【行政监管措施】江苏证监局关于对潘乃云惠峰采取出具警示函措施的决定

【行政监管措施】江苏证监局关于对潘乃云 惠峰采取出
具警示函措施的决定


潘乃云、惠峰:
   经查,你二人在减持美尚生态景观股份有限公司(以下简称*ST美尚)股票过程中存在以下违规行为:
   潘乃云作为时任*ST美尚董事及副总经理、惠峰作为*ST美尚副总经理,于2021年5月7日因质押股票被强制平仓,以集中竞价方式被各减持*ST美尚股票264.08万股、55.37万股,分别占*ST美尚总股本的0.39%、0.08%。你二人在知悉平仓风险后,未按照规定预先披露减持计划,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条规定。
   根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第十四条规定,我局决定对你二人采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。你们应严格遵守相关法律法规,切实提高规范意识,自觉维护证券市场秩序,认真履行信息披露义务,杜绝违法违规行为再次出现。
   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                  江苏证监局
                  2021年9月15日

关闭窗口