田中精机:2020年度监事会工作报告

                         浙江田中精机股份有限公司
                          2020 年度监事会工作报告


    公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》以及《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律法规
和规章制度的规定及要求,紧紧围绕公司 2020 年度的经营目标,对公司规范运
作情况、对外投资情况、关联交易情况、对外担保情况、资金占用情况和内部控
制情况进行了有效监督和检查,认真履行了监事会的职能,维护公司利益和全体
股东的合法权益。
    现将 2020 年度工作情况汇报如下:
    一、监事会工作情况
    2020 年度公司监事会共召开了 7 次会议,会议的召集、召开程序符合《公
司法》和《公司章程》的有关规定,各次会议情况及决议内容如下:
  会议名称    会议时间                               议案
                               《关于控股子公司远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫不再纳入
第三届监事会 2020 年 03    1
                               公司合并报表的议案》
第十二次会议 月 29 日
                           2   《关于签订相关资产出售框架协议暨关联交易的议案》
                               《关于远洋翔瑞债务延期及关联方为远洋翔瑞延期债务提供
                           1
第三届监事会 2020 年 04        担保暨关联交易的议案》
第十三次会议 月 08 日 1.01 关于远洋翔瑞债务延期的议案
                          1.01 关于关联方为远洋翔瑞延期债务提供担保暨关联交易的议案
                           1   《关于公司<2019 年度监事会工作报告>的议案》
                           2   《关于公司 2019 年年度报告全文及摘要的议案》
                           3   《关于公司<2019 年度财务报告>的议案》
                           4   《关于公司<2019 年度财务决算报告>的议案》
                           5   《关于公司 2019 年度不进行利润分配的议案》
                           6   《关于公司 2020 年度监事薪酬的议案》
第三届监事会 2020 年 04    7   《关于公司<2019 年度内部控制自我评价报告>的议案》
第十四次会议 月 28 日          《关于聘任立信会计师事务所为公司 2020 年度审计机构的议
                           8
                               案》
                           9   《关于会计政策变更的议案》
                             《关于回购注销公司 2017 年限制性股票激励计划中未达到第
                          10 三个解除限售期解锁条件的限制性股票及离职人员持有的限
                             制性股票的议案》
                          11 《关于 2019 年度计提资产减值准备的议案》
                               《监事会关于<董事会对 2019 年度财务报告非标准审计意见
                          12
                               涉及事项的专项说明>的意见》
                          13 《关于公司<2020 年第一季度报告全文>的议案》
第三届监事会 2020 年 07   1    《关于公司 2020 年半年度报告全文及摘要的议案》
第十五次会议 月 29 日     2    《关于调整公司部分限制性股票回购注销的议案》
                               《关于<浙江田中精机股份有限公司 2020 年限制性股票激励
                          1
                               计划(草案)>及其摘要的议案》
第三届监事会 2020 年 09
                               《关于<浙江田中精机股份有限公司 2020 年限制性股票激励
第十六次会议 月 28 日     2
                               计划实施考核管理办法>的议案》
                          3    《关于公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>》
第三届监事会 2020 年 10
                          1    《关于公司 2020 年第三季度报告全文的议案》
第十七次会议 月 26 日
                               《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单及
                          1
第三届监事会 2020 年 10        授予数量的议案》
第十八次会议 月 30 日          《关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予限制
                          2
                               性股票的议案》
    二、监事会履职情况
    (一)公司规范运作情况
    2020 年度公司董事会共召开了 12 次会议并提议召开了 4 次股东大会,监事
会全体成员认真履行监督职能。监事会没有对董事会决议事项提出质询或者建议
的情况,没有提议召开临时股东大会的情况,除年度工作报告外也没有向股东大
会提出提案的情况。监事会对董事、高级管理人员执行公司职务的全过程进行了
监督和检查,监事会认为:公司董事、高级管理人员没有违反法律、行政法规、
公司章程或者股东大会决议的情况,也没有损害公司利益的行为。公司决策程序
合法有效,股东大会、董事会决议能够得到很好的落实,公司内部控制制度健全
完善,形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。
    (二)检查公司对外投资情况
    2020 年度,报告期内,公司无对外投资的行为。
    (三)检查公司关联交易情况
    经对公司 2020 年度关联交易事项的认真核查,报告期内所有关联交易均已
经根据公司章程履行内部决策程序,不存在损害公司、股东特别是中小股东利益
的情形。
    (四)检查公司对外担保情况
    公司已制定《对外担保管理制度》,公司能够认真贯彻执行有关规定,严格
控制对外担保风险。2020 年度,公司未对外提供担保。
    (五)检查公司控股股东和其他关联方占用公司资金情况
    2020 年度,公司不存在控股股东和其他关联方占用公司资金情况,也无其
他损害公司利益的情况。
    (六)对公司内部控制自我评价的意见
    经审查,监事会认为:公司能够根据中国证监会及深圳证券交易所相关法律
法规的要求,结合公司实际情况,积极完善公司法人治理结构,现有的内部控制
制度符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求。公司 2020 年度内部控制自
我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。

    (七)对公司 2020 年年度报告的审核意见
    经审查,公司监事会认为:公司《2020 年年度报告全文》及其摘要符合法
律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定,报告内容真实、准确、完
整地反映了公司 2020 年度的实际经营情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
    三、监事会 2021 年度工作计划
    2021 年度,公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》和《监事会议事规
则》等有关法律法规和规章制度的规定及要求,继续加强对重大投资、内部控制、
公司财务等事项的监督检查,确保公司内控制度及相关措施得到有效地执行,防
范并降低公司风险,促进公司持续健康发展,以维护全体股东利益。


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