218,011.10

    应交税费                    1,604,543.40                          1,032,455.61

    其他应付款                122,224,504.49                         27,226,450.81

      其中:应付利息

             应付股利

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债     30,137,752.78

    其他流动负债                  162,773.71



                                                                                71
                                       苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


流动负债合计                        395,342,221.91                         185,321,546.10

非流动负债:

    长期借款                         57,000,000.00

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    租赁负债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    预计负债

    递延收益                           873,700.80                             708,321.60

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                       57,873,700.80                            708,321.60

负债合计                            453,215,922.71                         186,029,867.70

所有者权益:

    股本                            551,276,000.00                         551,276,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                         72,649,631.34                          72,119,131.34

    减:库存股

    其他综合收益                     13,289,304.47

    专项储备

    盈余公积                         40,902,973.52                          29,161,313.75

    未分配利润                      184,697,914.34                         106,586,776.39

所有者权益合计                      862,815,823.67                         759,143,221.48

负债和所有者权益总计           1,316,031,746.38                            945,173,089.18


3、合并利润表

                                                                                 单位:元

                 项目   2020 年度                              2019 年度

一、营业总收入                  1,313,177,402.56                           758,142,391.76

    其中:营业收入              1,313,177,402.56                           758,142,391.76



                                                                                       72
                                                苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

二、营业总成本                             1,000,733,206.29                       671,511,518.38

       其中:营业成本                       794,003,622.87                        532,906,635.30

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险责任合同准备金
净额

             保单红利支出

             分保费用

             税金及附加                      13,112,813.63                          6,934,781.49

             销售费用                        47,829,100.05                         46,027,912.23

             管理费用                        73,490,409.70                         51,093,498.52

             研发费用                        57,112,924.45                         31,505,238.93

             财务费用                        15,184,335.59                          3,043,451.91

                 其中:利息费用               4,012,623.53                          3,187,464.14

                       利息收入                1,311,523.32                         1,188,951.43

       加:其他收益                           8,540,524.37                          2,918,982.39

           投资收益(损失以“-”号填
                                             57,734,517.75                           796,180.83
列)

           其中:对联营企业和合营企业
                                              2,551,401.22                           782,617.48
的投资收益

                 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益

           汇兑收益(损失以“-”号填列)

           净敞口套期收益(损失以“-”
号填列)

           公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           信用减值损失(损失以“-”号填
                                              -2,309,163.63                        -6,119,592.97
列)

           资产减值损失(损失以“-”号填
                                             -39,004,653.30                        -9,160,672.70
列)



                                                                                              73
                                              苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


           资产处置收益(损失以“-”号填
                                            -9,362,215.88                          -358,639.01
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)         328,043,205.58                        74,707,131.92

       加:营业外收入                        1,035,190.01                          130,863.98

       减:营业外支出                        1,254,210.49                          282,606.83

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)     327,824,185.10                        74,555,389.07

       减:所得税费用                       37,299,642.45                         9,715,404.99

五、净利润(净亏损以“-”号填列)         290,524,542.65                        64,839,984.08

     (一)按经营持续性分类

       1.持续经营净利润(净亏损以“-”
                                           290,524,542.65                        64,839,984.08
号填列)

       2.终止经营净利润(净亏损以“-”
号填列)

     (二)按所有权归属分类

       1.归属于母公司股东的净利润          285,991,259.08                        61,840,180.51

       2.少数股东损益                        4,533,283.57                         2,999,803.57

六、其他综合收益的税后净额                 111,984,566.74                            -2,590.26

     归属母公司所有者的其他综合收益
                                            80,965,272.77                            -2,359.47
的税后净额

      (一)不能重分类进损益的其他综
                                            80,942,463.31
合收益

             1.重新计量设定受益计划变
动额

             2.权益法下不能转损益的其
他综合收益

             3.其他权益工具投资公允价
                                            80,942,463.31
值变动

             4.企业自身信用风险公允价
值变动

             5.其他

      (二)将重分类进损益的其他综合
                                                22,809.46                            -2,359.47
收益

             1.权益法下可转损益的其他
综合收益

             2.其他债权投资公允价值变


             3.金融资产重分类计入其他


                                                                                            74
                                                              苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


综合收益的金额

             4.其他债权投资信用减值准


             5.现金流量套期储备

             6.外币财务报表折算差额                             22,809.46                              -2,359.47

             7.其他

     归属于少数股东的其他综合收益的
                                                            31,019,293.97                                -230.79
税后净额

七、综合收益总额                                           402,509,109.39                          64,837,393.82

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                           366,956,531.85                          61,837,821.04
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                         35,552,577.54                           2,999,572.78

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                            0.52                                   0.11

       (二)稀释每股收益                                            0.52                                   0.11

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:裴振华                      主管会计工作负责人:原超                        会计机构负责人:原超


4、母公司利润表

                                                                                                        单位:元

                 项目                          2020 年度                              2019 年度

一、营业收入                                               565,068,173.71                         398,231,896.97

       减:营业成本                                        382,916,820.25                         305,251,116.38

           税金及附加                                        4,408,879.03                           3,458,347.16

           销售费用                                         15,904,306.87                          20,405,454.14

           管理费用                                         31,613,539.09                          28,130,842.14

           研发费用                                         23,252,463.12                          17,186,074.97

           财务费用                                          7,075,545.10                           2,890,467.48

             其中:利息费用                                  4,308,350.75                           3,187,464.14

                      利息收入                                407,195.98                             233,434.32

       加:其他收益                                          1,249,097.66                           1,829,264.20

           投资收益(损失以“-”号填
                                                            54,596,750.68                          72,496,646.21
列)

           其中:对联营企业和合营企
                                                             2,551,401.22                            782,617.48
业的投资收益


                                                                                                              75
                                            苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


                 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益(损失以“-”号填
列)

           净敞口套期收益(损失以
“-”号填列)

           公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           信用减值损失(损失以“-”号
                                            354,342.45                         -1,978,374.10
填列)

           资产减值损失(损失以“-”号
                                         -28,164,434.89                        -6,667,122.85
填列)

           资产处置收益(损失以“-”号
                                            -654,053.73                         2,067,940.84
填列)

二、营业利润(亏损以“-”号填列)       127,278,322.42                        88,657,949.00

       加:营业外收入                       948,464.88                            13,177.48

       减:营业外支出                       294,421.42                           162,350.21

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                         127,932,365.88                        88,508,776.27
列)

       减:所得税费用                     10,515,768.16                         1,740,223.02

四、净利润(净亏损以“-”号填列)       117,416,597.72                        86,768,553.25

       (一)持续经营净利润(净亏损
                                         117,416,597.72                        86,768,553.25
以“-”号填列)

       (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额                13,289,304.47

       (一)不能重分类进损益的其他
                                          13,289,304.47
综合收益

             1.重新计量设定受益计划
变动额

             2.权益法下不能转损益的
其他综合收益

             3.其他权益工具投资公允
                                          13,289,304.47
价值变动

             4.企业自身信用风险公允
价值变动

             5.其他

       (二)将重分类进损益的其他综
合收益


                                                                                          76
                                                     苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


             1.权益法下可转损益的其
他综合收益

             2.其他债权投资公允价值
变动

             3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额

             4.其他债权投资信用减值
准备

             5.现金流量套期储备

             6.外币财务报表折算差额

             7.其他

六、综合收益总额                                  130,705,902.19                          86,768,553.25

七、每股收益:

       (一)基本每股收益

       (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                               单位:元

                 项目                 2020 年度                              2019 年度

一、经营活动产生的现金流量:

       销售商品、提供劳务收到的现金           1,445,419,794.98                           856,079,666.61

       客户存款和同业存放款项净增加


       向中央银行借款净增加额

       向其他金融机构拆入资金净增加


       收到原保险合同保费取得的现金

       收到再保业务现金净额

       保户储金及投资款净增加额

       收取利息、手续费及佣金的现金

       拆入资金净增加额

       回购业务资金净增加额

       代理买卖证券收到的现金净额

       收到的税费返还                               2,452,822.63                           4,181,751.05

       收到其他与经营活动有关的现金                14,333,501.85                           6,267,915.30



                                                                                                     77
                                         苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


经营活动现金流入小计                1,462,206,119.46                       866,529,332.96

     购买商品、接受劳务支付的现金    744,116,116.60                        491,465,441.72

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     拆出资金净增加额

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                     191,089,556.70                        140,309,377.60


     支付的各项税费                   88,958,191.90                         32,551,773.51

     支付其他与经营活动有关的现金     88,088,761.33                         54,984,149.87

经营活动现金流出小计                1,112,252,626.53                       719,310,742.70

经营活动产生的现金流量净额           349,953,492.93                        147,218,590.26

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金              170,284,600.36                         21,593,905.24

     取得投资收益收到的现金            2,302,733.62                             13,563.35

     处置固定资产、无形资产和其他
                                       3,573,249.55                         11,604,808.81
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金       1,311,523.32                         1,188,951.43

投资活动现金流入小计                 177,472,106.85                         34,401,228.83

     购建固定资产、无形资产和其他
                                      88,298,070.28                         70,467,668.88
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                  306,520,377.15                        137,004,271.45

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支付
                                     112,964,975.75
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                 507,783,423.18                        207,471,940.33

投资活动产生的现金流量净额          -330,311,316.33                       -173,070,711.50

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金

     其中:子公司吸收少数股东投资


                                                                                       78
                                                     苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


收到的现金

       取得借款收到的现金                         299,000,000.00                          70,500,000.00

       收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                              299,000,000.00                          70,500,000.00

       偿还债务支付的现金                         134,500,000.00                          79,500,000.00

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                   33,860,614.92                          56,169,602.45
的现金

       其中:子公司支付给少数股东的
                                                    1,200,000.00                           1,290,000.00
股利、利润

       支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计                              168,360,614.92                         135,669,602.45

筹资活动产生的现金流量净额                        130,639,385.08                         -65,169,602.45

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                  -11,940,766.66                            -718,436.21
影响

五、现金及现金等价物净增加额                      138,340,795.02                         -91,740,159.90

       加:期初现金及现金等价物余额                81,624,703.71                         173,364,863.61

六、期末现金及现金等价物余额                      219,965,498.73                          81,624,703.71


6、母公司现金流量表

                                                                                               单位:元

                 项目                 2020 年度                              2019 年度

一、经营活动产生的现金流量:

       销售商品、提供劳务收到的现金               632,685,319.35                         441,964,658.55

       收到的税费返还                                  50,452.10                            764,961.23

       收到其他与经营活动有关的现金                 5,392,314.76                           7,089,502.31

经营活动现金流入小计                              638,128,086.21                         449,819,122.09

       购买商品、接受劳务支付的现金               402,482,790.11                         295,942,803.26

       支付给职工以及为职工支付的现
                                                   55,894,610.04                          53,225,870.95


       支付的各项税费                              25,189,424.57                          13,914,182.41

       支付其他与经营活动有关的现金                33,443,337.79                          39,862,137.71

经营活动现金流出小计                              517,010,162.51                         402,944,994.33

经营活动产生的现金流量净额                        121,117,923.70                          46,874,127.76

二、投资活动产生的现金流量:

       收回投资收到的现金                          71,720,743.36                           1,493,905.24



                                                                                                     79
                                          苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


       取得投资收益收到的现金          52,045,349.46                         71,714,028.73

       处置固定资产、无形资产和其他
                                          874,389.37                         10,100,429.32
长期资产收回的现金净额

       处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

       收到其他与投资活动有关的现金       407,195.98                           233,434.32

投资活动现金流入小计                  125,047,678.17                         83,541,797.61

       购建固定资产、无形资产和其他
                                       20,107,190.61                          2,488,495.90
长期资产支付的现金

       投资支付的现金                 405,510,377.15                        115,004,271.45

       取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

       支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                  425,617,567.76                        117,492,767.35

投资活动产生的现金流量净额            -300,569,889.59                       -33,950,969.74

三、筹资活动产生的现金流量:

       吸收投资收到的现金

       取得借款收到的现金             394,000,000.00                         70,500,000.00

       收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                  394,000,000.00                         70,500,000.00

       偿还债务支付的现金             133,500,000.00                         79,500,000.00

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                       31,356,349.46                         54,879,602.45
的现金

       支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计                  164,856,349.46                        134,379,602.45

筹资活动产生的现金流量净额            229,143,650.54                        -63,879,602.45

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                        -3,000,584.42                          221,488.51
影响

五、现金及现金等价物净增加额           46,691,100.23                        -50,734,955.92

       加:期初现金及现金等价物余额    14,995,002.80                         65,729,958.72

六、期末现金及现金等价物余额           61,686,103.03                         14,995,002.80


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                  单位:元




                                                                                        80
                                                                           苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


                                                                    2020 年度

                                                    归属于母公司所有者权益                                                    所有
                                                                                                                       少数
       项目                 其他权益工具                                                                                      者权
                                                           其他                       一般   未分
                                           资本 减:库              专项     盈余                                      股东
                    股本 优先 永续                         综合                       风险   配利     其他   小计             益合
                                                                                                                       权益
                                      其他 公积     存股            储备     公积
                                                                                                                                计
                            股   债                        收益                       准备    润

                    551,2                  72,199                           29,161           228,47          881,14 16,362 897,51
一、上年期末余                                             38,795
                    76,00                  ,962.9                            ,313.7          1,733.          7,805. ,246.9 0,052.
额                                                            .41
                     0.00                      7                                 5              67               80       0       70

       加:会计政
策变更

           前期
差错更正

           同一
控制下企业合


           其他

                    551,2                  72,199                           29,161           228,47          881,14 16,362 897,51
二、本年期初余                                             38,795
                    76,00                  ,962.9                            ,313.7          1,733.          7,805. ,246.9 0,052.
额                                                            .41
                     0.00                      7                                 5              67               80       0       70

三、本期增减变                                             67,675           11,741           246,68          331,95 257,25 589,20
                                           5,846,
动金额(减少以                                             ,968.3            ,659.7          5,799.          0,197. 6,110. 6,307.
                                           770.05
“-”号填列)                                                 0                 7              31               43      22       65

                                                           80,965                            285,99          366,95 35,552 402,50
(一)综合收益
                                                           ,272.7                            1,259.          6,531. ,577.5 9,109.
总额
                                                               7                                08               85       4       39

                                                           -13,28
(二)所有者投                             5,846,                                                            -7,442,          -7,442,
                                                           9,304.
入和减少资本                               770.05                                                            534.42           534.42
                                                              47

1.所有者投入
的普通股

2.其他权益工
具持有者投入
资本

3.股份支付计
                                           530,50                                                            530,50           530,50
入所有者权益
                                             0.00                                                              0.00             0.00
的金额

                                                           -13,28
                                           5,316,                                                            -7,973,          -7,973,
4.其他                                                    9,304.
                                           270.05                                                            034.42           034.42
                                                              47



                                                                                                                                     81
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                                             11,741        -39,30       -27,56             -28,76
                                                                                 -1,200,
(三)利润分配                                ,659.7       5,459.       3,800.             3,800.
                                                                                 000.00
                                                  7           77           00                 00

                                             11,741        -11,74
1.提取盈余公
                                              ,659.7       1,659.

                                                  7           77

2.提取一般风
险准备

                                                           -27,56       -27,56             -28,76
3.对所有者(或                                                                  -1,200,
                                                           3,800.       3,800.             3,800.
股东)的分配                                                                     000.00
                                                              00           00                 00

4.其他

(四)所有者权
益内部结转

1.资本公积转
增资本(或股
本)

2.盈余公积转
增资本(或股
本)

3.盈余公积弥
补亏损

4.设定受益计
划变动额结转
留存收益

5.其他综合收
益结转留存收


6.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

                                                                                 222,90 222,90
(六)其他                                                                       3,532. 3,532.
                                                                                     68       68

                  551,2   78,046   67,714    40,902       475,15        1,213, 273,61 1,486,
四、本期期末余
                  76,00   ,733.0   ,763.7     ,973.5       7,532.       098,00 8,357. 716,36

                   0.00       2        1          2           98          3.23       12     0.35

上期金额


                                                                                               82
                                                                          苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


                                                                                                                              单位:元

                                                                   2019 年年度

                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                              所有者
       项目               其他权益工具                                                                               少数股
                                                         其他                       一般   未分
                                         资本 减:库               专项    盈余                                               权益合
                  股本 优先 永续                         综合                       风险   配利      其他   小计 东权益
                                                                                                                                计
                                    其他 公积     存股             储备    公积
                          股   债                        收益                       准备    润

                  344,5                  278,92                           20,484           226,99           870,99
一、上年期末                                             41,154                                                      14,652, 885,644
                  47,50                  8,462.                            ,458.4          0,533.           2,109.
余额                                                        .88                                                      674.12 ,783.88
                   0.00                     97                                 2              49               76

       加:会计
政策变更

           前期
差错更正

           同一
控制下企业合


           其他

                  344,5                  278,92                           20,484           226,99           870,99
二、本年期初                                             41,154                                                      14,652, 885,644
                  47,50                  8,462.                            ,458.4          0,533.           2,109.
余额                                                        .88                                                      674.12 ,783.88
                   0.00                     97                                 2              49               76

三、本期增减
                  206,7                  -206,7                                                             10,155
变动金额(减                                             -2,359.           8,676,          1,481,                    1,709,5 11,865,
                  28,50                  28,500                                                             ,696.0
少以“-”号填                                               47           855.33           200.18                     72.78 268.82
                   0.00                     .00                                                                 4
列)

                                                                                           61,840           61,837
(一)综合收                                             -2,359.                                                     2,999,5 64,837,
                                                                                           ,180.5           ,821.0
益总额                                                       47                                                       72.78 393.82
                                                                                                 1              4

(二)所有者
投入和减少资


1.所有者投入
的普通股

2.其他权益工
具持有者投入
资本

3.股份支付计
入所有者权益
的金额

4.其他



                                                                                                                                     83
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                                                        -60,35      -51,68
(三)利润分                               8,676,                             -1,290, -52,972
                                                        8,980.       2,125.
配                                        855.33                              000.00 ,125.00
                                                           33           00

1.提取盈余公                              8,676,      -8,676,
积                                        855.33       855.33

2.提取一般风
险准备

3.对所有者                                             -51,68      -51,68
                                                                              -1,290, -52,972
(或股东)的                                            2,125.       2,125.
                                                                              000.00 ,125.00
分配                                                       00           00

4.其他

                206,7   -206,7
(四)所有者
                28,50   28,500
权益内部结转
                 0.00      .00

1.资本公积转 206,7     -206,7
增资本(或股 28,50      28,500
本)             0.00      .00

2.盈余公积转
增资本(或股
本)

3.盈余公积弥
补亏损

4.设定受益计
划变动额结转
留存收益

5.其他综合收
益结转留存收


6.其他

(五)专项储


1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                551,2   72,199            29,161       228,47       881,14
四、本期期末                     38,795                                       16,362, 897,510
                76,00   ,962.9             ,313.7       1,733.       7,805.
余额                                .41                                       246.90 ,052.70
                 0.00       7                  5           67           80




                                                                                           84
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8、母公司所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                           单位:元

                                                                     2020 年度

       项目                       其他权益工具      资本公 减:库存 其他综        专项储   盈余公 未分配                 所有者权
                    股本                                                                                          其他
                               优先股 永续债 其他     积        股     合收益       备       积        利润               益合计

                    551,27                                                                            106,58
一、上年期末余                                      72,119,1                               29,161,3                      759,143,2
                    6,000.0                                                                           6,776.3
额                                                    31.34                                  13.75                           21.48
                           0                                                                                  9

       加:会计政
策变更

           前期
差错更正

           其他

                    551,27                                                                            106,58
二、本年期初余                                      72,119,1                               29,161,3                      759,143,2
                    6,000.0                                                                           6,776.3
额                                                    31.34                                  13.75                           21.48
                           0                                                                                  9

三、本期增减变
                                                    530,500.           13,289,3            11,741,6 78,111,              103,672,6
动金额(减少以
                                                           00             04.47              59.77 137.95                    02.19
“-”号填列)

                                                                                                      117,41
(一)综合收益                                                         13,289,3                                          130,705,9
                                                                                                      6,597.7
总额                                                                      04.47                                              02.19
                                                                                                              2

(二)所有者投                                      530,500.                                                             530,500.0
入和减少资本                                               00                                                                      0

1.所有者投入
的普通股

2.其他权益工
具持有者投入
资本

3.股份支付计
                                                    530,500.                                                             530,500.0
入所有者权益
                                                           00                                                                      0
的金额

4.其他

                                                                                           11,741,6 -39,305              -27,563,80
(三)利润分配
                                                                                             59.77 ,459.77                    0.00

1.提取盈余公                                                                              11,741,6 -11,741
积                                                                                           59.77 ,659.77



                                                                                                                                   85
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2.对所有者(或                                                                                             -27,563            -27,563,80
股东)的分配                                                                                                ,800.00                  0.00

3.其他

(四)所有者权
益内部结转

1.资本公积转
增资本(或股
本)

2.盈余公积转
增资本(或股
本)

3.盈余公积弥
补亏损

4.设定受益计
划变动额结转
留存收益

5.其他综合收
益结转留存收


6.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                     551,27                                                                                  184,69
四、本期期末余                                          72,649,6             13,289,3            40,902,9                       862,815,8
                    6,000.0                                                                                 7,914.3
额                                                           31.34              04.47               73.52                          23.67
                             0                                                                                      4

上期金额
                                                                                                                                 单位:元

                                                                          2019 年年度

                                   其他权益工具
       项目                                           资本公 减:库存 其他综                  盈余公 未分配利                  所有者权
                    股本         优先   永续                                       专项储备                             其他
                                               其他     积           股   合收益               积           润                  益合计
                                  股     债

                    344,54
一、上年期末余                                        278,847                                 20,484, 80,177,20                724,056,79
                    7,500.
额                                                    ,631.34                                 458.42         3.47                    3.23
                       00

       加:会计政
策变更



                                                                                                                                         86
                                     苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


           前期
差错更正

           其他

                  344,54
二、本年期初余             278,847               20,484, 80,177,20        724,056,79
                  7,500.
额                         ,631.34               458.42        3.47             3.23
                     00

三、本期增减变 206,72      -206,72
                                                 8,676,8 26,409,57        35,086,428.
动金额(减少以 8,500.      8,500.0
                                                  55.33        2.92               25
“-”号填列)       00         0

(一)综合收益                                            86,768,55       86,768,553.
总额                                                           3.25               25

(二)所有者投
入和减少资本

1.所有者投入
的普通股

2.其他权益工
具持有者投入
资本

3.股份支付计
入所有者权益
的金额

4.其他

                                                 8,676,8 -60,358,9       -51,682,125
(三)利润分配
                                                  55.33      80.33                .00

1.提取盈余公                                    8,676,8 -8,676,85
积                                                55.33        5.33

2.对所有者(或                                           -51,682,1      -51,682,125
股东)的分配                                                 25.00                .00

3.其他

                  206,72   -206,72
(四)所有者权
                  8,500.   8,500.0
益内部结转
                     00         0

1.资本公积转 206,72       -206,72
增资本(或股      8,500.   8,500.0
本)                 00         0

2.盈余公积转
增资本(或股
本)

3.盈余公积弥


                                                                                   87
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补亏损

4.设定受益计
划变动额结转
留存收益

5.其他综合收
益结转留存收


6.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                 551,27
四、本期期末余                             72,119,1                          29,161, 106,586,7          759,143,22
                   6,000.
额                                           31.34                            313.75    76.39                 1.48
                      00


三、公司基本情况

     1、公司概况

     苏州天华超净科技股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”或“天华超净”)是由苏州工业园区天华超净科技有限公司
整体变更设立的股份有限公司,于2007年12月26日在江苏省工商行政管理局办理工商登记,注册资本为4,000万元。

     2010年10月,根据本公司2010年度第二次临时股东大会决议,由强、刘昕、王兆勤对公司增资300万元,注册资本变更
为4,300万元。

     2011年5月,根据本公司2011年度第一次临时股东大会决议,裴振华、宋任波、余树权对公司增资500万元,注册资本变
更为4,800万元。

     2011年9月,根据本公司2011年度第二次临时股东大会决议,公司向全体股东以资本公积转增股本,增加注册资本1,440
万元,本公司注册资本变更为6,240万元。

     2014年7月,经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州天华超净科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监
许可[2014]672号文)核准,公司首次向社会公开发行新股人民币普通股1,558万股,并于2014年7月31日在深圳证券交易所创
业板上市交易,股票简称“天华超净”,证券代码为“300390”,本公司注册资本变更为7,798万元。

     2015年3月,根据本公司2014年度股东大会决议,公司向全体股东以资本公积转增股本,增加注册资本3,899万元,本公
司注册资本增至11,697万元。

     2015年11月,根据公司2015年第一次临时股东大会决议和修改后的章程规定,并经中国证券监督管理委员会《关于核准
苏州天华超净科技股份有限公司向冯忠等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]2486号文)的核准,
公司向冯忠、冯志凌、同成创展(天津)股权投资基金合伙企业(有限合伙)、无锡英航冶金科技有限公司、苏州益宇投资
中心(有限合伙)、无锡市凌悦投资有限公司、包仲良、郭一鸣、关平、冯晓丹、郑秉权共计发行人民币普通股16,512,915
股(每股发行价均为人民币21.68元)购买其持有的无锡市宇寿医疗器械有限公司(以下简称“宇寿医疗”)100%股权;同时,
公司向特定对象裴振华发行人民币普通股1,289,773股,向包建华发行人民币普通股443,156股,向上海淳富投资管理中心(有
限合伙)发行人民币普通股443,156股,向苏州天华超净科技股份有限公司—第一期员工持股计划发行人民币普通股2,160,000


                                                                                                                88
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股(每股发行价均为人民币22.54元)募集配套资金。以上合计增加注册资本2,084.90万元,本公司注册资本增至13,781.90万
元。

   2016年4月,根据本公司2015年度股东大会决议,公司向全体股东以资本公积转增股本,增加注册资本20,672.85万元,
本公司注册资本增至34,454.75万元。

   2019年5月,根据本公司2018年度股东大会决议,公司向全体股东以资本公积转增股本,增加注册资本20,672.85万元,
本公司注册资本增至55,127.60万元。

       公司总部的经营地址:苏州市工业园区双马街99号,法定代表人:裴振华。

       本公司经营范围为:防静电制品、无尘制品、医用防护制品、液晶显示屏背光模组及部件的研发与制造及相关技术咨询;
安全防护用品、劳保用品、纺织品、纺织原料(不含蚕茧、棉花)、液晶显示屏背光模组及部件的销售;自营和代理各类商
品和技术的进出口业务(国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后
方可开展经营活动)许可项目:第二类医疗器械生产(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经
营项目以审批结果为准)一般项目:第二类医疗器械销售;第一类医疗器械生产;第一类医疗器械销售;劳动保护用品生产;
日用口罩(非医用)生产;日用口罩(非医用)销售;产业用纺织制成品生产;产业用纺织制成品销售;面料纺织加工;安
防设备制造;安防设备销售(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

       财务报告批准报出日:2021年4月20日。

       2、合并财务报表范围

  (1)公司本期纳入合并范围的子公司


   序号                           子公司全称                       子公司简称               持股比例%

                                                                                     直接           间接

        1      苏州工业园区天宝鞋业有限公司                         天宝鞋业        100.00              —

        2      苏州科艺净化技术有限公司                             科艺净化        100.00              —

        3      苏州仕通电子科技有限公司                             仕通电子        100.00              —

        4      深圳市天华超净科技有限公司                           深圳天华        100.00              —

        5      苏州康华净化系统工程有限公司                         康华净化        51.00               —

        6      苏州中垒新材料科技有限公司                           苏州中垒        60.00               —

        7      苏州天华贸易有限公司                                 天华贸易        100.00              —

        8      无锡市宇寿医疗器械有限公司                           宇寿医疗        100.00              —

        9      深圳金钥匙静电微污染工程咨询有限公司                深圳金钥匙       100.00              —

       10      宜宾市天宜锂业科创有限公司                           天宜锂业       68.56*1              —

       11      WUXI YUSHOU MEDICARE PRIVATE LIMITED*2             宇寿印度公司        —            91.09

       12      苏州仕通亚王贸易有限公司*3                           亚王贸易          —            69.35

       13      镇江中垒新材料科技有限公司*4                         镇江中垒          —            60.00

       注*1:持股比例为合并日实缴比例,认缴比例为68.00%。



                                                                                                              89
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    注*2:系宇寿医疗直接控制的子公司。

    注*3:系仕通电子直接控制的子公司。

    注*4:系苏州中垒直接控制的子公司。

    上述子公司具体情况详见本附注九“在其他主体中的权益”。

    (2)本公司本期合并财务报表范围变化。

    本报告期内新增子公司:

 序 号                 子公司全称                  子公司简称        报告期间      纳入合并范围原因

    1         宜宾市天宜锂业科创有限公司           天宜锂业          2020年度    非同一控制下企业合并

    本报告期内无减少子公司。

    本期新增及减少子公司的具体情况详见本附注八“合并范围的变更”。


四、财务报表的编制基础

1、编制基础

   本公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照企业会计准则及其应用指南和准则解释的规定进行确认和
计量,在此基础上编制财务报表。此外,本公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务
报告的一般规定》(2014年修订)披露有关财务信息。


2、持续经营

   本公司对自报告期末起12个月的持续经营能力进行了评估,未发现影响本公司持续经营能力的事项,本公司以持续经营
为基础编制财务报表是合理的。


五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

   本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定。未提及的业务按企业会计准则中相关会计政策执行。


1、遵循企业会计准则的声明

   本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和
现金流量等有关信息。


2、会计期间

   本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。


3、营业周期

   本公司正常营业周期为一年。


                                                                                                             90
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4、记账本位币

   本公司的记账本位币为人民币,境外子公司按所在国家或地区的货币为记账本位币。


5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

    (1)同一控制下的企业合并

    本公司在企业合并中取得的资产和负债,在合并日按取得被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。其中,
对于被合并方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同的,基于重要性原则统一会计政策,即按照本公司的会计政策对被
合并方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在企业合并中取得的净资产账面价值与所支付对价的账面价值之间存在差额
的,首先调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积(资本溢价或股本溢价)的余额不足冲减的,依次冲减盈余公积
和未分配利润。

    (2)非同一控制下的企业合并

     本公司在企业合并中取得的被购买方各项可辨认资产和负债,在购买日按其公允价值计量。其中,对于被购买方与本
公司在企业合并前采用的会计政策不同的,基于重要性原则统一会计政策,即按照本公司的会计政策对被购买方资产、负债
的账面价值进行调整。本公司在购买日的合并成本大于企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的差额,确认
为商誉;如果合并成本小于企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的差额,首先对合并成本以及在企业合并
中取得的被购买方可辨认资产、负债的公允价值进行复核,经复核后合并成本仍小于取得的被购买方可辨认资产、负债公允
价值的,其差额确认为合并当期损益。

     通过分步交易实现同一控制下企业合并的会计处理方法见附注五、6(6)。

  (3)企业合并中有关交易费用的处理

    为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。作为合
并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。


6、合并财务报表的编制方法

     (1)合并范围的确定

     合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定, 不仅包括根据表决权(或类似表决权)本身或者结合其他安排确定
的子公司,也包括基于一项或多项合同安排决定的结构化主体。

     控制是指本公司拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方
的权力影响其回报金额。子公司是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分,以及企业所控制的结构化
主体等),结构化主体是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定性因素而设计的主体(注:有时也称为特殊
目的主体)。

    (2)关于母公司是投资性主体的特殊规定

    如果母公司是投资性主体,则只将那些为投资性主体的投资活动提供相关服务的子公司纳入合并范围,其他子公司不予
以合并,对不纳入合并范围的子公司的股权投资方确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

    当母公司同时满足下列条件时,该母公司属于投资性主体:

    ①该公司是以向投资方提供投资管理服务为目的,从一个或多个投资者处获取资金。

    ②该公司的唯一经营目的,是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报。



                                                                                                          91
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    ③该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。

    当母公司由非投资性主体转变为投资性主体时,除仅将为其投资活动提供相关服务的子公司纳入合并财务报表范围编制
合并财务报表外,企业自转变日起对其他子公司不再予以合并,并参照部分处置子公司股权但未丧失控制权的原则处理。

    当母公司由投资性主体转变为非投资性主体时,应将原未纳入合并财务报表范围的子公司于转变日纳入合并财务报表范
围,原未纳入合并财务报表范围的子公司在转变日的公允价值视同为购买的交易对价,按照非同一控制下企业合并的会计处
理方法进行处理。

    (3)合并财务报表的编制方法

    本公司以自身和子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。

    本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照
统一的会计政策,反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

    ①合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流等项目。

    ②抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额。

    ③抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响。内部交易表明相关资产发生减值损失的,应当全额确
认该部分损失。

    ④站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。

    (4)报告期内增减子公司的处理

    ①增加子公司或业务

    A.同一控制下企业合并增加的子公司或业务

    (a)编制合并资产负债表时,调整合并资产负债表的期初数,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报
告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

    (b)编制合并利润表时,将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,同时对
比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

    (c)编制合并现金流量表时,将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对
比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

    B.非同一控制下企业合并增加的子公司或业务

    (a)编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的期初数。

    (b)编制合并利润表时,将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。

    (c)编制合并现金流量表时,将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

    ②处置子公司或业务

    A.编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的期初数。

    B.编制合并利润表时,将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表。

    C.编制合并现金流量表时将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

    (5)合并抵销中的特殊考虑

    ①子公司持有本公司的长期股权投资,应当视为本公司的库存股,作为所有者权益的减项,在合并资产负债表中所有者
权益项目下以“减:库存股”项目列示。

                                                                                                            92
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    子公司相互之间持有的长期股权投资,比照本公司对子公司的股权投资的抵销方法,将长期股权投资与其对应的子公司
所有者权益中所享有的份额相互抵销。

    ②“专项储备”和“一般风险准备”项目由于既不属于实收资本(或股本)、资本公积,也与留存收益、未分配利润不同,
在长期股权投资与子公司所有者权益相互抵销后,按归属于母公司所有者的份额予以恢复。

    ③因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂
时性差异的,在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债,同时调整合并利润表中的所得税费用,但与直接
计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。

    ④本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,应当全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本
公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,应当按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和
“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益,应当按照本公司对出售方子公司的分配
比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。

    ⑤子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额仍应当冲减少
数股东权益。

    (6)特殊交易的会计处理

    ①购买少数股东股权

    本公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权,在个别财务报表中,购买少数股权新取得的长期股权投资的投资成本按
照所支付对价的公允价值计量。在合并财务报表中,因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有
子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不
足冲减的,依次冲减盈余公积和未分配利润。

    ②通过多次交易分步取得子公司控制权的

    A.通过多次交易分步实现同一控制下企业合并

    在合并日,本公司在个别财务报表中,根据合并后应享有的子公司净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份
额,确定长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新
支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积(资本溢价或股本溢价)不足冲减的,
依次冲减盈余公积和未分配利润。

    在合并财务报表中,合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债,除因会计政策不同而进行的调整以外,按合并日在
最终控制方合并财务报表中的账面价值计量;合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和,与合并中
取得的净资产账面价值的差额,调整资本公积(股本溢价/资本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。

    合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资且按权益法核算的,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同
一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他所有者权益变动,应分别冲减比较报表期
间的期初留存收益。

    B.通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并

    在合并日,在个别财务报表中,按照原持有的长期股权投资的账面价值加上合并日新增投资成本之和,作为合并日长期
股权投资的初始投资成本。

    在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值
与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与其相
关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益,但由于被合并方重新计量设定受益计划净资产或净负债变动而产生的其他综
合收益除外。本公司在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生
的相关利得或损失的金额。

                                                                                                             93
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    ③本公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权

    母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资
相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本
公积不足冲减的,调整留存收益。

    ④本公司处置对子公司长期股权投资且丧失控制权

    A.一次交易处置

    本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权,按照其在丧
失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子
公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。

    与原子公司的股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动,在丧失控制权时转入当期损益,由于被投资方重新
计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

    B.多次交易分步处置

    在合并财务报表中,应首先判断分步交易是否属于“一揽子交易”。

    如果分步交易不属于“一揽子交易”的,在个别财务报表中,对丧失子公司控制权之前的各项交易,结转每一次处置股权
相对应的长期股权投资的账面价值,所得价款与处置长期股权投资账面价值之间的差额计入当期投资收益;在合并财务报表
中,应按照“母公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权”的有关规定处理。

    如果分步交易属于“一揽子交易”的,应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;在个别财
务报表中,在丧失控制权之前的每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,先确认为其他综
合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益;在合并财务报表中,对于丧失控制权之前的每一次交易,处置
价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额应当确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期
的损益。

    各项交易的条款、条件以及经济影响符合下列一种或多种情况的,通常将多次交易作为“一揽子交易”进行会计处理:

    (a)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的。

    (b)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果。

    (c)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生。

    (d)一项交易单独考虑时是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

    ⑤因子公司的少数股东增资而稀释母公司拥有的股权比例

    子公司的其他股东(少数股东)对子公司进行增资,由此稀释了母公司对子公司的股权比例。在合并财务报表中,按照
增资前的母公司股权比例计算其在增资前子公司账面净资产中的份额,该份额与增资后按照母公司持股比例计算的在增资后
子公司账面净资产份额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积(资本溢价或股本溢价)不足冲减的,
调整留存收益。


7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

    合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营和合营企业。
    (1)共同经营
    共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
    本公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:


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    ①确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;
    ②确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;
    ③确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;
    ④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;
    ⑤确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。
    (2)合营企业
    合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
   本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。


8、现金及现金等价物的确定标准

   现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短(一般是指从购买日起三个月内到期)、
流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。


9、外币业务和外币报表折算

   (1)外币交易时折算汇率的确定方法

    本公司外币交易初始确认时采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算为记账本位币。

   (2)资产负债表日外币货币性项目的折算方法

    在资产负债表日,对于外币货币性项目,采用资产负债表日的即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或
前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当期损益。对以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发
生日的即期汇率折算;对以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币
金额与原记账本位币金额的差额,计入当期损益。

   (3)外币报表折算方法

    对企业境外经营财务报表进行折算前先调整境外经营的会计期间和会计政策,使之与企业会计期间和会计政策相一致,
再根据调整后会计政策及会计期间编制相应货币(记账本位币以外的货币)的财务报表,再按照以下方法对境外经营财务报
表进行折算:

    ①资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他
项目采用发生时的即期汇率折算。

    ②利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。

    ③产生的外币财务报表折算差额,在编制合并财务报表时,在合并资产负债表中所有者权益项目下单独列示“其他综合
收益”。

    ④外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。汇率变动对
现金的影响额应当作为调节项目,在现金流量表中单独列报。

    处置境外经营并丧失控制权时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额,全
部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。


10、金融工具

    金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。



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    (1)金融工具的确认和终止确认

    当本公司成为金融工具合同的一方时,确认相关的金融资产或金融负债。

    金融资产满足下列条件之一的,终止确认:

    ①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;

    ②该金融资产已转移,且符合下述金融资产转移的终止确认条件。

    金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。本公司(借入方)与借
出方之间签订协议,以承担新金融负债方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,终止确
认原金融负债,并同时确认新金融负债。本公司对原金融负债(或其一部分)的合同条款作出实质性修改的,应当终止原金
融负债,同时按照修改后的条款确认一项新的金融负债。

    以常规方式买卖金融资产,按交易日进行会计确认和终止确认。常规方式买卖金融资产,是指按照合同条款规定,在法
规或市场惯例所确定的时间安排来交付金融资产。交易日,是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。

    (2)金融资产的分类与计量

    本公司在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产分类为:以摊余成本计
量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
除非本公司改变管理金融资产的业务模式,在此情形下,所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间
的第一天进行重分类,否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。

    金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计
入当期损益,其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。因销售商品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重
大融资成分的应收票据及应收账款,本公司则按照收入准则定义的交易价格进行初始计量。

    金融资产的后续计量取决于其分类:

    ①以摊余成本计量的金融资产

    金融资产同时符合下列条件的,分类为以摊余成本计量的金融资产:本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现
金流量为目标;该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的
支付。对于此类金融资产,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其终止确认、按实际利率法摊销或减值产生的利
得或损失,均计入当期损益。

    ②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

    金融资产同时符合下列条件的,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:本公司管理该金融资产
的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标;该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金
流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产,采用公允价值进行后续计量。除减值损失
或利得及汇兑损益确认为当期损益外,此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认,直到该金融资产终止确认时,
其累计利得或损失转入当期损益。但是采用实际利率法计算的该金融资产的相关利息收入计入当期损益。

    本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,仅
将相关股利收入计入当期损益,公允价值变动作为其他综合收益确认,直到该金融资产终止确认时,其累计利得或损失转入
留存收益。

    ③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

    上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产,分类为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产,采用公允价值进行后续计量,所有公允价值变动计入当
期损益。


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    (3)金融负债的分类与计量

    本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、低于市场利率贷款的贷款承诺及财务担保
合同负债及以摊余成本计量的金融负债。

    金融负债的后续计量取决于其分类:

    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

    该类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债。初始确认后,对于该类金融负债以公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,产生的利得或损失(包括利息费
用)计入当期损益。但本公司对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,由其自身信用风险变动引起的该
金融负债公允价值的变动金额计入其他综合收益,当该金融负债终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得和损失应当
从其他综合收益中转出,计入留存收益。

    ②贷款承诺及财务担保合同负债

    贷款承诺是本公司向客户提供的一项在承诺期间内以既定的合同条款向客户发放贷款的承诺。贷款承诺按照预期信用损
失模型计提减值损失。

    财务担保合同指,当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时,要求本公司向蒙受损失的合同
持有人赔付特定金额的合同。财务担保合同负债以按照依据金融工具的减值原则所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣
除按收入确认原则确定的累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。

    ③以摊余成本计量的金融负债

    初始确认后,对其他金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。

    除特殊情况外,金融负债与权益工具按照下列原则进行区分:

    ①如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务,则该合同义务符合金融负债的定义。
有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件,但有可能通过其他条款和条件间接地形成合
同义务。

    ②如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算,需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具,是作
为现金或其他金融资产的替代品,还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者,
该工具是发行方的金融负债;如果是后者,该工具是发行方的权益工具。在某些情况下,一项金融工具合同规定本公司须用
或可用自身权益工具结算该金融工具,其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结
算时的公允价值,则无论该合同权利或合同义务的金额是固定的,还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格
以外变量(例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格)的变动而变动,该合同分类为金融负债。

    (4)衍生金融工具及嵌入衍生工具

    衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量,并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍
生金融工具确认为一项资产,公允价值为负数的确认为一项负债。

    除现金流量套期中属于套期有效的部分计入其他综合收益并于被套期项目影响损益时转出计入当期损益之外,衍生工具
公允价值变动而产生的利得或损失,直接计入当期损益。

    对包含嵌入衍生工具的混合工具,如主合同为金融资产的,混合工具作为一个整体适用金融资产分类的相关规定。如主
合同并非金融资产,且该混合工具不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理,嵌入衍生工具与该主合同在经
济特征及风险方面不存在紧密关系,且与嵌入衍生工具条件相同、单独存在的工具符合衍生工具定义的,嵌入衍生工具从混
合工具中分拆,作为单独的衍生金融工具处理。如果该嵌入衍生工具在取得日或后续资产负债表日的公允价值无法单独计量,
则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。


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    (5)金融工具减值

    本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资、合同资产、租赁应收
款、贷款承诺及财务担保合同等,以预期信用损失为基础确认损失准备。

    ①预期信用损失的计量

    预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失,是指本公司按照原实际利
率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于
本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产,应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

    整个存续期预期信用损失,是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。

    未来12个月内预期信用损失,是指因资产负债表日后12个月内(若金融工具的预计存续期少于12个月,则为预计存续期)
可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失,是整个存续期预期信用损失的一部分。

    于每个资产负债表日,本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用
风险未显著增加的,处于第一阶段,本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风
险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工
具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

    对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12
个月内的预期信用损失计量损失准备。

    本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计
算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

    对于应收票据、应收账款及应收融资款及合同资产,无论是否存在重大融资成分,本公司均按照整个存续期的预期信用
损失计量损失准备。

    A 应收款项/合同资产

    对于存在客观证据表明存在减值,以及其他适用于单项评估的应收票据、应收账款,其他应收款、应收款项融资、合同
资产及长期应收款等单独进行减值测试,确认预期信用损失,计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据、应
收账款、其他应收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,
本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、其他应收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款等划分为若干组合,
在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

    应收票据确定组合的依据如下:

    应收票据组合1 商业承兑汇票

    应收票据组合2 银行承兑汇票

    对于划分为组合的应收票据,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险
敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

    应收账款确定组合的依据如下:

    应收账款组合1 应收外部客户

    应收账款组合2 应收合并范围内关联方客户

    对于划分为组合的应收账款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款
账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。

    其他应收款确定组合的依据如下:

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       其他应收款组合1 应收外部客户

       其他应收款组合2 应收合并范围内关联方客户

       对于划分为组合的其他应收款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风
险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

       应收款项融资确定组合的依据如下:

       应收款项融资组合1 银行承兑汇票

       应收款项融资组合2 应收客户款项

       对于划分为组合的应收款项融资,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约
风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

       合同资产确定组合的依据如下:

       合同资产组合1 未到期质保金

       合同资产组合2 工程施工项目

       B 债权投资、其他债权投资

       对于债权投资和其他债权投资,本公司按照投资的性质,根据交易对手和风险敞口的各种类型,通过违约风险敞口和未
来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

       ②具有较低的信用风险

       如果金融工具的违约风险较低,借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强,并且即便较长时期内经济形势和
经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力,该金融工具被视为具有较低的信用风险。

       ③信用风险显著增加

       本公司通过比较金融工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率与在初始确认时所确定的预计存续期内的
违约概率,以确定金融工具预计存续期内发生违约概率的相对变化,以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增
加。

       在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时,本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据
的信息,包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括:

       A. 信用风险变化所导致的内部价格指标是否发生显著变化;

       B. 预期将导致债务人履行其偿债义务的能力是否发生显著变化的业务、财务或经济状况的不利变化;

       C. 债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化;债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化;

       D. 作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化。这些变化预期将降低债务人按
合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率;

       E. 预期将降低债务人按合同约定期限还款的经济动机是否发生显著变化;

       F. 借款合同的预期变更,包括预计违反合同的行为是否可能导致的合同义务的免除或修订、给予免息期、利率跳升、
要求追加抵押品或担保或者对金融工具的合同框架做出其他变更;

       G. 债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化;

       H. 合同付款是否发生逾期超过(含)30日。

       根据金融工具的性质,本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基

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础进行评估时,本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类,例如逾期信息和信用风险评级。

       通常情况下,如果逾期超过30日,本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。除非本公司无需付出过多成本或努力
即可获得合理且有依据的信息,证明虽然超过合同约定的付款期限30天,但信用风险自初始确认以来并未显著增加。

       ④已发生信用减值的金融资产

       本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资是否
已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时,该金融资产成为已发生信用减值
的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息:

       发行方或债务人发生重大财务困难;债务人违反合同,如偿付利息或本金违约或逾期等;债权人出于与债务人财务困难
有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步;债务人很可能破产或进行其他财务重组;发行方
或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失;以大幅折扣购买或源生一项金融资产,该折扣反映了发生信用损失的事
实。

       ⑤预期信用损失准备的列报

       为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化,本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失
准备的增加或转回金额,应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产,损失准备抵减该金融资
产在资产负债表中列示的账面价值;对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资,本公司在其他综合收益中
确认其损失准备,不抵减该金融资产的账面价值。

       ⑥核销

       如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回,则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构
成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被
减记的金额。

       已减记的金融资产以后又收回的,作为减值损失的转回计入收回当期的损益。

       (6)金融资产转移

       金融资产转移是指下列两种情形:

       A.将收取金融资产现金流量的合同权利转移给另一方;

       B.将金融资产整体或部分转移给另一方,但保留收取金融资产现金流量的合同权利,并承担将收取的现金流量支付给一
个或多个收款方的合同义务。

       ①终止确认所转移的金融资产

       已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的
风险和报酬的,但放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产。

       在判断是否已放弃对所转移金融资产的控制时,根据转入方出售该金融资产的实际能力。转入方能够单方面将转移的金
融资产整体出售给不相关的第三方,且没有额外条件对此项出售加以限制的,则公司已放弃对该金融资产的控制。

       本公司在判断金融资产转移是否满足金融资产终止确认条件时,注重金融资产转移的实质。

       金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:

       A.所转移金融资产的账面价值;

       B.因转移而收到的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对于终止确认部分的金额(涉及转移的金
融资产为根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》第十八条分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
金融资产的情形)之和。

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    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分(在此
种情况下,所保留的服务资产视同继续确认金融资产的一部分)之间,按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,并将下列
两项金额的差额计入当期损益:

    A.终止确认部分在终止确认日的账面价值;

    B.终止确认部分的对价,与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资
产为根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》第十八条分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融
资产的情形)之和。

    ②继续涉入所转移的金融资产

    既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,且未放弃对该金融资产控制的,应当按照其继续涉
入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

    继续涉入所转移金融资产的程度,是指企业承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。

    ③继续确认所转移的金融资产

    仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,应当继续确认所转移金融资产整体,并将收到的对价确认
为一项金融负债。

    该金融资产与确认的相关金融负债不得相互抵销。在随后的会计期间,企业应当继续确认该金融资产产生的收入(或利
得)和该金融负债产生的费用(或损失)。

    (7)金融资产和金融负债的抵销

    金融资产和金融负债应当在资产负债表内分别列示,不得相互抵销。但同时满足下列条件的,以相互抵销后的净额在资
产负债表内列示:

    本公司具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;

    本公司计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

    不满足终止确认条件的金融资产转移,转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。

    (8)金融工具公允价值的确定方法

    公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

    本公司以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值,不存在主要市场的,本公司以最有利市场的价格计量相关资
产或负债的公允价值。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

    主要市场,是指相关资产或负债交易量最大和交易活跃程度最高的市场;最有利市场,是指在考虑交易费用和运输费用
后,能够以最高金额出售相关资产或者以最低金额转移相关负债的市场。

    存在活跃市场的金融资产或金融负债,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的,本
公司采用估值技术确定其公允价值。

    以公允价值计量非金融资产的,考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力,或者将该资产出售给能够
用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。

    ①估值技术

    本公司采用在当期情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,使用的估值技术主要包括市场法、收
益法和成本法。本公司使用与其中一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值,使用多种估值技术计量公允价值的,考
虑各估值结果的合理性,选取在当期情况下最能代表公允价值的金额作为公允价值。


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    本公司在估值技术的应用中,优先使用相关可观察输入值,只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况
下,才使用不可观察输入值。可观察输入值,是指能够从市场数据中取得的输入值。该输入值反映了市场参与者在对相关资
产或负债定价时所使用的假设。不可观察输入值,是指不能从市场数据中取得的输入值。该输入值根据可获得的市场参与者
在对相关资产或负债定价时所使用假设的最佳信息取得。

    ②公允价值层次

   本公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次,并首先使用第一层次输入值,其次使用第二层次输入值,最后
使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入
值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。


11、应收票据

12、应收账款

13、应收款项融资

14、其他应收款

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法


15、存货

    (1)存货的分类

    本公司存货是指企业在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过
程中耗用的材料和物品等。具体分为原材料、委托加工物资、周转材料、在产品、产成品等。

    (2)发出存货的计价方法

    存货按取得时的实际成本计价,实际成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和使用状态所发生的支出。
存货发出按加权平均法计价。

    (3)存货的盘存制度

    本公司存货采用永续盘存制,每月盘点一次,盘盈及盘亏金额计入当年度损益。

    (4)存货跌价准备的计提方法

    资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量,存货成本高于其可变现净值的,计提存货跌价准备,计入当期损益。

    在确定存货的可变现净值时,以取得的可靠证据为基础,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。

    ①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销
售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,以合同价格作为其可变现净值
的计量基础;如果持有存货的数量多于销售合同订购数量,超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础。用于出
售的材料等,以市场价格作为其可变现净值的计量基础。

    ②需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、
估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本,则该材料按成本计
量;如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本,则该材料按可变现净值计量,按其差额计提存货跌价准备。

    ③存货跌价准备一般按单个存货项目计提;对于数量繁多、单价较低的存货,按存货类别计提。

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       ④资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失,则减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备的
金额内转回,转回的金额计入当期损益。

       (5)周转材料的摊销方法

       ①低值易耗品摊销方法:在领用时采用一次转销法。

       ②包装物的摊销方法:在领用时采用一次转销法。


16、合同资产

       自2020年1月1日起适用

       本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或
提供服务而有权收取的对价(且该权利取决于时间流逝之外的其他因素)列示为合同资产。本公司已收或应收客户对价而应
向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

       本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、10。

合同资产和合同负债在资产负债表中单独列示。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示,净额为借方余额的,根据其
流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示;净额为贷方余额的,根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负债”
项目中列示。不同合同下的合同资产和合同负债不能相互抵销。


17、合同成本

       自2020年1月1日起适用

       合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。

       本公司为履行合同而发生的成本,在同时满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产:

       ①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用 (或类似费用)、明确由客户
承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本。

       ②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。

       ③该成本预期能够收回。

       本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产。

       与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销;但是对于合同取得成本摊销期限
未超过一年的,本公司将其在发生时计入当期损益。

       与合同成本有关的资产,其账面价值高于下列两项的差额的,本公司将对于超出部分计提减值准备,并确认为资产减值
损失,并进一步考虑是否应计提亏损合同有关的预计负债:

       ①因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价;

       ②为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

       上述资产减值准备后续发生转回的,转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价
值。

       确认为资产的合同履约成本,初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期,在“存货”项目中列示,初始确认时
摊销期限超过一年或一个正常营业周期,在“其他非流动资产”项目中列示。



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   确认为资产的合同取得成本,初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期,在“其他流动资产”项目中列示,初
始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期,在“其他非流动资产”项目中列示。


18、长期股权投资

    本公司长期股权投资包括对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资,以及对合营企业的权益性投资。本公司能够
对被投资单位施加重大影响的,为本公司的联营企业。

    (1)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

    共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意
后才能决策。在判断是否存在共同控制时,首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排,如果所有参与方或一组
参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动,则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相
关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某
项安排的,不构成共同控制。判断是否存在共同控制时,不考虑享有的保护性权利。

    重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制
这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时,考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资
方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响,包括被投资单位发行的当期可
转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。

    当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含20%)以上但低于50%的表决权股份时,一般认为对被投资单
位具有重大影响,除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策,不形成重大影响。

    (2)初始投资成本确定

    ①企业合并形成的长期股权投资,按照下列规定确定其投资成本:

    A.同一控制下的企业合并,合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,在合并日按照被合并
方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成
本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存
收益;

    B.同一控制下的企业合并,合并方以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方
合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初
始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益;

    C.非同一控制下的企业合并,以购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性
证券的公允价值确定为合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等
中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。

    ②除企业合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按照下列规定确定其投资成本:

   A.以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直
接相关的费用、税金及其他必要支出;

   B.以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本;

   C.通过非货币性资产交换取得的长期股权投资,如果该项交换具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能可靠计
量,则以换出资产的公允价值和相关税费作为初始投资成本,换出资产的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益;若
非货币资产交换不同时具备上述两个条件,则按换出资产的账面价值和相关税费作为初始投资成本。

   D.通过债务重组取得的长期股权投资,以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价


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值,并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额,计入当期损益。

    (3)后续计量及损益确认方法

    本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算;对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法
核算。

    ①成本法

    采用成本法核算的长期股权投资,追加或收回投资时调整长期股权投资的成本;被投资单位宣告分派的现金股利或利润,
确认为当期投资收益。

    ②权益法

    按照权益法核算的长期股权投资,一般会计处理为:

    本公司长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初
始投资成本;长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损
益,同时调整长期股权投资的成本。

    本公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同
时调整长期股权投资的账面价值;本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权
投资的账面价值;被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价
值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,
对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的,应按照本公司的会计政
策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益等。本公司与联营企业及合营企业之
间发生的未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。本公司与被投
资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认。

    因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的,按照原持有的股权投资的公允价值
加上新增投资成本之和,作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为其他权益工具投资的,其公允价值
与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计利得或损失应当在改按权益法核算的当期从其他综合收益中转出,
计入留存收益。

    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按公允价值计量,其在
丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他
综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

    对子公司、联营企业及合营企业的投资,计提资产减值的方法见附注五、24。


19、投资性房地产

投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法

   (1)投资性房地产的分类

    投资性房产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。主要包括:

     ①已出租的土地使用权。
     ②持有并准备增值后转让的土地使用权。

     ③已出租的建筑物。


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    (2)投资性房地产的计量模式

    本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。

    本公司对投资性房地产成本减累计减值及净残值后按直线法计算折旧或摊销,投资性房地产的类别、估计的经济使用年
限和预计的净残值率分别确定折旧年限和年折旧率如下:

             类别             折旧年限(年)            残值率(%)                年折旧率(%)

房屋、建筑物                                 20-30                    5或10                   4.75-3.00


20、固定资产

(1)确认条件

       固定资产在同时满足下列条件时,按取得时的实际成本予以确认: ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。
②该固定资产的成本能够可靠地计量。固定资产发生的后续支出,符合固定资产确认条件的计入固定资产成本;不符合固定
资产确认条件的在发生时计入当期损益。


(2)折旧方法


           类别             折旧方法                 折旧年限                   残值率             年折旧率

房屋及建筑物         年限平均法              20-30                    5 或 10               4.75-3.00

机器设备             年限平均法              10-14                    5 或 10               9.50-6.43

运输设备             年限平均法              5-8                      5 或 10               19.00-11.25

办公设备             年限平均法              5-8                      5 或 10               19.00-11.25

其他设备             年限平均法              5-8                      5 或 10               19.00-11.25

   对于已经计提减值准备的固定资产,在计提折旧时扣除已计提的固定资产减值准备。

   每年年度终了,公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原先估计数有差异的,
调整固定资产使用寿命。


(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

    本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的租赁为融资租赁。融资租赁
取得的固定资产的成本,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者确定。融资租入的固定资产采
用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资
产使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短
的期间内计提折旧。


21、在建工程

   (1)在建工程以立项项目分类核算。

   (2)在建工程结转为固定资产的标准和时点

     在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定资产的入账价值。包括建筑费用、


                                                                                                              106
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机器设备原价、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前为该项目专门
借款所发生的借款费用及占用的一般借款发生的借款费用。本公司在工程安装或建设完成达到预定可使用状态时将在建工程
转入固定资产。所建造的已达到预定可使用状态、但尚未办理竣工决算的固定资产,自达到预定可使用状态之日起,根据工
程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办
理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。


22、借款费用

(1)借款费用资本化的确认原则和资本化期间

    本公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的借款费用在同时满足下列条件时予以资本化计入相
关资产成本:

    ①资产支出已经发生;

    ②借款费用已经发生;

    ③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

    其他的借款利息、折价或溢价和汇兑差额,计入发生当期的损益。

    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化。

    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,停止其借款费用的资本化;以后发生的借款
费用于发生当期确认为费用。

(2)借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法

    为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借
款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,确定为专门借款利息费用的资本化金额。

    购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的,一般借款应予资本化的利息金额按累计资产支出超过专门借款
部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般
借款加权平均利率计算确定。


23、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

   ①无形资产的计价方法

    无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产,主要包括土地使用权、计算机软件、专利权、
工业产权及专有技术等。无形资产按取得时的实际成本入账。

   ②无形资产使用寿命及摊销

    A.使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:

               项目                预计使用寿命                             依据


土地使用权                              50年       法定使用权


计算机软件                             3-5年       参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命


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专利权                                 10-20年     参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命


    每年年度终了,公司对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核,本期末无形资产的使用寿命
及摊销方法与以前估计未有不同。

    B.无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产。对于使用寿命不确定的无形资产,
公司在每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,如果重新复核后仍为不确定的,于在资产负债表日
进行减值测试。

    C.无形资产的摊销

    对于使用寿命有限的无形资产,本公司在取得时判定其使用寿命,在使用寿命内采用直线法系统合理摊销,摊销金额按
受益项目计入当期损益。具体应摊销金额为其成本扣除预计残值后的金额。已计提减值准备的无形资产,还应扣除已计提的
无形资产减值准备累计金额,残值为零。但下列情况除外:有第三方承诺在无形资产使用寿命结束时购买该无形资产或可以
根据活跃市场得到预计残值信息,并且该市场在无形资产使用寿命结束时很可能存在。

    对使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,如果有证
据表明无形资产的使用寿命是有限的,估计其使用寿命并在预计使用年限内系统合理摊销。


(2)内部研究开发支出会计政策

   ①本公司将为进一步开发活动进行的资料及相关方面的准备活动作为研究阶段,无形资产研究阶段的支出在发生时计入
当期损益。

   ②在本公司已完成研究阶段的工作后再进行的开发活动作为开发阶段。

    开发阶段的支出同时满足下列条件时,才能确认为无形资产:

    A.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

    B.具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

    C.无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资
产将在内部使用的,能够证明其有用性;

    D.有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

    E.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号--上市公司从事医疗器械业务》的披露要求


24、长期资产减值

    对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、采用成本模式进行后续计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、
采用成本模式计量的生产性生物资产、无形资产、商誉(存货、按公允价值模式计量的投资性房地产、递延所得税资产、金
融资产除外)的资产减值,按以下方法确定:

    于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象,存在减值迹象的,本公司将估计其可收回金额,进行减值测试。
对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象,每年都
进行减值测试。

    可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以
单项资产为基础估计其可收回金额;难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的


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可收回金额。资产组的认定,以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。

    当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时,本公司将其账面价值减记至可收回金额,减记的金额计入当期损益,
同时计提相应的资产减值准备。

    就商誉的减值测试而言,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难
以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合,是能够从企业合并的协同效应中受
益的资产组或者资产组组合,且不大于本公司确定的报告分部。

    减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行
减值测试,计算可收回金额,确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较其账面价
值与可收回金额,如可收回金额低于账面价值的,确认商誉的减值损失。

    资产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。


25、长期待摊费用

    长期待摊费用核算本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。

    本公司长期待摊费用在受益期内平均摊销,各项费用摊销的年限如下:

                         项 目                                                摊销年限


经营租赁方式租入的固定资产改良支出                                             3—8年



26、合同负债

    自2020年1月1日起适用

    本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或
提供服务而有权收取的对价(且该权利取决于时间流逝之外的其他因素)列示为合同资产。本公司已收或应收客户对价而应
向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

    本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、10。

    合同资产和合同负债在资产负债表中单独列示。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示,净额为借方余额的,根
据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示;净额为贷方余额的,根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动
负债”项目中列示。不同合同下的合同资产和合同负债不能相互抵销。


27、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

    ①职工基本薪酬(工资、奖金、津贴、补贴)

    本公司在职工为其提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益,其他会计准则要求或允
许计入资产成本的除外。

    ②职工福利费

    本公司发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的,
按照公允价值计量。

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    ③医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及工会经费和职工教育经费

    本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和
职工教育经费,在职工为其提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,并确认相
应负债,计入当期损益或相关资产成本。

    ④短期带薪缺勤

    本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时,确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬,并以累积未行
使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。

    ⑤短期利润分享计划

    利润分享计划同时满足下列条件的,本公司确认相关的应付职工薪酬:

    A.企业因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务;

    B.因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。


(2)离职后福利的会计处理方法

    ①设定提存计划

    本公司在职工为其提供服务的会计期间,将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资
产成本。

    根据设定提存计划,预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的,本公司参照
相应的折现率(根据资产负债表日与设定提存计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益
率确定),将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。

    ②设定受益计划

    A.确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本

    根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计,计量设定受益
计划所产生的义务,并确定相关义务的归属期间。本公司按照相应的折现率(根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和
币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定)将设定受益计划所产生的义务予以折现,以确定设定
受益计划义务的现值和当期服务成本。

    B.确认设定受益计划净负债或净资产

    设定受益计划存在资产的,本公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为
一项设定受益计划净负债或净资产。

    设定受益计划存在盈余的,本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

    C.确定应计入资产成本或当期损益的金额

    服务成本,包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中,除了其他会计准则要求或允许计入资产成本的
当期服务成本之外,其他服务成本均计入当期损益。

    设定受益计划净负债或净资产的利息净额,包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响
的利息,均计入当期损益。

    D.确定应计入其他综合收益的金额

    重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动,包括:

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       (a)精算利得或损失,即由于精算假设和经验调整导致之前所计量的设定受益计划义务现值的增加或减少;

       (b)计划资产回报,扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额;

       (c)资产上限影响的变动,扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额。

       上述重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动直接计入其他综合收益, 并且在后续会计期间不允许转回至
损益,但本公司可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。


(3)辞退福利的会计处理方法

       本公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:

       ①企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;

       ②企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

       辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的,参照相应的折现率(根据资产负债表日与设定受益计划
义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定)将辞退福利金额予以折现,以折现后的金
额计量应付职工薪酬。


(4)其他长期职工福利的会计处理方法

       ①符合设定提存计划条件的

       本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪
酬。

       ②符合设定受益计划条件的

       在报告期末,本公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:

       A.服务成本;

       B.其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额;

       C.重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。

       为简化相关会计处理,上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。


28、股份支付

       (1)股份支付的种类

        本公司股份支付包括以现金结算的股份支付和以权益结算的股份支付。

       (2)权益工具公允价值的确定方法

   ①对于授予职工的股份,其公允价值按公司股份的市场价格计量,同时考虑授予股份所依据的条款和条件(不包括市场
条件之外的可行权条件)进行调整。

       ②对于授予职工的股票期权,在许多情况下难以获得其市场价格。如果不存在条款和条件相似的交易期权,公司选择适
用的期权定价模型估计所授予的期权的公允价值。

       (3)确认可行权权益工具最佳估计的依据



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    在等待期内每个资产负债表日,公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计,修正预计可行权的
权益工具数量,以作出可行权权益工具的最佳估计。

    (4)股份支付计划实施的会计处理

    以现金结算的股份支付

    ①授予后立即可行权的以现金结算的股份支付,在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用,相应增加
负债。并在结算前的每个资产负债表日和结算日对负债的公允价值重新计量,将其变动计入损益。

    ②完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日以
对可行权情况的最佳估计为基础,按本公司承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。

    以权益结算的股份支付

    ①授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在授予日以权益工具的公允价值计入相关成本或费用,
相应增加资本公积。

    ②完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资
产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入成本或费
用和资本公积。

    (5)股份支付计划修改的会计处理

    本公司对股份支付计划进行修改时,若修改增加了所授予权益工具的公允价值,按照权益工具公允价值的增加相应地确
认取得服务的增加;若修改增加了所授予权益工具的数量,则将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。
权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或
采用了其他不利于职工的方式修改股份支付计划的条款和条件,则仍继续对取得的服务进行会计处理,视同该变更从未发生,
除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。

    (6)股份支付计划终止的会计处理

    如果在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权条件而被取消的除外),本公司:

    ①将取消或结算作为加速可行权处理,立即确认原本应在剩余等待期内确认的金额;

    ②在取消或结算时支付给职工的所有款项均作为权益的回购处理,回购支付的金额高于该权益工具在回购日公允价值的
部分,计入当期费用。

    本公司如果回购其职工已可行权的权益工具,冲减企业的所有者权益;回购支付的款项高于该权益工具在回购日公允价
值的部分,计入当期损益。


29、收入

收入确认和计量所采用的会计政策

    自2020年1月1日起适用

    (1)一般原则

    收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经济利益的总流入。

    本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权,是指能够主导该
商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

    合同中包含两项或多项履约义务的,本公司在合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比


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例,将交易价格分摊至各单项履约义务,按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

    交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额,不包括代第三方收取的款项。在确定合同交易
价格时,如果存在可变对价,本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数,并以不超过在相关不确定性
消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价格。合同中如果存在重大融资成分,本公司将根据客户在
取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格,该交易价格与合同对价之间的差额,在合同期间内采用实际利率
法摊销,对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的,本公司不考虑其中的融资成分。

    满足下列条件之一的,属于在某一时段内履行履约义务;否则,属于在某一时点履行履约义务:

    ①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益;

    ②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品;

    ③本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收
取款项。

    对于在某一时段内履行的履约义务,本公司在该段时间内按照履约进度确认收入,但是,履约进度不能合理确定的除外。
本公司按照投入法(或产出法)确定提供服务的履约进度。当履约进度不能合理确定时,本公司已经发生的成本预计能够得
到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。

    对于在某一时点履行的履约义务,本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务
控制权时,本公司会考虑下列迹象:

    ①本公司就该商品或服务享有现时收款权利,即客户就该商品负有现时付款义务;

    ②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已拥有了该商品的法定所有权;

    ③本公司已将该商品的实物转移给客户,即客户已实物占有该商品;

    ④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户,即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬;

    ⑤客户已接受该商品。

    质保义务

    根据合同约定、法律规定等,本公司为所销售的商品、所建造的工程等提供质量保证。对于为向客户保证所销售的商品
符合既定标准的保证类质量保证,本公司按照《企业会计准则第 13号——或有事项》进行会计处理。对于为向客户保证所
销售的商品符合既定标准之外提供了一项单独服务的服务类质量保证,本公司将其作为一项单项履约义务,按照提供商品和
服务类质量保证的单独售价的相对比例,将部分交易价格分摊至服务类质量保证,并在客户取得服务控制权时确认收入。在
评估质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独服务时,本公司考虑该质量保证是否为法定要
求、质量保证期限以及本公司承诺履行任务的性质等因素。

    客户未行使的合同权利

    本公司向客户预收销售商品或服务款项的,首先将该款项确认为负债,待履行了相关履约义务时再转为收入。当本公司
预收款项无需退回,且客户可能会放弃其全部或部分合同权利时,本公司预期将有权获得与客户所放弃的合同权利相关的金
额的,按照客户行使合同权利的模式按比例将上述金额确认为收入;否则,本公司只有在客户要求履行剩余履约义务的可能
性极低时,才将上述负债的相关余额转为收入。

    合同变更

    本公司与客户之间的建造合同发生合同变更时:

    ①如果合同变更增加了可明确区分的建造服务及合同价款,且新增合同价款反映了新增建造服务单独售价的,本公司将
该合同变更作为一份单独的合同进行会计处理;


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    ②如果合同变更不属于上述第①种情形,且在合同变更日已转让的建造服务与未转让的建造服务之间可明确区分的,本
公司将其视为原合同终止,同时,将原合同未履约部分与合同变更部分合并为新合同进行会计处理;

    ③如果合同变更不属于上述第①种情形,且在合同变更日已转让的建造服务与未转让的建造服务之间不可明确区分,本
公司将该合同变更部分作为原合同的组成部分进行会计处理,由此产生的对已确认收入的影响,在合同变更日调整当期收入。

    (2)具体方法

     本公司收入确认的具体方法如下:

     公司产品主要分为:防静电超净技术产品、医疗器械、复合材料、超净清洗、净化工程。

     公司按销售区域分类:中国大陆销售(不含中国港澳台)(以下简称“国内销售”)、海外地区销售(包含中国港澳台)
(以下简称“国外销售”)。

     ①防静电超净技术产品、复合材料收入确认具体原则

     国内销售:向下游客户直接销售以及部分通过贸易商销售防静电超净技术产品的收入确认时点是以合同产品已经发出,
送到客户指定地点,取得客户签收单,与客户单位对账一致并开具发票作为风险报酬转移的时点,确认销售收入。

     国外销售:向下游客户直接销售以及向部分代理商或贸易商销售防静电超净技术产品的收入确认时点是以完成出口报
关手续并取得报关单据,合同产品发运离境后作为风险报酬转移的时点,确认销售收入。

     ②医疗器械收入确认具体原则

     国内销售:以合同产品已经发出,送到客户指定地点,取得客户签收单作为风险报酬转移的时点,确认销售收入。

     国外销售:以完成出口报关手续并取得报关单据,合同产品发运离境后作为风险报酬转移的时点,确认销售收入。

     ③超净清洗收入确认具体原则

     公司受托完成一批超净清洗的时间一般在3-7天,由于时间较短,公司在完成全部清洗并将清洗后的产品交付客户时确
认收入。

     ④净化工程收入确认具体原则

     公司工程项目周期一般在1-3个月,由于时间相对较短,公司在工程项目完工验收后确认收入。

    以下收入会计政策适用于2020年度及以前

    (1)销售商品收入

     公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权,也没有对已
售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能
够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。

     (2)提供劳务收入

     在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进
度,依据已完工作的测量确定。

     提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:A、收入的金额能够可靠地计量;B、相关的经济利益很可能流入
企业;C、交易的完工程度能够可靠地确定;D、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。

     本公司按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资
产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收
入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。

     在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:

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     ①    已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认

     提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。

     ②    已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。

     (3)本公司收入确认具体原则

     公司产品主要分为:防静电超净技术产品、背光源产品、医疗器械、复合材料、超净清洗、净化工程。

     公司按销售区域分类:中国大陆销售(不含中国港澳台)(以下简称“国内销售”)、海外地区销售(包含中国港澳台)
(以下简称“国外销售”)。

     ①防静电超净技术产品、背光源产品、复合材料收入确认具体原则

     国内销售:收入确认时点是以合同产品已经发出,送到客户指定地点,取得客户签收单,与客户单位对账一致并开具
发票作为风险报酬转移的时点,确认销售收入。

     国外销售:收入确认时点是以完成出口报关手续并取得报关单据,合同产品发运离境后作为风险报酬转移的时点,确
认销售收入。

     ②医疗器械收入确认具体原则

     国内销售:以合同产品已经发出,送到客户指定地点,取得客户签收单作为风险报酬转移的时点,确认销售收入。

     国外销售:以完成出口报关手续并取得报关单据,合同产品发运离境后作为风险报酬转移的时点,确认销售收入。

     ③超净清洗收入确认具体原则

     公司受托完成一批超净清洗的时间一般在3-7天,由于时间较短,公司在完成全部清洗并将清洗后的产品交付客户时确
认收入。

     ④净化工程收入确认具体原则

   公司工程项目周期一般在1-3个月,由于时间相对较短,公司在工程项目完工验收后确认收入。
同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况


30、政府补助

    (1)政府补助的确认

    政府补助同时满足下列条件的,才能予以确认:

    ①本公司能够满足政府补助所附条件;

    ②本公司能够收到政府补助。

    (2)政府补助的计量

    政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不
能可靠取得的,按照名义金额计量。

    (3)政府补助的会计处理

    ①与资产相关的政府补助

    公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助确
认为递延收益,在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期



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损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的
损益。

    ②与收益相关的政府补助

    除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,分情况按照以下规定
进行会计处理:

    用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期
损益;

    用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益。

    对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,区分不同部分分别进行会计处理;难以区分的,整体归类
为与收益相关的政府补助。

    与本公司日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益。与本公司日常活动无关的政府补助,计入营业
外收支。

    ③政策性优惠贷款贴息

    财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,以实际收到的借款金额作为借款
的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

    财政将贴息资金直接拨付给本公司,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

    ④政府补助退回

    已确认的政府补助需要返还时,初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值;存在相关递延收益余额的,
冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;属于其他情况的,直接计入当期损益。


31、递延所得税资产/递延所得税负债

    本公司通常根据资产与负债在资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异,采用资产负债表债务法将应纳税
暂时性差异或可抵扣暂时性差异对所得税的影响额确认和计量递延所得税负债或递延所得税资产。本公司不对递延所得税资
产和递延所得税负债进行折现。

    (1)递延所得税资产的确认

    对于可抵扣暂时性差异,其对所得税的影响额按预计转回期间的所得税税率计算,并将该影响额确认为递延所得税资产,
但是以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限。

    同时具有下列特征的交易或事项中因资产或负债的初始确认所产生的可抵扣暂时性差异对所得税的影响额不确认为递
延所得税资产:

    A.该项交易不是企业合并;

    B.交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。

    本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,同时满足下列两项条件的,其对所得税的影响
额(才能)确认为递延所得税资产:

    A.暂时性差异在可预见的未来很可能转回;

    B.未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额;

    资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前期间

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                                                               苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年年度报告全文


未确认的递延所得税资产。

       在资产负债表日,本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用
以抵扣递延所得税资产的利益,减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转
回。

       (2)递延所得税负债的确认

       本公司所有应纳税暂时性差异均按预计转回期间的所得税税率计量对所得税的影响,并将该影响额确认为递延所得税负
债,但下列情况的除外:

       ①因下列交易或事项中产生的应纳税暂时性差异对所得税的影响不确认为递延所得税负债:

       A.