深信服:深信服科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

证券代码:300454          证券简称:深信服         公告编号:2021-033




               深信服科技股份有限公司
             首次公开发行前已发行股份
                 上市流通提示性公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示:
    1、本次解除限售股份数量为 190,944,000 股,占本公告日公司总股本的
46.14%。本次实际可上市流通数量为 19,094,400 股,占本公告日公司总股本的
4.61%。
    2、本次限售股份可上市流通日为 2021 年 5 月 17 日(星期一)。
    一、首次公开发行股票及上市后股本变动情况
    (一)首次公开发行股份情况
    深信服科技股份有限公司(以下简称“公司”)首次公开发行股票前股本为
360,000,000 股,经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关
于核准深信服科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》 证监许可[2018]739
号)核准,并经深圳证券交易所《关于深信服科技股份有限公司人民币普通股股
票在创业板上市的通知》(深证上[2018]206 号)同意,公司首次公开发行人民
币普通股股票 40,010,000 股,并于 2018 年 5 月 16 日在深圳证券交易所创业板
上市。首次公开发行股票后,公司总股本由首次公开发行前的 360,000,000 股增
至 400,010,000 股。
    (二)上市后股本变动情况
    2018 年 9 月,公司因实施 2018 年度限制性股票与股票期权激励计划(以下
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简称“2018 年度股权激励计划”),共授予部分员工限制性股票 3,123,000 股,
增资后公司总股本变更为 403,133,000 股。2019 年 4 月,公司回购股权激励计
划授予的限制性股票 9,800 股,回购并注销后公司总股本变更为 403,123,200
股。2019 年 7 月,公司回购股权激励计划授予的限制性股票 11,200 股,回购并
注销后公司总股本变更为 403,112,000 股。
     2019 年 10 月,公司因实施 2019 年度限制性股票与股票增值权激励计划(以
下简称“2019 年度股权激励计划”),共授予部分员工限制性股票 5,831,550
股,增资后公司总股本变更为 408,943,550 股。2019 年 12 月,公司回购股权激
励 计 划 授 予 的 限 制 性 股 票 16,410 股 , 回 购 并 注 销 后 公 司 总 股 本 变 更 为
408,927,140 股。
     2020 年 3 月,公司 2018 年度股权激励计划项下的期权激励对象行权 86,000
份,公司总股本变更为 409,013,140 股。2020 年 5 月,公司 2018 年度股权激励
计划项下的期权激励对象行权 58,000 份,公司总股本变更为 409,071,140 股。
2020 年 7 月,公司回购股权激励计划授予的限制性股票 56,460 股,回购注销完
成后公司总股本变更为 409,014,680 股。
     2020 年 10 月 12 日,经中国证监会《关于同意深信服科技股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕2501 号)批复同意,公司
向特定对象发行股票 4,801,848 股,并于 2020 年 12 月 15 日在深圳证券交易所
创业板上市,公司总股本变更为 413,816,528 股。
     2021 年 1 月,公司回购股权激励计划授予的限制性股票 8,190 股,回购并
注销后公司总股本变更为 413,808,338 股。
     截至本公告日,公司总股本为 413,808,338 股,其中:限售条件流通股/非
流通股为 200,127,558 股,占本公告日公司总股本的 48.36%;无限售条件流通
股为 213,680,780 股,占本公告日公司总股本的 51.64%。
     二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
     本次申请解除股份限售的共有 3 位股东,分别是何朝曦、熊武和冯毅。
     (一)上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》(以
下简称“招股说明书”)和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》
(以下简称“上市公告书”)中所作的与本次解除限售相关的承诺如下:
     1、关于股份限售安排以及自愿锁定的承诺
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    公司控股股东、实际控制人何朝曦、熊武、冯毅承诺:
    (1)自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理本人直接
和间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的,本人仍将遵守上
述承诺。
    (2)本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于本次发行
的发行价。公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项,
上述价格将相应进行调整。
    (3)公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,
或者上市后 6 个月期末(2018 年 11 月 16 日)收盘价低于发行价,本人承诺持
有的公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。公司如有派息、送股、资本公积金转
增股本、配股等除权除息事项,上述价格及收盘价将相应进行调整。
    (4)上述股份锁定承诺期限届满后,本人在担任公司董事、监事或高级管理
人员期间,每年转让的股份不得超过本人所直接和间接持有公司股份总数的 25%;
离职后半年内,不转让本人所直接和间接持有的公司股份;若本人在公司股票上
市之日起六个月内(含第六个月)申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不
转让本人直接和间接持有的公司股份;若本人在公司股票上市之日起第七个月至
第十二个月之间(含第七个月、第十二个月)申报离职的,自申报离职之日起十
二个月内不转让本人直接和间接持有的公司股份。
    2、关于持股及减持意向的承诺
    公司控股股东、实际控制人何朝曦、熊武、冯毅承诺:
    (1)本人拟长期持有公司股票;
    (2)如果在锁定期满后,本人拟减持公司股票的,将认真遵守证监会、交易
所关于股东减持的相关规定;
    (3)本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括
但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;
    (4)本人减持公司股份前,将提前三个交易日予以公告,并按照证券交易所
的规则及时、准确地履行信息披露义务;本人持有公司股份低于 5%以下时除外;
    (5)本人所持公司股份锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价(如
公司上市后有派息、送股、资本公积转增股本、配股及增发等除权除息事项,发
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行价将相应进行调整);
      (6)在承诺锁定期满后 12 个月内,本人减持公司股票数量不超过本人直接和
间接持有公司股份总数的 10%,在上述锁定期满后的第 13 至 24 个月内,本人减
持公司股票数量不超过本人直接和间接持有公司股份总数的 10%;
      (7)本人如未履行上述承诺,本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报
刊上公开向发行人股东和社会公众投资者道歉,并将在符合法律、法规及规范性
文件规定的情况下,于 10 个交易日内购回违规卖出的股票,且自购回完成之日
起自动延长所持有全部股份的锁定期 6 个月。若本人因未履行上述承诺而获得收
入的,所得收入归发行人所有,本人将在获得收入 5 日内将前述收入支付至发行
人指定账户。若因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,
本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
      (二)本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告
书中做出的承诺一致。
      (三)截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺,未
出现违反上述承诺的行为。
      (四)本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公
司对上述股东不存在违规担保的情形。
      三、本次解除限售股份上市流通情况
      (一)本次解除限售股份的上市流通时间为 2021 年 5 月 17 日(星期一)。
      (二)本次解除限售股份数量为 190,944,000 股,占公司公告日股本总数的
46.14%。本次实际可上市流通数量为 19,094,400 股,占公司公告日股本总数的
4.61%。
      (三)本次申请解除股份限售的股东人数为 3 名。
      (四)本次股份解除限售及上市流通具体情况如下:
 序                   所持限售股份总    本次解除限售数   本次实际可上市流
          股东名称                                                             备注
 号                     数(股)            量(股)       通数量(股)
  1        何朝曦        84,240,000        84,240,000         8,424,000        注1

  2         熊武         73,008,000        73,008,000         7,300,800        注2

  3         冯毅         33,696,000        33,696,000         3,369,600        注3

            合计        190,944,000       190,944,000        19,094,400
      注 1:何朝曦先生持有公司股份数量 84,240,000 股(占本公告日公司总股本的 20.36%),
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其中质押的股份数为 480,000 股,由于何朝曦先生担任本公司董事长、总经理,本次解除限
售后,其质押部分的股份性质为高管锁定股;根据《公司法》相关规定及其承诺,其本次实
际可上市流通股数量为本次解除限售数量的 10%。综上,何朝曦先生本次实际可上市流通股
份数量为 8,424,000 股。
    注 2:熊武先生持有公司股份数量 73,008,000 股(占本公告日公司总股本的 17.64%),
由于熊武先生担任本公司副董事长、副总经理,根据《公司法》相关规定及其承诺,其本次
实际可上市流通股数量为本次解除限售数量的 10%。综上,熊武先生本次实际可上市流通股
份数量为 7,300,800 股。
    注 3:冯毅先生持有公司股份数量 33,696,000 股(占本公告日公司总股本的 8.14%),
由于冯毅先生担任本公司董事、副总经理,根据《公司法》相关规定及其承诺,其本次实际
可上市流通股数量为本次解除限售数量的 10%。综上,冯毅先生本次实际可上市流通股份数
量为 3,369,600 股。

    四、本次限售股份解禁上市流通前后股本结构变动情况

                        本次变动前                 本次变动增减               本次变动后
   股份性质
                 数量(股)       比例(%)     增加(股) 减少(股)       数量(股)       比例(%)
一、限售条件流
                  200,127,558      48.36%             —     47,736,000    152,391,558       36.83%
通股/非流通股
其中:首发前限
                  190,944,000      46.14%             —    190,944,000                0      0.00%
售股
高管锁定股                   0       0.00%    143,208,000           —     143,208,000       34.61%
首发后限售股          4,801,848      1.16%            —            —       4,801,848        1.16%
股权激励限售
                      4,381,710      1.06%            —            —       4,381,710        1.06%

二、无限售条件
                  213,680,780      51.64%      47,736,000           —     261,416,780       63.17%
流通股
三、总股本        413,808,338     100.00%             —            —     413,808,338      100.00%
    注:本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。

    五、保荐机构核查意见
    保荐机构中信建投证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)经核查后认
为:公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等相关法律法规及规范性文件的规定;本次限售股份解除限售数量、上市流
通时间符合有关法律、行政法规、部门规章的要求;公司本次解除限售股份股东
严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺;截至本核查意见出具
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之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司
本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
    六、备查文件
    (一)限售股份解除限售申请表;
    (二)限售股份上市流通申请书;
    (三)股份结构表和限售股份明细表;
    (四)中信建投证券股份有限公司出具的《中信建投证券股份有限公司关于深
信服科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。


    特此公告!




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                                                               董事会
                                                 二〇二一年五月十二日




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