容大感光:投资者关系管理制度(2021年4月)

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                                    第一章 总则


     第一条 为了加强深圳市容大感光科技股份有限公司(以下简称“公司”)与
投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的信息沟通,完善公司治理结构,
促进公司诚信自律规范运作 ,提升公司投资价值,切实保护投资者特别是社会公
众投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司
与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《上
市规则》)、《深圳市容大感光科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)
及其他有关法律、法规、规章的规定,结合本公司实际情况,制定本制度。


                     第二章 投资者关系管理的目的和基本原则


     第二条 投资者关系管理是公司治理的重要内容之一,是指公司高级管理层
及信息披露部门通过充分的信息披露,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,
并通过这项工作使公司与投资者之间建立一种相互信任、利益一致的公共关系,
其核心是处理好公司与投资者之间的关系。


     第三条 投资者关系管理的目的是:


     1、促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的了解和熟悉,
通过充分的信息披露加强与投资者的沟通;
     2、建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持;
     3、树立服务投资者、尊重投资者的管理理念;
     4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念;
     5、增加公司信息披露透明度,不断完善公司治理。


     第四条 投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则,客观、真实、
准确、完整地介绍和反映公司的实际状况,避免过度宣传误导投资者决策,避免
在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。


     投资者关系管理的基本原则为:
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     1、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者关
心的其他相关信息;
     2、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券
交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。在
开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄
密的情形,公司应当按有关规定及时予以披露。
     3、投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者,
避免进行选择性信息披露。
     4、诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确,避免过度
宣传和误导。
     5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,公司应充分考虑提高沟通
效率,降低沟通成本。
     6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资
者之间的双向沟通,形成良性互动。


                     第三章 董事、监事及高级管理人员的诚信


     第五条 董事、监事及高级管理人员应当遵守法律、法规和公司章程的规定,
严格遵守其公开作出的承诺,忠实履行“诚信、勤勉、尽责、谨慎”的义务,保
证本公司的信息披露真实、准确、完整、及时,竭诚保护全体股东和公司的利益。


     第六条 董事及高级管理人员应当以公司和全体股东的最大利益为行为准
则,在其职责范围内行使权利,公平地对待所有股东。


     第七条 积极参加有关培训,了解作为董事、监事的权利、义务和责任,熟
悉有关法律法规,掌握作为董事、监事应当具备的相关知识。


                            第四章 投资者关系管理的内容


     第八条 投资者关系管理的工作对象包括但不限于:


     1、投资者(包括在册投资者和潜在投资者);
     2、证券分析师及行业分析师;
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     3、财经媒体及行业媒体等传播媒介;
     4、监管部门等相关政府机构。


     第九条 公司与投资者沟通的内容包括但不限于:


     1、公司的发展战略,包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方
针等;
     2、法定信息披露的经营管理信息,包括定期报告、临时公告和年度报告说
明会等;
     3、公司业已披露的经营管理信息,包括生产经营状况、财务状况、新产品
或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式等;
     4、公司业已披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产重组、
收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理
层变动以及大股东变化等信息;
     5、企业文化建设;
     6、公司的其他相关信息。


     第十条 公司与投资者沟通的渠道包括但不限于:


     年报、公告、股东大会、分析说明会、一对一沟通、网站、广告、媒体采访
和报道、邮寄资料、现场参观、电话咨询、路演等。


     公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通,并应特别注
意使用互联网络提高沟通的效率,降低沟通的成本。


     公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动,为使所有投资
者均有机会参与,可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的,公司应当提
前发布公告,说明投资者关系活动的时间、方式、网址、公司出席人员名单和活
动主题等。


     第十一条 根据法律、法规和《上市规则》的有关规定,应披露的信息必须
第一时间在公司指定的信息披露报纸和网站上公布; 公司在其他公共传媒披露
的信息不得先于指定报纸和指定网站,不得以新闻发布或答记者问等其他形式代
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替公司公告。


     第十二条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流,建立和投资者沟通的
有效渠道,定期与投资者见面。公司应当在年度报告披露后举行年度报告说明会,
公司董事长(或总经理)、财务负责人、独立董事(至少一名)、董事会秘书、保
荐代表人应出席说明会,会议包括以下内容:


     1、公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险;
     2、公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发;
     3、公司财务状况和经营业绩及其变化趋势;
     4、公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方面
存在的困难、障碍、或有损失;
     5、投资者关心的其他问题。


     公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知,公告内容包括
日期及时间(不少于两个小时)、召开方式(现场 /网络)、召开地点或网址、公
司出席人员名单等。


     第十三条 公司向机构投资者、分析师或者新闻媒体等特定对象提供已披露
信息等相关资料的,如其他投资者也提出相同的要求,公司应当平等予以提供。


     公司通过股东大会、网站、分析师会议、业绩说明会、路演、一对一沟通、
现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时,应当平等对待全体投资者,
为中小投资者参与活动创造机会,保证相关沟通渠道的畅通,避免出现选择性信
息披露。


     第十四条 公司与特定对象交流沟通时,应当做好相关记录。公司应当将上
述记录、现场录音、演示文稿、向对方提供的文档(如有)等文件资料存档并妥
善保管。


     特定对象到公司现场参观、座谈沟通时,公司应当合理、妥善地安排参观过
程,避免参观者有机会获取未公开重大信息。


     第十五条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前,
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应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出
未公开重大信息的,公司应当拒绝回答。


     公司在投资者关系活动中泄露未公开重大信息的,应当立即通过指定信息披
露媒体发布公告,并采取其他必要措施。


     第十六条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后
二个交易日内,应当编制投资者关系活动记录表表并在互动易刊载。


     投资者关系活动记录表应当包括以下内容:


     (一)投资者关系活动参与人员、时间、地点;


     (二)投资者关系活动的交流内容,包括演示文稿、向对方提


     第十七条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流,建立和投资者沟通的
有效渠道。公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会,由
公司董事长、财务负责人、独立董事、董事会秘书、保荐代表人(如有)出席,
对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况、
风险因素等投资者关心的内容进行说明。


     公司拟召开年度报告说明会的,应当至少提前两个交易日发布召开通知,公
告内容应当包括日期及时间、召开方式(现场/网络)、召开地点或者网址、公司
出席人员名单等。


     第十八条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应当通过多种渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉
求,及时答复中小股东关心的问题。


     第十九条 公司可以通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会等方
式,帮助更多投资者及时全面地了解公司已公开的重大信息。


     媒体出现对公司重大质疑时,公司可以召开说明会,对相关事项进行说明。
说明会原则上应安排在非交易时间召开。
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     第二十条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案制
度,投资者关系管理档案至少应当包括下列内容:


     1、投资者关系活动参与人员、时间、地点;
     2、投资者关系活动的交流内容;
     3、未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况(如有);
     4、其他内容。


     第二十一条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接
受投资者现场调研、媒体采访等。


     第二十二条 公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号
码。公司公布的咨询电话应当保持畅通。当网址或者咨询电话号码发生变更后,
公司应当及时进行公告。


     公司应当及时更新公司网站,更正错误信息,并以显著标识区分最新信息和
历史信息,避免对投资者决策产生误导。


     第二十三条 公司应当通过深圳证券交易所投资者关系互动平台(以下简称
互动易)等多种渠道与投资者交流,指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表
及时查看并处理互动易的相关信息。公司应当通过互动易就投资者对已披露信息
的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问
题及答复,公司应当加以整理并在互动易以显著方式刊载。


     公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信息披
露义务,公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进
行回答。


     公司对于互动易的答复应当谨慎、客观、具有事实依据,不得利用互动易平
台迎合市场热点、影响公司股价。


     第二十四条 公司应当充分关注互动易信息及各类媒体关于公司的报道, 充
分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
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     第二十五条 公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的,应当在五
个交易日内采取网络方式召开公开致歉会,向投资者说明违规情况、违规原因、
对公司的影响及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董事、董事会秘书、受到
处分的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐代表人(如有)应当参加公开致
歉会。公司应当及时披露召开公开致歉会的提示性公告。


                      第五章 投资者关系管理部门职责及设置


     第二十六条 投资者管理工作职责:


     1、分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况;持
续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及
管理层。
     2、沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布;举办分析师说明会等会
议及路演活动,接受分析师、投资者和媒体的咨询;接待投资者来访,与机构投
资者及中小投资者保持经常联络,提高投资者对公司的参与度。
     3、公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公
司和相关机构之间良好的公共关系;在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票
交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实
施有效处理方案,积极维护公司的公共形象。
     4、有利于改善投资者关系的其他工作。


     第二十七条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任,完善投诉处理机制。
公司与投资者之间发生的纠纷,可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专业调解
机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。


     第二十八条 董事会秘书负责投资者关系工作,公司证券投资部是投资者关
系管理工作的职能部门,由董事会秘书领导,在全面深入了解公司运作和管理、
经营状况、发展战略等情况下,负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动
和日常事务。


     第二十九条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下,公司的其他职能
部门、 公司控股的子公司及全体员工有义务协助证券投资部实施投资者关系管
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理工作。


     第三十条 除非得到明确授权并经过培训,公司其他董事、监事、高级管理
人员和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。


                 第六章 投资者关系管理从业人员任职要求和培训


     第三十一条 投资者关系管理部门是面对投资者的窗口,代表着公司在投资
者中的形象,投资者关系管理人员应当做到:


     1、对公司有全面的了解,包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、
市场营销、财务、人事等各个方面;
     2、良好的知识结构,熟悉公司治理、财会及相关法律法规等;
     3、熟悉证券市场,了解各种金融产品和证券市场的运作机制;
     4、具有良好的沟通和市场营销技巧;
     5、具有良好的品行,诚实信用,有较强的协调能力和快速反应能力。


     第三十二条 采取多种方式对投资者关系工作人员进行相关知识的培训,以
提高其工作效率和服务水平。


     第三十三条 公司应当对董事、监事、高级管理人员及相关员工(如部门负
责人和公司控股子公司负责人)进行投资者关系管理的系统培训,提高其与特定
对象进行沟通的能力,在开展重大的投资者关系促进活动时,还应举行专门的培
训活动,增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解,树立公平披露意
识。


     第三十四条 本制度未尽事宜依照法律、法规、规范性文件、深圳证券交易
所的规定以及《公司章程》的规定执行。有关法律、法规、规范性文件、深圳证
券交易所有关规定对本制度事项另有规定的,从其规定。


     第三十五条 本制度由公司董事会审议通过之日起实施。


     第三十六条 本制度由公司董事会负责修改和解释。
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