江丰电子:国浩律师(上海)事务所关于宁波江丰电子材料股份有限公司向特定对象发行股票之法律意见书

    国浩律师(上海)事务所

                                关于

宁波江丰电子材料股份有限公司

           向特定对象发行股票

                                    之

                       法律意见书




           中国上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编:200041
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                                2022 年 3 月
国浩律师(上海)事务所                                                                                                       法律意见书




                                                               目录
释 义 ......................................................................................................................... 3

第一节 引言 ............................................................................................................. 7

一、律师事务所及经办律师简介 ................................................................................................... 7

二、出具法律意见书涉及的主要工作过程 ................................................................................... 9

三、律师应当声明的事项............................................................................................................. 11

第二节 正文 ........................................................................................................... 13

一、本次发行的批准和授权......................................................................................................... 13

二、发行人本次发行的主体资格 ................................................................................................. 18

三、本次发行的实质条件............................................................................................................. 20

四、发行人的独立性..................................................................................................................... 26

五、发行人的股东......................................................................................................................... 29

六、发行人的股本及其演变......................................................................................................... 31

七、发行人的业务......................................................................................................................... 36

八、关联交易及同业竞争............................................................................................................. 40

九、发行人的主要财产................................................................................................................. 81

十、发行人的重大债权债务....................................................................................................... 130

十一、发行人的重大资产变化及收购兼并 ............................................................................... 145

十二、发行人公司章程的制定与修改 ....................................................................................... 148

十三、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ........................................... 150

十四、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ............................................................... 153

十五、发行人的税务................................................................................................................... 158

十六、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ............................................................... 164

十七、发行人募集资金的运用 ................................................................................................... 166

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十八、发行人的业务发展目标 ................................................................................................... 172

十九、诉讼、仲裁或行政处罚 ................................................................................................... 172

二十、向特定对象发行证券审核关注要点 ............................................................................... 174

二十一、发行人募集说明书法律风险的评价 ........................................................................... 180

二十二、本次发行的总体结论性意见 ....................................................................................... 181

第三节 签署页.......................................................................................................182

附表:发行人在中国大陆的专利权 .....................................................................183




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                                           释义
       除非另有说明,本法律意见书中有关词语具有以下特定含义:
报告期                   指   2018 年 1 月 1 日起至 2021 年 9 月 30 日止的会计期间。

报告期内最近三个完
                         指   2018 年度、2019 年度和 2020 年度。
整会计年度

报告期期初               指   2018 年 1 月 1 日。

报告期期末               指   2021 年 9 月 30 日。

北京江丰                 指   北京江丰电子材料有限公司,发行人的子公司。

北京睿昇                 指   北京睿昇精机半导体科技有限公司,发行人的联营企业。

博睿创富                 指   哈尔滨博睿创富新材料有限公司,发行人的关联方。

                              发行人本次向特定对象发行股票,募集总额不超过 165,000 万
本次发行                 指
                              元资金的行为。

本所                     指   国浩律师(上海)事务所。
                              本所为本次发行指派的经办律师,即在本法律意见书签署页
本所律师                 指
                              “经办律师”一栏中签名的王卫东律师和赵振兴律师。
                              截至报告期期末持有发行人 5%以上股份的股东,即姚力军先
持股 5%以上股东          指
                              生和宁波拜耳克。

                              中国证监会《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行
《发行监管问答》         指
                              为的监管要求(修订版)》。

发行人                        宁波江丰电子材料股份有限公司,深交所创业板上市公司,证
                         指
/公司                         券简称“江丰电子”,证券代码 300666。

                              《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》(中国证监
《发行注册管理办
                         指   会 2020 年第 4 次委务会议审议通过,自 2020 年 6 月 12 日起
法》
                              施行)。

共创联盈                 指   宁波共创联盈股权投资基金(有限合伙),发行人的关联方。

                              《中华人民共和国公司法》(2018 年 10 月 26 日第十三届全国
《公司法》               指
                              人民代表大会常务委员会第六次会议修正)。

广东江丰电子             指   广东江丰电子材料有限公司,发行人的子公司。

广东江丰精密             指   广东江丰精密制造有限公司,发行人的子公司。

                              贵州兴钛新材料研究院有限公司(曾用名:贵州省钛材料研发
贵州兴钛                 指
                              中心有限公司),发行人的子公司。


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合肥江丰                 指   合肥江丰电子材料有限公司,发行人的子公司。
湖南江丰                 指   湖南江丰电子材料有限公司,发行人的子公司。

嘉兴江丰                 指   嘉兴江丰电子材料有限公司,发行人的子公司。
江丰半导体               指   宁波江丰半导体科技有限公司,发行人的子公司。

江丰复合材料             指   宁波江丰复合材料科技有限公司,发行人的子公司。

                              宁波江丰热等静压技术有限公司(曾用名:宁波江丰粉末冶金
江丰热等静压             指
                              有限公司),发行人的子公司。

江丰泰森                 指   宁波江丰泰森智能装备有限公司,发行人的关联方。

江丰铜材料               指   宁波江丰铜材料有限公司,发行人的子公司。

江丰钨钼材料             指   宁波江丰钨钼材料有限公司,发行人的子公司。

江丰芯创                 指   宁波江丰芯创科技有限公司,发行人的子公司。

                              景德镇城丰特种陶瓷产业投资合伙企业(有限合伙),发行人
景德镇城丰               指
                              的联营企业。

景德镇华迅               指   景德镇华迅特种陶瓷有限公司,发行人的关联方。

控股股东
                         指   发行人的控股股东、实际控制人姚力军先生。
/实际控制人

                              丽水江丰股权投资合伙企业(有限合伙),发行人的联营企
丽水江丰                 指
                              业。

丽水睿昇                 指   丽水睿昇半导体科技有限公司,发行人的子公司。

                              立信会计师事务所(特殊普通合伙),发行人聘请的审计机
立信会计师               指
                              构。

                              本所为本次发行项目,与本法律意见书一同出具的律师工作报
律师工作报告             指
                              告。

                              Konfoong Materials International (M) SDN. BHD.,发行人在马
马来西亚江丰             指
                              来西亚的子公司。
                              《宁波江丰电子材料股份有限公司向特定对象发行股票并在创
《募集说明书》           指
                              业板上市募集说明书(申报稿)》。

                              宁波拜耳克管理咨询有限公司,发行人持股 5%以上股东之
宁波拜耳克               指
                              一。

宁波创润                 指   宁波创润新材料有限公司,发行人的联营企业。

                              宁波海创展睿股权投资合伙企业(有限合伙),发行人的联营
宁波海创展睿             指
                              企业。


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                              宁波宏德实业投资合伙企业(有限合伙),姚力军先生控制的
宁波宏德                 指
                              企业。

                              宁波江阁实业投资合伙企业(有限合伙),姚力军先生控制的
宁波江阁                 指
                              企业。

宁波蔚蓝梦想             指   宁波蔚蓝梦想贸易有限公司,发行人的关联方。

宁波兆盈                 指   宁波兆盈医疗器械有限公司,发行人的关联方。

日本江丰                 指   KFMI JAPAN 株式会社,发行人在日本的子公司。

上海半导体               指   上海江丰半导体技术有限公司,发行人的子公司。

上海平芯                 指   上海江丰平芯电子科技有限公司,发行人的子公司。
上海睿昇                 指   上海睿昇半导体科技有限公司,发行人的子公司。

上海戎创铠迅             指   上海戎创铠迅特种材料有限公司,发行人的关联方。

                              《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2022 年修订)》(深
《上市规则》             指
                              证上[2022]12 号)。

深交所                   指   深圳证券交易所。

梭莱比利时               指   Soleras Advanced Coatings BV,发行人的关联方。

梭莱公司                 指   梭莱美国、梭莱比利时和梭莱江阴,系发行人的关联方。

梭莱江阴                 指   梭莱镀膜工业(江阴)有限公司,发行人的关联方。

梭莱美国                 指   Soleras Advanced Coatings, Ltd.,发行人的关联方。

                              台湾江丰电子材料股份有限公司,发行人在中国台湾地区的子
台湾江丰                 指
                              公司。
同创普润                 指   同创普润(上海)机电高科技有限公司,发行人的关联方。

武汉江丰                 指   武汉江丰电子材料有限公司,发行人的子公司。
武汉研究院               指   武汉江丰材料研究院有限公司,发行人的子公司。

                              江丰电子材料(香港 )股份有限公司 ( Konfoong Materials
香港江丰                 指   International Co., Limited),发行人在中国香港特别行政区的子
                              公司。

芯丰精密                 指   宁波芯丰精密科技有限公司,发行人的联营企业。

                              Konfoong Materials International (Singapore) Pte. Ltd.,发行人
新加坡江丰               指
                              在新加坡的子公司。

阳明研究院               指   宁波阳明工业技术研究院有限公司,发行人的关联方。

赢伟泰科                 指   宁波赢伟泰科新材料有限公司,发行人的关联方。

余姚康富特               指   余姚康富特电子材料有限公司,发行人的子公司。


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元                       指   中国法定货币,人民币元。
                              《中华人民共和国证券法》(第十三届全国人民代表大会常务
《证券法》               指
                              委员会第十五次会议修订,自 2020 年 3 月 1 日起施行)。

中登公司                 指   中国证券登记结算有限责任公司。

中国                     指   中华人民共和国。

                              中华人民共和国大陆地区,且仅为本法律意见书的目的,不包
中国大陆                 指
                              括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。

中国证监会               指   中国证券监督管理委员会。

中信建投证券
                              中信建投证券股份有限公司,本次发行的保荐机构(主承销
/保荐机构(主承销        指
                              商)。
商)




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                         国浩律师(上海)事务所

             关于宁波江丰电子材料股份有限公司

                         向特定对象发行股票之

                               法律意见书
                                                第 02120210105000201-2 号



致:宁波江丰电子材料股份有限公司



     国浩律师(上海)事务所依据与公司签署的《非诉讼法律服务委托协议》,

担任公司向特定对象发行股票的特聘专项法律顾问。

     本所律师根据《公司法》、《证券法》、《发行注册管理办法》等法律、法规

和中国证监会、深交所的有关规定,按照《公开发行证券的公司信息披露的编

报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务所

从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》

的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,以事实为

依据,以法律为准绳,对公司本次发行的相关文件资料和已存事实进行了核查

和验证,并据此出具本法律意见书和律师工作报告。




                               第一节 引言


     一、律师事务所及经办律师简介

     国浩律师(上海)事务所,系注册于上海市的特殊的普通合伙制律师事务

所,前身为 1993 年 7 月成立的上海市万国律师事务所。1998 年 6 月,经中国司

法部批准,上海市万国律师事务所与北京张涌涛律师事务所、深圳唐人律师事
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国浩律师(上海)事务所                                        法律意见书




务所联合发起设立了中国首家律师集团——国浩律师集团事务所,并据此更名

为国浩律师集团(上海)事务所。2011 年 6 月,国浩律师集团(上海)事务所

更名为国浩律师(上海)事务所。

     本所以法学及金融、经济学硕士、博士为主体组成,曾荣获全国优秀律师

事务所、上海市司法局优秀律师事务所、上海市文明单位、上海市直机关系统

文明单位、上海市司法局文明单位等多项荣誉称号。

     本所提供的法律服务包括:参与企业改制及股份有限公司首次发行上市、

再融资,担任发行人或承销商律师,出具法律意见书及律师工作报告,为上市

公司提供法律咨询及其他服务;参与企业资产重组,为上市公司收购、兼并、

股份转让等事宜提供法律服务;参与各类公司债券的发行,担任发行人或承销

商律师,出具法律意见书;担任证券公司及证券投资者的常年法律顾问,为其

规范化运作提供法律意见,并作为其代理人,参与有关证券纠纷的诉讼、仲裁

和非诉讼调解;担任期货交易所、经纪商及客户的代理人,参与有关商品期货、

金融期货的诉讼、仲裁和非诉讼调解;接受银行、非银行金融机构、工商企业、

公民个人的委托,代理有关贷款、信托及委托贷款、融资租赁、票据等纠纷的

诉讼、仲裁和非诉讼调解;为各类大型企业集团、房地产投资企业、外商投资

企业提供全方位的法律服务,代理客户参加其他各类民事、经济方面的非诉讼

事务及诉讼和仲裁;司法行政机关允许的其他律师业务。



     本所为本次发行指派的经办律师的证券业务执业记录及其主要经历、联系

方式如下:



     王卫东 律师:本所律师、合伙人,中国人民大学法学硕士,加拿大蒙特利

尔大学法律硕士,执业十九年。曾参与江苏江南高纤股份有限公司、重庆华邦

制药股份有限公司、江苏林洋能源股份有限公司、宁波江丰电子材料股份有限

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公司、上海科华生物工程股份有限公司、上海新朋实业股份有限公司、上海至

纯洁净系统科技股份有限公司等公司的改制、境内首次公开发行人民币普通股

股票并上市工作;曾参与江苏江南高纤股份有限公司、江苏林洋能源股份有限

公司、宁波波导股份有限公司、上海置信电气股份有限公司、上海科华生物工

程股份有限公司、上海至纯洁净系统科技股份有限公司等公司的增发工作;曾

参与江苏林洋能源股份有限公司、梦百合家居科技股份有限公司、上海科华生

物工程股份有限公司、宁波江丰电子材料股份有限公司等公司的可转债发行工

作;曾参与尚德太阳能电力控股有限公司、林洋新能源控股有限公司、明发集

团(国际)有限公司等公司的重组、境外公开发行股票并上市工作。

     联系地址:上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层;电话:021-52341668;

传真:021-52341670。



     赵振兴 律师:本所律师、专利代理师,上海大学法学硕士,执业十二年。

曾参与宁波江丰电子材料股份有限公司的改制、境内首次公开发行人民币普通

股股票并上市工作;曾参与江苏林洋能源股份有限公司、上海科华生物工程股

份有限公司的增发工作;曾参与江苏林洋能源股份有限公司、梦百合家居科技

股份有限公司、上海科华生物工程股份有限公司、宁波江丰电子材料股份有限

公司的可转债发行工作;曾参与上海新东锦食品股份有限公司、上海盈达空调

设备股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌工作。

     联系地址:上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层;电话:021-52341668;

传真:021-52341670。



     二、出具法律意见书涉及的主要工作过程

     (一)本所律师于 2021 年 11 月开始与发行人接触,后接受发行人的聘请

正式担任发行人向特定对象发行股票的特聘专项法律顾问。

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     (二)本所律师参加了由本次发行的保荐机构(主承销商)中信建投证券

主持的历次发行人中介机构协调会,并就本次发行的主要问题进行了讨论。本

所律师专程赴发行人所在地进行现场工作,调查了发行人的资产状况、业务经

营情况,调阅了发行人、公司持股 5%以上股东及其他关联方的工商资料或身份

证明文件,查阅了发行人报告期内的历次公司章程、股东大会议事规则、董事

会议事规则、监事会议事规则,查阅了发行人报告期内的历次股东大会、董事

会、监事会决议等文件,查阅了发行人报告期内最近三个完整会计年度的审计

报告,与发行人聘请的本次发行的保荐机构(主承销商)中信建投证券、为发

行人进行会计审计的立信会计师、发行人的董事、监事、高级管理人员等进行

了充分的沟通,并认真阅读了本次发行的《募集说明书》。本所律师本次提供证

券法律服务的工作时间约为 80 个工作日。

     (三)在调查工作中,本所律师向发行人提出了其应向本所律师提供的资

料清单,并得到了发行人依据该等清单提供的资料、文件和对有关问题的说明。

该等资料、文件和说明在经本所律师核查后,构成本所律师出具律师工作报告

和法律意见书的基础。本所律师还就本次发行所涉及的有关问题向发行人有关

人员作了询问并进行了必要的讨论,或者通过向相关政府部门查证取得相关部

门出具的证明文件。此外,对于本所律师认为对本次发行至关重要而又缺少资

料支持的问题,本所律师对发行人的董事、监事、高级管理人员以及相关人员

进行了访谈,取得了发行人及相关人员对有关事实和法律问题的确认。

     在索取资料、确认事实和问题的过程中,本所律师特别提示发行人以及相

关人员,其在访谈、承诺及确认函中所作出的任何承诺、确认的事项及提供的

信息将被本所律师所信赖,其须对所承诺或确认之事项及提供的信息的真实性、

准确性及完整性承担责任。发行人及相关人员所出具、本所律师所得到的证言、

承诺及确认函亦构成本所律师出具律师工作报告和法律意见书的支持性材料。




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     三、律师应当声明的事项

     本所律师依据律师工作报告和本法律意见书出具日以前已发生或存在的事

实以及适用法律、法规和中国证监会、深交所的有关规定发表法律意见,并声

明如下:

     (一)本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管

理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及律师工作报

告和本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,

遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书

所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任;

     (二)发行人保证:其已经向本所律师提供了为出具律师工作报告和本法

律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言;

     (三)对于律师工作报告和本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证

据支持的事实,本所律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位和个人

出具的证明文件或本所律师对其进行访谈的访谈笔录;

     (四)本所律师在出具法律意见时,对与法律相关的业务事项履行了法律

专业人士特别的注意义务,对其他业务事项履行了普通人一般的注意义务;

     (五)本所律师仅就本次发行的合法性及相关法律问题发表意见,不对本

次发行所涉及的会计、审计、资产评估等专业事项发表任何意见,本所在律师

工作报告以及本法律意见书中对有关会计报表、审计、鉴证、验资和资产评估

报告中某些数据或结论的引用,并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和

准确性做出任何明示或者默示的保证,对于这些文件内容,本所律师并不具备

核查和做出评价的适当资格;

     (六)就发行人于中国大陆以外的子公司,发行人聘请了该等子公司所在

地的律师事务所等中介机构开展了法律尽职调查工作,并由相关律师事务所及

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国浩律师(上海)事务所                                       法律意见书




其他中介机构出具了法律意见书或以其他形式予以确认。发行人将上述文件提

供给本所,并同意本所在律师工作报告和本法律意见书中引用相关内容。律师

工作报告和本法律意见书中涉及发行人于中国大陆以外的子公司的内容,均系

对发行人出具的说明及签署的有关文件、该等子公司所在地律师事务所出具的

法律意见书或任何形式确认的引述。本所及本所律师不具备就本次发行相关的

任何中国大陆以外的其他司法管辖区域的法律事项进行事实认定和发表法律意

见的适当资格;

     (七)本所律师同意将律师工作报告和本法律意见书作为发行人本次发行

所必备的法律文件,随同其他申请文件一同上报,并愿意对律师工作报告和本

法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任;

     (八)本所律师同意发行人在《募集说明书》中自行引用或按中国证监会

和深交所审核要求引用律师工作报告和本法律意见书的全部或部分内容,但发

行人作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲解;

     (九)本所律师未授权任何单位或个人对律师工作报告和本法律意见书作

任何解释或说明;

     (十)本法律意见书和律师工作报告,仅供发行人为本次发行申请之目的

使用,不得用作其他任何用途。




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                               第二节 正文


     一、本次发行的批准和授权

     (一)发行人董事会已依法定程序作出批准本次发行的决议

     1.2021 年 12 月 17 日,发行人第三届董事会依照法定程序召开了第十四次

会议,会议审议了与本次发行相关的下列各项议案:

     (1)《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》;

     (2)《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》;

     (3)《关于公司<向特定对象发行股票预案>的议案》;

     (4)《关于公司<向特定对象发行股票方案论证分析报告>的议案》;

     (5)《关于公司<向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告>的议

案》;

     (6)《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》;

     (7)《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体

承诺的议案》;

     (8)《关于公司本次向特定对象发行股票构成关联交易的议案》;

     (9)《关于公司与特定对象签订<附条件生效的股票认购协议书>的议案》;

     (10)《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对

象发行股票相关事宜的议案》。

     其中,发行人董事会对上述第(2)项《关于公司向特定对象发行股票方案

的议案》中涉及本次发行的具体事项进行了逐项审议。

     发行人董事会确定的本次发行的发行对象之一姚力军先生是公司的控股股

东、实际控制人,并担任公司董事长、首席技术官,是公司的关联方。本次发

行构成关联交易。发行人独立董事对本次发行发表了事前认可意见和独立意见,

同意公司向深交所申请向特定对象发行股票。在公司董事会审议本次发行相关

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的各项议案时,关联董事姚力军先生回避表决。上述议案均获得了出席本次董

事会会议的非关联董事有效表决通过。



     2.2022 年 3 月 2 日,发行人第三届董事会依照法定程序召开了第十九次会

议,会议审议了与调整本次发行方案相关的下列各项议案:

     (1)《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》;

     (2)《关于公司<向特定对象发行股票预案(修订稿)>的议案》;

     (3)《关于公司<向特定对象发行股票方案论证分析报告(修订稿)>的议

案》;

     (4)《关于公司<向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告(修订

稿)>的议案》;

     (5)《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体

承诺(修订稿)的议案》。

     如上所述,本次发行构成关联交易。发行人独立董事对本次发行方案的调

整发表了事前认可意见和独立意见,同意公司对本次发行方案的调整。在公司

董事会审议与本次发行方案调整相关的各项议案时,关联董事姚力军先生回避

表决。上述议案均获得了出席本次董事会会议的非关联董事有效表决通过。



     本所律师经核查后认为:

     (1)发行人上述董事会会议的召集、召开方式和表决方式符合《公司法》、

发行人《公司章程》和《董事会议事规则》的规定;

     (2)发行人上述董事会会议所议事项符合《公司法》和《发行注册管理办

法》的规定;




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     (3)发行人上述董事会会议作出的决议合法、有效。截至本法律意见书出

具之日,发行人董事会已审议通过本次发行的具体方案、募集资金投资项目的

可行性及其他须明确的事项。



     (二)发行人股东大会已依法定程序作出批准本次发行的决议

     2022 年 3 月 18 日,发行人依照法定程序召开了 2022 年第三次临时股东大

会,会议采用现场表决与网络投票相结合的方式,审议了与本次发行相关的下

列各项议案:

     (1)《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》;

     (2)《关于公司向特定对象发行股票方案(调整后)的议案》;

     (3)《关于公司<向特定对象发行股票预案(修订稿)>的议案》;

     (4)《关于公司<向特定对象发行股票方案论证分析报告(修订稿)>的议

案》;

     (5)《关于公司<向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告(修订

稿)>的议案》;

     (6)《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》;

     (7)《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体

承诺(修订稿)的议案》;

     (8)《关于公司本次向特定对象发行股票构成关联交易的议案》;

     (9)《关于公司与特定对象签订<附条件生效的股票认购协议书>的议案》;

     (10)《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对

象发行股票相关事宜的议案》。

     其中,发行人股东大会对上述第(2)项《关于公司向特定对象发行股票方

案(调整后)的议案》中涉及本次发行的具体事项进行了逐项表决。




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       上述议案均获得参加本次股东大会会议的公司股东所持有表决权的股份总

数三分之二以上同意通过。

       本所律师经核查后认为:

       (1)发行人本次股东大会会议的召集、召开方式和表决方式符合《公司

法》、发行人《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定;

       (2)发行人本次股东大会会议所议事项符合《公司法》和《发行注册管理

办法》的规定。发行人股东大会做出的与本次发行相关的决议内容在股东大会

的职权范围内;

       (3)发行人本次股东大会会议作出的决议合法、有效。截至本法律意见书

出具之日,本次发行已获得发行人股东大会的批准。



       (三)发行人股东大会已依法就本次发行相关事宜对董事会作出授权

       根据发行人 2022 年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授

权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》,发

行人股东大会已授权公司董事会及其授权人士在法律、法规、规范性文件和

《公司章程》规定的范围内全权办理与本次发行相关的全部事宜,包括但不限

于:

       1.根据股东大会审议通过的发行方案和发行时的具体情况制定和实施本次

发行的具体方案,其中包括但不限于确定或调整本次发行的发行对象、发行时

机、发行数量、发行起止日期、发行价格、具体认购办法以及与发行定价方式

有关的其他事项;

       2.根据相关法规、政策变化、市场变化及有关部门对具体方案及相关申请

文件、配套文件的要求作出补充、修订和调整;

       3.办理本次发行申报事项,根据证券监管部门的要求制作、修改、报送本

次发行的申报材料;

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     4.决定并聘请保荐机构(主承销商)等中介机构,修改、补充、签署、递

交、呈报、执行本次发行有关的一切协议和文件,包括但不限于中介机构相关

协议、股票认购协议、募集资金投资项目运作过程中的具体事宜;

     5.为本次发行设立专用账户,专门用于募集资金的集中存放、管理和使用;

     6.根据本次发行的实际结果,增加公司注册资本、修改《公司章程》相应

条款,办理工商变更登记及有关备案手续等相关事宜;

     7.在本次发行完成后,办理本次发行的股票在深交所及中登公司深圳分公

司登记、锁定和上市等相关事宜;

     8.在股东大会决议范围内对募集资金投资项目具体安排进行调整;

     9.如法律、法规、证券监管部门对向特定对象发行股票政策有新的规定,

以及市场情况发生变化,除涉及有关法律、法规和《公司章程》规定须由股东

大会重新表决的事项的,根据国家有关规定、有关政府部门和证券监管部门要

求(包括对本次发行申请的审核反馈意见)、市场情况和公司经营实际情况,对

本次发行方案及募集资金投向进行调整并继续办理本次发行事宜;

     10.本次发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化

时,授权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整;

     11.在法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内,授权办

理与本次发行、申报、上市等有关的其它事项;

     12.在市场环境或政策法规发生重大变化时,根据实际情况决定是否继续

开展本次发行工作;

     13.办理除上述授权以外的与本次发行相关的其他事宜;

     14.上述各项授权自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。

     本所律师经核查后认为,发行人股东大会对公司董事会及其授权人士做出

的上述授权符合《公司法》、《发行注册管理办法》和《公司章程》的有关规定,




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授权的程序和范围合法、有效。截至本法律意见书出具之日,发行人股东大会

已依法就本次发行的有关事宜对公司董事会及其授权人士作出授权。



     (四)本次发行尚需获得的批准和授权

     根据《证券法》、《发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定,

截至本法律意见书出具之日,本次发行尚需由深交所审核通过后报中国证监会

注册。



     综上所述,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,发行人董事会已

审议通过了本次发行的具体方案、募集资金投资项目的可行性及其他须明确的

事项,并提交公司股东大会获得了批准;本次发行尚需由深交所审核通过后报

中国证监会注册。



     二、发行人本次发行的主体资格

     (一)发行人系依法有效存续的股份有限公司

     发行人现持有宁波市市场监督管理局于 2021 年 5 月 10 日核发的统一社会

信用代码为 91330200772311538P 的《营业执照》,公司类型为股份有限公司,

法定代表人为姚力军先生,住所为浙江省余姚市经济开发区名邦科技工业园区

安山路,成立日期为 2005 年 4 月 14 日,营业期限至长期,经营范围为“一般

项目:电子专用材料研发;电子专用材料制造;电子专用材料销售;电子元器

件制造;电子元器件零售;电子专用设备制造;电子专用设备销售;有色金属

压延加工;常用有色金属冶炼;有色金属铸造;金属材料制造;新材料技术研

发;软件开发;信息系统集成服务;智能控制系统集成;物联网应用服务;物

联网技术服务;人工智能基础资源与技术平台(除依法须经批准的项目外,凭

营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目:检验检测服务;技术进出口;进

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出口代理;货物进出口(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经

营活动,具体经营项目以审批结果为准)”。

     经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,发行人依法有效存续,不

存在根据《公司法》等法律、法规以及发行人《公司章程》的有关规定需要解

散的情形,即:

     1.章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现;

     2.股东大会决议解散;

     3.因公司合并或者分立需要解散;

     4.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;

     5.公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通

过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,请求人民

法院解散公司。



     (二)发行人股票在深交所创业板上市并持续交易

     2017 年 5 月 12 日,中国证监会以《关于核准宁波江丰电子材料股份有限公

司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]696 号),核准发行人公开发行新

股不超过 5,469 万股。

     2017 年 6 月 13 日,深交所以《关于宁波江丰电子材料股份有限公司人民币

普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2017]368 号),同意发行人发行的人

民币普通股股票在深交所创业板上市,证券简称为“江丰电子”,证券代码为

“300666”。

     经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,发行人股票在深交所创业

板持续交易,不存在被深交所决定暂停或终止上市的情形。




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     综上所述,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,发行人是依法有

效存续的股份有限公司,公司股票在深交所创业板上市并持续交易,具有《公

司法》、《证券法》、《发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的创

业板上市公司向特定对象发行股票的主体资格。



     三、本次发行的实质条件

     本次发行系发行人申请向特定对象发行股票。本所律师对本次发行的实质

条件进行了核查验证,认为本次发行符合《公司法》、《证券法》、《发行注册管

理办法》、《发行监管问答》规定的创业板上市公司向特定对象发行股票的各项

条件,具体如下:



     (一)本次发行符合《公司法》的规定

     1.本次发行符合《公司法》第一百二十六条的规定

     (1)根据发行人 2022 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司向特

定对象发行股票方案(调整后)的议案》,本次发行的股票种类为境内上市人民

币普通股(A 股),每股面值为 1 元。本次发行的股票与公司已发行的股票种类

相同。根据发行人《公司章程》的规定,公司同种类的每一股份具有同等权利。

     (2)根据发行人 2022 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司向特

定对象发行股票方案(调整后)的议案》和发行人《公司章程》的规定,本次

发行的每股股票的发行条件和价格相同,任何单位或者个人所认购的股份,每

股应当支付相同价额。

     故本所律师认为,本次发行符合《公司法》第一百二十六条的规定。



     2.本次发行符合《公司法》第一百二十七条的规定

     根据发行人 2022 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司向特定对象

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发行股票方案(调整后)的议案》,本次发行股票的价格不得低于每股面值。

     本所律师认为,本次发行符合《公司法》第一百二十七条的规定。



     (二)本次发行符合《证券法》的规定

     根据发行人 2022 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司向特定对象

发行股票方案(调整后)的议案》,本次发行将采取向特定对象发行股票的方式。

经本所律师对发行人高级管理人员访谈,并经公司确认,本次发行不采用广告、

公开劝诱和变相公开方式。

     本所律师认为,本次发行符合《证券法》第九条第三款的规定。



     (三)本次发行符合《发行注册管理办法》的规定

     1.本次发行符合《发行注册管理办法》第十一条的规定

     经本所律师核查,发行人不存在《发行注册管理办法》第十一条规定的不

得向特定对象发行股票的情形,具体如下:

     (1)截至报告期期末,发行人不存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正,

或者未经股东大会认可的情形(详见本法律意见书正文“十七、发行人募集资

金的运用”的有关内容),即不存在《发行注册管理办法》第十一条第(一)项

规定的情形;

     (2)根据立信会计师审计并出具的发行人 2020 年度审计报告,审计报告

所附的发行人财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反

映了公司 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2020 年度的合并及

母公司经营成果和现金流量。2021 年 4 月 16 日,发行人依法在规定期限内披露

了公司 2020 年年度报告和前述审计报告。另经本所律师对立信会计师经办人员

和发行人内审负责人访谈,截至本法律意见书出具之日,发行人 2021 年度财务

会计报告的审计尚未完成,目前不存在会被出具否定意见、无法表示意见或者

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保留意见的审计报告的情形。发行人已预约在 2022 年 4 月 26 日披露 2021 年年

度报告。故发行人不存在《发行注册管理办法》第十一条第(二)项规定的情

形;

     (三)发行人现任董事、监事和高级管理人员最近三年未受到过中国证监

会行政处罚,最近一年亦未受到过证券交易所公开谴责,即不存在《发行注册

管理办法》第十一条第(三)项规定的情形;

     (四)经本所律师对发行人董事会秘书、法务负责人及现任董事、监事和

高级管理人员访谈,并经发行人及现任董事、监事和高级管理人员确认,其不

存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会

立案调查的情形,即不存在《发行注册管理办法》第十一条第(四)项规定的

情形;

     (五)经本所律师对发行人控股股东、实际控制人员访谈,并经其确认,

公司控股股东、实际控制人最近三年不存在严重损害公司利益和投资者合法权

益的重大违法行为,即不存在《发行注册管理办法》第十一条第(五)项规定

的情形;

     (六)发行人在报告期内不存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利

益的重大违法行为(详见本法律意见书正文“十九、诉讼、仲裁或行政处罚”

的有关内容),即不存在《发行注册管理办法》第十一条第(六)项规定的情形。

     综上,本所律师认为,本次发行符合《发行注册管理办法》第十一条的规

定,不存在不得向特定对象发行股票的情形。



     2.本次发行符合《发行注册管理办法》第十二条的规定

     经本所律师核查,本次发行募集资金扣除发行费用后,拟将全部用于以下

项目:(1)宁波江丰电子年产 5.2 万个超大规模集成电路用超高纯金属溅射靶

材产业化项目,(2)浙江海宁年产 1.8 万个超大规模集成电路用超高纯金属溅

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射靶材产业化项目,(3)宁波江丰电子半导体材料研发中心建设项目,和(4)

补充流动资金及偿还借款。

     本所律师认为,本次发行募集资金的运用符合《发行注册管理办法》第十

二条的要求,详见本法律意见书正文“十七、发行人募集资金的运用”的有关

内容。



     3.本次发行符合《发行注册管理办法》第五十五条的规定

     根据发行人 2022 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司向特定对象

发行股票方案(调整后)的议案》,本次发行的发行对象为包括公司控股股东姚

力军先生在内不超过 35 名符合中国证监会规定条件的法人、自然人或其他合法

投资组织。

     本所律师认为,本次发行的发行对象为不超过 35 名符合股东大会决议规定

条件的特定对象,符合《发行注册管理办法》第五十五条的规定。



     4.本次发行符合《发行注册管理办法》第五十六条和第五十七条的规定

     根据发行人 2022 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司向特定对象

发行股票方案(调整后)的议案》,本次发行的定价基准日为发行期首日。发行

价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十,且

不得低于每股面值。

     本所律师认为,本次发行符合《发行注册管理办法》第五十六条和第五十

七条的规定。



     5.本次发行符合《发行注册管理办法》第五十八条的规定

     根据发行人 2022 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司向特定对象

发行股票方案(调整后)的议案》,除姚力军先生外,本次发行的最终发行对象

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由公司股东大会授权董事会在取得中国证监会同意注册批复后,与保荐机构

(主承销商)根据相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定,根据

发行对象申购报价的情况,按照价格优先的原则合理确定;本次发行的最终发

行价格将在公司本次发行申请获得深交所审核通过并获得中国证监会作出的同

意注册的决定后,由公司董事会根据股东大会的授权,与保荐机构(主承销商)

按照相关法律、行政法规、规章和规范性文件的规定,根据投资者申购报价情

况协商确定。

     姚力军先生不参与本次发行的竞价过程,且接受其他发行对象的竞价结果,

并与其他发行对象以相同的价格认购公司本次发行的股票。若通过竞价方式未

能产生本次发行的发行价格,姚力军先生将继续参与认购本次发行的股票,以

本次发行的发行底价认购公司本次发行的股票。

     本所律师认为,本次发行符合《发行注册管理办法》第五十八条的规定。



     6.本次发行符合《发行注册管理办法》第五十九条的规定

     根据发行人 2022 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司向特定对象

发行股票方案(调整后)的议案》,姚力军先生认购的股票自发行结束之日起十

八个月内不得转让,其他发行对象认购的股票自发行结束之日起六个月内不得

转让。法律、法规、规范性文件对限售期另有规定的,依其规定。

     本所律师认为,本次发行符合《发行注册管理办法》第五十九条的规定。



     7.本次发行符合《发行注册管理办法》第六十六条的规定

     经本所律师对发行人持股 5%以上股东和公司高级管理人员访谈,并经发行

人及其持股 5%以上股东确认,发行人及其持股 5%以上股东不存在向发行对象

做出保底保收益或者变相保底保收益承诺的情形,也不存在直接或者通过利益

相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿的情形。

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       基此,本所律师认为,本次发行符合《发行注册管理办法》第六十六条的

规定。



       (四)本次发行符合《发行监管问答》的规定

       1.本次发行符合《发行监管问答》第一条的规定

       根据发行人 2022 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司向特定对象

发行股票方案(调整后)的议案》,本次发行募集资金总额不超过 165,000 万元,

其中补充流动资金及偿还借款拟使用募集资金数额为 47,972.30 万元。

       本所律师经核查后认为,本次发行募集资金中用于补充流动资金和偿还债

务的比例未超过募集资金总额的 30%,符合《发行监管问答》第一条的规定。



       2.本次发行符合《发行监管问答》第二条的规定

       根据发行人 2022 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司向特定对象

发行股票方案(调整后)的议案》,本次向特定对象发行的股票数量按照募集资

金总额除以发行价格确定,且不超过本次发行前公司总股本的 30%。

       本所律师认为,本次拟发行股份的数量符合《发行监管问答》第二条的规

定。



       3.本次发行符合《发行监管问答》第四条的规定

       经本所律师对立信会计师经办人员和发行人财务总监访谈,并经发行人确

认,截至报告期期末,发行人持有的财务性投资金额未超过公司合并报表归属

于母公司所有者权益的 30%。根据深交所《创业板上市公司证券发行上市审核

问答》第 10 条的规定,发行人不存在金额较大的财务性投资。

       基此,本所律师认为,本次发行符合《发行监管问答》第四条的规定。




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     综上所述,本所律师认为,本次发行符合《公司法》、《证券法》、《发行注

册管理办法》、《发行监管问答》规定的创业板上市公司向特定对象发行股票的

各项条件。



     四、发行人的独立性

     经本所律师核查,发行人的资产独立完整,人员、财务、业务、机构独立,

具备面向市场自主经营的能力,具体体现在以下五个方面:



     (一)发行人的资产独立完整

     经本所律师核查:

     1.截至报告期期末,发行人合法拥有与生产经营有关的主要资产,包括不

动产和知识产权等,不存在权属纠纷。(详见本法律意见书正文“九、发行人的

主要财产”的有关内容)

     2.截至报告期期末,发行人拥有的与生产经营有关的主要资产独立于公司

控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的业务体系和相关资产。

     3.截至报告期期末,发行人不存在以其资产、权益或信誉为公司控股股东、

实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情形;也不存在公司资产被控股股

东、实际控制人及其控制的其他企业控制和占用的情况。(详见本法律意见书正

文“九、关联交易及同业竞争”的有关内容)

     综上,本所律师认为,发行人的资产独立完整。



     (二)发行人的人员独立

     经本所律师核查:




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     1.发行人的现任董事、监事、高级管理人员均按照法定程序产生,不存在

任何股东超越董事会或股东大会对公司做出人事任免的情况。(详见本法律意见

书正文“十四、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化”的有关内容)

     2.截至本法律意见书出具之日,发行人的现任总经理、副总经理、首席技

术官、董事会秘书、财务总监和投资总监等高级管理人员不存在在公司控股股

东、实际控制人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务或领取薪

酬的情形。

     3.截至报告期期末,发行人的财务人员不存在在公司控股股东、实际控制

人控制的其他企业兼职的情形。

     综上,本所律师认为,发行人的人员独立。



     (三)发行人的财务独立

     经本所律师核查:

     1.截至报告期期末,发行人已设置了独立的财务会计部门,建立了独立的

会计核算体系,执行独立的财务管理制度。经本所律师对发行人控股股东、实

际控制人和公司财务总监进行访谈,公司独立进行财务决策,不存在公司控股

股东、实际控制人及其控制的其他企业利用实际控制地位干预公司资金使用的

情形。

     2.根据立信会计师审核并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的

内部控制鉴证报告,并经本所律师对立信会计师经办人员和发行人内审负责人

访谈,本所律师认为发行人会计基础工作规范,内部控制制度健全且有效执行。

     3.截至本法律意见书出具之日,发行人持有宁波市市场监督管理局核发的

统一社会信用代码为 91330200772311538P 的《营业执照》。发行人在报告期内

依法独立进行纳税申报,履行缴税义务。




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     4.截至报告期期末,发行人不存在与公司控股股东、实际控制人及其控制

的其他企业共用或共有银行账户的情形。

     综上,本所律师认为,发行人的财务独立。



     (四)发行人的业务独立

     经本所律师核查:

     1.截至报告期期末,发行人的主营业务为高纯溅射靶材的研发、生产和销

售。发行人的主营业务独立于公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,

不存在同业竞争。(详见本法律意见书正文“八、关联交易及同业竞争”的有关

内容)

     2.根据发行人在报告期内披露的定期报告和立信会计师审计并出具的发行

人报告期内最近三个完整会计年度的审计报告,并经本所律师对发行人高级管

理人员和立信会计师经办人员进行访谈,在报告期内,发行人的业务和盈利来

源相对稳定,不存在严重依赖于公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企

业的情形。公司完全独立开展所有业务,具备直接面向市场独立经营的能力。

     3.在报告期内,发行人与公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业

间不存在显失公平的关联交易。(详见本法律意见书正文“八、关联交易及同业

竞争”的有关内容)

     综上,本所律师认为,发行人的业务独立。



     (五)发行人的机构独立

     经本所律师核查:

     1.截至报告期期末,发行人按照法律、法规及《公司章程》的有关规定设

立了总经理、副总经理、首席技术官、董事会秘书、财务总监和投资总监等高

级管理人员。

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     2.截至报告期期末,发行人在管理层下建立了健全的内部经营管理机构,

分别负责公司各项经营工作,独立于公司控股股东、实际控制人及其控制的其

他企业,自主行使经营管理权。(详见本法律意见书正文“十三、发行人股东大

会、董事会、监事会议事规则及规范运作”的有关内容)

     3.截至报告期期末,发行人的主要生产场所与公司控股股东、实际控制人

及其控制的其他企业分开,不存在机构混同的情形。

     综上,本所律师认为,发行人的机构独立。



     综上所述,本所律师认为,发行人的资产独立完整,人员、财务、业务、

机构独立,具备面向市场自主经营的能力。



     五、发行人的股东

     (一)发行人的前十大股东

     根据中登公司出具的报告期期末的发行人《合并普通账户和融资融券信用

账户前 N 名明细数据表》,截至报告期期末,发行人的股份总数为 227,081,847

股,公司前十大股东的持股情况如下:
  序号                   股东名称或姓名                持股数(股)    持股比例

    1                        姚力军                       56,059,842     24.69%

    2                      宁波拜耳克                     13,087,303      5.76%

    3         上海智鼎博能投资合伙企业(有限合伙)         8,340,641      3.67%

    4                       宁波江阁                       7,344,076      3.23%

    5                       宁波宏德                       7,344,076      3.23%

    6                        谢立新                        3,513,372      1.55%

    7                        张辉阳                        3,077,054      1.36%

    8         上海智兴博辉投资合伙企业(有限合伙)         3,023,093      1.33%

    9                    日照钢铁有限公司                  2,116,150      0.93%

          中国建设银行股份有限公司——华夏国证半导体
   10                                                      1,593,449      0.70%
                芯片交易型开放式指数证券投资基金

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     另经本所律师核查:

     1.发行人股东宁波江阁和宁波宏德于 2021 年 11 月 19 日披露了《关于公

司股东减持股份的预披露公告》,并于 2021 年 12 月 31 日披露了《关于股东一

致行动人减持比例合计超过 1%暨减持股份计划实施完毕的公告》,宁波江阁和

宁波宏德在减持期间内分别减持公司股份 1,835,977 股和 1,836,000 股。本次减

持完成后,宁波江阁和宁波宏德分别持有公司股份 5,508,099 股和 5,508,076 股,

占公司总股本的 2.42%和 2.42%。

     2.发行人股东宁波拜耳克于 2021 年 11 月 19 日披露了《关于持股 5%以上

股东减持股份的预披露公告》,并于 2021 年 12 月 29 日披露了《关于持股 5%以

上股东减持股份计划实施完毕的公告》,宁波拜耳克在减持期间内合计减持公司

股份 1,600,000 股。本次减持完成后,宁波拜耳克持有公司股份 11,487,303 股,

占公司总股本的 5.05%。



     (二)发行人的控股股东、实际控制人

     根据中登公司出具的报告期期末的发行人《合并普通账户和融资融券信用

账户前 N 名明细数据表》,以及发行人持股 5%以上股东在报告期期后披露的减

持股份公告,姚力军先生是发行人的第一大股东,直接持有发行人 24.63%的股

份,并通过宁波江阁和宁波宏德实际可以支配发行人 4.84%股份的表决权。故

姚力军先生可以实际支配的股份表决权占发行人股份表决权总数的 29.47%,大

幅高于公司第二大股东宁波拜耳克可以支配的股份表决权比例(5.05%)。

     本所律师认为,姚力军先生可以实际支配的公司股份表决权虽未超过 30%,

但其可实际支配的公司股份表决权足以对发行人股东大会的决议产生重大影响,

是发行人的控股股东和实际控制人。




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     姚力军先生持有上海市公安局闵行分局签发的公民身份号码为

230103196708******的《居民身份证》,住址为上海市闵行区******。



     (三)本次发行对发行人控制权的影响

     根据发行人 2022 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司向特定对象

发行股票方案(调整后)的议案》,本次发行的股票数量按照募集资金总额除以

发行价格确定,募集资金总额不超过 165,000 万元,发行价格不低于定价基准

日前二十个交易日公司股票交易均价的 80%。

     仅考虑本次发行对公司控制权的影响,假定以发行人审议本次发行的 2022

年第三次临时股东大会召开日,即 2022 年 3 月 18 日为定价基准日,发行人的

股份总数为 231,696,947 股,以发行底价 49 元/股发行股票,本次发行股票数量

不超过 33,673,469 股。姚力军先生以不低于 5,000 万元、不超过 10,000 万元认

购公司本次发行的股票,其他股票由本次发行的其他发行对象认购。故姚力军

先生认购的本次发行的股票不少于 1,020,408 股,其在本次发行完成后可以实际

支配的公司股份表决权不低于 25.66%,仍可以对发行人股东大会的决议产生重

大影响。

     所以本所律师认为,本次发行不会导致发行人的控制权发生变化。



     六、 发行人的股本及其演变

     (一)发行人首次公开发行股票以来的历次股本演变

     1.首次公开发行股票

     2015 年 10 月 13 日,发行人 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于

公司首次公开发行股票并在创业板上市的议案》等与公司首次公开发行股票并

在深交所创业板上市有关的议案,决定公司公开发行不超过 5,469 万股人民币

普通股,并申请公司股票在深交所创业板上市。

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     2017 年 5 月 12 日,中国证监会出具《关于核准宁波江丰电子材料股份有限

公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]696 号),核准发行人公开发行

新股不超过 5,469 万股。

     2017 年 6 月 9 日,经立信会计师审验并出具信会师报字[2017]第 ZF10626

号《验资报告》确认,截至 2017 年 6 月 9 日止,发行人实际发行人民币普通股

5,469 万股,公司变更后的注册资本(股本)为 21,876 万元。

     2017 年 7 月 18 日,发行人首次公开发行股票暨增加注册资本事宜经宁波市

市场监督管理局准予变更登记。发行人变更后的注册资本为 21,876 万元。



     2.第一期股票期权激励计划

     2019 年 3 月 15 日,发行人 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于

公司<第一期股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》等与公司第一期股

票期权激励计划有关的议案,同意公司实施第一期股票期权激励计划,拟向激

励对象授予 1,720 万份股票期权,其中首次授予 1,479 万份,预留 241 万份。

     2019 年 3 月 15 日,发行人第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于向

激励对象授予股票期权的议案》,决定向激励对象首次授予 1,464 万份股票期权。

首次授予的股票期权在登记完成之日起满 12 个月后的未来 36 个月内分三期行

权。2019 年 4 月 2 日,前述股票期权完成登记。

     (1)第一个行权期

     2020 年 4 月 23 日,发行人第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于

第一期股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》,

决定第一个行权期可行权股票期权数量为 568.40 万份。截至 2021 年 4 月 1 日第

一个行权期期限届满,合计行权 566 万份。




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     2021 年 4 月 15 日,经立信会计师审验并出具信会师报字[2021]第 ZF10362

号《验资报告》确认,截至 2021 年 3 月 31 日止,发行人已收到激励对象缴纳

的 566 万股股票款,公司变更后的注册资本(股本)为 22,442 万元。

     2021 年 5 月 10 日,发行人本次增加注册资本事宜经宁波市市场监督管理局

准予变更登记。发行人变更后的注册资本为 22,442 万元。



     (2)第二个行权期

     2021 年 4 月 15 日,发行人第三届董事会第五次会议审议通过了《关于第一

期股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》,决

定第二个行权期可行权股票期权数量为 425.10 万份。

     截至本法律意见书出具之日,前述第二个行权期期限尚未届满。



     3.向不特定对象发行可转换公司债券

     2021 年 1 月 6 日,发行人 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公

司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等与公司向不特定对象发行

可转换公司债券有关的议案,决定向深交所申请向不特定对象发行可转换公司

债券,募集资金总额不超过 52,000 万元(含 52,000 万元)。

     2021 年 2 月 23 日,发行人第三届董事会第四次会议审议通过了《关于调整

向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》,决定对本次向不特定对象发行

可转换公司债券的募集资金总额进行调整,调整后的募集资金总额为不超过

51,650 万元(含 51,650 万元)。

     2021 年 7 月 9 日,中国证监会出具《关于同意宁波江丰电子材料股份有限

公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可[2021]2356 号),

同意发行人向不特定对象发行可转债公司债券的注册申请。




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     2021 年 8 月 9 日,发行人第三届董事会第七次会议审议通过了《关于进一

步明确公司公开发行可转换公司债券方案的议案》,确定本次向不特定对象发行

可转换公司债券的发行总额为不超过 51,650 万元(含 51,650 万元)。

     根据发行人披露的《向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告》和

《向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》,公司本次可转换公司债券发

行量为 51,650 万元(516.50 万张),自 2021 年 9 月 1 日起在深交所挂牌交易,

债券简称为“江丰转债”,债券代码为“123123”。本次发行可转换公司债券的

转股期自可转换公司债券发行结束之日满六个月后的第一个交易日(即 2022 年

2 月 18 日)起至可转换公司债券到期日(即 2027 年 8 月 11 日)止。

     截至本法律意见书出具之日,公司本次发行的可转换公司债券尚在转股期

内。



     4.第二期股权激励计划

     2022 年 1 月 12 日,发行人 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于

公司<第二期股权激励计划(草案)>及其摘要的议案》等与公司第二期股权激

励计划有关的议案,同意公司实施第二期股权激励计划,拟向激励对象授予

400 万股限制性股票,其中首次授予 320 万股,预留 80 万股。

     2022 年 1 月 27 日,发行人第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于向

激励对象首次授予限制性股票的议案》,决定向激励对象首次授予 314 万股限制

性股票。

     截至本法律意见书出具之日,上述限制性股票已完成登记,实际完成限制

性股票登记数量为 310.6 万股。



     本所律师经核查后认为:




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       (1)发行人首次公开发行股票以来的历次股本变更均履行了《公司法》、

《证券法》等法律、法规、规范性文件以及发行人《公司章程》规定的、必要

的审批程序,获得了相关监管部门的批准,合法、有效。

       (2)截至本法律意见书出具之日,发行人尚需就公司股权激励计划所涉及

权益的授予和行权以及可转换公司债券转股所导致的公司注册资本变更事宜向

宁波市市场监督管理局申请办理变更登记手续。



       (二)发行人持股 5%以上股东的股份质押、冻结情况

       根据中登公司出具的权益登记日为 2021 年 12 月 31 日的发行人《合并普通

账户和融资融券信用账户前 N 名明细数据表》和《证券质押及司法冻结明细

表》,以及发行人持股 5%以上股东披露的股份质押或解除质押公告,截至 2021

年 12 月 31 日,发行人持股 5%以上股东所持有公司股份的质押及司法冻结情况

如下:
                                              质押数量      占发行人总
 序号    质押人    质押权人        类型                                       质押期间
                                               (股)       股本比例

                  国泰君安证券   股票质押式
   1     姚力军                               3,630,000         1.59%    2021.10.21-2022.10.21
                  股份有限公司     回购

                  国泰君安证券   股票质押式
   2     姚力军                               5,580,000         2.45%    2021.10.26-2022.10.26
                  股份有限公司     回购

                  国泰君安证券   股票质押式
   3     姚力军                               2,610,000         1.15%    2021.10.28-2022.10.28
                  股份有限公司     回购

                  国泰君安证券   股票质押式
   4     姚力军                               4,790,000         2.10%    2021.11.04-2022.11.04
                  股份有限公司     回购

                   国信证券      股票质押式
   5     姚力军                                    17,200       0.01%    2018.01.19-2023.01.12
                  股份有限公司     回购

                   中原信托      为关联方贷
   6     姚力军                               7,200,000         3.16%    2019.08.01-2024.07.31
                   有限公司      款提供担保
          宁波     中原信托      为关联方贷
   7                                          5,800,000         2.55%    2019.08.01-2024.07.31
         拜耳克    有限公司      款提供担保


       另经本所律师核查,


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     (1)2022 年 3 月 8 日,姚力军先生和宁波拜耳克分别与华泰证券股份有限

公司、华泰证券(上海)资产管理有限公司签订《股票质押式回购交易业务协

议》,分别将其持有的发行人股票 3,850,000 股和 1,950,000 股出质给华泰证券股

份有限公司用于关联方同创普润归还原有金融机构借款;

     (2)2022 年 3 月 21 日,姚力军先生和宁波拜耳克出质给中原信托有限公

司的 7,200,000 股和 5,800,000 股发行人股份所担保的主债务,即同创普润向中

原信托有限公司的借款已经清偿完毕。截至本法律意见书出具之日,各方已经

完成了该等出质股份的解除质押登记;

     (3)截至本法律意见书出具之日,发行人持股 5%以上股东出质的公司股

份没有发生诉讼、仲裁和股权纠纷,不会对公司的控制结构和规范治理产生不

利影响,不会对本次发行构成法律障碍。



     七、发行人的业务

     (一)发行人的经营范围

     发行人现持有宁波市市场监督管理局于 2021 年 5 月 10 日核发的统一社会

信用代码为 91330200772311538P 的《营业执照》,公司经营范围为“一般项目:

电子专用材料研发;电子专用材料制造;电子专用材料销售;电子元器件制造;

电子元器件零售;电子专用设备制造;电子专用设备销售;有色金属压延加工;

常用有色金属冶炼;有色金属铸造;金属材料制造;新材料技术研发;软件开

发;信息系统集成服务;智能控制系统集成;物联网应用服务;物联网技术服

务;人工智能基础资源与技术平台(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依

法自主开展经营活动)。许可项目:检验检测服务;技术进出口;进出口代理;

货物进出口(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具

体经营项目以审批结果为准)”。




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     发行人在中国大陆子公司的经营范围详见本法律意见书正文“九、发行人

的主要财产”的有关内容。

     本所律师经核查后认为,发行人及其中国大陆子公司各自的经营范围已经

住所地公司登记机关准予登记,合法、有效。



     (二)发行人的主营业务

     1.根据发行人在报告期内披露的定期报告,并经本所律师核查,在报告期

内,发行人的主营业务为高纯溅射靶材的研发、生产和销售,未发生变更。



     2.根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的

审计报告,公司各期实现的主营业务收入情况如下:

                                                                      单位:元
                         2018 年度            2019 年度          2020 年度

   主营业务收入          637,263,584.92       812,857,608.40   1,150,426,905.53

   营业收入合计          649,683,244.58       824,964,791.18   1,166,542,634.09
        占比                    98.09%               98.53%            98.62%

     本所律师经核查后认为,发行人的主营业务突出。



     (三)发行人的经营方式

     1.截至报告期期末,发行人的主营业务为高纯溅射靶材的研发、生产和销

售。经本所律师核查:

     (1)发行人生产、销售的高纯溅射靶材不属于实施工业产品生产许可证管

理的产品。

     (2)在报告期内,发行人及其中国大陆子公司不存在因开展上述主营业务

而被市场监督管理部门给予行政处罚的情形。


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国浩律师(上海)事务所                                                               法律意见书




       2.经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,发行人及子公司取得的、

与开展日常经营有关的其他主要许可、登记或备案如下:

       (1)发行人现持有浙江省生态环境厅于 2022 年 3 月 2 日核发的证书编号

为浙环辐证[B2402]的《辐射安全许可证》,种类和范围为“使用 III 类射线装

置”,有效期至 2027 年 3 月 1 日。



       (2)发行人现持有中国合格评定国家认可委员会核发的注册号为 CNAS

L15261 的《实验室认可证书》,认可的检测能力范围如下:
序号         检测对象                                 检测标准(方法)

                             钽铌化学分析方法 碳量和硫量的测定

  1     钽铌合金             钽铌化学分析方法 氧量的测定

                             钽铌化学分析方法 氢量的测定

                             海绵钛、钛及钛合金化学分析方法 碳量的测定

                             海绵钛、钛及钛合金化学分析方法 氧量、氮量的测定
  2     海绵钛、钛及钛合金   海绵钛、钛及钛合金化学分析方法 氢量的测定

                             使用高质量分辨率辉光放电质谱仪测定电子级钛中痕量金属杂质的测
                             试方法

                             铝及铝合金化学分析方法 第 26 部分:碳含量的测定 红外吸收法

                             铝及铝合金光电直读发射光谱分析方法

                             使用高质量分辨率辉光放电质谱仪测量电子级铝铜、铝硅和铝铜硅中
  3     铝及铝合金
                             痕量金属杂质的测试方法
                             使用高质量分辨率辉光放电质谱仪测量电子级铝中痕量金属杂质的测
                             试方法
                             铜及铜合金化学分析方法 第 4 部分:碳、硫含量的测定

  4     铜及铜合金           铜及铜合金化学分析方法 第 8 部分:氧含量的测定标准

                             铜及铜合金分析方法光电发射光谱法




       (3)发行人及子公司余姚康富特、合肥江丰、上海平芯、广东江丰电子、

江丰复合材料、江丰芯创、上海睿昇、丽水睿昇和广东江丰精密已分别完成了

海关进出口货物收发货人登记或备案,取得了相应的登记证书或备案回执。



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国浩律师(上海)事务所                                                 法律意见书




     (4)发行人及子公司余姚康富特、合肥江丰、上海平芯、广东江丰电子、

江丰复合材料、丽水睿昇和广东江丰精密已分别完成了对外贸易经营者备案登

记,取得了相应的《对外贸易经营者备案登记表》。



     综上,本所律师认为,发行人开展主营业务的经营方式合法、合规。



     (四)发行人在中国大陆以外的经营情况

     截至报告期期末,发行人在中国大陆以外投资了香港江丰、新加坡江丰、

马来西亚江丰、日本江丰和台湾江丰五家子公司。发行人上述子公司的基本情

况详见本法律意见书正文“九、发行人的主要财产”的有关内容。

     根据发行人聘请的上述中国大陆以外的子公司所在地律师事务所出具的相

关法律意见,发行人上述子公司的主要业务如下:
     企业名称                                      主要业务

     香港江丰        一般性的贸易业务。

   新加坡江丰        电子元件的批发销售。

  马来西亚江丰       生产金属产品、溅射靶材。

                     用于制造电子工业、精密工业薄膜关联产品的进口和销售,铝、
                     钛、铜等非铁金属的出口,强化塑料及其加工产品的进出口和销
     日本江丰
                     售,橡胶、塑料材料以及加工产品的进出口和销售,国际企业咨
                     询、企业投资,以及前述附带及关联的一切业务。

     台湾江丰        半导体材料与零部件买卖业务。

     根据发行人聘请的上述中国大陆以外的子公司所在地律师事务所出具的相

关法律意见,发行人上述子公司开展其主要业务的经营方式未违反所在地法律

的规定。



     (五)发行人的持续经营




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国浩律师(上海)事务所                                                法律意见书




     综上所述,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,不存在影响发行

人持续经营的法律障碍。



     八、关联交易及同业竞争

     (一)发行人的关联方

     本法律意见书中对于关联方的界定,系主要依据深交所《上市规则》的相

关规定作为界定关联方的标准。以《上市规则》为主要依据,截至报告期期末,

发行人的主要关联方如下:

     1.发行人的控股股东、实际控制人

     经本所律师核查,截至报告期期末,姚力军先生是发行人的控股股东、实

际控制人。姚力军先生的基本情况详见本法律意见书正文“五、发行人的股东”

的有关内容。



     2.发行人的控股股东、实际控制人直接或者间接控制,或者担任董事、高

级管理人员的法人或者其他组织

     经本所律师核查,截至报告期期末,发行人控股股东、实际控制人姚力军

先生直接或者间接控制的,或者担任董事、高级管理人员的,除发行人及子公

司以外的法人或者其他组织如下:

                      关联方名称                           关联关系


 1    Bekaert Orient Trading NV          姚力军先生控制的法人

 2    哈尔滨同创普润集团有限公司         姚力军先生控制的法人

 3    哈尔滨同创普润科技有限公司         姚力军先生控制的法人

 4    航亚电器(上海)有限公司           姚力军先生控制的法人

 5    江丰泰森                           姚力军先生控制的法人

 6    Kingwin Trading Co., Limited       姚力军先生控制的法人
 7    MKN 铝业株式会社                   姚力军先生控制的法人

 8    宁波乐印文化有限公司               姚力军先生控制的法人



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国浩律师(上海)事务所                                                             法律意见书




                       关联方名称                                  关联关系


      宁波梅山保税港区同创普润资产管理有限公
 9                                               姚力军先生控制的法人
      司

10    宁波平恒电子材料有限公司                   姚力军先生控制的法人

 11   宁波蔚蓝梦想                               姚力军先生控制的法人

12    宁波甬丰融鑫投资有限公司                   姚力军先生控制的法人

13    日本同创普润轻金属株式会社                 姚力军先生控制的法人

14    上海同创普润新材料有限公司                 姚力军先生控制的法人
15    Silverac (Cayman) Limited                  姚力军先生控制的法人

16    Silverac Pisces (HK) Limited               姚力军先生控制的法人
17    Silverac Pisces (US) LLC                   姚力军先生控制的法人

18    Silverac Stella (Cayman) Limited           姚力军先生控制的法人
19    Soleras Advanced Coatings, LLC             姚力军先生控制的法人

20    Soleras Advanced Coatings S.àr.l.         姚力军先生控制的法人

21    梭莱比利时                                 姚力军先生控制的法人

22    梭莱江阴                                   姚力军先生控制的法人

23    梭莱美国                                   姚力军先生控制的法人

24    同创普润                                   姚力军先生控制的法人

25    Verhelle BV                                姚力军先生控制的法人

26    阳明研究院                                 姚力军先生控制的法人

27    赢伟泰科                                   姚力军先生控制的法人
28    浙江景昇薄膜科技有限公司                   姚力军先生控制的法人

29    北京荟英创鑫科技中心(有限合伙)           姚力军先生控制的企业

30    北京鑫荟智远科技中心(有限合伙)           姚力军先生控制的企业

      宁波丰创伟耀管理咨询合伙企业(有限合
31                                               姚力军先生控制的企业
      伙)

32    宁波宏德                                   姚力军先生控制的企业

33    宁波江阁                                   姚力军先生控制的企业

34    宁波融创共鑫投资合伙企业(有限合伙)       姚力军先生控制的企业

35    宁波鑫宏德网络发展合伙企业(有限合伙)     姚力军先生控制的企业

36    宁波鑫江阁物业管理合伙企业(有限合伙)     姚力军先生控制的企业

37    宁波兆盈                                   姚力军先生担任董事长的法人

                                                 姚力军先生担任执行董事的法人,发行人的联营企
38    北京睿昇
                                                 业

39    上海力清医创科技有限公司                   姚力军先生担任执行董事的法人

40    沈阳睿昇精密制造有限公司                   姚力军先生担任董事长的法人,北京睿昇的子公司


                                             4-1-41
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                        关联方名称                                 关联关系


                                                 姚力军先生担任执行董事的法人,发行人的联营企
41        西安江丰海纳工业技术发展有限公司
                                                 业

42        浙江卓润医疗器械有限责任公司           姚力军先生担任执行董事的法人

43        宁波江丰生物信息技术有限公司           姚力军先生担任副董事长的法人

44        宁波创润                               姚力军先生担任董事的法人,发行人的联营企业




         3.发行人持股 5%以上股东

         根据中登公司出具的报告期期末的发行人《合并普通账户和融资融券信用

账户前 N 名明细数据表》,截至报告期期末,除控股股东姚力军先生外,宁波

拜耳克持有发行人 13,087,303 股股份,占发行人股份总数的 5.76%。

         宁波拜耳克持有余姚市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

913302815874790139 的《营业执照》,公司类型为外商合资有限责任公司,法

定代表人为 JIE PAN 先生,住所为浙江省余姚市经济开发区城东新区冶山路,

成立日期为 2012 年 2 月 8 日,营业期限至 2032 年 2 月 7 日,经营范围为“企

业管理咨询”。

         宁波拜耳克的注册资本为 232 万美元,其股权结构如下:
 序号                   股东姓名                认缴出资额(美元)              出资比例
     1                   JIE PAN                               1,968,500            84.85%
     2               AIHARA TOSHIO                               351,500            15.15%
                       合计                                    2,320,000          100.00%



         4.发行人的董事、监事及高级管理人员

         截至报告期期末,发行人的董事、监事和高级管理人员如下:
     序号                     关联方姓名                               职务

      1                         姚力军                         董事长、首席技术官

      2                        JIE PAN                            董事、总经理

      3                         于泳群                           董事、财务总监
                                             4-1-42
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     序号                         关联方姓名                                 职务

       4                             钱红兵                            董事、副总经理

       5                             张辉阳                                  董事

       6                              徐洲                                   董事

       7                             费维栋                               独立董事

       8                              张杰                                独立董事

       9                              刘秀                                独立董事

       10                            张英俊                     监事会主席、职工代表监事

       11                             汪宇                                   监事

       12                             韩刚                                   监事

       13                     AIHARA TOSHIO                               副总经理

       14                            边逸军                               副总经理

       15                             彭伟                                副总经理

       16                             白清                                副总经理

       17                            王青松                               副总经理

       18                            蒋云霞                        投资总监、董事会秘书




       5.发行人的董事、监事及高级管理人员直接或者间接控制,或者担任董事、

高级管理人员的法人或者其他组织

       经本所律师核查,截至报告期期末,除控股股东、实际控制人姚力军先生

外,发行人的董事、监事及高级管理人员直接或者间接控制的,或者担任董事

(不含同为双方的独立董事)、高级管理人员的,除发行人及子公司以外的法人

或者其他组织主要包括:
序号                         关联方名称                                   关联关系

 1          宁波拜耳克                                  董事、总经理 JIE PAN 先生控制的法人

 2          上纽投资股份有限公司                        董事、总经理 JIE PAN 先生控制的法人

 3          上海捷洲管理咨询合伙企业(有限合伙)        董事、总经理 JIE PAN 先生控制的企业

 4          上海薇睦捷管理咨询合伙企业(有限合伙)      董事、总经理 JIE PAN 先生控制的企业

 5          Kingwin Trading Co., Limited                董事、总经理 JIE PAN 先生担任董事的法人

 6          Silverac Pisces (HK) Limited                董事、总经理 JIE PAN 先生担任董事的法人


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国浩律师(上海)事务所                                                               法律意见书



序号                     关联方名称                                   关联关系

 7      同创普润                                    董事、总经理 JIE PAN 先生担任董事的法人

 8      宁波绿河燕园投资管理有限公司                董事张辉阳先生控制的法人

 9      上海绿河投资有限公司                        董事张辉阳先生控制的法人

 10     宁波绿河晨晟创业投资合伙企业(有限合伙)    董事张辉阳先生控制的企业
 11     宁波绿河创新投资合伙企业(有限合伙)        董事张辉阳先生控制的企业

 12     宁波绿河鼎辉创业投资合伙企业(有限合伙)    董事张辉阳先生控制的企业

 13     宁波绿河鼎新创业投资合伙企业(有限合伙)    董事张辉阳先生控制的企业

 14     宁波绿河嘉和创业投资合伙企业(有限合伙)    董事张辉阳先生控制的企业

 15     宁波绿河景明创业投资合伙企业(有限合伙)    董事张辉阳先生控制的企业

 16     宁波绿河睿能投资合伙企业(有限合伙)        董事张辉阳先生控制的企业

 17     宁波绿河睿新创业投资合伙企业(有限合伙)    董事张辉阳先生控制的企业

 18     上海智鼎博能投资合伙企业(有限合伙)        董事张辉阳先生控制的企业

 19     上海智兴博辉投资合伙企业(有限合伙)        董事张辉阳先生控制的企业

 20     甘肃国芳工贸(集团)股份有限公司            董事张辉阳先生担任董事的法人
                                                    独立董事刘秀女士担任执行董事、董事会秘书、
 21     微泰医疗器械(杭州)股份有限公司
                                                    财务总监的法人

 22     宁波舜原企业管理有限公司                    副总经理 AIHARA TOSHIO 先生控制的法人
                                                    副总经理边逸军先生担任执行董事的法人,发行
 23     芯丰精密
                                                    人的联营企业

                                                    副总经理边逸军先生担任董事长的法人,发行人
 24     杭州睿昇半导体科技有限公司
                                                    的联营企业

 25     余姚市华硕电子厂(普通合伙)                副总经理王青松先生担任执行事务合伙人的企业

 26     宁波芯微精密特种陶瓷有限公司                监事韩刚先生担任总经理的法人

 27     万克能源科技有限公司                        监事汪宇女士担任财务总监的法人




       6.发行人的其他关联自然人

       根据《上市规则》第 6.3.3 条第三款第(四)项的规定,发行人控股股东、

实际控制人、董事、监事及高级管理人员的关系密切的家庭成员,包括配偶、

父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、配偶

的兄弟姐妹和子女配偶的父母,为发行人的关联自然人。



       7.发行人的其他关联法人


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国浩律师(上海)事务所                                                            法律意见书




       (1)根据《上市规则》第 6.3.3 条第二款第(四)项的规定,发行人控股

股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员的关系密切的家庭成员直接或

者间接控制的,或者担任董事、高级管理人员的,除发行人及子公司以外的法

人或者其他组织为发行人的关联法人。



       (2)发行人的其他关联法人还包括:
  序号              关联方名称                                 关联关系
                                        控股股东、实际控制人、董事长、首席技术官姚力军先生
   1     共创联盈
                                        以及董事、总经理 JIE PAN 先生能够施加重大影响的企业

                                        控股股东、实际控制人、董事长、首席技术官姚力军先生
   2     上海戎创铠迅                   持股 4%的法人,发行人根据实质重于形式的原则认定的
                                        关联方

   3     景德镇华迅                     上海戎创铠迅的子公司

   4     江西戎创铠迅特种材料有限公司   上海戎创铠迅的子公司

   5     景德镇城丰                     发行人的联营企业

   6     宁波海创展睿                   发行人的联营企业

   7     丽水江丰                       发行人的联营企业

   8     博睿创富                       宁波创润的子公司




       (二)关联交易

       根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季未经审计的财务报表,并经本所律师核查,发

行人及子公司与关联方在报告期内发生的重大关联交易情况如下:

       1.经常性关联交易

       (1)发行人采购商品或接受劳务的关联交易

       ① 宁波创润

       在报告期内,发行人及子公司江丰热等静压、贵州兴钛、上海睿昇与关联

方宁波创润签订多份金属材料购货合同和采购单,约定发行人及子公司向宁波

创润购买高纯钛材料。

                                          4-1-45
国浩律师(上海)事务所                                                              法律意见书




     根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,上述向宁波创润采购

商品交易在报告期内的发生额如下:

                                                                                单位:元
   2021 年前三季度              2020 年度                2019 年度          2018 年度
        36,585,348.94             29,490,571.61           18,279,884.99     18,133,825.89

     经本所律师核查:

     (a)上述向宁波创润采购商品关联交易已经公司报告期内历年年度股东大

会审议通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     (b)上述向宁波创润采购商品关联交易系基于交易有关的协议基础上进行;

其定价政策系参考市场价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他股东利

益的情况。



     ② 同创普润

     (a)在报告期内,发行人子公司江丰半导体与关联方同创普润签订多份金

属材料购货合同,约定江丰半导体向同创普润购买高纯钽材料。

     (b)在报告期内,发行人与同创普润签订多份金属材料购货合同,约定发

行人向同创普润购买高纯铝、高纯铜材料。

     根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,与上述向同创普润采

购商品有关的交易在报告期内的发生额如下:

                                                                                单位:元
  项目名称       2021 年前三季度         2020 年度          2019 年度       2018 年度

  采购材料           51,433,132.39      60,069,135.13       29,736,968.14       -

   加工费                1,033,850.88       583,009.98        502,438.93        -

     经本所律师核查:

                                            4-1-46
国浩律师(上海)事务所                                                         法律意见书




     (a)上述与同创普润的关联交易已经公司 2019 年第三次临时股东大会、

2019 年度股东大会和 2020 年度股东大会审议通过,履行了必要的关联交易决

策程序;

     (b)上述与同创普润的关联交易系基于交易有关的协议基础上进行;其定

价政策系参考市场价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他股东利益的

情况。



     ③ 梭莱公司

     (a)2019 年 9 月 1 日,关联方梭莱比利时代表梭莱江阴和梭莱美国与发行

人子公司日本江丰签订《商业伙伴协议》(Business Partner Agreement),约定梭

莱公司委任日本江丰为梭莱公司产品在日本的总代理,由日本江丰向梭莱公司

采购产品在日本进行销售。在前述《商业伙伴协议》项下,日本江丰向梭莱公

司采购靶材等产品在日本进行销售。

     (b)在 2021 年 1 月至 9 月期间,发行人与梭莱江阴签订多份金属材料购

货合同和采购单,约定发行人向梭莱江阴购买不锈钢管等材料。

     根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,上述向梭莱公司采购

商品交易在报告期内的发生额如下:

                                                                              单位:元
   关联方名称            2021 年前三季度     2020 年度      2019 年度      2018 年度

     梭莱美国                  307,624.30      732,907.30    254,029.11        -

   梭莱比利时                2,201,945.95    7,821,388.94   1,297,968.40       -

     梭莱江阴                7,236,846.47    7,424,908.85   1,180,297.51       -

     经本所律师核查:




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     (a)上述向梭莱公司采购商品关联交易分别经公司第二届董事会第十九次

会议、公司 2019 年度股东大会、2020 年第三次临时股东大会和 2020 年度股东

大会审议通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     (b)日本江丰系梭莱公司产品在日本的总代理。上述向梭莱公司采购商品

关联交易系基于正常的商业条件基础上进行;其定价政策按公平价格确定,交

易公允,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     ④ 宁波兆盈

     a.接受劳务

     在报告期内,发行人及子公司江丰复合材料与关联方宁波兆盈签订多份加

工协议和委托加工单,约定发行人及子公司委托宁波兆盈加工产品配件。

     根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,上述接受宁波兆盈劳

务交易在报告期内的发生额如下:

                                                                   单位:元
 2021 年前三季度         2020 年度            2019 年度    2018 年度
          621,699.41         245,288.49           -            -




     b.采购商品

     2021 年 2 月 25 日,发行人子公司江丰复合材料与宁波兆盈签订《采购单》,

约定江丰复合材料向宁波兆盈采购模具,订单含税金额为 30,000 元。



     经本所律师核查:

     (a)上述与宁波兆盈的关联交易已经公司 2019 年和 2020 年年度股东大会

审议通过,履行了必要的关联交易决策程序;


                                     4-1-48
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     (b)上述与宁波兆盈的关联交易系基于交易有关的协议基础上进行;交易

金额较小,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     ⑤ 上海戎创铠迅

     (a)在 2021 年 1 月至 9 月期间,发行人与关联方上海戎创铠迅签订多份

采购合同和金属材料购货合同,约定发行人向上海戎创铠迅购买钨钛合金材料

等产品。

     (b)2021 年 7 月 22 日,发行人子公司江丰热等静压与上海戎创铠迅签订

《采购单》,约定江丰热等静压向上海戎创铠迅购买陶瓷制品,订单含税金额为

1,170,000 元。

     根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,上述向上海戎创铠迅

采购商品交易在报告期内的发生额如下:

                                                                  单位:元
 2021 年前三季度         2020 年度            2019 年度   2018 年度
       13,924,343.00         -                    -           -

     经本所律师核查:

     (a)上述向上海戎创铠迅采购商品关联交易已经公司 2020 年度股东大会

审议通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     (b)上述向上海戎创铠迅采购商品关联交易系基于交易有关的协议基础上

进行;其定价政策按公平价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他股东

利益的情况。



     ⑥ 江丰泰森




                                     4-1-49
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     在 2021 年 1 月至 9 月期间,发行人及子公司江丰复合材料、北京江丰、上

海睿昇和江丰芯创与关联方江丰泰森签订多份采购合同和采购单,约定发行人

及子公司向江丰泰森购买五金工具等商品。

     根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,上述向江丰泰森采购

商品交易在报告期内的发生额如下:

                                                                   单位:元
 2021 年前三季度         2020 年度            2019 年度    2018 年度
          472,320.17         -                    -            -

     经本所律师核查:

     (a)上述向江丰泰森采购商品关联交易已经公司 2020 年度股东大会审议

通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     (b)上述向江丰泰森采购商品关联交易系基于交易有关的协议基础上进行;

交易金额较小,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     (2)发行人出售商品或提供劳务的关联交易

     ① 宁波创润

     a.出售商品

     (a)在报告期内,发行人与宁波创润签订多份金属材料销售合同,约定发

行人向宁波创润销售回收的钛材料等。

     (b)在报告期内,发行人子公司贵州兴钛与宁波创润及其子公司博睿创富

签订多份工业产品买卖合同和产品购销合同,约定贵州兴钛向宁波创润及其子

公司销售钛原材料。

     (c)在报告期内,发行人子公司台湾江丰和日本江丰与宁波创润达成多份

销售订单,约定台湾江丰和日本江丰向宁波创润销售溅射靶材材料。


                                     4-1-50
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     根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,上述向宁波创润出售

商品交易在报告期内的发生额如下:

                                                                          单位:元
2021 年前三季度             2020 年度               2019 年度        2018 年度
      5,154,326.44              3,791,709.39            963,878.09      360,646.56

     经本所律师核查:

     (a)上述向宁波创润销售商品关联交易已经公司报告期内历年年度股东大

会审议通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     (b)上述向宁波创润销售商品关联交易系基于交易有关的协议基础上进行;

其定价政策按公平价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他股东利益的

情况。



     b.提供劳务

     (a)在报告期内,发行人及子公司江丰钨钼材料与宁波创润及子公司博睿

创富签订多份《分析检测中心服务合同》和《检测分析合同》,约定发行人及子

公司为宁波创润及子公司提供钛材料检测服务。

     (b)在 2021 年 1 月至 9 月期间,发行人与宁波创润签订多份《带料加工

合同》,约定发行人为宁波创润提供钛板镀镍加工服务。

     根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,上述向宁波创润提供

劳务交易在报告期内的发生额如下:

                                                                          单位:元
  项目名称       2021 年前三季度        2020 年度        2019 年度    2018 年度

   检测费                605,452.83       113,396.23            -         -

   加工费                  9,061.95            -                -         -


                                          4-1-51
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     经本所律师核查:

     (a)上述向宁波创润提供劳务关联交易已经公司 2019 年和 2020 年年度股

东大会审议通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     (b)上述向宁波创润提供劳务关联交易系基于交易有关的协议基础上进行;

交易金额较小,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     ② 同创普润

     (a)在报告期内,发行人及子公司合肥江丰、江丰半导体与同创普润签订

多份《废钽购销合同》,约定发行人及子公司向同创普润销售废钽产品。

     (b)2021 年 5 月 24 日,发行人与同创普润签订 1 份《金属材料购货合同》,

约定发行人向同创普润销售铝重熔料。

     (c)在 2021 年 1 月至 9 月期间,发行人子公司合肥江丰与同创普润签订

多份《采购合同》,约定合肥江丰向同创普润销售废铜产品。

     (d)在 2021 年 1 月至 9 月期间,发行人子公司日本江丰与同创普润签订

多份销售合同(Sales Contract),约定日本江丰向同创普润销售铝原材料等。

     根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,上述向同创普润出售

商品交易在报告期内的发生额如下:

                                                                        单位:元
 2021 年前三季度         2020 年度             2019 年度        2018 年度
      48,817,024.74       15,884,028.22          9,807,906.92       -

     经本所律师核查:

     (a)上述向同创普润销售商品关联交易已经公司 2019 年第三次临时股东

大会、2019 年度股东大会和 2020 年度股东大会审议通过,履行了必要的关联

交易决策程序;


                                      4-1-52
国浩律师(上海)事务所                                                           法律意见书




     (b)上述向同创普润销售商品关联交易系基于交易有关的协议基础上进行;

其定价政策按公平价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他股东利益的

情况。



     ③ 梭莱公司

     a.出售商品

     (a)在报告期内,发行人与梭莱公司达成多份采购订单,约定梭莱公司向

发行人采购铬靶产品。

     (b)2020 年 3 月至 5 月期间,发行人分 3 次向梭莱比利时和梭莱美国出口

非医用口罩。

     根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,上述向梭莱公司出售

商品交易在报告期内的发生额如下:

                                                                                单位:元
   关联方名称            2021 年前三季度        2020 年度      2019 年度     2018 年度

     梭莱美国                   -                       -       117,106.16       -

   梭莱比利时                   -                  76,700.39       -             -

     梭莱江阴                       2,582.30       16,116.82     51,302.64       -

     经本所律师核查:

     (a)上述向梭莱公司销售商品关联交易分别经公司第二届董事会第十九次

会议、公司 2019 年和 2020 年年度股东大会审议通过,履行了必要的关联交易

决策程序;

     (b)上述向梭莱公司销售商品关联交易系基于正常的商业条件或交易有关

的协议基础上进行;交易金额较小,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     b.提供劳务

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       (a)2019 年 9 月 1 日,梭莱比利时代表梭莱江阴和梭莱美国与发行人子公

司日本江丰签订《商业伙伴协议》(Business Partner Agreement),约定梭莱公司

委任日本江丰为梭莱公司产品在日本的总代理,由日本江丰向梭莱公司采购产

品在日本进行销售,日本江丰按季度收取管理费 20,000 美元,合同有效期为 2

年。

       (b)2020 年 3 月 13 日、7 月 8 日和 11 月 21 日,发行人与梭莱江阴共计

签订 3 份《分析检测中心服务合同》,约定发行人为梭莱江阴提供靶材检测服务,

合同金额分别为 4,100 元、17,700 元和 26,500 元。

       经本所律师核查:

       (a)上述向梭莱公司提供劳务关联交易分别经公司第二届董事会第十九次

会议、2019 年和 2020 年年度股东大会审议通过,履行了必要的关联交易决策

程序;

       (b)上述向梭莱公司提供劳务关联交易系基于交易有关的协议基础上进行;

交易金额较小,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



       ④ 景德镇华迅

       在报告期内,发行人子公司江丰热等静压与关联方景德镇华迅签订多份销

售合同,约定江丰热等静压向景德镇华迅销售碳化硼陶瓷产品。

       根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,上述向景德镇华迅出

售商品交易在报告期内的发生额如下:

                                                                        单位:元
 2021 年前三季度          2020 年度             2019 年度       2018 年度
          -                 1,280,619.46            17,699.12       -

       经本所律师核查:


                                       4-1-54
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     (a)上述向景德镇华迅销售商品关联交易已经公司 2019 年度股东大会审

议通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     (b)上述向景德镇华迅销售商品关联交易系基于交易有关的协议基础上进

行;其定价政策按公平价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他股东利

益的情况。



     ⑤ 宁波蔚蓝梦想

     2020 年 4 月 17 日、5 月 14 日和 8 月 20 日,发行人子公司日本江丰与关联

方宁波蔚蓝梦想共计达成 3 份采购订单,约定宁波蔚蓝梦想向日本江丰采购不

锈钢夹产品,订单金额合计 2,453,920 日元。

     经本所律师核查:

     (a)上述向宁波蔚蓝梦想销售商品关联交易已经公司 2019 年度股东大会

审议通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     (b)上述向宁波蔚蓝梦想销售商品关联交易系基于交易有关的协议基础上

进行;交易金额较小,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     ⑥ 上海戎创铠迅

     2021 年 4 月 21 日,发行人子公司江丰热等静压与上海戎创铠迅达成多份采

购订单,约定江丰热等静压向上海戎创铠迅销售铬粉、钛粉等原材料。

     根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,上述向上海戎创铠迅

出售商品交易在报告期内的发生额如下:

                                                                     单位:元
 2021 年前三季度         2020 年度            2019 年度      2018 年度
       2,344,928.53          -                    -              -

     经本所律师核查:
                                     4-1-55
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     (a)上述向上海戎创铠迅销售商品关联交易已经公司 2020 年度股东大会

审议通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     (b)上述向上海戎创铠迅销售商品关联交易系基于交易有关的协议基础上

进行;其定价政策系参考市场价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他

股东利益的情况。



     ⑦ 赢伟泰科

     2021 年 5 月 15 日,发行人子公司日本江丰与关联方赢伟泰科签订销售合同

( Sales Contract ),约定日本江丰向赢伟泰科销售 Semiconductor CMP PAD

Grooving Equipment CMP 1100S 一套,合同金额为 63,705,000 日元。

     经本所律师核查:

     (a)上述向赢伟泰科销售商品关联交易已经公司 2020 年度股东大会审议

通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     (b)上述向赢伟泰科销售商品关联交易系基于交易有关的协议基础上进行;

其定价政策按公平价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他股东利益的

情况。



     (3)发行人作为出租方的关联租赁

     ① 向宁波创润出租房屋

     a.2018 年,发行人与宁波创润签订《房屋租赁合同》,约定发行人将位于

余姚市临山镇临浦村的房屋 9,239.20 平方米出租给宁波创润,租赁期限自 2018

年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日,租金为 443,481.60 元。

     b.2018 年,发行人与宁波创润签订《房屋租赁合同》,约定发行人将位于

余姚市临山镇临浦村的房屋 9,239.20 平方米出租给宁波创润,租赁期限自 2018

年 7 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日,租金为 443,481.60 元。

                                     4-1-56
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     c.2019 年,发行人与宁波创润签订《房屋租赁合同》,约定发行人将位于

余姚市临山镇临浦村的房屋 9,239.20 平方米出租给宁波创润,租赁期限自 2019

年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日,租金为 886,963.20 元。

     d.2020 年,发行人与宁波创润签订《房屋租赁合同》,约定发行人将位于

余姚市临山镇临浦村的房屋 9,239.20 平方米出租给宁波创润,租赁期限自 2020

年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日,租金为 886,963.20 元。

     e.2021 年,发行人与宁波创润签订《房屋租赁合同》,约定发行人将位于

余姚市临山镇临浦村的房屋 6,251.79 平方米出租给宁波创润,租金为每月每平

方米 11 元,租赁期限自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。前述租赁期限

内租金共计 825,236.28 元。

     另根据发行人的说明,上述位于余姚市临山镇临浦村的房屋除部分出租给

宁波创润外,其他部分由子公司江丰钨钼材料使用。江丰钨钼材料与宁波创润

在房屋使用过程中存在共用水电表结算水电费的情形。

     根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,上述与宁波创润结算

水电费在报告期内的发生额如下:

                                                                       单位:元
 2021 年前三季度         2020 年度             2019 年度       2018 年度
       1,607,127.78          424,988.69           339,804.71       -

     经本所律师核查:

     (a)发行人系出租房屋的权利人,依法有权将其出租给宁波创润;

     (b)上述向关联方出租房屋关联交易已经公司报告期内历年年度股东大会

审议通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     (c)上述向关联方出租房屋关联交易系基于交易有关的协议基础上进行;

其定价政策系参考市场价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他股东利

益的情况。
                                      4-1-57
国浩律师(上海)事务所                                                 法律意见书




     ② 向宁波兆盈出租房屋

     a.2019 年 6 月 28 日,发行人与宁波兆盈签订《房屋租赁协议》,约定发行

人将位于余姚市城区安山路 198 号 750 平方米房屋出租给宁波兆盈,租赁期限

自 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日,租金共计 36,000 元。

     b.2020 年 1 月 1 日,发行人与宁波兆盈签订《房屋租赁协议》,约定发行

人将位于余姚市城区安山路 198 号 1,000 平方米房屋出租给宁波兆盈,租金为

每月每平方米 8 元,租赁期限自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。前述

租赁期限内租金共计 96,000 元。

     c.2021 年,发行人与宁波兆盈签订《房屋租赁协议》以及《电费合同》,

约定发行人将位于余姚市城区安山路 198 号 1,000 平方米房屋出租给宁波兆盈,

租金为每月每平方米 13 元,租赁期限自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。

前述租赁期限内租金共计 156,000 元。同时,发行人根据宁波兆盈实际电费度

数,按 1 元/千瓦时(含税)收取电费。

     根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,上述与宁波兆盈结算

电费在报告期内的发生额如下:

                                                                       单位:元
 2021 年前三季度         2020 年度            2019 年度        2018 年度
         492,530.98          -                    -                -

     经本所律师核查:

     (a)发行人系出租房屋的权利人,依法有权将其出租给宁波兆盈;

     (b)上述向关联方出租房屋关联交易已经公司 2018 年、2019 年、2020 年

年度股东大会和 2021 年第四次临时股东大会审议通过,履行了必要的关联交易

决策程序;


                                     4-1-58
国浩律师(上海)事务所                                                法律意见书




     (c)上述向关联方出租房屋关联交易系基于交易有关的协议基础上进行;

其定价政策系参考市场价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他股东利

益的情况。



     ③ 向江丰泰森出租设备

     2021 年,发行人与江丰泰森签订《设备租赁合同》,约定发行人将单向纤

维预浸料设备、半自动带清废模切机、PP 中空板生产线设备等出租给江丰泰森

用于生产、制造和研发,租赁期限自 2021 年 6 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日,

租金为 139,072.10 元。

     经本所律师核查:

     (a)上述向关联方出租设备关联交易已经公司 2020 年年度股东大会审议

通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     (b)上述向关联方出租设备关联交易系基于交易有关的协议基础上进行;

交易金额较小,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     (4)发行人作为承租方的关联租赁

     ① 向同创普润租赁房屋

     a.2019 年 5 月 28 日,发行人与同创普润签订《房屋租赁协议》,约定同创

普润将位于上海市奉贤区环城北路 1288 号 1,000 平方米房屋出租给发行人,租

赁期限自 2019 年 6 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日,租金共计 321,000 元。

     b.2020 年,发行人与同创普润签订《房屋租赁协议》,约定同创普润将位

于上海市奉贤区环城北路 1288 号 3,100 平方米房屋出租给发行人,其中 1,000

平方米的租赁期限自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日,2,100 平方米的租

赁期限自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 8 月 31 日,租金共计 1,041,600 元。




                                    4-1-59
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     c.2020 年,发行人子公司上海半导体与同创普润签订《房屋租赁协议》,

约定同创普润将位于上海市奉贤区环城北路 1288 号 1,000 平方米房屋出租给上

海半导体,租赁期限自 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日,租金共计

276,000 元。

     d.2020 年,发行人子公司上海睿昇与同创普润签订《房屋租赁协议》,约

定同创普润将位于上海市奉贤区环城北路 1288 号 2,100 平方米房屋出租给上海

睿昇,租赁期限自 2020 年 9 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日,租金共计 384,300 元。

     e.2020 年,发行人子公司上海平芯与同创普润签订《房屋租赁协议》,约

定同创普润将位于上海市奉贤区环城北路 1288 号 395 平方米房屋出租给上海平

芯,租赁期限自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日,租金共计 216,855 元。

     f.2021 年,发行人与同创普润签订《房屋租赁协议》和《电费合同》,约

定同创普润将位于上海市奉贤区环城北路 1288 号 4,918.20 平方米房屋出租给发

行人,租赁期限自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日,租金共计

2,722,279.50 元。同创普润根据发行人实际电费度数收取电费。

     g.2021 年,发行人子公司上海半导体与同创普润签订《房屋租赁协议》

和《电费合同》,约定同创普润将位于上海市奉贤区环城北路 1288 号 1,000 平

方米房屋出租给上海半导体,租赁期限自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31

日,租金共计 547,500 元。同创普润根据上海半导体实际电费度数收取电费。

     h.2021 年,发行人子公司上海睿昇与同创普润签订《房屋租赁协议》和

《电费合同》,约定同创普润将位于上海市奉贤区环城北路 1288 号 8,741.99 平

方米房屋出租给上海睿昇,租赁期限自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日,

租金共计 4,786,236.78 元。之后,双方签订《房屋租赁补充协议》,约定上海睿

昇在原租赁面积的基础上增加租赁面积 983.66 平方米,租赁期限自 2021 年 8 月

1 日至 2021 年 12 月 31 日,租金为 225,749.97 元。同创普润根据上海睿昇实际

电费度数收取电费。

                                    4-1-60
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       i.2021 年,发行人子公司上海平芯与同创普润签订《房屋租赁协议》,约

定同创普润将位于上海市奉贤区环城北路 1288 号 395 平方米房屋出租给上海平

芯,租赁期限自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日,租金共计 216,262.50

元。

       根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,上述与同创普润结算

电费在报告期内的发生额如下:

                                                                      单位:元
 2021 年前三季度          2020 年度            2019 年度    2018 年度
        1,314,694.37          -                    -              -

       经本所律师核查:

       (a)同创普润系出租房屋的权利人,依法有权将其出租给发行人及子公司;

       (b)上述向关联方租赁房屋交易已经公司 2018 年、2019 年和 2020 年年度

股东大会以及 2021 年第四次临时股东大会审议通过,履行了必要的关联交易决

策程序;

       (c)上述向关联方租赁房屋交易系基于交易有关的协议基础上进行;其定

价政策系参考市场价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他股东利益的

情况。



       ② 向阳明研究院租赁房屋

       a.2020 年,发行人子公司江丰芯创与关联方阳明研究院签订《房屋租赁

协议》,约定阳明研究院将位于浙江省余姚市经济开发区城东新区冶山路房屋

4,020 平方米出租给江丰芯创,租赁期限自 2020 年 7 月 1 日至 2025 年 6 月 30

日,其中免租期 2 年,租金共计 1,157,760 元。2021 年,双方签订《房屋租赁补

充协议》,约定租金调整为每月每平方米 13 元,共计 1,881,360 元。


                                      4-1-61
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     b.2020 年,宁波明阳物业管理有限公司接受发行人关联方阳明研究院的

委托与发行人签订《房屋租赁协议》,约定宁波明阳物业管理有限公司将位于

浙江省余姚市经济开发区城东新区冶山路房屋 14,180 平方米出租给发行人,其

中 1,680 平方米的租赁期限自 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日,12,500 平

方米的租赁期限自 2020 年 6 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日,租金共计 780,640 元。

     c.2021 年,发行人与阳明研究院签订《房屋租赁协议》,约定阳明研究

院将位于浙江省余姚市经济开发区城东新区冶山路房屋 29,948.63 平方米出租给

发行人,租赁期限自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日,租金共计

4,671,986.28 元。之后,发行人及子公司江丰热等静压与阳明研究院签订《房屋

租赁补充协议》,约定发行人将 1,380 平方米房屋自 2021 年 7 月 1 日起至 2021

年 12 月 31 日止转租给江丰热等静压。

     d.2021 年,发行人子公司江丰钨钼材料与阳明研究院签订《房屋租赁协

议》,约定阳明研究院将位于浙江省余姚市经济开发区城东新区冶山路房屋

1,500 平方米出租给江丰钨钼材料,租赁期限自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12

月 31 日,租金共计 234,000 元。

     经本所律师核查:

     (a)阳明研究院系出租不动产的权利人,依法有权将其出租给发行人及子

公司;

     (b)上述向关联方租赁不动产交易已经公司 2019 年和 2020 年年度股东大

会以及 2021 年第四次临时股东大会审议通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     (c)上述向关联方租赁不动产交易系基于交易有关的协议基础上进行;其

定价政策系参考市场价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他股东利益

的情况。



     2.偶发性关联交易

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     (1)发行人作为被担保方的关联担保

     ① 姚力军先生为发行人提供的关联担保

     a.2016 年 12 月 20 日,姚力军先生与中国建设银行股份有限公司合肥城东

支行签订合同编号为城东最高额保(2017)001 的《最高额保证合同》,约定姚

力军先生为发行人子公司合肥江丰与中国建设银行股份有限公司合肥城东支行

在 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期间签订的主合同债务在最高限额

3,450 万元内提供连带责任保证担保。

     b.2017 年 11 月 2 日,姚力军先生与中国银行股份有限公司余姚分行签订

编号为余姚 2017 个保 053 的《最高额保证合同》,约定姚力军先生为发行人与

中国银行股份有限公司余姚分行在 2017 年 11 月 2 日至 2022 年 12 月 31 日期间

签署的主合同债务在最高限额 6,500 万元内提供连带责任保证担保。

     c.2018 年 4 月 19 日,姚力军先生与宁波银行股份有限公司余姚支行签订

合同编号为 06100KB20188135 的《最高额保证合同》,约定姚力军先生为发行

人与宁波银行股份有限公司余姚支行在 2017 年 4 月 17 日至 2021 年 4 月 11 日

期间发生的业务在最高债权限额 6,000 万元内提供最高额保证担保。

     d.2018 年 5 月 3 日,姚力军先生与中国银行股份有限公司余姚分行签订编

号为余姚 2018 个保 024 的《最高额保证合同》,约定姚力军先生为发行人与中

国银行股份有限公司余姚分行在 2018 年 5 月 3 日至 2023 年 5 月 2 日期间签署

的主合同债务在最高限额 16,500 万元内提供连带责任保证担保。

     e.2018 年 11 月 28 日,姚力军先生与兴业银行股份有限公司宁波余姚支行

签订编号为兴银甬保(高)字第余姚 180024 号的《最高额保证合同》,约定姚

力军先生为发行人与兴业银行股份有限公司宁波余姚支行的债务在最高额 8,000

万元内提供连带责任保证担保,保证额度有效期自 2018 年 11 月 28 日至 2021

年 11 月 27 日。




                                  4-1-63
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     f.2019 年 5 月 21 日,姚力军先生与中国邮政储蓄银行股份有限公司余姚

市支行签订编号为 PSBCNB-YYT2019050801-01 的《保证合同》,约定姚力军先

生为发行人与中国邮政储蓄银行股份有限公司余姚市支行在 2019 年 5 月 21 日

签订的编号为 PSBCNB-YYT2019050801 的流动资金借款合同项下债务提供连

带责任保证担保。

     g.2019 年 6 月 27 日,姚力军先生与中国工商银行股份有限公司余姚分行

签订合同编号为 2019 年余姚(保)字 0627 号的《最高额保证合同》,约定姚力

军先生为发行人与中国工商银行股份有限公司余姚分行在 2019 年 6 月 27 日至

2020 年 6 月 26 日期间发生的主债权在最高限额 6,000 万元内提供连带责任保证

担保。

     h.2019 年 12 月 12 日,姚力军先生与中国邮政储蓄银行股份有限公司余姚

市支行签订编号为 PSBCNB-YYT2019121101-01 的《保证合同》,约定姚力军先

生为发行人与中国邮政储蓄银行股份有限公司余姚市支行在 2019 年 12 月 12 日

签订的编号为 PSBCNB-YYT2019121101 的流动资金借款合同项下债务提供连

带责任保证担保。

     i.2020 年 4 月 8 日,姚力军先生与宁波银行股份有限公司余姚支行签订合

同编号为 06100KB209JGA9H 的《最高额保证合同》,约定姚力军先生为发行人

与宁波银行股份有限公司余姚支行在 2018 年 10 月 9 日至 2022 年 4 月 1 日期间

发生的业务在最高债权限额 11,000 万元内提供最高额保证担保。



     ② 同创普润为发行人提供的关联担保

     a.2016 年 4 月 25 日,同创普润与中国农业银行股份有限公司余姚市支行

签订合同编号为 82100520160000724 的《最高额保证合同》,约定同创普润为发

行人与中国农业银行股份有限公司余姚市支行在 2016 年 4 月 25 日至 2019 年 4

月 25 日期间办理的业务在最高额 3,000 万元内提供最高额保证担保。

                                  4-1-64
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     b.2017 年 5 月 20 日,同创普润与兴业银行股份有限公司宁波余姚支行签

订编号为兴银甬保(高)字第余姚 170010 号的《最高额保证合同》,约定同创

普润为发行人与兴业银行股份有限公司宁波余姚支行的债务在最高额 8,000 万

元内提供连带责任保证担保,保证额度有效期自 2017 年 5 月 20 日至 2020 年 5

月 20 日。

     c.2018 年 12 月 10 日,同创普润向招商银行股份有限公司宁波分行出具编

号为 7199181201-1 的《最高额不可撤销担保书》,同意为招商银行股份有限公

司宁波分行在编号为 7199181201 的授信协议项下给予发行人的总额 16,000 万

元的授信额度,向招商银行股份有限公司宁波分行提供连带责任保证担保。



     本所律师经核查后认为,上述关联担保均系关联方为发行人提供担保之情

形,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     (2)发行人向关联方转让资产

     ① 向姚力军先生和宁波拜耳克转让共创联盈财产份额

     2019 年 9 月,发行人与姚力军先生、宁波拜耳克分别签订《财产份额转让

协议书》,约定发行人将其拥有的共创联盈 5.63%和 9.67%的财产份额(对应共

创联盈出资 4,600 万元和 7,900 万元)分别转让给姚力军先生和宁波拜耳克,转

让价格按公司实际出资额加上按照中国人民银行发布的一年期银行贷款利率和

公司实际出资天数计算的利息计算。

     经本所律师核查:

     a.上述向关联方转让资产交易已经公司 2019 年第四次临时股东大会审议

通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     b.上述资产转让价格系按公司实际出资额加上按照中国人民银行发布的一

年期银行贷款利率和公司实际出资天数计算的利息计算。姚力军先生和宁波拜

                                   4-1-65
国浩律师(上海)事务所                                             法律意见书




耳克已分别向发行人支付了约定的转让价款,交易涉及的共创联盈财产份额转

让业已经余姚市市场监督管理局准予变更登记。本次资产转让关联交易公允并

已交割完毕,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     ② 向上海戎创铠迅转让机器设备

     2021 年,发行人及子公司江丰热等静压分别与关联方上海戎创铠迅签订

《固定资产转让合同》,约定发行人及子公司将一批机床等设备转让给上海戎创

铠迅,转让价格(不含税)分别为 4,038,290.20 元和 628,010.71 元。

     经本所律师核查,

     a.上述向关联方转让资产交易已经公司 2020 年度股东大会审议通过,履

行了必要的关联交易决策程序;

     b.上述向关联方转让资产交易系基于交易有关的协议基础上进行,其定价

政策按资产净值确定,交易公允,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     (3)发行人受让关联方资产

     ① 受让宁波创润配变增容工程

     2019 年,发行人子公司江丰钨钼材料与宁波创润签订合同,约定由宁波创

润承包位于余姚市临山镇厂区的配变增容工程,合同价款为 615,130 元。

     经本所律师核查,

     a.上述受让关联方资产交易已经公司 2018 年度股东大会审议通过,履行

了必要的关联交易决策程序;

     b.上述受让关联方资产交易系基于交易有关的协议基础上进行,其定价政

策按公平价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     ② 向宁波创润采购设备

                                   4-1-66
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     2020 年 9 月 30 日,发行人子公司贵州兴钛与宁波创润签订 2 份《工矿企业

销售合同》,约定贵州兴钛向宁波创润采购气动调节阀、雷达液位计、质量流量

计等设备,合同含税总金额为 1,027,228 元。

     经本所律师核查:

     a.上述向关联方采购设备交易已经公司 2020 年第三次临时股东大会审议

通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     b.上述向关联方采购设备交易系基于交易有关的协议基础上进行,其定价

政策按公平价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     ③ 受让共创联盈所持有的 Silverac Stella (Cayman) Limited 股权

     经发行人董事会、股东大会分别审议通过,公司拟发行股份及支付现金购

买关联方共创联盈所持有的 Silverac Stella (Cayman) Limited 的 100%股权。双方

签订了相应的、附条件生效的《发行股份及支付现金购买资产协议书》及其补

充协议。2020 年 7 月 9 日,发行人按《发行股份及支付现金购买资产协议书》

约定向共创联盈支付了交易预付款 8,000 万元。

     2020 年 10 月 14 日,经发行人 2020 年第四次临时股东大会审议通过,决定

终止上述购买资产交易。双方签订了相应的《发行股份及支付现金购买资产终

止协议书》。2020 年 12 月 28 日,共创联盈按《发行股份及支付现金购买资产

终止协议书》约定向发行人返还了上述预付款 8,000 万元。

     上述购买资产交易构成上市公司重大资产重组,其情况详见本法律意见书

正文“十一、发行人的重大资产变化及收购兼并”的有关内容。



     3.投资关联方

     (1)增资贵州兴钛




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国浩律师(上海)事务所                                           法律意见书




     2020 年 5 月 25 日,发行人与贵州兴钛原股东宁波创润、遵义共成管理中心

(有限合伙)、陈贵义和袁继维签订《投资协议》,约定贵州兴钛增加注册资本

1,300 万元,由发行人出资 1,300 万元认缴贵州兴钛前述新增的全部注册资本;

贵州兴钛原股东放弃对新增注册资本的优先权。

     2020 年 6 月 16 日,贵州兴钛上述注册资本增加事宜完成工商变更登记。本

次增资完成后,贵州兴钛的注册资本为 2,545 万元,发行人持有贵州兴钛 51.08%

的股权。贵州兴钛成为发行人的子公司。

     经本所律师核查:

     ① 上述投资关联方交易已经发行人董事长批准,履行了必要的关联交易决

策程序;

     ② 发行人系按每一元新增注册资本一元的价格认缴贵州兴钛上述新增的注

册资本,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     另经本所律师核查,2021 年 12 月 17 日,发行人第三届董事会第十四次会

议审议通过了《关于放弃控股子公司增资优先认缴出资权暨关联交易的议案》,

贵州兴钛拟新增注册资本 2,000 万元,由关联方宁波创润认缴贵州兴钛前述新

增的全部注册资本;发行人放弃对新增注册资本的优先权。

     2021 年 12 月 30 日,贵州兴钛上述注册资本增加事宜完成工商变更登记。

本次增资完成后,贵州兴钛的注册资本为 4,545 万元,发行人持有贵州兴钛

28.60%的股权,贵州兴钛成为发行人的参股公司。贵州兴钛的基本情况详见本

法律意见书正文“九、发行人的主要财产”的有关内容。



     (2)增资宁波海创展睿




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国浩律师(上海)事务所                                           法律意见书




     2021 年 1 月 29 日,发行人与宁波海创展睿签订《出资份额增资协议》,约

定发行人出资 4,950 万元认缴宁波海创展睿新增的出资份额 4,950 万元,成为宁

波海创展睿的有限合伙人。

     2021 年 2 月 6 日,宁波海创展睿上述出资份额增加事宜完成工商变更登记。

本次增资完成后,宁波海创展睿的出资总额为 20,950 万元,发行人持有宁波海

创展睿 23.63%的出资份额,是宁波海创展睿的有限合伙人。宁波海创展睿的基

本情况详见本法律意见书正文“九、发行人的主要财产”的有关内容。

     经本所律师核查:

     ① 上述投资关联方交易已经公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过,

履行了必要的关联交易决策程序;

     ② 发行人系按每一元新增出资份额一元的价格认缴宁波海创展睿上述新增

的出资份额,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     4.与关联方共同投资

     (1)对外投资设立有限合伙企业共创联盈

     2018 年 12 月 25 日,发行人与关联方姚力军先生、张辉阳先生、宁波拜耳

克、宁波甬丰融鑫投资有限公司和浙江绿金供应链管理服务有限公司,以及第

三方北京海鑫汇投资管理有限公司、宁波海创同辉投资中心(有限合伙)、时钰

翔先生和孙凯女士共同投资设立了共创联盈。共创联盈出资总额为 8.11 亿元,

发行人认缴出资 2.8 亿元。

     同时,发行人按对共创联盈的认缴出资比例、以所持有的共创联盈财产份

额对共创联盈 8 亿元贷款提供质押担保;共创联盈的其他合伙人按各自认缴出

资比例,以其各自持有的财产份额对上述贷款提供质押担保。姚力军先生及其

控制的企业宁波甬丰融鑫投资有限公司承诺为发行人上述质押担保提供反担保。

     经本所律师核查:

                                  4-1-69
国浩律师(上海)事务所                                           法律意见书




     ① 上述与关联方共同设立共创联盈并为共创联盈贷款提供担保已经发行人

2018 年第一次临时股东大会审议通过,履行了必要的关联交易决策程序;

     ② 后经发行人 2019 年第四次临时股东大会审议通过,发行人将其当时所

拥有的共创联盈全部财产份额 1.25 亿元分别转让给姚力军先生和宁波拜耳克

(详见上文“(2)发行人向关联方转让资产”的有关内容),公司不再拥有共创

联盈的财产份额,公司以所持有的共创联盈财产份额对其贷款提供的质押担保

亦相应解除,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     (2)新设子公司江丰复合材料

     2019 年 1 月 16 日,发行人与关联方宁波舜原企业管理有限公司共同投资设

立了子公司江丰复合材料。江丰复合材料的注册资本为 1,000 万元,发行人认

缴出资 700 万元。江丰复合材料的基本情况详见本法律意见书正文“九、发行

人的主要财产”的有关内容。

     经本所律师核查,上述与关联方共同设立江丰复合材料关联交易已经发行

人第二届董事会第十次会议审议通过,履行了必要的关联交易决策程序,不存

在损害发行人及其他股东利益的情况。



     (3)对外投资设立有限合伙企业丽水江丰

     2020 年 11 月 27 日,发行人与关联方上海智鼎博能投资合伙企业(有限合

伙)和王晓勇先生,以及第三方宁波海创同辉投资中心(有限合伙)、丽水南城

新区投资发展有限公司和赵志刚先生共同投资设立了丽水江丰。丽水江丰的出

资总额为 10,050 万元,发行人认缴出资 2,300 万元。丽水江丰的基本情况详见

本法律意见书正文“九、发行人的主要财产”的有关内容。




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国浩律师(上海)事务所                                             法律意见书




     经本所律师核查,上述与关联方共同设立丽水江丰关联交易已经发行人

2020 年第三次临时股东大会审议通过,履行了必要的关联交易决策程序,不存

在损害发行人及其他股东利益的情况。



     (4)对外投资设立芯丰精密

     2021 年 9 月 18 日,发行人与关联方丽水江丰、景德镇城丰和第三方宁波同

丰企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、张桐滨先生、赵小辉先生共同投资设立

了芯丰精密。芯丰精密的注册资本为 3,000 万元,发行人认缴出资 600 万元。

芯丰精密的基本情况详见本法律意见书正文“九、发行人的主要财产”的有关

内容。

     经本所律师核查,上述与关联方共同设立芯丰精密关联交易已经发行人第

三届董事会第八次会议审议通过,履行了必要的关联交易决策程序,不存在损

害发行人及其他股东利益的情况。



     5.关联方应收应付款项

     根据发行人 2021 年第三季度未经审计的财务报表,截至报告期期末,发行

人对关联方的应收应付款如下:

     (1)应收关联方款项

                                                                单位:元
          关联方名称              项目名称              期末余额

                             应收账款                       1,805,391.23

 宁波创润                    预付账款                          11,979.99

                             其他应收款                       196,484.82

 博睿创富                    应收账款                       1,104,206.93

 同创普润                    应收账款                         573,952.77
 上海戎创铠迅                应收账款                         109,652.11

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国浩律师(上海)事务所                                           法律意见书



          关联方名称            项目名称              期末余额

                           应收账款                        200,092.00

 宁波兆盈                  其他应收款                       37,142.85
                           预付账款                         29,000.00

 赢伟泰科                  应收账款                         25,442.42

 景德镇华迅                应收账款                        957,100.00



     (2)应付关联方款项

                                                              单位:元
           关联方名称             项目名称             期末余额

 宁波创润                   应付账款                     23,386,987.16

 博睿创富                   应付账款                       280,353.98

 同创普润                   应付账款                      5,312,173.92

 梭莱比利时                 应付账款                       122,314.00
 梭莱美国                   应付账款                       313,374.53

 梭莱江阴                   应付账款                       447,179.49

                            应付账款                       162,148.75
 江丰泰森
                            预收账款                          4,620.82

 上海戎创铠迅               应付账款                      6,205,669.19

 阳明研究院                 应付账款                       155,592.66

 宁波兆盈                   应付账款                       202,932.90



     (三)关联交易的制度安排和决策程序

     经本所律师核查,发行人现行有效的《公司章程》和《关联交易决策制度》

已经根据《公司法》、《证券法》以及中国证监会、深交所有关规范性文件的要

求,明确了关联交易公允决策的程序,具体如下:



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国浩律师(上海)事务所                                             法律意见书




       (1)《公司章程》第四十条规定:“股东大会是公司的权力机构,依法行使

下列职权:

       ……

       (十五)上市公司与关联人发生的交易(提供担保除外)金额超过 3,000

万元,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的,应当提交股东大会审

议,并披露评估或者审计报告。与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评

估;

       ……。”



       (2)《公司章程》第四十一条规定:“公司下列对外担保行为,须经股东大

会审议通过:

       ……

       (六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保;

       ……。”



       (3)《公司章程》第七十九条规定:“股东大会审议有关关联交易事项时,

关联股东可以出席股东大会,并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点,但

不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股

东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。

       在对有关关联交易事项进行表决前,会议主持人应向出席会议的股东说明

本章程规定的关联股东回避制度并宣布需回避表决的关联股东的名称。需回避

表决的关联股东不应参与投票表决,如该关联股东参与投票表决的,该表决票

作为无效票处理。”



       (4)《公司章程》第一百零七条规定:“董事会行使下列职权:

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     ……

     (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产

抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;

     ……。”



     (5)《公司章程》第一百一十条规定:“董事会对‘交易’(包括购买或者

出售资产、对外投资(含委托理财,委托贷款,对子公司、合营企业、联营企

业投资,投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等)、提供

财务资助、提供担保、租入或者租出资产、签订管理方面的合同(含委托经营、

受托经营等)、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、研究与开发项目的转移、

签订许可协议及相关监管、主管机构认定的其他交易)、债务性融资及关联交易

等事项的权限,建立严格的审查和决策程序。

     董事会批准前款所述‘交易’的权限为:

     ……

     (四)未达到本章程第四十条(十五)项和第(十六)项规定的须提交股

东大会审议通过之标准之外的关联交易事项。

     ……。”



     (6)《公司章程》第一百一十八条规定:“董事与董事会会议决议事项所涉

及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行

使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会

议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不

足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。”




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     另经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,除《公司章程》外,发

行人还制定了《关联交易决策制度》,对关联交易和关联人的认定、关联交易的

程序与披露等事项做了进一步的规范。



     本所律师经核查后认为,发行人已在《公司章程》及《关联交易决策制度》

中明确了关联交易公允决策的程序,采取了必要措施对除关联股东外的其他股

东的利益进行保护,不存在损害发行人及其他股东利益的情况。



     (四)同业竞争

     1.经本所律师核查,截至报告期期末,发行人控股股东、实际控制人姚力

军先生直接或者间接控制的,除发行人及子公司以外的法人或者其他组织的经

营范围和主营业务如下:
     名称                             经营范围                               主营业务
                                                                        生产、销售电子产
航亚电器(上     开发、生产、加工各类小电器及锁具,加工五金制品,销     品,销售工业级气动
海)有限公司     售自产产品,提供相关技术咨询服务。                     工具、耗材及液压千
                                                                        斤顶,国际贸易

                 实业投资(未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、
宁波甬丰融鑫投   融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融业
                                                                        股权投资
资有限公司       务);企业管理咨询;自营和代理货物和技术的进出口,但
                 国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外。

                 许可项目:货物进出口;技术进出口。(依法须经批准的项
                 目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目
                 以相关部门批准文件或许可证件为准)
                 一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、     金属材料的提纯与铸
同创普润         技术转让、技术推广;金属材料制造;电子专用材料制       造、机电产品生产与
                 造;通用设备制造(不含特种设备制造);软件开发;信息   销售、厂房出租
                 系统集成服务;智能控制系统集成;物联网应用服务;人
                 工智能基础资源与技术平台;物联网技术服务。(除依法须
                 经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

                 工业智能制造技术、工业智能装备研发、技术转让及技术
阳明研究院                                                              厂房租赁
                 服务,工业智能化产品的安装与维护;科技成果的转化;


                                           4-1-75
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     名称                                经营范围                            主营业务

                 房地产开发、销售;店铺、厂房租赁;物业服务;日用品
                 的批发、零售;企业管理咨询;营销策划及会务服务;电
                 子设备及产品的生产、批发、零售;机械设备制造、加
                 工;自营和代理货物和技术的进出口,但国家限定经营或
                 禁止进出口的货物和技术除外。(依法须经批准的项目,经
                 相关部门批准后方可开展经营活动)

                 资产管理、投资管理、投资咨询。(未经金融等监管部门批
宁波梅山保税港
                 准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众
区同创普润资产                                                          股权投资
                 集(融)资等金融业务)(依法须经批准的项目,经相关部
管理有限公司
                 门批准后方可开展经营活动)

                 文学创作;网络技术及计算机技术领域内的技术开发、技
宁波乐印文化有   术咨询、技术转让、技术服务;计算机系统集成服务;工
                                                                        图片、音像制作
限公司           业检测软件的研发、生产;音像制品制作;包装装潢印刷
                 品和其他印刷品印刷;电子出版物制作。
                 一般项目:日用百货销售;农产品的生产、销售、加工、
                 运输、贮藏及其他相关服务;蔬菜种植;水果种植;食用
                 农产品零售;食品添加剂销售;服装服饰批发;厨具卫具
                 及日用杂品批发;体育用品及器材零售;工艺美术品及收
                 藏品零售(象牙及其制品除外);化妆品批发;塑料制品销
                 售;日用口罩(非医用)销售;计算机软硬件及辅助设备
宁波蔚蓝梦想     批发;会议及展览服务;国内贸易代理;信息咨询服务       日用品进出口贸易
                 (不含许可类信息咨询服务);项目策划与公关服务;企业
                 形象策划;翻译服务(除依法须经批准的项目外,凭营业执
                 照依法自主开展经营活动)。许可项目:食品经营;餐饮服
                 务;货物进出口;技术进出口;进出口代理(依法须经批准
                 的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营
                 项目以审批结果为准)。

                 一般项目:智能机器人的研发;智能机器人销售;高性能
                 纤维及复合材料制造;高性能纤维及复合材料销售;塑料
                 制品制造;塑料制品销售;包装材料及制品销售;金属工
                 具制造;金属工具销售;风动和电动工具制造;风动和电
                                                                        机器人及自动化装
                 动工具销售;液压动力机械及元件制造;液压动力机械及
                                                                        备、气动工具、电动
江丰泰森         元件销售;模具制造;模具销售;体育用品制造;技术服
                                                                        工具、手动工具等的
                 务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
                                                                        研发、生产和销售
                 广(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经
                 营活动)。许可项目:技术进出口;货物进出口;进出口代
                 理(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
                 活动,具体经营项目以审批结果为准)。

                                             4-1-76
国浩律师(上海)事务所                                                               法律意见书



     名称                             经营范围                                 主营业务

                 一般项目:新材料技术推广服务;合成材料制造(不含危
                 险化学品);电子专用材料制造;电子专用材料研发;电子
                 元器件制造;电力电子元器件销售;电子专用材料销售;
                                                                        聚苯硫醚研磨材料的
赢伟泰科         合成材料销售(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法
                                                                        研发
                 自主开展经营活动)。许可项目:货物进出口;技术进出口
                 (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
                 动,具体经营项目以审批结果为准)。

                 一般项目:新材料技术推广服务;新材料技术研发;金属
                 制品销售;非金属矿及制品销售;塑料制品销售;五金产
上海同创普润新                                                          新材料的技术推广与
                 品批发;五金产品零售;货物进出口;技术进出口(除依
材料有限公司                                                            应用
                 法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活
                 动)。

                 一般项目:电子专用材料研发;电子专用材料制造;电子
                 专用材料销售;电子产品销售;金属材料制造;金属制品
                 销售;塑料制品制造;塑料制品销售;销售代理;技术服
宁波平恒电子材   务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推     晶圆研磨液的研发、
料有限公司       广(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经    生产与销售
                 营活动)。许可项目:技术进出口;货物进出口;进出口代
                 理(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
                 活动,具体经营项目以审批结果为准)。
                 许可项目:检验检测服务(依法须经批准的项目,经相关
                 部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门
                 批准文件或许可证件为准)一般项目:技术服务、技术开
                 发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;电子专
                 用材料制造;电子专用材料销售;电子专用材料研发;电
                 子专用设备制造;电子元器件制造;电子专用设备销售;
哈尔滨同创普润
                 有色金属压延加工;物联网应用服务;物联网技术服务;     工业互联网科技服务
科技有限公司
                 工业互联网数据服务;5G 通信技术服务;软件开发;人工
                 智能公共数据平台;数据处理服务;集成电路芯片设计及
                 服务;半导体器件专用设备制造;计算机软硬件及辅助设
                 备零售;工业控制计算机及系统销售;专用设备修理;第
                 一类医疗器械销售;第二类医疗器械销售(除依法须经批
                 准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

                 许可项目:房地产开发经营。一般项目:电子专用材料制
                 造;电子专用材料销售;电子专用设备制造;电子专用设
哈尔滨同创普润                                                          新材料的技术研发与
                 备销售;电子元器件制造;电子元器件零售;特种陶瓷制
集团有限公司                                                            咨询
                 品制造;特种陶瓷制品销售;金属材料制造;有色金属铸
                 造;有色金属压延加工;常用有色金属冶炼;新型陶瓷材

                                           4-1-77
国浩律师(上海)事务所                                                                     法律意见书



      名称                                   经营范围                              主营业务

                        料销售;电子专用材料研发;新材料技术研发;技术服
                        务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
                        广;物联网技术服务;物联网应用服务;人工智能基础资
                        源与技术平台;园区管理服务;会议及展览服务;物业管
                        理;停车场服务;工程管理服务;住房租赁;进出口代
                        理;技术进出口;货物进出口。

                        一般项目:工程和技术研究和试验发展;玻璃制造;技术
                        玻璃制品制造;技术玻璃制品销售;功能玻璃和新型光学
                        材料销售;电子专用材料研发;电子专用材料制造;电子
                        专用材料销售;电子专用设备制造;电子专用设备销售;
                        有色金属合金销售;金属材料制造;金属材料销售;真空
                        镀膜加工;泵及真空设备销售;门窗制造加工;门窗销
                        售;建筑物清洁服务;工程管理服务;技术服务、技术开
浙江景昇薄膜科          发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;货物进    生产电致变色智能玻
技有限公司              出口;技术进出口;进出口代理;半导体器件专用设备销    璃等薄膜产品
                        售;工业机器人销售;合成材料销售;特种设备销售;集
                        成电路销售;金属基复合材料和陶瓷基复合材料销售;机
                        械设备销售;金银制品销售;电子元器件与机电组件设备
                        销售(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展
                        经营活动)。许可项目:建设工程设计(依法须经批准的项
                        目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目
                        以审批结果为准)。
Kingwin Trading
                                                 -                            股权投资
Co., Limited
Silverac
(Cayman)                                         -                            股权投资
Limited
Silverac       Stella
(Cayman)                                         -                            控股型公司
Limited
Silverac     Pisces
                                                 -                            控股型公司
(HK) Limited
Silverac     Pisces
                                                 -                            控股型公司
(US) LLC
Soleras Advanced
                                                 -                            控股型公司
Coatings, LLC
                                                                              磁控溅射镀膜设备及
梭莱美国                                         -                            磁控溅射靶材的研
                                                                              发、生产、销售、升


                                                 4-1-78
国浩律师(上海)事务所                                                                     法律意见书



       名称                                   经营范围                             主营业务

                                                                              级和维护
Soleras Advanced
                                                 -                            控股型公司
Coatings S.àr.l.
                                                                              磁控溅射镀膜设备及
                                                                              磁控溅射靶材的研
梭莱比利时                                       -
                                                                              发、生产、销售、升
                                                                              级和维护
Bekaert       Orient
                                                 -                            贸易业务
Trading NV
                                                                              电器及起重机等的制
Verhelle BV                                      -                            造,销售,组装,维
                                                                              修和保养

                       生产、开发、加工及销售平板玻璃深加工镀膜设备及零配
                       件(限靶材),并提供相关技术支持及配套服务。从事加工
                                                                              生产、开发、加工及
                       靶材用的粉末、不锈钢基管、金属靶材、镀膜设备及零部
                                                                              销售平板玻璃深加工
梭莱江阴               件的批发、佣金代理及相关的进出口业务(不涉及国营贸
                                                                              镀膜设备及零配件
                       易管理商品,涉及配额、许可证管理商品的,按国家有关
                                                                              (限靶材)
                       规定办理申请)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准
                       后方可开展经营活动)

日本同创普润轻                                                                铝制品的制造销售及
                                                 -
金属株式会社                                                                  投资相关业务

                                                                              铝制品等产品的策
MKN 铝 业 株 式
                                                 -                            划、制造、加工、销
会社
                                                                              售及进出口业务

宁波融创共鑫投         实业投资(未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、
资合伙企业(有         融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融业       股权投资
限合伙)               务);企业管理咨询。

                       实业项目投资(未经金融等监管部门批准不得从事吸收存
宁波宏德               款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融     员工持股平台
                       业务)

                       实业项目投资(未经金融等监管部门批准不得从事吸收存
宁波江阁               款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融     员工持股平台
                       业务)

宁波鑫宏德网络
                       网络技术服务;人工智能应用软件开发。(除依法须经批准
发展合伙企业                                                                  员工持股平台
                       的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
(有限合伙)

宁波鑫江阁物业         物业管理;物业服务评估(除依法须经批准的项目外,凭
                                                                              员工持股平台
管理合伙企业           营业执照依法自主开展经营活动)

                                                  4-1-79
国浩律师(上海)事务所                                                               法律意见书



       名称                            经营范围                                主营业务

(有限合伙)
宁波丰创伟耀管   一般项目:社会经济咨询服务;企业管理;企业形象策划
理咨询合伙企业   (除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营      员工持股平台
(有限合伙)     活动)。
                 技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务;
                 软件开发;计算机系统服务;互联网数据服务(互联网数
                 据服务中的数据中心,PUE 值在 1.4 以上的云计算数据中
                 心除外);信息处理和存储支持服务(信息处理和存储支持
北京鑫荟智远科   服务中的数据中心,PUE 值在 1.4 以上的云计算数据中心
技中心(有限合   除外);经济贸易咨询;企业管理咨询;销售通讯设备、电     科技推广与应用服务
伙)             子产品、机械设备、计算机、软件及辅助设备。(下期出资
                 时间为 2050 年 11 月 30 日;市场主体依法自主选择经营项
                 目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批
                 准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产
                 业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

                 技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务;
                 软件开发;计算机系统服务;互联网数据服务(互联网数
                 据服务中的数据中心,PUE 值在 1.4 以上的云计算数据中
                 心除外);信息处理和存储支持服务(信息处理和存储支持
北京荟英创鑫科   服务中的数据中心,PUE 值在 1.4 以上的云计算数据中心
技中心(有限合   除外);经济贸易咨询;企业管理咨询;销售通讯设备、电     科技推广与应用服务
伙)             子产品、机械设备、计算机、软件及辅助设备。(下期出资
                 时间为 2050 年 11 月 30 日;市场主体依法自主选择经营项
                 目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批
                 准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产
                 业政策禁止和限制类项目的经营活动。)




       另经本所律师核查,梭莱公司的主营业务为磁控溅射镀膜设备及磁控溅射

靶材的研发、生产、销售、升级和维护,产品最终应用领域主要为建材行业、

汽车行业、消费类电子行业和可再生能源行业。发行人主要从事高纯溅射靶材

的研发、生产和销售业务,主要产品为各种高纯溅射靶材,包括铝靶、钛靶、

钽靶、钨钛靶等,这些产品主要应用于半导体(主要为超大规模集成电路领域)、

平板显示、太阳能等领域。所以,梭莱公司的主营业务与发行人的主营业务不

存在同业竞争。
                                            4-1-80
国浩律师(上海)事务所                                              法律意见书




       综上,本所律师认为,截至报告期期末,发行人控股股东、实际控制人直

接或者间接控制的,除发行人及子公司以外的法人或者其他组织各自从事的业

务与发行人的主营业务,即高纯溅射靶材的研发、生产和销售不存在同业竞争。



       2.经本所律师核查,发行人控股股东、实际控制人姚力军先生公开承诺:

       “本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成

竞争的业务及活动或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组

织的权益;或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。本

人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。”

       经本所律师核查,截至报告期期末,姚力军先生不存在违反上述承诺并损

害发行人利益的情况。



       (五)关联交易及同业竞争的披露

       根据发行人的确认,并经本所律师核查,在报告期内,发行人已根据《上

市规则》及《公司章程》的规定,对重大关联交易和同业竞争事项进行了充分

披露,不存在重大遗漏或重大隐瞒。



       九、发行人的主要财产

       (一)发行人的不动产

       1.国有建设用地使用权

       (1)截至报告期期末,发行人及子公司在中国大陆拥有下列国有建设用地

使用权:
                                                  面积
序号     权利人      不动产权证编号       坐落            用途   使用期限至
                                                 (m2)




                                      4-1-81
国浩律师(上海)事务所                                                                法律意见书



                                                                  面积
序号     权利人       不动产权证编号                  坐落                  用途   使用期限至
                                                                (m2)

                   浙 ( 2016 ) 余姚 市不   余姚市城区安山路               工业
 1       发行人                                                 40,000.91          2056.12.14
                   动产权第 0023396 号       198 号等                       用地

                   余 国 用 ( 2014 ) 第    余姚市临山镇临浦               工业
 2       发行人                                                 20,037.00          2062.10.11
                   09437 号                  村、临城村                     用地
                   皖 ( 2016 ) 合不 动产                                  工业
 3      合肥江丰                             大禹路以西          9,808.51          2066.02.25
                   权第 0037490 号                                          用地

                                             惠州仲恺高新区东
        广东江丰   粤 ( 2019 ) 惠州 市不                                  工业
 4                                           江产业园东兴片区     24,736           2069.09.04
          电子     动产权第 5040169 号                                      用地
                                             DX-09-022 地块
                                             益阳市赫山区衡龙
                   湘 ( 2020 ) 赫山 区不                                  工业
 5      湖南江丰                             新区文明路南侧、     33,363           2070.03.19
                   动产权第 0000149 号                                      用地
                                             银城大道东侧

                                             益阳市赫山区衡龙
                   湘 ( 2020 ) 赫山 区不                                  工业
 6      湖南江丰                             新区文明路南侧、     33,244           2070.03.19
                   动产权第 0000150 号                                      用地
                                             银城大道东侧

                                             益阳市赫山区衡龙
                   湘 ( 2021 ) 赫山 区不   新区银城大道东                 工业
 7      湖南江丰                                                 126,895           2070.12.31
                   动产权第 0005226 号       侧、湘江西互通连               用地
                                             线北侧

                   鄂 ( 2020 ) 武汉 市东
                                             柏泉街东流港路以               工业
 8      武汉江丰   西 湖 不 动 产 权 第                         20,089.04          2070.10.15
                                             南、谢湾路以西                 用地
                   0054970 号

                   鄂 ( 2021 ) 武汉 市东
          武汉                               柏泉街东流港路以               工业
 9                 西 湖 不 动 产 权 第                         54,248.50          2071.02.04
         研究院                              南、谢湾路以西                 用地
                   0010191 号


       本所律师经核查后认为,发行人及子公司在中国大陆取得的上述国有建设

用地使用权均已依法办理了不动产登记手续,不存在权属纠纷。截至报告期期

末,发行人及子公司在中国大陆取得的上述国有建设用地使用权均在使用期限

内,合法、有效。



       (2)经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,发行人子公司嘉兴江

丰已经就本次发行募集资金投资项目之“浙江海宁年产 1.8 万个超大规模集成


                                               4-1-82
国浩律师(上海)事务所                                                                            法律意见书




电路用超高纯金属溅射靶材产业化项目”取得了项目建设地点的国有建设用地

使用权,具体如下:
                                                                          面积
序号       权利人         不动产权证编号                  坐落                       用途     使用期限至
                                                                         (m2)
                                                 海宁市尖山新区杭
                       浙 ( 2022 ) 海宁 市不                                       工业
 1        嘉兴江丰                               州湾大道南侧凤凰       40,647.00             2072.03.10
                       动产权第 0015794 号                                           用地
                                                 河东侧


         本所律师经核查后认为,嘉兴江丰取得的上述国有建设用地使用权已依法

办理了不动产登记手续,不存在权属纠纷。截至本法律意见书出具之日,嘉兴

江丰取得的上述国有建设用地使用权在使用期限内,合法、有效。



         (3)另经本所律师核查,2020 年 12 月 14 日,发行人子公司北京江丰与北

京经济技术开发区开发建设局签订合同编号为京技地租[合]字(2020)第 19 号

的《国有建设用地使用权“先租后让、达产出让”合同》,约定北京江丰承租

坐落在北京金桥科技产业基地,面积 20,195.2 平方米的工业用地,租赁期限为

5 年;并约定租赁期限届满且经考核满足达产产值、达产纳税额标准的,北京

江丰应向北京经济技术开发区开发建设局申请办理土地出让或续租手续。



         2.房屋所有权

         (1)截至报告期期末,发行人及子公司在中国大陆拥有的主要房屋所有权

如下:
  序号      所有权人        不动产权证编号                       坐落                面积(m2)      用途

                          浙(2016)余姚市
     1       发行人       不 动 产 权 第         余姚市城区安山路 198 号等             66,537.54     工业
                          0023396 号

                          余房权证临山镇字
     2       发行人                              余姚市临山镇临临路 128 号             12,239.20     工业
                          第 A1503492 号

                          皖(2018)合肥市
                                                 新 站 区 大 禹 路 1555 号 门 卫 -
     3      合肥江丰      不 动 产 权 第                                                    257.04   工业
                                                 101/101/102
                          10090218 号

                                                   4-1-83
国浩律师(上海)事务所                                                                  法律意见书



  序号    所有权人        不动产权证编号                 坐落              面积(m2)      用途

                         皖(2018)合肥市
                                            新站区大禹路 1555 号生产车间
   4      合肥江丰       不 动 产 权 第                                       12,508.4     工业
                                            101/夹 01/夹 02/201/301
                         10090219 号


       本所律师经核查后认为,发行人及子公司在中国大陆拥有的上述房屋所有

权均已依法办理了不动产登记手续,不存在产权纠纷。截至报告期期末,发行

人及子公司在中国大陆拥有的上述房屋所有权合法、有效。



       (2)发行人在余姚市城区安山路 198 号公司西北角建设有临时建筑一幢,

用作锻打车间。经本所律师核查,

       ① 该处临时建筑经浙江省余姚经济开发区管理委员会以《关于宁波江丰电

子材料股份有限公司临时建筑申请的批复》(余区发[2014]75 号)同意建设。

       ② 截至本法律意见书出具之日,该处临时建筑未取得《建设工程规划许可

证》,不符合国家城乡规划法律、法规和规范性文件的规定,存在被责令限期

拆除的法律风险。

       ③ 余姚市自然资源和规划局于 2022 年 1 月 10 日出具《证明》,确认发行

人自 2018 年 1 月 1 日起至 2021 年 12 月 31 日期间,未因违反土地管理相关法

律、法规而接受该局行政调查或被该局处罚的记录。

       ④ 发行人确认,该处临时建筑系一幢一层建筑,占地面积较小(287.40 平

方米),不是公司主要生产用房;公司已经就该处临时建筑一旦拆除后的安置

工作制定了预案,其拆除不会对公司持续经营造成重大不利影响。

       基此,本所律师认为,上述临时建筑的合规问题不会对发行人本次发行构

成重大法律障碍。



       (二)发行人的知识产权

       1.注册商标专用权


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国浩律师(上海)事务所                                                                         法律意见书




     截至报告期期末,发行人及子公司在中国大陆拥有 3 项注册商标专用权,

具体如下:
 权利人        注册号    注册商标    国际分类号          核定使用商品/服务项目              专用权期限至
                                                   半导体器件;集成电路;集成电路
                                                   块;传感器;遥控仪器;光学纤维
 发行人       4876884                     9                                                  2028.08.27
                                                   (光导单纤维);光导丝(光学纤
                                                   维);印刷电路;光电管;互感器
                                                   钛铁;普通金属锭;钛;粉末状金
                                                   属 ; 3D 打 印 机 用 金 属 粉 ; 钛 合
              49430567                    6                                                  2031.04.27
                                                   金;钛合金锭;金属包装容器;普
贵州兴钛
                                                   通金属盒;普通金属艺术品


              42308923                    6        钛铁;钛;钛合金;钛合金锭                2030.11.27



     本所律师经核查后认为,发行人在中国大陆拥有的上述注册商标专用权已

依法办理了商标注册手续,不存在产权纠纷。截至报告期期末,发行人在中国

大陆拥有的上述注册商标专用权在其专用期限内,合法、有效。



     2.专利权

     (1)截至报告期期末,发行人及子公司在中国大陆拥有 405 项专利权,详

见本法律意见书附表“发行人在中国大陆的专利权”的有关内容。

     本所律师经核查后认为,发行人及子公司在中国大陆拥有的该等专利权均

已依法办理了登记手续,不存在产权纠纷。截至报告期期末,发行人拥有的该

等专利权均在其有效期内,合法、有效。



     (2)经本所律师核查,截至报告期期末,发行人持有韩国知识产权局

(The Korean Intellectual Property Office)颁发的两项专利证书(Certificate of

Patent),具体如下:
  专利号                               专利名称                                专利类型      专利权期限

 10-1474380     Target Material Soldering Method(靶材焊接方法)               发明专利       2031.09.15



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国浩律师(上海)事务所                                                                法律意见书



  专利号                             专利名称                             专利类型   专利权期限
              Polishing Pad Dresser and Manufacturing Method thereof,
 10-1610438   Polishing Pad Dresser Device and Polishing System(抛光垫   发明专利   2033.10.22
              修整器、抛光垫修整装置及抛光系统)


     截至本法律意见书出具之日,本所律师未在韩国知识产权局专利检索网站

(eng.kipris.or.kr)上检索到任何关于上述专利权终止或者失效的公告文件。



     (3)经本所律师核查,截至报告期期末,发行人持有中国台湾地区知识产

权管理机构颁发的证书号为发明第 I510332 号的专利证书,发明名称为“抛光

垫修整器、抛光垫修整装置及抛光系统”,类型为发明专利,专利权期限自

2015 年 12 月 1 日起至 2033 年 9 月 2 日止。

     截至本法律意见书出具之日,本所律师未在中国台湾地区知识产权管理机

构的专利检索网站(tipo.gov.tw)上检索到任何关于上述专利权撤销或者消灭的

公告文件。



     3.技术使用权

     2021 年 8 月,发行人子公司江丰芯创与新鹤股份有限公司签订《技术转让

(技术秘密)合同》,约定新鹤股份有限公司将其拥有的一项气体分配盘制造

技术项目的技术秘密使用权转让给江丰芯创,江丰芯创按合同约定在中国大陆

区域(含中国香港特别行政区和中国澳门特别行政区)实施该项技术进行生产

制造,并向半导体客户供货,实施期限为不限期,技术秘密使用费总额为 200

万元。



     (三)发行人拥有的主要生产经营设备

     根据立信会计师审计并出具的发行人 2020 年度审计报告,除房屋及建筑

物、固定资产装修外,发行人拥有的主要固定资产包括机器设备、运输设备和


                                              4-1-86
国浩律师(上海)事务所                                             法律意见书




电子设备及其他;截至 2020 年 12 月 31 日,前述机器设备、运输设备和电子设

备及其他的账面价值为 242,447,070.65 元。



     (四)发行人的长期股权投资

     1.发行人的子公司

     (1)发行人在中国大陆的子公司

     截至本法律意见书出具之日,发行人在中国大陆投资了 22 家子公司,其基

本情况如下:

     a.余姚康富特

     余姚康富特现持有余姚市 市场监督管理局 核发的统一社会信用代码为

9133028168426206X8 的《营业执照》,住所为余姚市安山路 198 号,法定代表

人为 JIE PAN 先生,成立日期为 2009 年 2 月 12 日,营业期限至 2029 年 2 月 11

日,经营范围为“半导体、元器件专用材料开发、生产,新型电子元器件制

造;金属材料的批发;自营和代理货物和技术的进出口,但国家限定经营或禁

止进出口的货物和技术除外”。

     截至本法律意见书出具之日,余姚康富特的注册资本为 1,000 万元,发行

人持有余姚康富特 100%的股权。



     b.合肥江丰

     合肥江丰现持有合肥市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

91340100328007628L 的《营业执照》,住所为合肥市新站区大禹路 1555 号,

法定代表人为姚力军先生,成立日期为 2015 年 2 月 3 日,营业期限至 2065 年 2

月 2 日,经营范围为“半导体、液晶显示、光伏产业用元器件专用材料开发、

生产及维修;新型电子元器件制造;有色金属提纯(除专项审批项目)及压延

加工;溅射机台设备及零部件加工;自营和代理各类商品和技术的进出口业务

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国浩律师(上海)事务所                                              法律意见书




(除国家限定企业经营或者禁止进出口的商品和技术)。(以上范围涉及加

工、生产、制造项目待环保验收合格后方可开展经营活动)”。

     截至本法律意见书出具之日,合肥江丰的注册资本为 10,000 万元,发行人

持有合肥江丰 100%的股权。



     c.江丰铜材料

     江丰铜材料现持有余姚市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

913302813169493865 的《营业执照》,住所为余姚市安山路 198 号,法定代表

人为姚力军先生,成立日期为 2015 年 4 月 3 日,营业期限至 2035 年 4 月 2

日,经营范围为“高纯铜、高分子材料的研发;金属制品、陶瓷制品、塑料制

品、五金件的制造、加工、批发、零售及技术咨询服务;自营和代理货物和技

术的进出口,但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外”。

     截至本法律意见书出具之日,江丰铜材料的注册资本为 1,000 万元,发行

人持有江丰铜材料 100%的股权。



     d.江丰钨钼材料

     江丰钨钼材料现持有余姚市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

913302813169493940 的《营业执照》,住所为余姚市临山镇临临路 128 号,法

定代表人为姚力军先生,成立日期为 2015 年 4 月 3 日,营业期限至长期,经营

范围为“钨钼材料、高分子材料的研发;金属制品、陶瓷制品、塑料制品、五

金件的制造、加工、批发、零售及技术咨询服务;自营和代理货物和技术的进

出口,但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外”。

     截至本法律意见书出具之日,江丰钨钼材料的注册资本为 81,269,629 元,

其股权结构如下:
  序号               股东名称或姓名            认缴出资额(元)   出资比例


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  序号               股东名称或姓名             认缴出资额(元)      出资比例
    1                      发行人                        78,269,629      96.31%

    2                      钟伟华                         3,000,000       3.69%
                         合计                            81,269,629     100.00%




        e.江丰半导体

        江丰半导体现持有余姚市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

91330281MA282P0A9Q 的《营业执照》,住所为余姚市安山路 198 号,法定代

表人为姚力军先生,成立日期为 2016 年 9 月 26 日,营业期限至 2036 年 9 月 25

日,经营范围为“半导体元器件的开发、生产及维修;新型电子元器件的制

造;高分子材料的研发;金属制品、陶瓷制品、塑料制品、五金件的制造、加

工、批发、零售及技术咨询服务;有色金属及贵金属的压延加工;自营和代理

货物和技术的进出口,但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外”。

        截至本法律意见书出具之日,江丰半导体的注册资本为 1,430 万元,其股

权结构如下:
  序号               股东名称或姓名            认缴出资额(万元)     出资比例
    1                      发行人                            1,000       69.93%

    2                      李桂鹏                              430       30.07%

                         合计                                1,430      100.00%




        f.江丰热等静压

        江丰热等静压现持有余姚市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

91330281MA2AJKN47D 的《营业执照》,住所为余姚市安山路 198 号,法定代

表人为周友平先生,成立日期为 2018 年 5 月 4 日,营业期限至 2038 年 5 月 3

日,经营范围为“一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技

术转让、技术推广;锻件及粉末冶金制品制造;锻件及粉末冶金制品销售;新

材料技术研发;金属基复合材料和陶瓷基复合材料销售;电子专用材料研发;
                                      4-1-89
国浩律师(上海)事务所                                                  法律意见书




电子专用材料制造;电子专用材料销售;工程和技术研究和试验发展(除依法

须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目:货物进

出口;技术进出口;进出口代理(依法须经批准的项目外,经相关部门批准后

方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)”。

        截至本法律意见书出具之日,江丰热等静压的注册资本为 500 万元,其股

权结构如下:
  序号                股东名称或姓名            认缴出资额(万元)    出资比例
    1                      发行人                               450         90%

    2                       胡专                                 50         10%

                         合计                                   500        100%




        g.上海平芯

        上海平芯现持有上海市奉贤区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

91310120MA1HP13N06 的《营业执照》,住所为上海市奉贤区奉浦工业区奉浦

大道 111 号 5 楼 2427 室,法定代表人为姚力军先生,成立日期为 2018 年 5 月 4

日,营业期限至 2038 年 5 月 3 日,经营范围为“从事电子科技、半导体科技、

光电科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让,电子产品、电

子元器件、半导体设备制造、加工(以上限分支机构经营)、批发、零售,商

务信息咨询,化工原料及产品(除危险化学品、监控化学品、民用爆炸物品、

易制毒化学品)、金属材料的批发、零售,从事货物及技术的进出口业务”。

        截至本法律意见书出具之日,上海平芯的注册资本为 1,000 万元,发行人

子公司上海润平电子材料有限公司持有上海平芯 100%的股权。



        h.广东江丰电子

        广东江丰电子现持有惠州仲恺高新技术产业开发区市场监督管理局核发的

统一社会信用代码为 91441300MA52Q3KC33 的《营业执照》,住所为惠州仲

                                       4-1-90
国浩律师(上海)事务所                                                       法律意见书




恺高新区东江产业园东新大道 106 号创新大厦 18 楼 1803T 号房,法定代表人为

姚力军先生,成立日期为 2019 年 1 月 2 日,营业期限至长期,经营范围为“电

子专用材料研发;电子专用材料制造;电子专用材料销售;电子元器件制造;

电子元器件销售;常用有色金属冶炼;有色金属压延加工;光伏设备及元器件

制造;光伏设备及元器件销售;电子专用设备销售;电子专用设备制造;金属

材料制造;金属材料销售;技术进出口;货物进出口;进出口代理。(加工、

制造项目另设分支机构经营)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可

开展经营活动)”。

        截至本法律意见书出具之日,广东江丰电子的注册资本为 17,700 万元,发

行人持有广东江丰电子 100%的股权。



        i.江丰复合材料

        江丰复合材料现持有余姚市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

91330281MA2CLPM63Y 的《营业执照》,住所为浙江省余姚市安山路 198

号,法定代表人为姚力军先生,成立日期为 2019 年 1 月 16 日,营业期限至长

期,经营范围为“新型复合材料的研发、销售、技术服务;半导体器件、电子

元器件、机械配件、金属制品、塑料制品、五金件的制造、加工、批发、零

售、技术咨询;自营和代理货物和技术的进出口,但国家限定经营或禁止进出

口的货物和技术除外。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经

营活动)”。

        截至本法律意见书出具之日,江丰复合材料的注册资本为 1,000 万元,其

股权结构如下:
  序号                   股东名称                 认缴出资额(万元)      出资比例

    1                     发行人                                   700           70%

    2         宁波舜原企业管理有限公司                             300           30%

                     合计                                         1,000         100%

                                         4-1-91
国浩律师(上海)事务所                                                    法律意见书




        j.江丰芯创

        江丰芯创现持有余姚市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

91330200MA2GRKYR4J 的《营业执照》,住所为浙江省余姚市凤山街道兵马

司路 1608 号,法定代表人为 JIE PAN 先生,成立日期为 2019 年 7 月 1 日,营

业期限至长期,经营范围为“半导体器件和集成电路专用设备及零部件的研

究、开发、制造、销售;电子元器件、金属制品、塑料制品、陶瓷制品、石英

制品、五金件的制造、加工、批发、零售;金属材料、非金属材料、新材料的

检测服务;自营和代理货物和技术的进出口,但国家限定经营或禁止进出口的

货物和技术除外(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活

动)”。

        截至本法律意见书出具之日,江丰芯创的注册资本为 1,000 万元,其股权

结构如下:
  序号                   股东名称            认缴出资额(万元)         出资比例

    1                     发行人                                  600         60%
    2           VERSA CONN CORP.                                  400         40%
                      合计                                   1,000           100%




        k.北京江丰

        北京江丰现持有北京市经济技术开发区市场监督管理局核发的统一社会信

用代码为 91110302MA01M7JX8J 的《营业执照》,住所为北京市通州区环科中

路 16 号 41 幢 2 层 101,法定代表人为姚力军先生,成立日期为 2019 年 8 月 22

日,营业期限至长期,经营范围为“销售电子产品、电子元器件、仪器仪表;

新型电子元器件、溅射机台设备及零部件的技术开发;货物进出口、代理进出

口、技术进出口。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批



                                    4-1-92
国浩律师(上海)事务所                                           法律意见书




准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业

政策禁止和限制类项目的经营活动。)”。

     截至本法律意见书出具之日,北京江丰的注册资本为 10,000 万元,发行人

持有北京江丰 100%的股权。



     l.武汉江丰

     武汉江丰现持有武汉市东西湖区行政审批局核发的统一社会信用代码为

91420112MA49CG0H0D 的《营业执照》,住所为武汉市东西湖区柏泉茅庙集

街 43 号,法定代表人为姚力军先生,成立日期为 2019 年 11 月 12 日,营业期

限至长期,经营范围为“半导体、液晶显示、光伏产业用元器件专用材料开

发、生产及维修;新型电子元器件制造;有色金属提纯(除专项审批项目)及

压延加工;溅射机台设备及零部件加工;货物或技术进出口(国家禁止或涉及

行政审批的货物和技术进出口除外)(涉及许可经营项目,应取得相关部门许

可后方可经营)”。

     截至本法律意见书出具之日,武汉江丰的注册资本为 27,700 万元,发行人

持有武汉江丰 100%的股权。



     m.湖南江丰

     湖南江丰现持有益阳市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

91430900MA4R0RKT7N 的《营业执照》,住所为益阳市赫山区衡龙新区管委

会 201 室,法定代表人为姚力军先生,成立日期为 2019 年 11 月 27 日,营业期

限至长期,经营范围为“新型电子元器件开发、生产及维修;粉末冶金材料的

研发及技术咨询;难熔金属材料、稀有金属材料压延加工;货物和技术进出口

(国家限定企业经营或禁止的商品和技术除外)(依法须经批准的项目,经相

关部门批准后方可开展经营活动)”。

                                 4-1-93
国浩律师(上海)事务所                                           法律意见书




     截至本法律意见书出具之日,湖南江丰的注册资本为 5,000 万元,发行人

持有湖南江丰 100%的股权。



     n.武汉研究院

     武汉研究院现持有武汉市东西湖区行政审批局核发的统一社会信用代码为

91420112MA49HG7G47 的《营业执照》,住所为武汉市东西湖区柏泉茅庙集街

43 号,法定代表人为姚力军先生,成立日期为 2020 年 7 月 8 日,营业期限至长

期,经营范围为“电子材料的技术研发、技术转让与技术服务。(依法须经批

准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)(涉及许可经营项目,应取

得相关部门许可后方可经营)”。

     截至本法律意见书出具之日,武汉研究院的注册资本为 2,500 万元,发行

人持有武汉研究院 100%的股权。



     o.上海半导体

     上海半导体现持有上海市奉贤区市场监督管理局核发的统一社会信用代码

为 91310120MA1HXTM97P 的《营业执照》,住所为上海市奉贤区南桥镇环城

北路 1288 号 1 幢一层,法定代表人为姚力军先生,成立日期为 2020 年 8 月 4

日,营业期限至 2040 年 8 月 3 日,经营范围为“许可项目:检验检测服务(依

法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审

批结果为准)一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转

让、技术推广;货物进出口;技术进出口;进出口代理;通用设备修理;专用

设备修理;半导体器件专用设备制造;电子元器件制造(除依法须经批准的项

目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)”。

     截至本法律意见书出具之日,上海半导体的注册资本为 1,000 万元,发行

人持有上海半导体 100%的股权。

                                  4-1-94
国浩律师(上海)事务所                                                  法律意见书




      p.上海睿昇

      上海睿昇现持有上海市奉贤区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

91310120MA1HY7KW8H 的《营业执照》,住所为上海市奉贤区南桥镇环城北

路 1288 号 2 幢 1 楼,法定代表人为单长滨先生,成立日期为 2020 年 9 月 10

日,营业期限至 2040 年 9 月 9 日,经营范围为“许可项目:检验检测服务;货

物进出口;技术进出口;进出口代理(依法须经批准的项目,经相关部门批准

后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一

般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;

半导体器件专用设备销售;集成电路销售;电子元器件批发;电子元器件零

售;金属制品销售;塑料制品销售;特种陶瓷制品销售;建筑材料销售;五金

产品批发;五金产品零售;半导体器件专用设备制造;集成电路制造;电子元

器件制造;金属链条及其他金属制品制造;五金产品制造”。

      截至本法律意见书出具之日,上海睿昇的注册资本为 1,000 万元,其股权

结构如下:
序号              股东名称或姓名             认缴出资额(万元)      出资比例

  1                      发行人                               600         60%

  2                      胡专                                 300         30%

  3                      昝小磊                               100         10%

                    合计                                     1,000       100%




      q.江西江丰特种材料有限公司

      江西江丰特种材料有限公司现持有景德镇市市场监督管理局核发的统一社

会信用代码为 91360207MA39AMNNXF 的《营业执照》,住所为江西省景德镇

市昌南新区唐英大道科创中心,法定代表人为姚力军先生,成立日期为 2020 年

9 月 15 日,营业期限至长期,经营范围为“许可项目:货物进出口,技术进出

                                    4-1-95
国浩律师(上海)事务所                                              法律意见书




口,进出口代理(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活

动)一般项目:特种陶瓷制品制造,特种陶瓷制品销售,新型陶瓷材料销售,

电子专用材料研发,电子专用材料制造,电子专用材料销售,电子元器件 制

造,电子元器件零售,电子元器件批发,金属材料制造,金属材料销售,有色

金属压延加工,半导体器件专用设备制造,半导体器件专用设备销售(除许可

业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目)”。

     截至本法律意见书出具之日,江西江丰特种材料有限公司的注册资本为

1,000 万元,发行人持有江西江丰特种材料有限公司 100%的股权。



     r.上海江丰电子材料有限公司

     上海江丰电子材料有限公司现持有中国(上海)自由贸易试验区临港新片

区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91310000MA7BBUBF49 的《营

业执照》,住所为中国(上海)自由贸易试验区临港新片区翠波路 201、221 号

1 幢 4 层 401 室,法定代表人为姚力军先生,成立日期为 2021 年 8 月 31 日,营

业期限至 2071 年 8 月 30 日,经营范围为“许可项目:检验检测服务(依法须

经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部

门审批文件或许可证件为准)一般项目:电子专用材料研发;电子专用材料制

造;电子专用材料销售;电子元器件制造;电子专用设备制造;电子专用设备

销售;有色金属压延加工;常用有色金属冶炼;有色金属铸造;金属材料制

造;新材料技术开发;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转

让、技术推广;进出口代理;技术进出口;货物进出口(除依法须经批准的项

目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)”。

     截至本法律意见书出具之日,上海江丰电子材料有限公司的注册资本为

1,000 万元,其股权结构如下:
  序号                   股东名称            认缴出资额(万元)   出资比例


                                    4-1-96
国浩律师(上海)事务所                                                     法律意见书



  序号                   股东名称              认缴出资额(万元)        出资比例
    1                      发行人                               990            99%

    2                    上海半导体                                 10          1%
                      合计                                     1,000          100%




        s.嘉兴江丰

        嘉兴江丰现持有海宁市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

91330481MA7CAKM856 的《营业执照》,住所为浙江省嘉兴市海宁市尖山新

区金牛路 28 号 5 幢 401,法定代表人为姚力军先生,成立日期为 2021 年 11 月

22 日,营业期限至长期,经营范围为“许可项目:检验检测服务(依法须经批

准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为

准)一般项目:电子专用材料制造;电子元器件制造;电子专用设备制造;金

属材料制造;常用有色金属冶炼;有色金属铸造;有色金属压延加工;电子专

用材料销售;电子专用设备销售;电子元器件零售;智能控制系统集成;电子

专用材料研发;新材料技术研发;软件开发;信息系统集成服务;物联网应用

服务;物联网技术服务;人工智能基础资源与技术平台;技术进出口;进出口

代理;货物进出口(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营

活动)”。

        截至本法律意见书出具之日,嘉兴江丰的注册资本为 3,000 万元,发行人

持有嘉兴江丰 100%的股权。



        t.上海润平电子材料有限公司

        上海润平电子材料有限公司现持有中国(上海)自由贸易试验区临港新片

区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91310000MA7E0TUH18 的《营

业执照》,住所为中国(上海)自由贸易试验区临港新片区云汉路 979 号 2

楼,法定代表人为姚力军先生,成立日期为 2021 年 12 月 13 日,营业期限至

                                      4-1-97
国浩律师(上海)事务所                                                 法律意见书




2071 年 12 月 12 日,经营范围为“一般项目:电子专用材料销售;电子专用材

料研发;电子元器件零售;半导体器件专用设备销售;电子专用设备销售;机

械零件、零部件销售;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转

让、技术推广;化工产品销售(不含许可类化工产品);技术进出口;货物进

出口;进出口代理;(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经

营活动)”。

        截至本法律意见书出具之日,上海润平电子材料有限公司的注册资本为

1,000 万元,其股权结构如下:
  序号             股东名称或姓名            认缴出资额(万元)      出资比例
    1                    发行人                               600          60%

    2                    胡专                                 300          30%

    3                    惠宏业                               100          10%

                      合计                                   1,000        100%




        u.丽水睿昇

        丽水睿昇现持有丽水市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

91331100MA7E8RHLXR 的《营业执照》,住所为浙江省丽水市莲都区南明山

街道绿谷大道 309 号国际车城 15 号楼 11 层-290,法定代表人为姚力军先生,

成立日期为 2021 年 12 月 16 日,营业期限至长期,经营范围为“一般项目:技

术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新材料技术

研发;电子专用材料研发;电子专用材料制造;电子专用材料销售;集成电路

制造;集成电路销售;电子元器件制造;电子元器件批发;电子元器件零售;

半导体器件专用设备制造;半导体器件专用设备销售;金属链条及其他金属制

品制造;高性能纤维及复合材料制造;高性能纤维及复合材料销售;五金产品

制造;五金产品批发;五金产品零售;特种陶瓷制品销售;塑料制品销售;金




                                    4-1-98
国浩律师(上海)事务所                                                      法律意见书




属制品销售;货物进出口;技术进出口(除依法须经批准的项目外,凭营业执

照依法自主开展经营活动)”

        截至本法律意见书出具之日,丽水睿昇的注册资本为 1,000 万元,发行人

子公司上海睿昇持有丽水睿昇 100%的股权。



        v.广东江丰精密

        广东江丰精密现持有惠州市博罗县市场监督管理局核发的统一社会信用代

码为 91441322MA7G6JWD97 的《营业执照》,住所为惠州市博罗县园洲镇兴

园四路,法定代表人为王学泽先生,成立日期为 2022 年 1 月 7 日,营业期限至

长期,经营范围为“电子专用设备制造;电子专用设备销售;专用设备制造

(不含许可类专业设备制造);通用设备制造(不含特种设备制造);机械设

备销售;通用零部件制造;电子元器件制造;机械零件、零部件加工;机械零

件、零部件销售;电子专用材料制造;电子专用材料销售;电子专用材料研

发;电气设备修理;专用设备修理;通用设备修理;电子、机械设备维护(不

含特种设备);机械设备研发;特种陶瓷制品制造;特种陶瓷制品销售;新型

陶瓷材料销售;货物进出口;技术进出口;进出口代理。(依法须经批准的项

目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”。

        截至本法律意见书出具之日,广东江丰精密的注册资本为 1,000 万元,其

股权结构如下:
  序号                   股东名称                 认缴出资额(万元)      出资比例

    1                     发行人                                   600          60%

    2          宁波红枫林投资有限公司                              200          20%

              宁波鑫诚荟创企业管理咨询
    3                                                              200          20%
                合伙企业(有限合伙)

                     合计                                         1,000        100%




                                         4-1-99
国浩律师(上海)事务所                                         法律意见书




     本所律师经核查后认为,截至本法律意见书出具之日,发行人在中国大陆

的上述子公司均依法有效存续,发行人拥有的上述子公司股权均合法、有效,

不存在产权纠纷。



     (2)发行人在中国大陆以外的子公司

     截至本法律意见书出具之日,发行人在中国大陆以外投资了 5 家子公司,

其基本情况如下:

     a.香港江丰

     香港江丰系发行人根据宁波市对外贸易经济合作局颁发的境外投资证第

N3302201400018 号《企业境外投资证书》,在中国香港特别行政区设立并持股

100%的企业,投资总额为人民币 612.39 万元(折合 100 万美元),经营范围

为:“半导体,元器专用材料销售;新型电子元器件销售;常用有色金属及贵

金属销售”。

     根据尼克松郑林胡律师行于 2022 年 2 月 28 日出具的《关于“江丰电子

材料(香港)股份有限公司”的法律意见书》,香港江丰系于 2014 年 11 月 25

日在中国香港特别行政区注册成立的私人股份有限公司,香港江丰依法设立并

有效存续;发行人合法持有香港江丰 100%的已发行股份,不存在影响香港江丰

股权的股票期权、质押、认股权证等情况。



     b.新加坡江丰

     新加坡江丰系发行人根据宁波市对外贸易经济合作局颁发的境外投资证第

N3302201500059 号《企业境外投资证书》,在新加坡投资并持股 100%的企

业,投资总额为人民币 615.13 万元(折合 100 万美元),经营范围为:“半导

体,元器专用材料销售;新型电子元器件销售;常用有色金属及贵金属销

售”。

                                4-1-100
国浩律师(上海)事务所                                         法律意见书




     根 据 Quadrant Law LLC 于 2022 年 1 月 6 日 出 具 的 《 KONFOONG

MATERIALS INTERNATIONAL (SINGAPORE) PTE LTD DUE DILIGENCE

REPORT》,新加坡江丰系发行人于 2015 年 5 月 26 日在新加坡注册成立的有

限责任公司,新加坡江丰依法设立并有效存续;发行人合法持有新加坡江丰

100%的股权,新加坡江丰未作任何质押登记。



     c.马来西亚江丰

     马来西亚江丰系发行人根据宁波市商务委员会颁发的境外投资证第

N3302201600035 号《企业境外投资证书》和境外投资证第 N3302201600185 号

《企业境外投资证书》,在马来西亚投资并持股 80%的企业,投资总额为人民

币 780 万元(折合 120 万美元),经营范围为:“半导体、元器专用材料生产

与销售;新型电子元器件生产与销售;太阳能元器件生产、销售及服务”。

     根据陈及梁律师楼于 2022 年 1 月 6 日出具的《DUE DILIGENCE LETTER

in respect of Konfoong Materials International (M) Sdn Bhd (Company No.

201501034149[1159469-W])》,马来西亚江丰系一家于 2015 年 9 月 18 日在马

来西亚注册成立的私人有限责任公司。马来西亚江丰依法设立,无针对公司的

清算程序。发行人合法持有马来西亚江丰共计 808,000 股股份,占马来西亚江

丰已发行股份的 80%;上述股份无权利负担,可依规定自由转让。



     d.日本江丰及其子公司台湾江丰

     (a)日本江丰

     日本江丰系发行人根据宁波市商务委员会颁发的境外投资证第

N3302201800055 号《企业境外投资证书》,在日本设立并持股 100%的企业,

投资总额为人民币 3,569.064156 万元(折合 563.83 万美元),经营范围为:

“用于电子工业、精密工业的薄膜制造关联产品的进口和销售;铝、钛、铜等

                                4-1-101
国浩律师(上海)事务所                                           法律意见书




非铁金属的出口;强化塑料纤维及加工产品的进出口销售;橡胶、塑料材料及

相关产品的进出口和销售;国际企业咨询业务;企业投资业务及以上项目附带

关联的所有业务”。

     根据日本律师法人 MIYABI 于 2022 年 1 月 5 日出具的《关于 KFMI JAPAN

株式会社的合法意见书》,日本江丰系于 2018 年 5 月 7 日在日本东京都设立的

株式会社,自成立至今合法有效运营。发行人合法持有日本江丰 100%的股权,

上述股权不存在担保、质押的情况。



     (b)台湾江丰

     根据上述日本律师法人 MIYABI 出具的《关于 KFMI JAPAN 株式会社的合

法意见书》,日本江丰对外投资设立了台湾江丰。

     经本所律师核查,发行人于 2019 年 12 月 26 日在商务部业务系统统一平台

就日本江丰在中国台湾地区再投资设立台湾江丰办理了已设立境外企业再投资

备案。

     根据理律法律事务所于 2022 年 1 月 11 日出具的《台湾江丰电子材料股份

有限公司法律尽职调查意见》,台湾江丰系日本江丰与菱沛科技有限公司于

2019 年 11 月 6 日在中国台湾地区共同设立的股份有限公司,其中日本江丰出资

9,750,000 新台币,持有台湾江丰 65%的股份。台湾江丰合法设立并有效存续,

日本江丰合法持有台湾江丰的股份,上述股份并未对外提供质押。



     2.发行人投资的私募投资基金

     截至本法律意见书出具之日,发行人投资了 3 家私募投资基金,其基本情

况如下:

     a.宁波梅山保税港区新昊股权投资合伙企业(有限合伙)




                                   4-1-102
国浩律师(上海)事务所                                                      法律意见书




       宁波梅山保税港区新昊股权投资合伙企业(有限合伙)现持有宁波市北仑

区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91330206MA284UM95B 的《营

业执照》,主要经营场所为浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B

区 B0582,执行事务合伙人为浙江新锐浙商科技投资管理有限公司(委派代

表:周丽红),成立日期为 2017 年 3 月 3 日,合伙期限至长期,经营范围为

“股权投资及相关咨询服务。(未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、

融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融业务)”。

       截至本法律意见书出具之日,宁波梅山保税港区新昊股权投资合伙企业

(有限合伙)的合伙人出资总额为 15,000 万元,各合伙人出资情况如下:
 序号                合伙人名称或姓名                认缴出资额(万元)    出资比例

                                        普通合伙人

   1       浙江新锐浙商科技投资管理有限公司                         240       1.60%

                                        有限合伙人

   2                       王辉                                    2,250     15.00%

   3                      姚纳新                                   1,575     10.50%

   4                      林永辉                                   1,575     10.50%

   5                      邢翰学                                   1,575     10.50%

   6                      高长虹                                   1,350      9.00%

   7                      周方洁                                   1,176      7.84%

   8                      康剑云                                    600       4.00%

   9                      杨相如                                    525       3.50%

  10                      卢素珍                                    525       3.50%

  11                       华勇                                     510       3.40%

  12                      应建明                                    450       3.00%

  13                      俞朝杰                                    450       3.00%

  14                       卓序                                     399       2.66%

  15                       方力                                     300       2.00%

  16                      汪卫东                                    300       2.00%

  17                       孟欣                                     300       2.00%

  18                      李振宇                                    300       2.00%

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 序号                合伙人名称或姓名                认缴出资额(万元)    出资比例
  19                       发行人                                   300       2.00%

  20                       张新民                                   150       1.00%

  21                       胡立江                                   150       1.00%

                         合计                                     15,000    100.00%

       经本所律师核查,宁波梅山保税港区新昊股权投资合伙企业(有限合伙)

系在中国证券投资基金业协会备案的私募投资基金,基金编号为 SCZ068,基金

管理人为浙江新锐浙商科技投资管理有限公司。



       b.青岛聚源芯星股权投资合伙企业(有限合伙)

       青岛聚源芯星股权投资合伙企业(有限合伙)现持有青岛市城阳区行政审

批服务局核发的统一社会信用代码为 91370214MA3T7CBF22 的《营业执照》,

主要经营场所为山东省青岛市城阳区城阳街道长城路 89 号 10 号楼 302,执行

事务合伙人为中芯聚源股权投资管理(上海)有限公司(委派代表:孙玉

望),成立日期为 2020 年 6 月 4 日,合伙期限至 2026 年 6 月 3 日,经营范围

为“以自有资金进行股权投资、资产管理、投资管理、股权投资管理、创业投

资、创业投资管理(未经金融监管部门依法批准,不得从事向公众吸收存款、

融资担保、代客理财等金融服务);经济信息咨询(不含金融、证券、期货、

理财、集资、融资等相关业务)”。

       截至本法律意见书出具之日,青岛聚源芯星股权投资合伙企业(有限合

伙)的合伙人出资总额为 230,500 万元,各合伙人出资情况如下:
 序号                    合伙人名称                  认缴出资额(万元)    出资比例

                                        普通合伙人

   1      中芯聚源股权投资管理(上海)有限公司                       500      0.22%

                                        有限合伙人

   2       中微半导体设备(上海)股份有限公司                     30,000     13.02%

   3         上海新阳半导体材料股份有限公司                       30,000     13.02%
   4           上海韦尔半导体股份有限公司                         20,000      8.68%

                                         4-1-104
国浩律师(上海)事务所                                                   法律意见书



 序号                    合伙人名称               认缴出资额(万元)    出资比例
   5           上海新昇半导体科技有限公司                      20,000      8.68%

   6                 澜起投资有限公司                          20,000      8.68%
   7           深圳市汇顶科技股份有限公司                      20,000      8.68%

   8           天津中环半导体股份有限公司                      20,000      8.68%

   9       盛美半导体设备(上海)股份有限公司                  10,000      4.34%

   10                      发行人                              10,000      4.34%

   11            上海徕木电子股份有限公司                      10,000      4.34%

   12      安集微电子科技(上海)股份有限公司                  10,000      4.34%
   13             聚辰半导体股份有限公司                       10,000      4.34%

   14       上海至纯洁净系统科技股份有限公司                   10,000      4.34%

   15            珠海全志科技股份有限公司                      10,000      4.34%

                         合计                                 230,500      100%

       经本所律师核查,青岛聚源芯星股权投资合伙企业(有限合伙)系在中国

证券投资基金业协会备案的私募投资基金,基金编号为 SLF790,基金管理人为

中芯聚源股权投资管理(上海)有限公司。



       c.平潭冯源容芯股权投资合伙企业(有限合伙)

       平潭冯源容芯股权投资合伙企业(有限合伙)现持有平潭综合实验区行政

审批局核发的统一社会信用代码为 91350128MA8T9BWA2G 的《营业执照》,

主要经营场所为平潭综合实验区中山大道中段 288 号新兴产业园示范区 5 号楼

A 座 3 层 327 室,执行事务合伙人为冯源投资(平潭)有限公司(委派代表:

刘彤),成立日期为 2021 年 5 月 26 日,合伙期限至 2051 年 5 月 25 日,经营

范围为“一般项目:以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动

(须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动)(除依法

须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。”

       截至本法律意见书出具之日,平潭冯源容芯股权投资合伙企业(有限合

伙)的合伙人出资总额为 63,940 万元,各合伙人出资情况如下:

                                        4-1-105
国浩律师(上海)事务所                                                  法律意见书



 序号                合伙人名称或姓名             认缴出资额(万元)    出资比例
                                    普通合伙人

  1              冯源投资(平潭)有限公司                        100    0.156%
                                    有限合伙人

  2       常州清雅创业投资合伙企业(有限合伙)                 20,000    31.279%

                   平潭冯源绘芯股权投资
  3                                                             9,000    14.076%
                   合伙企业(有限合伙)

  4            上海海栎创科技股份有限公司                       5,000     7.820%

  5                       梁鸣                                  3,000     4.692%

  6              上海龙旗智能科技有限公司                       2,000     3.128%

  7          上海芯刻微材料技术有限责任公司                     2,000     3.128%

                   苏州清石晶晟创业投资
  8                                                             2,000     3.128%
                   合伙企业(有限合伙)

  9                      余红斌                                 1,500     2.346%

  10                     方荣波                                 1,100     1.720%

  11             南京商络电子股份有限公司                       1,000     1.564%

  12                     发行人                                 1,000     1.564%

                   宁波清石恒睿私募基金
  13                                                            1,000     1.564%
                   合伙企业(有限合伙)

              青岛毅道辰瑞私募股权投资基金
  14                                                            1,000     1.564%
                   合伙企业(有限合伙)

  15              苏州金宏润投资有限公司                        1,000     1.564%

  16                     张新海                                 1,000     1.564%

  17                     干志均                                  800      1.251%
  18                     蒋亚凤                                  800      1.251%

  19                     虞小荣                                  800      1.251%

  20                     潘晓雷                                  700      1.095%

  21                     张勇刚                                  650      1.017%
  22                     包水花                                  600      0.938%

  23                     蒋娇蓉                                  600      0.938%

  24                     喻明玺                                  600      0.938%

  25           宁波军梅燃料油贸易有限公司                        500      0.782%


                                        4-1-106
国浩律师(上海)事务所                                                  法律意见书



 序号                合伙人名称或姓名             认缴出资额(万元)    出资比例
  26                       方荣幸                                500      0.782%

  27                       何叶婷                                500      0.782%
  28                        王燏                                 500      0.782%

  29                        许尖                                 500      0.782%

  30                       殷志明                                500      0.782%

  31                       赵永清                                500      0.782%

  32                       邱正军                                400      0.626%

  33                       万江江                                400      0.626%
  34                       侯茸茸                                300      0.469%

  35             上海领湖信息科技有限公司                        200      0.313%

  36                       崔松涛                                200      0.313%

  37                        高昕                                 200      0.313%

  38                       关亚东                                200      0.313%

  39                        雷电                                 200      0.313%

  40                       朱泽恩                                200      0.313%

  41                        陶劲                                 180      0.282%
  42                       汤肖迅                                150      0.235%

  43                        韩雪                                 125      0.195%

  44                        王亮                                 125      0.195%

  45                       叶亚军                                110      0.172%
  46                       陈平牯                                100      0.156%

  47                        杨盛                                 100      0.156%

                         合计                                 230,500   100.000%

       经本所律师核查,平潭冯源容芯股权投资合伙企业(有限合伙)系在中国

证券投资基金业协会备案的私募投资基金,基金编号为 SSH155,基金管理人为

冯源投资(平潭)有限公司。




                                        4-1-107
国浩律师(上海)事务所                                                 法律意见书




       本所律师经核查后认为,截至本法律意见书出具之日,发行人投资的上述

私募投资基金均依法有效存续,发行人拥有的上述基金份额均合法、有效,不

存在产权纠纷。



       3.发行人投资的其他公司或者合伙企业

       截至本法律意见书出具之日,除上述子公司和私募投资基金外,发行人另

投资了下列 16 家公司或者合伙企业:

       a.宁波创润

       宁波创润现持有余姚市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

913302815953938343 的《营业执照》,住所为余姚市临山镇临浦村,法定代表

人为吴景晖先生,成立日期为 2012 年 6 月 27 日,营业期限至长期,经营范围

为“高分子材料的研发;金属制品、陶瓷制品、塑料制品、五金件的制造、加

工、批发、零售及技术咨询服务;废旧金属(除危险废物)的回收;自营和代

理货物和技术的进出口,但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外 。

(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”。

       截至本法律意见书出具之日,宁波创润的注册资本为 6,102.78 万元,其股

权结构如下:
  序号            股东名称或姓名            认缴出资额(万元)     出资比例

           余姚市蔚蓝智谷投资合伙企业
   1                                                    1,419.54        23.26%
                   (有限合伙)

   2                     发行人                         1,391.25        22.80%

   3                     吴景晖                         1,159.38        19.00%

              宁波昕润科技合伙企业
   4                                                     356.00          5.83%
                   (有限合伙)

   5                     陈贵义                          342.71          5.62%

   6                     辛滨才                          324.63          5.32%




                                        4-1-108
国浩律师(上海)事务所                                                 法律意见书



  序号            股东名称或姓名            认缴出资额(万元)     出资比例
          宁波恒创同为广告传媒合伙企业
   7                                                     257.64          4.22%
                   (有限合伙)

          宁波江润共成信息咨询合伙企业
   8                                                     257.64          4.22%
                   (有限合伙)

   9                     俞胜杰                          143.13          2.35%

   10                    张辉阳                           71.57          1.17%

   11                    王东辉                           71.57          1.17%

   12                     高艳                            71.57          1.17%
           上海鼎尚世企业管理合伙企业
   13                                                     71.57          1.17%
                   (有限合伙)

   14                    郑金林                           57.25          0.94%

   15                    陈颖杰                           35.78          0.59%

   16                     吴旌                            28.63          0.47%

   17                    钱财华                           28.63          0.47%

   18                    杨文京                           14.31          0.23%

                     合计                               6,102.78       100.00%




       b.贵州兴钛

       贵州兴钛现持有遵义市红花岗区市场监督管理局核发的统一社会信用代码

为 91520300322074854H 的《营业执照》,住所为贵州省遵义市红花岗区深溪

镇钛加工制造产业园指挥部,法定代表人为吴景晖先生,成立日期为 2015 年 3

月 2 日,营业期限至长期,经营范围为“法律、法规、国务院决定规定禁止的

不得经营;法律、法规、国务院决定规定应当许可(审批)的,经审批机关批

准后凭许可(审批)文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可(审

批)的,市场主体自主选择经营。钛材料及金属材料技术开发、技术服务、技

术转让;金属材料及其制品、金属化合物及其制品、高纯材料及其制品的生产

加工与贸易”。



                                        4-1-109
国浩律师(上海)事务所                                                     法律意见书




        截至本法律意见书出具之日,贵州兴钛的注册资本为 4,545 万元,其股权

结构如下:
  序号               股东名称或姓名                认缴出资额(万元)    出资比例

    1                     宁波创润                               3,030      66.67%

    2                      发行人                                1,300      28.60%
    3         遵义共成管理中心(有限合伙)                          85       1.87%

    4                      陈贵义                                   72       1.58%

    5                      袁继维                                   58       1.28%

                         合计                                    4,545     100.00%




        c.甬商实业有限公司

        甬商实业有限公司现持有宁波市鄞州区市场监督管理局核发的统一社会信

用代码为 91330212MA2CKQL563 的《营业执照》,住所为浙江省宁波市鄞州

区江东北路 475 号宁波和丰创意广场 004 幢(13-1)意庭楼 1301,法定代表人

为许志超先生,成立日期为 2018 年 11 月 15 日,营业期限至 2038 年 11 月 14

日,经营范围为“产业园区的建设与管理;互联网信息服务;物业服务,酒店

管理;品牌推广策划,会议及展览服务,企业形象策划,市场营销策划,国内

文化艺术交流活动策划;商务信息咨询;自营或代理各类商品和技术的进出

口,但国家限制经营或禁止进出口的货物和技术除外;以及其他按法律、法

规、国务院决定等规定未禁止或无须经营许可的项目和未列入地方产业发展负

面清单的项目。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活

动)”

        截至本法律意见书出具之日,甬商实业有限公司的注册资本为 80,000 万

元,其股权结构如下:
  序号                   股东名称                 认缴出资额(万元)     出资比例

    1           宁波新华投资有限公司                            30,000      37.50%
    2          宁波千里马投资有限公司                           16,000      20.00%


                                        4-1-110
国浩律师(上海)事务所                                                           法律意见书



  序号                    股东名称                   认缴出资额(万元)        出资比例

    3         宁波富邦控股集团有限公司                             16,000         20.00%
              宁波聚盈智成企业管理咨询
    4                                                               4,000          5.00%
                          有限公司

    5           宁波兴雅投资有限公司                                2,800          3.50%

    6           中国银泰投资有限公司                                2,000          2.50%

    7          雅戈尔集团股份有限公司                               2,000          2.50%

    8           宁波杉杉股份有限公司                                2,000          2.50%
    9            奥克斯集团有限公司                                 2,000          2.50%

   10         宁波资乾企业发展有限公司                              1,200          1.50%

   11         宁波激智科技股份有限公司                              1,000          1.25%
   12                      发行人                                   1,000          1.25%
                         合计                                      80,000        100.00%




        d.长江先进存储产业创新中心有限责任公司

        长江先进存储产业创新中心有限责任公司现持有武汉市市场监督管理局核

发的统一社会信用代码为 91420100MA4K2M345L 的《营业执照》,住所为武

汉东湖新技术开发区高新大道 999 号未来科技城海外人才大楼 A 座 18 楼 242

室,法定代表人为刁石京先生,成立日期为 2018 年 12 月 26 日,营业期限至

2068 年 12 月 25 日,经营范围为“先进存储技术及相关产品的研究、开发、设

计、检验、检测、制造、销售;科技企业的孵化、技术咨询、技术服务、技术

转让;知识产权研究及服务;企业管理咨询;先进存储系统解决方案咨询、设

计;货物进出口、技术进出口、代理进出口(不含国家禁止或限制进出口的货

物或技术)。(涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经营)”

        截至本法律意见书出具之日,长江先进存储产业创新中心有限责任公司的

注册资本为 43,500 万元,其股权结构如下:
 序号                           股东名称                 认缴出资额(万元)     出资比例
   1              长江存储科技有限责任公司                            15,000      34.48%

                                           4-1-111
国浩律师(上海)事务所                                               法律意见书



 序号                     股东名称              认缴出资额(万元)   出资比例
   2           武汉新芯集成电路制造有限公司                  7,500    17.24%

   3          北京中科微投资管理有限责任公司                 5,000    11.49%
   4           武汉光谷创业投资基金有限公司                  3,000     6.90%

   5           武汉精测电子集团股份有限公司                  2,000     4.60%

   6           北方华创科技集团股份有限公司                  2,000     4.60%

   7              北京紫光存储科技有限公司                   2,000     4.60%

   8              苏州晶瑞化学股份有限公司                   1,000     2.30%

   9          上海新阳半导体材料股份有限公司                 1,000     2.30%
  10         西安天利投资合伙企业(有限合伙)                1,000     2.30%

  11                       发行人                            1,000     2.30%

  12         上海至纯洁净系统科技股份有限公司                1,000     2.30%

  13                华海清科股份有限公司                       500     1.15%

  14          武汉华中科技大产业集团有限公司                   500     1.15%

  15              上海复旦资产经营有限公司                     500     1.15%

  16           湖北兴发化工集团股份有限公司                    500     1.15%

                         合计                               43,500   100.00%




       e.宁波沣华智合创业投资合伙企业(有限合伙)

       宁波沣华智合创业投资合伙企业(有限合伙)现持有宁波市鄞州区市场监

督管理局核发的统一社会信用代码为 91330212MA2GR5J90Q 的《营业执照》,

主要经营场所为浙江省宁波市鄞州区首南西路 88、76 号 B 幢 1 层 880 室,执行

事务合伙人为杭州海邦沣华投资管理有限公司(委派代表:谢力),成立日期

为 2019 年 6 月 5 日,合伙期限至 2026 年 6 月 4 日,经营范围为“创业投资、

创业投资管理、创业投资咨询。【未经金融等监管部门批准不得从事吸收存

款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融业务】(涉及许可经

营项目,应取得相关部门许可后方可经营)”。

       截至本法律意见书出具之日,宁波沣华智合创业投资合伙企业(有限合

伙)的合伙人出资总额为 8,510 万元,各合伙人出资情况如下:
                                      4-1-112
国浩律师(上海)事务所                                                     法律意见书



 序号              合伙人名称或姓名                认缴出资额(万元)      出资比例
                                      普通合伙人

   1        杭州海邦沣华投资管理有限公司                            110       1.29%
                                      有限合伙人

   2                        张磊                                   1,000     11.75%

   3                       邵溪丹                                  1,000     11.75%

   4                       冯炜炜                                  1,000     11.75%

   5      宁波有丰投资合伙企业(有限合伙)                         1,000     11.75%

   6                        王芳                                    900      10.58%

   7                       曾庆东                                   700       8.23%

   8        镇海石化海达发展有限责任公司                            500       5.88%

   9                       姚纳新                                   500       5.88%

  10                       发行人                                   500       5.88%

  11                        徐洲                                    300       3.53%

  12                       戴梦夏                                   300       3.53%

  13          宁波激智科技股份有限公司                              300       3.53%

  14          南京紫帛股权投资有限公司                              300       3.53%

  15          宁波集米企业管理有限公司                              100       1.18%

                         合计                                      8,510    100.00%




       f.芯链融创集成电路产业发展(北京)有限公司

       芯链融创集成电路产业发展(北京)有限公司现持有北京经济技术开发区

市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91110302MA01UGUA8H 的《营业

执照》,住所为北京市北京经济技术开发区荣华中路 19 号院 1 号楼 B 座 3 层

312 室,法定代表人为康劲先生,成立日期为 2020 年 8 月 27 日,营业期限至

2040 年 8 月 26 日,经营范围为“与集成电路、半导体技术有关的技术开发、技

术服务、技术转让、技术咨询、技术检测;产品设计;设备租赁。(市场主体

依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批




                                       4-1-113
国浩律师(上海)事务所                                                        法律意见书




准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类

项目的经营活动。)”。

       截至本法律意见书出具之日,芯链融创集成电路产业发展(北京)有限公

司的注册资本为 10,000 万元,其股权结构如下:
 序号                    股东名称                  认缴出资额(万元)        出资比例

   1         江苏微导纳米科技股份有限公司                           400         4.00%

   2          上海精测半导体技术有限公司                            400         4.00%

   3         北京集创北方科技股份有限公司                           400         4.00%

   4           北京凯世通半导体有限公司                             400         4.00%

   5            有研亿金新材料有限公司                              400         4.00%

   6      东方晶源微电子科技(北京)有限公司                        400         4.00%

   7       盛吉盛(宁波)半导体科技有限公司                         400         4.00%

   8         北方华创科技集团股份有限公司                           400         4.00%

   9           苏州金宏气体股份有限公司                             400         4.00%

   10                     发行人                                    400         4.00%

   11      吉姆西半导体科技(无锡)有限公司                         400         4.00%
   12        广州广钢气体能源股份有限公司                           400         4.00%

   13       上海新阳半导体材料股份有限公司                          400         4.00%

   14          上扬软件(上海)有限公司                             400         4.00%

   15        北京华卓精科科技股份有限公司                           400         4.00%

   16           中巨芯科技股份有限公司                              400         4.00%

   17     高频美特利环境科技(北京)有限公司                        400         4.00%

   18      上海至纯洁净系统科技股份有限公司                         400         4.00%

   19         上海卡贝尼实业发展有限公司                            400         4.00%

   20     安集微电子科技(上海)股份有限公司                        400         4.00%

   21        江苏南大光电材料股份有限公司                           400         4.00%

   22          上海正帆科技股份有限公司                             400         4.00%

   23        沈阳富创精密设备股份有限公司                           400         4.00%

   24          晶瑞电子材料股份有限公司                             400         4.00%

   25      安徽北自投资管理中心(有限合伙)                         370         3.70%
   26       中关村芯链集成电路制造产业联盟                              30      0.30%

                                         4-1-114
国浩律师(上海)事务所                                                          法律意见书



 序号                      股东名称                   认缴出资额(万元)       出资比例
                          合计                                       10,000     100.00%




       g.株洲江丰新材料产业投资合伙企业(有限合伙)

       株洲江丰新材料产业投资合伙企业(有限合伙)现持有株洲市天元区市场

监督管理局核发的统一社会信用代码为 91430211MA4RPXTF2C 的《营业执

照》,主要经营场所为湖南省株洲市天元区株洲大道 898 号高科总部壹号 A 座

507 室-03 号,执行事务合伙人为宁波海创同辉投资中心(有限合伙)(委派代

表:卢娴),成立日期为 2020 年 9 月 30 日,合伙期限至 2027 年 9 月 29 日,

经营范围为“从事非上市类股权投资活动及相关咨询服务(不得从事吸收公众

存款或变相吸收公众存款、发放贷款等金融业务)”。

       截至本法律意见书出具之日,株洲江丰新材料产业投资合伙企业(有限合

伙)的合伙人出资总额为 10,010 万元,各合伙人出资情况如下:
 序号              合伙人名称或姓名                  认缴出资额(万元)       出资比例

                                        普通合伙人

   1      宁波海创同辉投资中心(有限合伙)                           10           0.10%
                                        有限合伙人

          株洲云峰二号私募股权基金合伙企业
   2                                                               7,000         69.93%
                         (有限合伙)

   3                       发行人                                  2,000         19.98%

   4                       赵志刚                                   500           5.00%

   5                       单含文                                   500           5.00%

                         合计                                     10,010        100.00%




       h.景德镇城丰

       景德镇城丰现持有景德镇市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

91360207MA39BM4C49 的《营业执照》,主要经营场所为江西省景德镇市昌南

新区昌南发展中心,执行事务合伙人为宁波海创同辉投资中心(有限合伙)
                                         4-1-115
国浩律师(上海)事务所                                                     法律意见书




(委派代表:卢娴),成立日期为 2020 年 11 月 5 日,合伙期限至 2027 年 11

月 4 日,经营范围为“一般项目:投资于半导体、元器件专用材料开发、生产

及维修;投资于新型电子元器件制造;投资于特种工业陶瓷开发、生产等,经

营范围为从事非上市类股权投资、实业投资及相关咨询管理服务(不得从事吸

收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款等金融业务)。(除许可业务外,

可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目)”。

       截至本法律意见书出具之日,景德镇城丰的合伙人出资总额为 10,000 万

元,各合伙人出资情况如下:
 序号                    合伙人名称                认缴出资额(万元)    出资比例
                                      普通合伙人

   1      宁波海创同辉投资中心(有限合伙)                         50         0.5%

                                      有限合伙人

   2                       发行人                                2,950       29.5%

   3       景德镇城投产业投资有限责任公司                        7,000       70.0%

                         合计                                   10,000      100.0%




       i.湖南鸿力新材料有限公司

       湖南鸿力新材料有限公司现持有株洲市天元区市场监督管理局核发的统一

社会信用代码为 91430211MA4RW7T31L 的《营业执照》,住所为湖南省株洲

市天元区隆兴路 2800 号动力部件产业园 1 号厂房 101 室,法定代表人为单长滨

先生,成立日期为 2020 年 11 月 19 日,营业期限至无固定期限,经营范围为

“高性能碳纤维及其复合材料、陶瓷纤维的研发、制造、销售;新材料技术开

发服务;半导体器件专用设备、电子元器件与机电组件设备、电子专用材料的

制造;金属制品、塑料制品、五金产品的制造、销售;自营和代理各类商品及

技术的进出口,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外”。

       截至本法律意见书出具之日,湖南鸿力新材料有限公司的注册资本为 5,000

万元,其股权结构如下:
                                       4-1-116
国浩律师(上海)事务所                                                               法律意见书



 序号                     股东名称                      认缴出资额(万元)       出资比例
              株洲江丰新材料产业投资合伙企业
      1                                                               4,000              80%
                         (有限合伙)

      2                    发行人                                     1,000              20%

                         合计                                         5,000             100%




          j.丽水江丰

          丽水江丰现持有丽水市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

91331100MA2E4MPA6F 的《营业执照》,主要经营场所为浙江省丽水市莲都

区南明山街道绿谷大道 238 号管委会大楼 1101 室,执行事务合伙人为宁波海创

同辉投资中心(有限合伙)(委派代表:卢娴),成立日期为 2020 年 11 月 27

日,合伙期限至长期,经营范围为“一般项目:股权投资;信息咨询服务(不

含许可类信息咨询服务);社会经济咨询服务;自有资金投资的资产管理服

务;创业投资(限投资未上市企业)(除依法须经批准的项目外,凭营业执照

依法自主开展经营活动)”。

          截至本法律意见书出具之日,丽水江丰的合伙人出资总额为 10,100 万元,

各合伙人出资情况如下:
序号                    合伙人名称或姓名                   认缴出资额(万元)        出资比例

                                           普通合伙人

  1            宁波海创同辉投资中心(有限合伙)                               100       0.99%
                                           有限合伙人
  2              丽水南城新区投资发展有限公司                                6,500     64.36%

  3                          发行人                                          2,300     22.77%

  4                          赵志刚                                           500       4.95%

  5          上海智鼎博能投资合伙企业(有限合伙)                             500       4.95%

  6                          王晓勇                                           200       1.98%

                           合计                                          10,100       100.00%




                                            4-1-117
国浩律师(上海)事务所                                                  法律意见书




      k.宁波海创展睿

      宁波海创展睿现持有余姚市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

91330281MA2J42RR8L 的《营业执照》,主要经营场所为浙江省余姚市三七市

镇云山中路 28 号,执行事务合伙人为宁波海创同辉投资中心(有限合伙)(委

派代表:卢娴),成立日期为 2020 年 12 月 23 日,合伙期限至 2027 年 12 月 22

日,经营范围为“一般项目:股权投资;(未经金融等监管部门批准不得从事

吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融业务)(除依

法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。”

      截至本法律意见书出具之日,宁波海创展睿的合伙人出资总额为 20,950 万

元,各合伙人出资情况如下:
 序号                合伙人名称或姓名             认缴出资额(万元)    出资比例

                                    普通合伙人

  1         宁波海创同辉投资中心(有限合伙)                      10       0.05%

                                    有限合伙人

  2                        姚力军                              11,190     53.41%

  3                        发行人                               4,950     23.63%

  4          余姚市姚江科技投资开发有限公司                     4,800     22.91%

                         合计                                  20,950    100.00%




      l.西安江丰海纳工业技术发展有限公司

      西安江丰海纳工业技术发展有限公司现持有西安市市场监督管理局核发的

统一社会信用代码为 91610131MAB0WQ117U 的《营业执照》,住所为陕西省

西安市高新区天谷七路 996 号西安国家数字出版基地 A 座 306-C1,法定代表人

为姚力军先生,成立日期为 2021 年 6 月 1 日,营业期限至无固定期限,经营范

围为“一般项目:电子专用材料研发;电子专用材料制造;电子专用材料销

售;电子元器件制造;电子元器件零售;电子专用设备制造;电子专用设备销

售;有色金属压延加工;有色金属铸造;常用有色金属冶炼;金属材料制造;

                                        4-1-118
国浩律师(上海)事务所                                                 法律意见书




新材料技术研发;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技

术推广;物联网应用服务;物联网技术服务;人工智能基础资源与技术平台;

园区管理服务;会议及展览服务;物业管理;停车场服务;工程管理服务;创

业空间服务。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活

动)许可项目:检验检测服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方

可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)”

       截至本法律意见书出具之日,西安江丰海纳工业技术发展有限公司的注册

资本为 5,000 万元,其股权结构如下:
 序号                     股东名称             认缴出资额(万元)    出资比例
   1           宁波志和语冰投资有限公司                      3,000         60%

   2                       发行人                            2,000         40%

                         合计                                5,000        100%




       m.北京睿昇

       北京睿昇现持有北京经济技术开发区市场监督管理局核发的统一社会信用

代码为 91110400MA04E2AW8R 的《营业执照》,住所为北京市北京经济技术

开发区荣京东街 3 号 1 幢 11 层 1 单元 916 室(北京自贸试验区高端产业片区亦

庄组团),法定代表人为姚力军先生,成立日期为 2021 年 8 月 16 日,营业期

限至 2051 年 8 月 15 日,经营范围为“技术开发、技术服务、技术咨询、技术

交流、技术转让、技术推广;软件开发;软件咨询;计算机系统服务;应用软

件服务;销售电子产品、电子元器件、半导体器件专用设备、金属制品、塑料

制品、陶瓷制品、建筑材料、五金产品;货物进出口、技术进出口、代理进出

口;委托加工电子产品、电子元器件、金属链条及其他金属制品;产品设计。

(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经

相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁

止和限制类项目的经营活动。)”

                                     4-1-119
国浩律师(上海)事务所                                                      法律意见书




       截至本法律意见书出具之日,北京睿昇的注册资本为 1,250 万元,其股权

结构如下:
 序号                     股东名称                  认缴出资额(万元)    出资比例

                宁波昕思航企业管理咨询
   1                                                               560       44.80%
                 合伙企业(有限合伙)

   2                       发行人                                  340       27.20%

   3        北京亦庄国际投资发展有限公司                           250       20.00%
   4     宁波昕启源科技合伙企业(有限合伙)                        100        8.00%

                         合计                                     1,250     100.00%




       n.芯丰精密

       芯丰精密现持有余姚市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

91330281MA2KPLD80X 的《营业执照》,住所为浙江省余姚市经济开发区城

东新区冶山路,法定代表人为边逸军先生,成立日期为 2021 年 9 月 18 日,营

业期限至长期,经营范围为“一般项目:工程和技术研究和试验发展;半导体

器件专用设备制造;半导体器件专用设备销售;电子专用设备制造;电子专用

设备销售;电子元器件与机电组件设备制造;电子元器件制造;电力电子元器

件销售;机械设备研发;机械设备销售;机械零件、零部件加工;机械零件、

零部件销售;通用设备制造(不含特种设备制造);专用设备修理;普通机械

设备安装服务;销售代理;软件开发;技术服务、技术开发、技术咨询、技术

交流、技术转让、技术推广;非金属矿物制品制造;非金属矿及制品销售;金

属材料销售;电子专用材料销售;高性能有色金属及合金材料销售;进出口代

理;技术进出口;货物进出口(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主

开展经营活动)。”

       截至本法律意见书出具之日,芯丰精密的注册资本为 3,000 万元,其股权

结构如下:
 序号              股东名称或姓名                  认缴出资额(万元)     出资比例

                                         4-1-120
国浩律师(上海)事务所                                                   法律意见书



 序号              股东名称或姓名               认缴出资额(万元)      出资比例
           宁波同丰企业管理咨询合伙企业
   1                                                            1,200      40.00%
                    (有限合伙)

   2                       发行人                                600       20.00%

   3                       张桐滨                                500       16.67%

   4                     景德镇城丰                              300       10.00%

   5                      丽水江丰                               300       10.00%

   6                       赵小辉                                100        3.33%

                    合计                                        3,000     100.00%




       o.杭州睿昇半导体科技有限公司

       杭州睿昇半导体科技有限公司现持有杭州市临平区市场监督管理局核发的

统一社会信用代码为 91330113MA7D4P6260 的《营业执照》,住所为浙江省杭

州市临平区塘栖镇龙船坞路 96 号 3 幢 1 楼 103,法定代表人为边逸军先生,成

立日期为 2021 年 11 月 17 日,营业期限至长期,经营范围为“许可项目:检验

检测服务;(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具

体经营项目以审批结果为准)。一般项目:电子专用材料制造;集成电路制

造;电子元器件制造;半导体器件专用设备制造;金属链条及其他金属制品制

造;高性能纤维及复合材料制造;五金产品制造;电子专用材料销售;集成电

路销售;半导体器件专用设备销售;电子元器件批发;电子元器件零售;特种

陶瓷制品销售;塑料制品销售;五金制品销售;高性能纤维及复合材料销售;

五金产品批发;五金产品零售;建筑材料销售;电子专用材料研发;新材料技

术研发;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;

货物进出口;技术进出口;进出口代理(除依法须经批准的项目外,凭营业执

照依法自主开展经营活动)”

       截至本法律意见书出具之日,杭州睿昇半导体科技有限公司的注册资本为

3,000 万元,其股权结构如下:

                                      4-1-121
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序号                股东名称或姓名                  认缴出资额(万元)         出资比例
  1                      上海睿昇                                1,440.00         48.000%

               宁波奇奥企业管理合伙企业
  2                                                                926.25         30.875%
                     (有限合伙)

               宁波宏建企业管理合伙企业
  3                                                                363.75         12.125%
                     (有限合伙)

  4                      昝小磊                                    270.00          9.000%

                     合计                                        3,000.00        100.000%




          p.苏州安芯同盈创业投资合伙企业(有限合伙)

          苏州安芯同盈创业投资合伙企业(有限合伙)现持有苏州市吴中区市场监

督 管 理局核发的统一社会信用 代码为 91320506MA7GGW703F 的《营业执

照》,主要经营场所为苏州太湖国家旅游度假区香山街道孙武路 2011 号 2 幢

505 室,执行事务合伙人为苏州顺融投资管理有限公司(委派代表:张彦),

成立日期为 2022 年 2 月 8 日,合伙期限至 2029 年 2 月 7 日,经营范围为“一

般项目:创业投资(限投资未上市企业)(除依法须经批准的项目外,凭营业

执照依法自主开展经营活动)。”

          截至本法律意见书出具之日,苏州安芯同盈创业投资合伙企业(有限合

伙)的合伙人出资总额为 7,010 万元,各合伙人出资情况如下:
 序号                  合伙人名称或姓名                  认缴出资额(万元)       出资比例
                                       普通合伙人

      1            苏州顺融投资管理有限公司                                 10       0.14%

                                       有限合伙人
  2            上海新阳半导体材料股份有限公司                        2,000         28.53%

      3            上海正帆科技股份有限公司                              1,000      14.27%

      4         合肥芯碁微电子装备股份有限公司                           1,000      14.27%

      5                      发行人                                      1,000      14.27%

  6                          王健                                    1,000         14.27%
  7              苏州安洁资本投资有限公司                                500        7.13%


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 序号                合伙人名称或姓名             认缴出资额(万元)    出资比例
  8         共青城凯桥投资中心(有限合伙)                      500      7.13%

                         合计                                   7,010    100.00%




      本所律师经核查后认为,截至本法律意见书出具之日,发行人投资的上述

公司或合伙企业均依法有效存续,发行人拥有的上述公司股权或合伙企业财产

份额均合法、有效,不存在产权纠纷。



      (五)发行人主要财产的受限情况

      经本所律师核查,并经发行人确认,截至报告期期末,发行人上述主要财

产存在下列担保情形:

      1.2016 年 11 月 8 日,发行人与中国建设银行股份有限公司余姚支行签订

合同编号为 2016-ZGED-037 的《最高额抵押合同》,约定发行人 将其在浙

(2016)余姚市不动产权第 0023396 号不动产权证项下的房地产抵押给中国建

设银行股份有限公司余姚支行,为发行人与中国建设银行股份有限公司余姚支

行在 2014 年 8 月 26 日至 2026 年 8 月 26 日期间签订的人民币资金借款合同、

外汇资金借款合同、银行承兑协议等主合同项下的一系列债务提供最高额抵押

担保,担保责任的最高限额为 18,379 万元。

      截至本法律意见书出具之日,发行人已经就上述不动产抵押办理了抵押登

记手续。



      2.2016 年 12 月 20 日,合肥江丰与中国建设银行股份有限公司合肥城东支

行签订合同编号为城东最高额抵(2017)001 的《最高额抵押合同》,约定合肥

江丰将其拥有的合肥市新站区东方大道与大禹路交口西南角一宗工业用地(权

属证书编号:皖(2016)合不动产权第 0037490 号)抵押给中国建设银行股份

有限公司合肥城东支行,为合肥江丰与中国建设银行股份有限公司合肥城东支
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国浩律师(上海)事务所                                               法律意见书




行在 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期间签订的人民币资金借款合同、

外汇资金借款合同等主合同项下的一系列债务提供最高额抵押担保,担保责任

的最高限额为 376.65 万元。

       截至本法律意见书出具之日,合肥江丰上述抵押所担保的主债务已经清偿

完毕,双方已经办理了抵押权注销登记。



       3.2020 年 8 月 18 日,发行人与中国银行股份有限公司余姚分行签订合同

编号为余姚 2020 质 010 的《最高额质押合同》,约定发行人将其拥有的 30 项

专利权出质给中国银行股份有限公司余姚分行,为发行人与中国银行股份有限

公司余姚分行在 2020 年 8 月 18 日起至 2025 年 12 月 31 日期间签署的借款、贸

易融资等主合同项下的债权(包括编号为余姚 2020 总协 0002 号主合同项下发

生的债权)提供最高额 16,500 万元的担保。

       截至本法律意见书出具之日,发行人已经就下列 30 项专利权办理了质押登

记手续:
序号           专利号                             专利名称

  1     ZL200910127156.5     靶材结构的制作方法

  2     ZL200910005687.7     靶材与背板的焊接结构及方法

  3     ZL200610155021.6     一种扩散焊接方法

  4     ZL200910128461.6     用于溅射装置的固定环及溅射装置
  5     ZL200910127245.X     靶材结构及其制作方法

  6     ZL200910224770.3     铜或铜合金溅射靶材的清洗方法

  7     ZL200910253945.3     高纯度铜靶材的制作方法

  8     ZL200910215629.7     大尺寸靶材超声波处理装置及其处理方法

  9     ZL200910208835.5     靶材金相组织的显示方法

 10     ZL200910211885.9     金相腐蚀剂、铜的腐蚀方法及其金相组织的显示方法
 11     ZL200910211713.1     溅射靶材的表面处理方法

 12     ZL201010526670.9     一种钨钛合金靶材结构的制作方法
 13     ZL201010551265.2     一种靶材焊接方法

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序号           专利号                          专利名称

 14     ZL201110460441.6    高纯钽靶材的制备方法

 15     ZL200910215628.2    铜靶材组件的制造方法
 16     ZL201010530378.4    钽环固定组件的加工装置
 17     ZL201010530379.9    镀镍方法

 18     ZL200910164856.1    靶材热处理方法

 19     ZL200910135279.3    靶材热处理方法
 20     ZL200910148987.0    靶材的检测方法

 21     ZL200910148983.2    靶材的检测方法

 22     ZL200910135325.X    铜靶材坯料与铜合金背板的焊接方法

 23     ZL200910140413.9    靶材塑性变形方法

 24     ZL200910140416.2    靶材与背板的焊接方法

 25     ZL200910165364.4    铜靶材的加工方法
 26     ZL200910165365.9    铜靶材的加工方法

 27     ZL200910164857.6    靶材坯料的热处理方法
 28     ZL200910149514.2    方形靶材的取样方法和检测方法

 29     ZL200910151153.5    钛靶材的加工方法

 30     ZL200910151152.0    铝靶材的加工方法




       4.2021 年 3 月 2 日,发行人子公司湖南江丰与中国进出口银行宁波分行签

订合同号为(2021)进出银(甬最信抵)字第 2-001 号的《房地产最高额抵押

合同》,约定湖南江丰将其在湘(2020)赫山区不动产权第 0000149 号和湘

(2020)赫山区不动产权第 0000150 号不动产权证项下的建设用地使用权抵押

给中国进出口银行宁波分行,为发行人与中国进出口银行宁波分行在 2020 年

12 月 1 日至 2023 年 11 月 30 日期间签订的所有具体业务合同项下最高不超过

25,844,000 元的债务向中国进出口银行宁波分行提供抵押担保。

       截至本法律意见书出具之日,湖南江丰已经就上述不动产抵押办理了抵押

登记手续。


                                    4-1-125
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     5.除上述财产担保外,截至报告期期末,发行人上述主要财产不存在其他

担保或权利受到限制的情况,发行人对该等主要财产行使权利不存在限制或其

它法律障碍。



     (六)发行人租赁的主要生产场所

     1.发行人在中国大陆租赁的主要生产场所

     根据发行人的确认,并经本所律师核查,截至报告期期末,发行人及子公

司在中国大陆租赁的主要生产场所如下:

     (1)租赁阳明研究院房屋

     a.2020 年,发行人子公司江丰芯创与阳明研究院签订《房屋租赁协议》,

约定阳明研究院将位于浙江省余姚市经济开发区城东新区冶山路房屋 4,020 平

方米出租给江丰芯创用于生产经营,租赁期限自 2020 年 7 月 1 日至 2025 年 6

月 30 日。

     b.2021 年,发行人与阳明研究院签订《房屋租赁协议》,约定阳明研究

院将位于浙江省余姚市经济开发区城东新区冶山路房屋 29,948.63 平方米出租给

发行人用于生产经营,租赁期限自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。之

后,发行人及子公司江丰热等静压与阳明研究院签订《房屋租赁补充协议》,约

定发行人将 1,380 平方米房屋自 2021 年 7 月 1 日起至 2021 年 12 月 31 日止转租

给江丰热等静压。

     c.2021 年,发行人子公司江丰钨钼材料与阳明研究院签订《房屋租赁协

议》,约定阳明研究院将位于浙江省余姚市经济开发区城东新区冶山路房屋

1,500 平方米出租给江丰钨钼材料用于生产经营,租赁期限自 2021 年 1 月 1 日

至 2021 年 12 月 31 日。




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     本所律师经核查后认为,阳明研究院是上述出租不动产的权利人,依法有

权将该不动产出租给上述发行人及子公司。截至报告期期末,上述《房屋租赁

协议》及补充协议在其租期内,发行人及子公司依法享有该不动产的使用权。



     (2)租赁同创普润房屋

     a.2021 年,发行人与同创普润签订《房屋租赁协议》,约定同创普润将位

于上海市奉贤区环城北路 1288 号 4,918.20 平方米房屋出租给发行人,租赁期限

自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。

     b.2021 年,发行人子公司上海半导体与同创普润签订《房屋租赁协议》,

约定同创普润将位于上海市奉贤区环城北路 1288 号 1,000 平方米房屋出租给上

海半导体用于生产经营,租赁期限自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。

     c.2021 年,发行人子公司上海睿昇与同创普润签订《房屋租赁协议》,约

定同创普润将位于上海市奉贤区环城北路 1288 号 8,741.99 平方米房屋出租给上

海睿昇用于生产经营,租赁期限自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。之

后,双方签订《房屋租赁补充协议》,约定上海睿昇在原租赁面积的基础上增加

租赁面积 983.66 平方米用于生产经营,租赁期限自 2021 年 8 月 1 日至 2021 年

12 月 31 日。

     d.2021 年,发行人子公司上海平芯与同创普润签订《房屋租赁协议》,约

定同创普润将位于上海市奉贤区环城北路 1288 号 395 平方米房屋出租给上海平

芯用于生产经营,租赁期限自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。

     本所律师经核查后认为,同创普润是上述出租不动产的权利人,依法有权

将该不动产出租给上述发行人及子公司。截至报告期期末,上述《房屋租赁协

议》及补充协议在其租期内,发行人及子公司依法享有该不动产的使用权。



     (3)租赁余姚市姚江科技投资开发有限公司房屋

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       发行人子公司江丰复合材料与余姚市姚江科技投资开发有限公司签订《浙

江余姚人才创业园企业入驻合同》,约定余姚市姚江科技投资开发有限公司将

坐落在余姚市云山中路人才创业园二期厂区出租给江丰复合材料用作开发、生

产和办公场地,租赁面积为 8,000 平方米,租赁期限至 2022 年 12 月 31 日。

       本所律师经核查后认为,余姚市姚江科技投资开发有限公司是上述出租不

动产的权利人,依法有权将该不动产出租给江丰复合材料。截至报告期期末,

上述《浙江余姚人才创业园企业入驻合同》在其租期内,江丰复合材料依法享

有该不动产的使用权。



       (4)租赁遵义翊航投资集团有限公司房屋

       2020 年 8 月 5 日,发行人子公司贵州兴钛与遵义湘江资产经营管理有限公

司签订《贵州红花岗经济开发区(遵义高新区)标准化厂房租赁合同》,约定

遵义湘江资产经营管理有限公司将位于遵义市红花岗经开区钛深加工产业园 1

号标准厂房出租给贵州兴钛从事生产,租赁面积为 9,600 平方米,租赁期限至

2023 年 8 月 4 日。

       经本所律师核查,遵义市红花岗区企业国有资产监督工作领导小组办公室

于 2020 年 8 月 4 日出具《关于划转深溪 IT 产业园标准厂房和深钛加工产业园

区标准厂房产权的通知》,将上述深钛加工产业园区标准厂房产权划转至国有

独资公司遵义翊航投资集团有限公司。根据遵义翊航投资集团有限公司出具的

情况说明,其委托遵义湘江资产经营管理有限公司负责该厂房的租赁及相关管

理工作。

       基此,本所律师认为,贵州兴钛租赁的上述不动产的出租方有权将该不动

产出租给贵州兴钛。截至报告期期末,上述《贵州红花岗经济开发区(遵义高

新区)标准化厂房租赁合同》在其租期内,贵州兴钛依法享有该不动产的使用

权。

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国浩律师(上海)事务所                                                                      法律意见书




     (5)租赁北京金扬润达控股有限公司房屋

     2021 年 1 月 23 日,发行人子公司北京江丰与北京金扬润达控股有限公司签

订《房屋租赁合同》,约定北京金扬润达控股有限公司将位于北京市北京经济

技术开发区地盛南街甲 1 号 2 号楼 1 层 B101 室出租给北京江丰从事科研办公,

租赁面积为 834.32 平方米,租赁期限至 2024 年 1 月 31 日。

     本所律师经核查后认为,北京金扬润达控股有限公司是上述出租不动产的

权利人,依法有权将该不动产出租给北京江丰。截至报告期期末,上述《房屋

租赁合同》在其租期内,北京江丰依法享有该不动产的使用权。



     2.发行人在中国大陆以外租赁的主要生产场所

     根据发行人提供的租赁合同,以及发行人聘请的中国大陆以外的子公司所

在地律师事务所出具的相关法律意见,发行人该等子公司在中国大陆以外租赁

的主要生产场所如下:
   承租方                出租方                           坐落                  面积       租期至
               PowerTeam Technologies   5004 Ang Mo Kio Ave 5#02-10
 新加坡江丰                                                                     200ft2    2023.05.31
                     (S) Pte Ltd        TECHPlace II Singapore 569872
                                        Melaka     World     Solar   Valley,
                  Sunpower Malaysia
马来西亚江丰                            78000      Alor    Gajah,    Melaka,    198m2        注
                Manufacturing Sdn Bhd
                                        Malaysia
                                        日本东京都千代田区大手町二
  日本江丰        三菱地所株式会社                                             118.85m2   2022.04.30
                                        丁目 2 番 1 号
                                        中国台湾地区新竹市竹北市复
  台湾江丰               陈祐骏                                                   -       2023.10.31
                                        兴一街 251 号 10 楼之 3


     (注:根据陈及梁律师楼于 2022 年 1 月 6 日出具的《DUE DILIGENCE

LETTER in respect of Konfoong Materials International (M) Sdn Bhd (Company No.

201501034149[1159469-W])》,马来西亚江丰与出租方的租赁合同已于 2018 年

12 月 31 日到期。由于租赁合同项下的续期条款约定不明确,双方可以“按月



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国浩律师(上海)事务所                                              法律意见书




租赁”的形式继续该物业的租赁,但出租方有权经提前一个月通知而终止租

赁。出租方至今未向马来西亚江丰发出终止租赁的通知。)



     十、发行人的重大债权债务

     (一)发行人正在履行的重大合同

     1.重大商品销售合同

     根据发行人的说明,截至报告期期末,发行人与报告期内历年前五大客户

之间均未签订有正在履行的年度销售合同或销售框架合同。该等客户系通过采

购订单或个别合同等方式向发行人采购商品。发行人向该等主要客户销售的主

要商品如下:
                   客户名称                             销售标的

 台湾积体电路制造股份有限公司            高纯金属靶材

 ETSURYO CO.,LTD.                        靶材部件

 中芯国际集成电路制造(上海)有限公司    高纯金属靶材

 MITSUBISHI CHEMICAL CORPORATION         半导体叉手

 深圳市华星光电技术有限公司              高纯金属靶材

 SK Hynix Semiconductor Inc              高纯金属靶材

 中芯国际集成电路制造(北京)有限公司    高纯金属靶材
 中芯北方集成电路制造(北京)有限公司    高纯金属靶材

 H.C.Starck Inc                          高纯金属靶材(注:回收)

 上海华力集成电路制造有限公司            高纯金属靶材

 同创普润                                废钽、废铜、废铝材料
 Yodogawa Hu-Tech CO.,LTD.               基板支撑杆

     经本所律师核查,截至报告期期末,发行人对上述主要客户的销售业务均

正常开展,在当事人严格履行约定义务的前提下不会产生重大法律风险或纠纷。



     2.重大原材料采购合同



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       根据发行人的说明,截至报告期期末,发行人与报告期内历年前五大供应

商均未签订有正在履行的年度采购合同或采购框架合同。发行人系通过采购订

单或个别合同等方式向该等供应商采购原材料。发行人向该等主要供应商采购

的主要商品如下:
               供应商名称                           采购标的

 H. C. Starck Inc                   高纯钽靶坯

 ETSURYO CO., LTD                   高纯铜、钛等金属及生产靶材所需的耗材

 株洲高力新材料有限公司             高纯钽材料

 HYDRO ALUMINIUM JAPAN KK           高纯铝材料

 ALCONIX CORPORATION                高纯铝材料

 COMET CO., LTD                     高纯铜材料

 同创普润                           高纯钽、高纯铝、高纯铜材料

 宁波创润                           高纯钛材料

       经本所律师核查,截至报告期期末,发行人对上述主要供应商的采购业务

均正常开展,在当事人严格履行约定义务的前提下不会产生重大法律风险或纠

纷。



       3.重大设备采购合同

       截至报告期期末,发行人已经签订且设备尚未交付验收完毕的、合同金额

超过 1,000 万元的重大设备采购合同如下:

       (1)2020 年 12 月 19 日,发行人与 DMG MORI ASIA Pte Ltd.签订合同编

号为 2020DMGMS-I-220 的《销售合同(进口)》,约定发行人向 DMG MORI

ASIA Pte Ltd.购买卧式加工中心机床 15 台,合同含税金额为 369,750,000 日元。



       (2)2021 年 5 月 15 日,发行人与台中精密机械(上海)有限公司签订合

同编号为 TCAK-210518 的《设备买卖合同》,约定发行人向台中精密机械(上



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海)有限公司购买数控车床、加工中心设备共 12 套,合同含税金额为 1,142.27

万元。



     本所律师经核查后认为,截至报告期期末,发行人正在履行的上述重大设

备采购合同合法、有效,对合同当事人具有法律约束力,其履行不存在法律障

碍;且在合同当事人严格履行合同的前提下不会产生重大法律风险或纠纷。



     4.重大建设工程施工合同

     截至报告期期末,发行人已经签订且工程尚未竣工验收完毕的、合同金额

超过 1,000 万元的重大建设工程施工合同如下:

     (1)2019 年 12 月 1 日,广东江丰电子与南通市力恒建筑工程有限公司签

订《溅射靶材及溅射设备关键部件产业化项目一期工程施工合同(广东江丰)》,

约定由南通市力恒建筑工程有限公司承包广东江丰电子的溅射靶材及溅射设备

关键部件产业化项目一期工程施工,工程地点位于东江科技园东兴片区 DX-09-

22 地块,计划开工日期为 2019 年 12 月 20 日,工期总日历天数为 400 天,签约

合同价为 4,000 万元。



     (2)2020 年 12 月 5 日,广东江丰电子与南通市力恒建筑工程有限公司签

订《广东江丰电子材料有限公司工厂系列工艺设备配套及装修施工合同》,约定

由南通市力恒建筑工程有限公司承包广东江丰电子的工厂系列工艺设备配套及

装修工程施工,工程地点位于东江科技园东兴片区 DX-09-22 地块,计划开工日

期配合主厂房验收,工期总日历天数为 180 天,签约合同价为 2,000 万元。

     另经本所律师核查,2021 年 11 月,广东江丰电子与南通市力恒建筑工程

有限公司就上述《广东江丰电子材料有限公司工厂系列工艺设备配套及装修施

工合同》签订《一期工程工艺管网空调、空压机、净化室等补充合同》,约定施

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工内容为 1-3 层工艺管网、千级净化室和通风空调,原办公室、宿舍室内装修、

办公家具采购、食堂厨具设备、电梯、弱电、单体空调另行与专业施工单位签

订合同,工期自 2021 年 10 月 30 日至 2021 年 12 月 28 日,总价暂定为 840 万

元。



       (3)2020 年 10 月 10 日,广东江丰电子与南通市力恒建筑工程有限公司签

订《溅射靶材及溅射设备关键部件产业化项目新建项目二期工程施工合同》,约

定由南通市力恒建筑工程有限公司承包广东江丰的溅射靶材及溅射设备关键部

件产业化项目新建项目二期工程施工,工程地点位于广东省惠州市仲恺高新区

东江科技园东兴片区 DX-09-22 地块,工期总日历天数为 360 天,签约合同价为

4,000 万元。



       (4)2020 年,广东江丰电子与南通市力恒建筑工程有限公司签订《广东

江丰室外配套施工合同》,约定由南通市力恒建筑工程有限公司承包广东江丰电

子项目配套道路、室外给水、室外消防、室外排水、室外配电、室外路灯、室

外围墙和围墙基础加固工程施工,工程地点位于东江科技园东兴片区 DX-09-22

地块,开工日期为 2020 年 12 月 8 日,竣工日期为 2021 年 12 月 28 日,施工总

价暂定为 1,000 万元。



       (5)2020 年 4 月 20 日,湖南江丰与湖南猎豹建设有限公司签订《年产

800 吨电子薄膜用高纯金属材料生产线新建项目一期工程施工合同》,约定由湖

南猎豹建设有限公司承包湖南江丰的年产 800 吨电子薄膜用高纯金属材料生产

线新建项目一期工程施工,工程地点位于益阳市衡龙新区文明路南侧、银城大

道东侧,工期为 400 日历天,签约合同价为 6,000 万元。




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     (6)2020 年,湖南江丰与湖南猎豹建设有限公司签订《湖南江丰室外配

套施工合同》,约定由湖南猎豹建设有限公司承担配套道路、室外给水、室外消

防、室外排水、室外配电、室外路灯、室外围墙和一期围墙基础加固施工,工

程地点位于益阳市衡龙新区文明路以南、银城大道以东,竣工日期为 2021 年

12 月 30 日(雨天顺延),施工总价为 1,000 万元。



     (7)2020 年 12 月 30 日,北京江丰与南通市力恒建筑工程有限公司签订

《溅射靶材及溅射设备关键部件产业化项目施工合同》,约定由南通市力恒建筑

工程有限公司承包北京江丰的溅射靶材及溅射设备关键部件产业化项目工程施

工,工程地点位于北京经济技术开发区金桥科技产业基地 C1-3-2-2 地块,工期

总日历天数为 720 天,签约合同价暂定为 10,000 万元。



     (8)2021 年 4 月,北京江丰与南通市力恒建筑工程有限公司签订《北京

江丰电子材料有限公司基础加固处理补充协议》,约定由南通市力恒建筑工程有

限公司承包北京江丰的溅射靶材及溅射设备关键部件产业化项目地基处理工程

施工,工程地点位于北京经济技术开发区金桥科技产业基地 C1-3-22 地块,工

期 40 天,签约合同价为 1,548.16 万元。



     (9)2021 年 1 月 4 日,武汉江丰与武汉琛睿建设工程有限公司签订《武汉

基地平板显示用高纯金属靶材及部件建设项目施工合同》,约定武汉琛睿建设工

程有限公司承包武汉江丰的武汉基地平板显示用高纯金属靶材及部件建设项目

施工,工程地点位于东西湖区东流港路以南,谢湾路以西,工期为 450 日历天,

签约合同价暂定为 4,500 万元。




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     本所律师经核查后认为,截至报告期期末,发行人正在履行的上述重大建

设工程施工合同合法、有效,对合同当事人具有法律约束力,其履行不存在法

律障碍;且在合同当事人严格履行合同的前提下不会产生重大法律风险或纠纷。



     5.银行融资及担保合同

     根据发行人及中国大陆子公司的中国人民银行征信中心的《企业信用报告》,

并经本所律师核查,发行人及中国大陆子公司已经签订并在报告期期末尚未结

清的银行融资合同及担保合同如下:

     (1)中国农业银行股份有限公司余姚市支行

     a.2021 年 1 月 6 日,发行人与中国农业银行股份有限公司余姚市支行签订

合同编号为 82010120210000126 的《流动资金借款合同》,约定发行人向中国农

业银行股份有限公司余姚市支行借款 6,000 万元,借款期限为 3 年,自借款发

放日 2021 年 1 月 6 日起算。

     b.2021 年 3 月 1 日,发行人与中国农业银行股份有限公司余姚市支行签订

合同编号为 82010120210001264 的《流动资金借款合同》,约定发行人向中国农

业银行股份有限公司余姚市支行借款 6,500 万元,借款期限为 1 年,自借款发

放日 2021 年 3 月 1 日起算。

     c.2021 年 6 月 21 日,发行人与中国农业银行股份有限公司余姚市支行签

订合同编号为 82060120210000582 的《国际贸易融资合同》,约定发行人向中国

农业银行股份有限公司余姚市支行申请国际贸易融资,融资金额为 1,029,995.56

美元,融资期限自 2021 年 6 月 21 日起至 2021 年 11 月 3 日。

     d.2021 年 6 月 28 日,发行人与中国农业银行股份有限公司余姚市支行签

订合同编号为 82060120210000608 的《国际贸易融资合同》,约定发行人向中国

农业银行股份有限公司余姚市支行申请国际贸易融资,融资金额为 1,265,510 美

元,融资期限自 2021 年 6 月 28 日起至 2021 年 11 月 10 日。

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     e.2021 年 8 月 30 日,发行人与中国农业银行股份有限公司余姚市支行签

订合同编号为 82010120210005920 的《流动资金借款合同》,约定发行人向中国

农业银行股份有限公司余姚市支行借款 2,500 万元,借款期限为 1 年,自借款

发放日 2021 年 8 月 30 日起算。



     (2)中国建设银行股份有限公司余姚支行

     ① 融资合同

     a.2020 年 11 月 18 日,发行人与中国建设银行股份有限公司余姚支行签订

合同编号为 HTZ331995200LDZJ202000278 的《人民币流动资金贷款合同》,约

定发行人向中国建设银行股份有限公司余姚支行借款 3,300 万元,借款期限为

18 个月,自 2020 年 11 月 18 日起至 2022 年 5 月 18 日。

     b.2020 年 12 月 4 日,发行人与中国建设银行股份有限公司余姚支行签订

合同编号为 HTZ331995200LDZJ202000312 的《人民币流动资金贷款合同》,约

定发行人向中国建设银行股份有限公司余姚支行借款 5,000 万元,借款期限为

18 个月,自 2020 年 12 月 4 日起至 2022 年 6 月 4 日。

     c.2021 年 2 月 4 日,发行人与中国建设银行股份有限公司余姚支行签订合

同编号为 HTZ331995200LDZJ202100023 的《人民币流动资金贷款合同》,约定

发行人向中国建设银行股份有限公司余姚支行借款 3,000 万元,借款期限为 12

个月,自 2021 年 2 月 4 日起至 2022 年 2 月 4 日。

     d.2021 年 3 月 8 日,发行人与中国建设银行股份有限公司余姚支行签订合

同编号为 KJRZDNB010 的《跨境融资贷业务合同》,约定发行人向中国建设银

行股份有限公司余姚支行借款 4,000 万元,借款期限为 1 年,自 2021 年 3 月 8

日起至 2022 年 3 月 8 日。

     e.2021 年 7 月 1 日,发行人与中国建设银行股份有限公司余姚支行签订合

同编号为 2021(贸易)-GSB-003 的《贸易融资额度合同》,约定中国建设银行

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股份有限公司余姚支行向发行人提供信用证、信托收据贷款、出口订单融资、

出口商业发票融资等分项贸易融资业务,授信总额度不超过 9,000 万元,授信

期限至 2021 年 12 月 28 日。

       截至报告期期末,发行人在上述《贸易融资额度合同》项下尚未结清的贸

易融资业务具体如下:
序号       融资编号             日期                融资金额           融资到期日

  1      XTSJ2021-072    2021 年 08 月 09 日    1,284,820.55 美元   2021 年 11 月 07 日

  2      XTSJ2021-074    2021 年 08 月 13 日    1,562,427.75 美元   2021 年 11 月 11 日

  3      XTSJ2021-079    2021 年 08 月 27 日    1,022,185.64 美元   2021 年 11 月 25 日

  4      XTSJ2021-083    2021 年 09 月 06 日    1,309,191.60 美元   2021 年 12 月 5 日




       ② 担保合同

       2016 年 11 月 8 日,发行人与中国建设银行股份有限公司余姚支行签订合同

编号为 2016-ZGED-037 的《最高额抵押合同》,约定发行人将其在浙(2016)

余姚市不动产权第 0023396 号不动产权证项下的房地产抵押给中国建设银行股

份有限公司余姚支行,为发行人与中国建设银行股份有限公司余姚支行在 2014

年 8 月 26 日至 2026 年 8 月 26 日期间签订的人民币资金借款合同、外汇资金借

款合同、银行承兑协议等主合同项下的一系列债务提供最高额抵押担保,担保

责任的最高限额为 18,379 万元。



       (3)宁波银行股份有限公司余姚支行

       a.2020 年 4 月 8 日,发行人与宁波银行股份有限公司余姚支行签订合同编

号为 06100LK209JJKG9 的《线上流动资金贷款总协议》,约定发行人通过宁波

银行股份有限公司余姚支行的网上银行等电子渠道以自助方式申请借款。

       截至报告期期末,发行人在上述《线上流动资金贷款总协议》项下尚未结

清的贷款如下:

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序号        协议编号          贷款日期           贷款金额           贷款到期日
  1     06100LK209JJKG9   2021 年 03 月 09 日       1,000 万元   2022 年 03 月 09 日

  2     06100LK209JJKG9   2021 年 07 月 13 日       2,000 万元   2022 年 07 月 13 日

       b.2021 年 8 月 3 日,发行人与宁波银行股份有限公司余姚支行签订合同编

号为 06100LK21B58JLN 的《流动资金贷款合同》,约定发行人向宁波银行股份

有限公司余姚支行借款 2,500 万元,借款期限为 13 个月,自借款发放日 2021 年

8 月 3 日起算。



       (4)中国工商银行股份有限公司余姚分行

       a.2019 年 7 月 11 日,发行人与中国工商银行股份有限公司余姚分行签订

合同编号为 0390100009-2019 年(余姚)字 00070 号的《固定资产借款合同》,

约定发行人向中国工商银行股份有限公司余姚分行借款 4,000 万元,借款期限

为 60 个月,自实际提款日起计算。

       根据发行人的中国人民银行征信中心的《企业信用报告》,截至报告期期末,

发行人在上述《固定资产贷款合同》项下的贷款余额为 2,780 万元。

       b.2021 年 1 月 13 日,发行人与中国工商银行股份有限公司余姚分行签订

合同编号为 0390100009-2021 年(余姚)字 00041 号的《流动资金借款合同》,

约定发行人向中国工商银行股份有限公司余姚分行借款 800 万元,借款期限为

12 个月,自实际提款日 2021 年 2 月 1 日起计算。

       c.2021 年 1 月 13 日,发行人与中国工商银行股份有限公司余姚分行签订

合同编号为 0390100009-2021 年(余姚)字 00042 号的《流动资金借款合同》,

约定发行人向中国工商银行股份有限公司余姚分行借款 800 万元,借款期限为

12 个月,自实际提款日 2021 年 2 月 1 日起计算。

       d.2021 年 1 月 13 日,发行人与中国工商银行股份有限公司余姚分行签订

合同编号为 0390100009-2021 年(余姚)字 00043 号的《流动资金借款合同》,



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约定发行人向中国工商银行股份有限公司余姚分行借款 800 万元,借款期限为

12 个月,自实际提款日 2021 年 2 月 1 日起计算。

     e.2021 年 1 月 13 日,发行人与中国工商银行股份有限公司余姚分行签订

合同编号为 0390100009-2021 年(余姚)字 00049 号的《流动资金借款合同》,

约定发行人向中国工商银行股份有限公司余姚分行借款 600 万元,借款期限为

12 个月,自实际提款日 2021 年 2 月 1 日起计算。

     f.2021 年 2 月 5 日,发行人与中国工商银行股份有限公司余姚分行签订合

同编号为 0390100009-2021 年(余姚)字 00205 号的《流动资金借款合同》,约

定发行人向中国工商银行股份有限公司余姚分行借款 800 万元,借款期限为 12

个月,自实际提款日 2021 年 3 月 3 日起计算。

     g.2021 年 2 月 5 日,发行人与中国工商银行股份有限公司余姚分行签订合

同编号为 0390100009-2021 年(余姚)字 00206 号的《流动资金借款合同》,约

定发行人向中国工商银行股份有限公司余姚分行借款 800 万元,借款期限为 12

个月,自实际提款日 2021 年 3 月 3 日起计算。

     h.2021 年 2 月 5 日,发行人与中国工商银行股份有限公司余姚分行签订合

同编号为 0390100009-2021 年(余姚)字 00207 号的《流动资金借款合同》,约

定发行人向中国工商银行股份有限公司余姚分行借款 800 万元,借款期限为 12

个月,自实际提款日 2021 年 3 月 3 日起计算。

     i.2021 年 2 月 5 日,发行人与中国工商银行股份有限公司余姚分行签订合

同编号为 0390100009-2021 年(余姚)字 00208 号的《流动资金借款合同》,约

定发行人向中国工商银行股份有限公司余姚分行借款 600 万元,借款期限为 12

个月,自实际提款日 2021 年 3 月 3 日起计算。



     (5)中国民生银行股份有限公司宁波分行




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     a.2021 年 5 月 14 日,发行人与中国民生银行股份有限公司宁波分行签订

合同编号为公流贷字第 ZX21000000301767 号的《流动资金贷款借款合同》,约

定发行人向中国民生银行股份有限公司宁波分行借款 166,884,626 日元,借款期

限为 6 个月,自 2021 年 5 月 14 日起至 2021 年 11 月 14 日止。

     b.2021 年 7 月 14 日,发行人与中国民生银行股份有限公司宁波分行签订

合同编号为公流贷字第 ZX21000000313803 号的《流动资金贷款借款合同》,约

定发行人向中国民生银行股份有限公司宁波分行借款 109,853,343 日元,借款期

限为 6 个月,自 2021 年 7 月 14 日起至 2022 年 1 月 14 日止。

     c.2021 年 8 月 13 日,发行人与中国民生银行股份有限公司宁波分行签订

合同编号为公流贷字第 ZX21000000319610 号的《流动资金贷款借款合同》,约

定发行人向中国民生银行股份有限公司宁波分行借款 132,093,944 日元,借款期

限为 6 个月,自 2021 年 8 月 13 日起至 2022 年 2 月 13 日止。



     (6)中国进出口银行宁波分行

     ① 融资合同

     2020 年 12 月 2 日,发行人与中国进出口银行宁波分行签订合同编号为

(2020)进出银(甬信合)字第 2-095 号的《借款合同(出口卖方信贷)》,约

定发行人向中国进出口银行宁波分行借款 10,000 万元,借款期限为 12 个月,

自首次放款日 2020 年 12 月 11 日起算。



     ② 担保合同

     2021 年 3 月 2 日,湖南江丰与中国进出口银行宁波分行签订合同编号为

(2021)进出银(甬最信抵)字第 2-001 号的《房地产最高额抵押合同》,约定

湖南江丰将其拥有的座落于益阳市赫山区衡龙新区文明路南侧、银城大道东侧

的房屋(房地产权证号:湘(2020)赫山区不动产权第 0000149 号、湘(2020)

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赫山区不动产权第 0000150 号)抵押给中国进出口银行宁波分行,为发行人与

中国进出口银行宁波分行在 2020 年 12 月 1 日至 2023 年 11 月 30 日期间签订的

所有具体业务合同项下的债务提供最高额抵押担保,担保责任的最高限额为

2,584.40 万元。



     (7)兴业银行股份有限公司宁波余姚支行

     2021 年 2 月 19 日,发行人与兴业银行股份有限公司宁波余姚支行签订合同

编号为兴银甬短字第余姚的《流动资金借款合同》,约定发行人向兴业银行股份

有限公司宁波余姚支行借款 8,000 万元,借款期限为 1 年,自 2021 年 2 月 19 日

起至 2022 年 2 月 18 日止。



     (8)中国邮政储蓄银行股份有限公司余姚市支行

     a.2021 年 5 月 24 日,发行人与中国邮政储蓄银行股份有限公司余姚市支

行签订合同编号为 PSBCNB-YYT2021052101 的《流动资金借款合同》,约定发

行人向中国邮政储蓄银行股份有限公司余姚市支行借款 5,000 万元,借款期限

为 1 年,自 2021 年 5 月 24 日起至 2022 年 5 月 23 日止。

     b.2021 年 6 月 18 日,发行人与中国邮政储蓄银行股份有限公司余姚市支

行签订合同编号为 PSBCNB-YYT2021061703 的《流动资金借款合同》,约定发

行人向中国邮政储蓄银行股份有限公司余姚市支行借款 5,000 万元,借款期限

为 1 年,自 2021 年 6 月 18 日起至 2022 年 6 月 17 日止。



     (9)中国银行股份有限公司余姚分行

     ① 融资合同

     2021 年 1 月 11 日,发行人与中国银行股份有限公司余姚分行签订合同编号

为余姚 2021 人借 0003 的《流动资金借款合同》,约定发行人向中国银行股份有

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限公司余姚分行借款 4,000 万元,借款期限为 12 个月,自实际提款日 2021 年 1

月 11 日起算。



     ② 担保合同

     2020 年 8 月 18 日,发行人与中国银行股份有限公司余姚分行签订合同编号

为余姚 2020 质 010 的《最高额质押合同》,约定发行人将其拥有的 30 项专利

权(详见本法律意见书正文“九、发行人的主要财产”的有关内容)出质给中

国银行股份有限公司余姚分行,为发行人与中国银行股份有限公司余姚分行在

2020 年 8 月 18 日起至 2025 年 12 月 31 日期间签署的借款、贸易融资等主合同

项下的债权(包括编号为余姚 2020 总协 0002 号主合同项下发生的债权)提供

最高额 16,500 万元的抵押担保。



     (10)上海浦东发展银行股份有限公司宁波余姚支行

     a.2020 年 11 月 13 日,发行人与上海浦东发展银行股份有限公司宁波余姚

支行签订合同编号为 94062020281064 的《流动资金借款合同》,约定发行人向

上海浦东发展银行股份有限公司宁波余姚支行借款 5,000 万元,借款期限自

2020 年 11 月 13 日至 2021 年 11 月 12 日。

     根据发行人的中国人民银行征信中心的《企业信用报告》,截至报告期期末,

发行人在上述《流动资金借款合同》项下的贷款余额为 3,000 万元。

     b.2021 年 4 月 14 日,发行人与上海浦东发展银行股份有限公司宁波分行

签订合同编号为 94062021280274 的《流动资金借款合同》,约定发行人向上海

浦东发展银行股份有限公司宁波分行借款 950 万元,借款期限自 2021 年 4 月 15

日至 2022 年 4 月 14 日。



     (11)汇丰银行(中国)有限公司宁波分行

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     2021 年 9 月 27 日,发行人与汇丰银行(中国)有限公司宁波分行签订合同

编号为 CILNGB110693 的贸易条款,约定发行人向汇丰银行(中国)有限公司

宁波分行借款 1,025,217.70 美元,借款期限为 88 天,自 2021 年 9 月 27 日起至

2021 年 12 月 24 日止。



     (12)中国建设银行股份有限公司合肥城东支行

     ① 融资合同

     2017 年 2 月 20 日,合肥江丰与中国建设银行股份有限公司合肥城东支行签

订合同编号为城东(2017)1271001 的《固定资产贷款合同》,约定合肥江丰向

中国建设银行股份有限公司合肥城东支行借款 3,000 万元,借款期限为 5 年,

自 2017 年 2 月 23 日起至 2022 年 2 月 23 日。

     根据合肥江丰的中国人民银行征信中心的《企业信用报告》,截至报告期期

末,合肥江丰在上述《固定资产贷款合同》项下的贷款余额为 500 万元。



     ② 担保合同

     a.2016 年 12 月 20 日,合肥江丰与中国建设银行股份有限公司合肥城东支

行签订合同编号为城东最高额抵(2017)001 的《最高额抵押合同》,约定合肥

江丰将其拥有的合肥市新站区东方大道与大禹路交口西南角一宗工业用地(权

属证书编号:皖(2016)合不动产权第 0037490 号)抵押给中国建设银行股份

有限公司合肥城东支行,为合肥江丰与中国建设银行股份有限公司合肥城东支

行在 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期间签订的人民币资金借款合同、

外汇资金借款合同等主合同项下的一系列债务提供最高额抵押担保,担保责任

的最高限额为 376.65 万元。

     b.2017 年,发行人与中国建设银行股份有限公司合肥城东支行签订合同

编号为城东最高额保(2017)001 的《最高额保证合同》,约定发行人为合肥江

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丰与中国建设银行股份有限公司合肥城东支行签订的人民币资金借款合同、外

汇资金借款合同等主合同项下的一系列债务提供最高限额为 3,450 万元的连带

责任保证。



     本所律师经核查后认为,截至报告期期末,发行人上述银行融资和担保合

同合法、有效,对合同当事人具有法律约束力,其履行不存在法律障碍;且在

合同当事人严格履行合同的前提下不会产生重大法律风险或纠纷。



     另根据理律法律事务所于 2022 年 1 月 11 日出具的《台湾江丰电子材料股

份有限公司法律尽职调查意见》,2020 年 11 月 2 日,台湾江丰与新鹤股份有限

公司签订《代理买卖合同》,约定台湾江丰推进新鹤股份有限公司的半导体用

的零部件领域商品的买卖及服务,新鹤股份有限公司以各终端客户的合同书

(订单)为基准向台湾江丰支付咨询服务费。合同期限从签订之日开始 2 年内

有效。



     (二)经本所律师核查,截至报告期期末,发行人不存在尚未了结的因环

境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重大侵权之债。



     (三)根据发行人的确认,除本法律意见书正文“八、关联交易及同业竞

争”已经披露的关联交易外,发行人及子公司与关联方之间在报告期内不存在

其它应披露而未披露的重大债权债务关系及相互提供担保的情况。

     发行人及子公司与关联方在报告期内发生的重大关联交易情况详见本法律

意见书正文“八、关联交易及同业竞争”的有关内容。



     (四)报告期期末,发行人金额较大的其他应收、应付款

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     1.其他应收款

     根据发行人的确认,截至报告期期末,发行人未经审计的其他应收款余额

为 42,273,314.87 元。其中,期末余额超过 100 万元的大额其他应收款如下:

                                                                       单位:元
                                                               占其他应收款期末
           名称               性质             期末余额
                                                               余额合计数的比例

   中登公司深圳分公司    股权激励行权资金     39,498,591.60              93.44%




     2.其他应付款

     根据发行人的确认,截至报告期期末,发行人未经审计的其他应付款余额

为 3,545,115.93 元。其中,期末余额超过 100 万元的大额其他应付款如下:

                                                                       单位:元
                                                              占其他应付款期末
          名称               性质             期末余额
                                                              余额合计数的比例

     南京工业大学         项目补助款          1,495,900.00             42.20%
        重庆大学          项目补助款          1,043,500.00             29.43%




     本所律师经核查后认为,截至报告期期末,上述发行人金额较大的其他应

收、应付款均是因正常的生产经营活动和业务发展需要而发生,合法、有效。



     十一、发行人的重大资产变化及收购兼并

     (一)发行人首次公开发行股票以来的历次股本演变均经公司内部权力机

构审议批准,并获得了有权部门的核准,符合当时适用之法律、法规和规范性

文件的有关规定。(详见本法律意见书正文“六、发行人的股本及其演变”的

有关内容)



     (二)发行人在报告期内的重大资产重组
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     经本所律师核查:

     (1)自 2019 年 8 月起,经发行人董事会、股东大会分别审议通过,发行

人拟向共创联盈发行股份及支付现金购买其持有的标的公司 Silverac Stella

(Cayman) Limited 的 100%股权,标的资产的交易价格为 160,288.01 万元;并同

时向特定对象发行股份募集配套资金。发行人与共创联盈签订了相应的、附条

件生效的《发行股份及支付现金购买资产协议书》及其补充协议。

     上述购买资产交易构成上市公司重大资产重组。中国证监会依《上市公司

重大资产重组管理办法》的有关规定于 2020 年 2 月 28 日受理了发行人上述购

买资产暨重大资产重组申请。

     2020 年 5 月 29 日,发行人上述购买资产暨重大资产重组申请未获得中国证

监会上市公司并购重组审核委员会 2020 年第 23 次会议审核通过。2020 年 6 月

11 日,中国证监会核发《关于不予核准宁波江丰电子材料股份有限公司发行股

份购买资产并募集配套资金申请的决定》(证监许可[2020]1133 号),对发行

人上述购买资产暨重大资产重组申请作出不予核准的决定。



     (2)2020 年 6 月 1 日,发行人第二届董事会召开第二十七次会议,审议通

过了《关于继续推进本次重大资产重组事项的议案》,决定继续推进上述购买

资产暨重大资产重组交易。

     经发行人董事会、股东大会分别审议通过,发行人拟继续向共创联盈发行

股份及支付现金购买其持有的标的公司 Silverac Stella (Cayman) Limited 的 100%

股权,并相应调整了标的资产的交易价格;同时向特定对象发行股份募集配套

资金。发行人与共创联盈签订了相应的、附条件生效的发行股份及支付现金购

买资产补充协议书。2020 年 7 月 9 日,发行人按《发行股份及支付现金购买资

产协议书》及其补充协议约定向共创联盈支付了交易预付款 8,000 万元。




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       上述购买资产交易构成创业板上市公司重大资产重组。深交所根据《上市

公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重

组审核规则》等规定于 2020 年 7 月 31 日受理了发行人上述购买资产暨重大资

产重组申请。

       2020 年 10 月 14 日,发行人 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于

终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项及签署本次

交易终止协议的议案》,同意公司终止上述购买资产暨重大资产重组交易,并

签署书面终止协议。

       2020 年 10 月 19 日,深交所核发《关于终止对宁波江丰电子材料股份有限

公司发行股份购买资产并募集配套资金申请审核的决定》(深证上审[2020]656

号),决定终止对发行人上述购买资产暨重大资产重组申请的审核。



       (3)针对上述购买资产交易终止事宜,发行人与共创联盈于 2020 年 9 月

28 日签订了《发行股份及支付现金购买资产终止协议书》,约定终止上述购买

资产交易,解除《发行股份及支付现金购买资产协议书》及其补充协议;共创

联盈在 2020 年 12 月 30 日之前向发行人返还公司已经支付的预付款 8,000 万

元。

       经本所律师核查,2020 年 12 月 28 日,共创联盈已按上述终止协议约定向

发行人返还了 8,000 万元预付款。



       本所律师经核查后认为,发行人上述购买资产暨重大资产重组及其终止已

经履行了法定程序和信息披露义务,不会对公司本次发行的实质条件产生重大

不利影响。



       (三)发行人未来重大资产变化及收购兼并的计划

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     根据发行人的确认,截至本法律意见书出具之日,除本次发行外,发行人

不存在进行重大资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为的计划。



     十二、发行人公司章程的制定与修改

     (一)自报告期期初以来,发行人的历次章程修改

     1.2018 年 5 月 14 日,发行人 2017 年度股东大会审议通过了《关于修改公

司章程的议案》,对下述章程条款进行修改:

     (1)同意对《公司章程》第七十八条进行补充,增加“公司不得对征集投

票权提出最低持股比例限制”;

     (2)同意对《公司章程》第一百二十四条进行补充,增加首席技术官、投

资总监为公司高级管理人员;和

     ( 3 )同 意 对《 公司 章程》 第一百 七十条 进行补充 ,增加 巨潮 资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体和网站。



     2.2019 年 3 月 15 日,发行人 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关

于修改<公司章程>的议案》,根据《公司法》及《上市公司治理准则》等相关

法律、法规,并结合公司实际情况,对《公司章程》部分条款,包括公司经营

范围、上市公司收购本公司股份和其他高级管理人员范围等进行修订。



     3.2019 年 9 月 6 日,发行人 2019 年第四次临时股东大会审议通过了《关

于修改公司章程的议案》,为规范公司关联交易,对《公司章程》第四十条进行

补充,股东大会作为公司权力机构,依法行使的职权范围包括“(十六)审议公

司与董事、监事和高级管理人员及其配偶发生的关联交易”;同时,对《公司章

程》第一百一十条进行补充,董事会批准前款所述“交易”的权限包括“(四)




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未达到本章程第四十条(十五)项和第(十六)项规定的须提交股东大会审议

通过之标准之外的关联交易事项”。



     4.2020 年 9 月 23 日,发行人 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关

于修改公司章程的议案》,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020

年修订)》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》的

相关规定,并结合公司实际情况,对《公司章程》第四十条、第四十一条进行

修订。



     5.2020 年 12 月 18 日,发行人 2020 年第五次临时股东大会审议通过了

《关于修改公司章程的议案》,根据公司变更经营范围的实际情况,对《公司章

程》相应条款进行修改。



     6.2021 年 5 月 7 日,发行人 2020 年度股东大会审议通过了《关于变更注

册资本及修改公司章程的议案》,根据公司第一期股票期权激励计划第一个行权

期的股票期权行权情况,公司股份总数由 21,876 万股增加至 22,442 万股,注册

资本由 21,876 万元增加至 22,442 万元,对《公司章程》相应条款进行修改。同

时,根据公司经营管理的实际情况,结合相关监管部门对高级管理人员职务名

称规范表述的要求,将《公司章程》相应条款中的“财务负责人”改为“财务

总监”。



     7.2021 年 9 月 22 日,发行人 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关

于修改公司章程的议案》,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020

年修订)》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》的

相关规定,并结合公司实际情况,对《公司章程》第四十条进行修订。

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     8.2022 年 1 月 12 日,发行人 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关

于修改公司章程的议案》,根据《上市规则》的相关规定,并结合公司实际情况,

对《公司章程》第四十条、第四十一条进行修订。



     本所律师经核查后认为,自报告期期初起至本法律意见书出具之日止,发

行人《公司章程》的历次修改已经根据《公司法》和发行人《公司章程》的有

关规定履行了所需的法定程序,合法、有效。



     (二)发行人现行有效的《公司章程》

     如上所述,发行人现行有效的《公司章程》系经发行人于 2022 年 1 月 12

日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过。

     本所律师经核查后认为,发行人现行有效的《公司章程》的制定履行了所

需的法定程序,其内容符合《公司法》以及《上市规则》等规范性文件的要求,

合法、有效。



     十三、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

     (一)发行人的组织机构

     1.截至本法律意见书出具之日,发行人已经按照《公司法》等法律、法规

和规范性文件的有关规定建立了股东大会、董事会、监事会和高级管理层。

     根据发行人《公司章程》的有关规定,股东大会是公司的权力机构;公司

设董事会,对股东大会负责,行使《公司章程》和股东大会赋予的职权;公司

设总经理一名,由董事会聘任或解聘,总经理对董事会负责,行使主持公司的

生产经营管理工作等职权。




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     2.发行人在董事会下设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬

与考核委员会,并制定了董事会各专门委员会的工作细则。



     3.截至本法律意见书出具之日,发行人已经制定了《独立董事工作制度》,

公司独立董事的职权范围符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度

的指导意见》等法律、法规和规范性文件的有关规定。



     4.截至本法律意见书出具之日,发行人设董事会秘书一名。

     根据发行人《公司章程》的有关规定,董事会秘书是公司高级管理人员,

负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理,办

理信息披露事务等事宜。



     5.截至本法律意见书出具之日,发行人在管理层下设立了总经办、证券部、

销售部、物流部、生产运营部、技术服务部、人力资源部、财务部等职能部门,

分别负责发行人的各项经营工作。

     发行人的具体组织结构如下图所示:




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                                                                                    战略委员会
                               监事会

                                                                                    提名委员会
                                                           董事会

                                                                               薪酬与考核委员会
                                        董事会秘书

                                                                                    审计委员会
                                                           总经理




                                                                                                                新
                                                            粉                                                  业
                     技         生                   知                   人                                         江
                                                技          末                 信                               务
 证   销   物   物   术   品    产       采          识              行   力            财       总   企   基        丰   审
                                                术          冶                 息                               拓
 券   售   流   管   服   质    运       购          产              政   资            务       经   管   建        研   计
                                                中          金                 中                               展
 部   部   部   部   务   部    营       部          权              部   源            部       办   办   办        究   部
                                                心          分                 心                               事
                     部         部                   部                   部                                         院
                                                            厂                                                  业
                                                                                                                部




      综上,本所律师经核查后认为,截至本法律意见书出具之日,发行人设置

了健全的公司法人治理结构和组织机构,符合《公司法》和中国证监会《关于

在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和规范性文件的有关

规定。



      (二)发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则

      经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,发行人已经制定了《股东

大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》,其内容符合《公司

法》、《证券法》以及中国证监会《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规

范性文件的要求,合法、有效。



      (三)股东大会、董事会、监事会的规范运作

      经本所律师核查,在报告期内,发行人共计召开股东大会会议 18 次,董事

会会议 43 次和监事会会议 39 次。

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     本所律师经核查后认为,在报告期内,发行人股东大会、董事会、监事会

均能够依法并按照公司制定的相关议事规则履行职责;上述股东大会、董事会

和监事会会议的召开、决议内容及签署,以及股东大会或董事会历次授权或重

大决策等行为均符合法律、法规和《公司章程》的有关规定,合法、有效。



     十四、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化

     (一)发行人的现任董事、监事和高级管理人员

     1.发行人的现任董事

     根据发行人《公司章程》的规定,公司董事会由 9 名董事组成,董事会成

员中包括三名独立董事。

     发行人本届董事会为公司第三届董事会,任期至 2023 年 12 月 17 日。截至

本法律意见书出具之日,公司现任董事 9 名,具体如下:
        姓名              职务                       备注

      姚力军              董事长    控股股东、实际控制人、首席技术官
      JIE PAN             董事      总经理

      张辉阳              董事                        --

      钱红兵              董事      副总经理

      于泳群              董事      财务总监
        徐洲              董事                        --

      费维栋             独立董事                     --

        张杰             独立董事                     --

        刘秀             独立董事                     --




     经本所律师核查:

     (1)截至本法律意见书出具之日,发行人现有董事 9 名,董事人数符合

《公司法》第一百零八条的规定;



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     (2)截至本法律意见书出具之日,发行人现任董事不存在《公司法》和发

行人《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形;

     (3)截至本法律意见书出具之日,发行人董事会成员中独立董事 3 名,不

低于公司董事总人数的三分之一,独立董事人数符合中国证监会《关于在上市

公司建立独立董事制度的指导意见》的规定;

     (4)截至本法律意见书出具之日,发行人现任独立董事不存在中国证监会

《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的不得担任公司独立董

事的情形。独立董事张杰已参加独立董事资格培训并准予结业,具备担任发行

人独立董事的资格;独立董事费维栋、刘秀均已参加深交所举办的独立董事培

训并取得独立董事资格证书,符合《深圳证券交易所独立董事备案办法》的规

定。

     综上,本所律师认为,发行人现任董事的任职符合法律、法规和规范性文

件以及发行人《公司章程》的规定。



     2.发行人的现任监事

     根据发行人《公司章程》的规定,公司监事会由 3 名监事组成,其中职工

代表 1 名。

     发行人本届监事会为公司第三届监事会,任期至 2023 年 12 月 17 日。截至

本法律意见书出具之日,公司现任监事 3 名,具体如下:
           姓名               职务                         备注
          张英俊           监事会主席       职工代表监事

           汪宇               监事                          --

           韩刚               监事                          --




     经本所律师核查:



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     (1)截至本法律意见书出具之日,发行人现有监事三名,包括职工代表一

名,职工代表人数不低于公司监事总人数的三分之一,监事人数(包括职工代

表人数)符合《公司法》等法律、法规的有关规定;

     (2)截至本法律意见书出具之日,发行人不存在公司董事、高级管理人员

兼任监事的情形;

     (3)截至本法律意见书出具之日,发行人现任监事不存在《公司法》和发

行人《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形。

     综上,本所律师认为,发行人现任监事的任职符合法律、法规和规范性文

件以及发行人《公司章程》的规定。



     3.发行人的现任高级管理人员

     根据发行人《公司章程》的规定,公司总经理、副总经理、首席技术官、

董事会秘书、财务总监和投资总监是公司高级管理人员。

     截至本法律意见书出具之日,发行人现任高级管理人员 10 名,具体如下:
          姓名               职务                           备注

        JIE PAN            总经理             董事
         姚力军           首席技术官          控股股东、实际控制人、董事长

   AIHARA TOSHIO          副总经理                           --
         钱红兵           副总经理            董事

         边逸军           副总经理                           --
          彭伟            副总经理                           --
          白清            副总经理                           --

         王青松           副总经理                           --
                         董事会秘书、         深交所《董事会秘书资格证书》(证
         蒋云霞
                          投资总监            书编号:2014-4A-283)

         于泳群           财务总监            董事




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     经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,发行人现任高级管理人员

不存在《公司法》和发行人《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的

情形,其任职符合法律、法规和规范性文件以及发行人《公司章程》的规定。



     (二)发行人董事、监事和高级管理人员的变化情况

     1.董事的变化情况

     经本所律师核查,自报告期期初起至本法律意见书出具之日止,发行人董

事的变化情况如下:

     (1)于报告期期初,发行人董事会为公司第二届董事会,共 9 名董事,其

中姚力军先生、JIE PAN 先生、张辉阳先生、李仲卓先生、钱红兵先生、于泳

群女士为公司第二届董事会非独立董事,Key Ke Liu 先生、郭百涛先生、雷新

途先生为公司第二届董事会独立董事。

     (2)2020 年 12 月 18 日,发行人召开 2020 年第五次临时股东大会,审议

通过了《关于公司董事会换届暨选举第三届董事会非独立董事的议案》和《关

于公司董事会换届暨选举第三届董事会独立董事的议案》,选举姚力军先生、

JIE PAN 先生、张辉阳先生、钱红兵先生、于泳群女士、徐洲先生为公司第三

届董事会非独立董事,选举费维栋先生、张杰女士、刘秀女士为公司第三届董

事会独立董事。同日,发行人第三届董事会召开第一次会议,审议通过了《关

于选举公司第三届董事会董事长的议案》,选举姚力军先生为公司第三届董事会

董事长。

     本所律师经核查后认为,自报告期期初起至本法律意见书出具之日止,发

行人的上述董事变化均已根据《公司法》和发行人《公司章程》的有关规定履

行了所需的法定程序,合法、有效。



     2.高级管理人员的变化情况

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     经本所律师核查,自报告期期初起至本法律意见书出具之日止,发行人高

级管理人员的变化情况如下:

     (1)于报告期期初,发行人高级管理人员共 10 人,分别为总经理姚力军

先生,副总经理兼董事会秘书 JIE PAN 先生,副总经理 AIHARA TOSHIO 先生、

王学泽先生、周友平先生、窦兴贤先生、鲍伟江先生、边逸军先生、钱红兵先

生和财务总监于泳群女士。

     (2)2018 年 4 月,发行人总经理姚力军先生为了将工作重心集中于公司

治理、战略规划和科技创新,申请辞去公司总经理的职务;同时,JIE PAN 先

生因内部工作调整原因申请辞去公司董事会秘书的职务。2018 年 4 月 19 日,发

行人第二届董事会召开第五次会议,决定聘请 JIE PAN 先生为公司总经理,并

聘请蒋云霞女士为公司董事会秘书。

     (3)2018 年 5 月 14 日,发行人 2017 年度股东大会审议通过了《关于修改

公司章程的议案》,增加首席技术官、投资总监为公司高级管理人员。根据发行

人的说明,公司当时的首席技术官为姚力军先生,投资总监为蒋云霞女士。依

前述《公司章程》的规定,姚力军先生和蒋云霞女士为公司高级管理人员。

     (4)2019 年 7 月 31 日,发行人副总经理鲍伟江因个人原因申请辞去公司

副总经理的职务。

     (5)2020 年 12 月 18 日,发行人举行董事会换届选举。同日,发行人第三

届董事会召开第一次会议,决定聘请 JIE PAN 先生为公司总经理,聘请姚力军

先生为公司首席技术官,聘请 AIHARA TOSHIO 先生、钱红兵先生、边逸军先

生、彭伟先生、白清女士、王青松先生为公司副总经理,聘请蒋云霞女士为公

司董事会秘书、投资总监,聘请于泳群女士为公司财务总监。

     本所律师经核查后认为,自报告期期初起至本法律意见书出具之日止,发

行人的上述高级管理人员变化均已根据《公司法》和发行人《公司章程》的有

关规定履行了所需的法定程序,合法、有效。

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     3.监事的变化情况

     经本所律师核查,自报告期期初起至本法律意见书出具之日止,发行人监

事的变化情况如下:

     (1)于报告期期初,发行人监事会为公司第二届监事会,共 3 名监事,分

别为李义春先生、王晓勇先生和张英俊先生。

     (2)2018 年 4 月 8 日,李义春先生因个人原因申请辞去公司监事的职务。

2018 年 5 月 14 日,发行人召开 2017 年度股东大会会议,选举白清女士为公司

第二届监事会监事,接替辞任的李义春先生。同日,发行人第二届监事会召开

第五次会议,审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》,选举白清

女士为公司第二届监事会主席。

     (3)2020 年 12 月 18 日,发行人召开 2020 年第五次临时股东大会,审议

通过《关于公司监事会换届暨选举第三届监事会非职工代表监事的议案》,选举

韩刚先生、汪宇女士为公司第三届监事会非职工代表监事,和公司职工民主选

举产生的职工代表监事张英俊先生共同组成公司第三届监事会。同日,发行人

第三届监事会召开第一次会议,审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席

的议案》,选举张英俊先生为公司第三届监事会主席。

     本所律师经核查后认为,自报告期期初起至本法律意见书出具之日止,发

行人的历次监事变化均已根据《公司法》和发行人《公司章程》的有关规定履

行了所需的法定程序,合法、有效。



     十五、发行人的税务

     (一)发行人及中国大陆子公司执行的主要税种、税率

     根据发行人出具的说明,截至报告期期末,发行人及中国大陆子公司执行

的主要税种、税率如下:

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                   税种                             税率

                  增值税                   13%、9%、6%、5%、3%

                企业所得税                       25%、15%

     本所律师经核查后认为,截至报告期期末,发行人及中国大陆子公司执行

的主要税种、税率符合法律、法规和规范性文件的有关规定。



     (二)发行人享受的税收优惠政策

     经本所律师核查,截至报告期期末,发行人及中国大陆子公司享受的主要

税收优惠政策如下:

     (1)2020 年 10 月 12 日,发行人子公司贵州兴钛取得了贵州省科学技术厅、

贵州省财政厅、国家税务总局贵州省税务局联合签发的证书编号为

GR202052000037 的《高新技术企业证书》,贵州兴钛被认定为高新技术企业,

有效期三年。

     (2)2020 年 10 月 30 日,发行人子公司合肥江丰取得了安徽省科学技术厅、

安徽省财政厅、国家税务总局安徽省税务局联合签发的证书编号为

GR202034002950 的《高新技术企业证书》,合肥江丰被认定为高新技术企业,

有效期三年。

     (3)2020 年 12 月 1 日,发行人取得了宁波市科学技术局、宁波市财政局、

国家税务总局宁波市税务局联合签发的证书编号为 GR202033100663 的《高新

技术企业证书》,发行人被认定为高新技术企业,有效期三年。

     (4)2020 年 12 月 1 日,发行人子公司江丰热等静压取得了宁波市科学技

术局、宁波市财政局、国家税务总局宁波市税务局联合签发的证书编号为

GR202033101302 的《高新技术企业证书》,江丰热等静压被认定为高新技术企

业,有效期三年。

     根据《中华人民共和国企业所得税法》的有关规定,发行人及上述中国大

陆子公司在其高新技术企业资格有效期内减按 15%的税率征收企业所得税。
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     本所律师经核查后认为,发行人及中国大陆子公司在报告期期末享受的上

述税收优惠政策符合法律、法规和规范性文件的有关规定,合法、有效。



     (三)在报告期内,发行人及中国大陆子公司的完税情况

     1.经本所律师核查,发行人子公司北京江丰因未按照规定的期限办理

2021 年第一季度环保税申报,被处以 200 元的罚款。北京江丰于 2021 年 6 月

30 日接受前述处罚并缴纳罚款 200 元,处罚完结。

     本所律师认为,北京江丰的上述税务行政处罚不属于《中华人民共和国税

收征管法》第六十二条规定的“情节严重的”情形,并已处罚完结,不会对本

次发行构成法律障碍。



     2.根据发行人及中国大陆子公司税务主管部门出具的相关证明文件,并经

本所律师核查,在报告期内,除上述北京江丰的税务行政处罚外,发行人及中

国大陆子公司不存在其他因违反税收法律、法规而被税务主管部门予以行政处

罚的情形。



     (四)在报告期内,发行人及中国大陆子公司取得的主要政府补助

     根据立信会计师审计并出具的发行人报告期内最近三个完整会计年度的审

计报告以及发行人披露的公告,并经本所律师核查,发行人及中国大陆子公司

在报告期内取得的单笔金额在 50 万元以上的主要政府补助项目如下:

                                                                                单位:元
  主体           项目名称        金额                           依据
                                        2018 年度

                                            余姚市科学技术局、余姚市财政局《关于下达 2018
            上级立项项目科技经
  发行人                         500,000    年余姚市第一批上级立项项目科技经费补助的通
            费补助
                                            知》(余科〔2018〕25 号)




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  主体           项目名称           金额                            依据

                                               余姚市经济和信息化局、余姚市财政局《关于下发
            宁波市级制造业单项
  发行人                           2,000,000   第一批宁波市级制造业单项冠军示范企业奖励资金
            冠军示范企业奖励
                                               的通知》(余经发〔2018〕50 号)

                                               宁波市财政局、宁波市科学技术局《关于下达宁波
            知识产权运营服务体
  发行人                            500,000    市 2018 年度知识产权运营服务体系建设资金项目经
            系建设项目经费
                                               费的通知》(甬财政发〔2018〕697 号)

                                               宁波市财政局、宁波市科学技术局《关于下达宁波
            2015 年、2016 年专
  发行人                            600,000    市 2018 年度第二批科技项目经费计划的通知》(甬
            利大户补助
                                               财政发〔2018〕822 号)

                                               中共余姚市委、余姚市人民政府《关于加快产业转
                                               型升级促进经济平稳健康发展的若干意见》(余党
            挂牌上市融资项目资
  发行人                           4,000,000   发〔2015〕34 号)余姚市人民政府《关于印发余姚
            金奖励
                                               市“凤凰行动”实施方案的通知》(余政办发
                                               (2018)14 号)

                                               中意宁波生态园管理委员会《关于加快转型升级促
            余姚经济开发区扶持
  发行人                            584,000    进经济发展方式转变的若干政策意见》(甬中意发
            奖励资金
                                               〔2017〕4 号文件)

                                               “极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项实施
                                               管理办公室《关于 02 专项 2016 年度项目立项批复
  发行人    02 专项中央资金        4,686,700
                                               的通知》(ZX02〔2016〕008 号)
                                               《国家科技重大专项课题任务合同书》

                                               合肥新站高新技术产业开发区人力资源和社会保障
            高层次人才财政性奖
 合肥江丰                           600,000    局《关于规范 2017 年度高层次人才财政性奖励兑现
            励
                                               流程及手续的通知》

                                               合肥市人才工作领导小组《关于修订<合肥市领军
            2017 年 领军 人才 资
 合肥江丰                           500,000    人才引进计划实施办法>等四个文件的通知》(合
            助
                                               人才〔2017〕8 号)

                                               合肥市人民政府办公厅《关于印发合肥市培育新动
                                               能促进产业转型升级推动经济高质量发展若干政策
            促进新型工业化发展                 实施细则的通知》(合政办〔2018〕24 号);
 合肥江丰                           503,000
            政策补助资金                       合肥市经济和信息化委员会《关于印发<2018 年工
                                               业 发展政策 操作规程 >的 通知》( 合经信综 合
                                               〔2018〕213 号)

                                           2019 年度

                                               中共宁波市委组织部、宁波市科学技术协会、宁波
            2017 年 全国 示范 站
  发行人                            800,000    市财政局《关于印发《宁波市院士工作站建设与管
            财政补助经费
                                               理办法的通知》(甬组通〔2018〕29 号)


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国浩律师(上海)事务所                                                                       法律意见书



  主体              项目名称          金额                               依据

                                                 宁波市财政局、宁波市经济和信息化委员会《关于
                                                 对 2018 年度预拨的第四批工业和信息化产业发展专
  发行人     智能生产线改造项目      1,470,000
                                                 项资金开展第三次清算的通知》(甬财政发
                                                 〔2018〕1071 号)

                                                 “极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项实施
             02 专项 2018 年度中                 管理办公室《关于 02 专项 2016 年度项目立项批复
  发行人                             7,481,600
             央补助资金                          的通知》(ZX02〔2016〕008 号)
                                                 《国家科技重大专项课题任务合同书》
                                                 宁波市财政局、宁波市科学技术局《关于下达宁波
             2025 重 大专 项宁 波
  发行人                             1,200,000   市“科技创新 2025”重大专项 2018 年第二批科技项
             立项补助
                                                 目经费的通知》(甬财政发〔2019〕440 号)

  发行人     涉密事项               30,000,000   涉密事项

                                                 上海市科学技术委员会《关于拨付极大规模集成电
             十二五 02 专项补助
  发行人                            14,965,000   路制造装备及成套工艺国家科技重大专项 2019 年中
             资金
                                                 央财政预算经费的函》(沪科〔2019〕366 号)

                                                 宁波市财政局、宁波市经济和信息化局《关于下达
             智能生产线技术改造                  2019 年度第五批工业和信息化发展专项资金(“中
  发行人                             2,423,000
             项目                                国 制 造 2025” 专 项 ) 等 的 通 知 》 ( 甬 财 政 发
                                                 〔2019〕852 号)
                                                 宁波市财政局、宁波市科学技术局《关于下达宁波
  发行人     创新团队补助资金        1,400,000   市 2019 年度第四批科技项目经费计划的通知》(甬
                                                 财政发〔2019〕1005 号)
                                                 宁波市财政局、宁波市标准化战略工作领导小组办
  发行人     宁波市工业标准补助       600,000    公室《关于下达 2018 年度市工业标准化项目补助资
                                                 金的通知》(甬财政发〔2019〕974 号)

                                                 宁波市财政局、中共宁波市委组织部、宁波市科技
                                                 局《关于下达宁波市“3315 计划”高端创业创新团队
  发行人     3315 创新项目           1,500,000
                                                 项目 2019 年度第七批经费计划的通知》(甬财政发
                                                 〔2019〕991 号)

                                                 余姚市经济和信息化局、余姚市财政局《关于下达
             智能化生产线余姚补                  宁波市 2019 年度第五批工业和信息化发展专项资金
  发行人                              856,000
             助                                  (“中国制造 2025”专项)本级补助资金的通知》
                                                 (余经发〔2019〕59 号)

                                                 宁波市财政局、宁波市科学技术局《关于下达宁波
             2025 重 大专 项宁 波
江丰铜材料                            800,000    市“科技创新 2025”重大专项 2018 年第二批科技项
             立项补助
                                                 目经费的通知》(甬财政发〔2019〕440 号)




                                             4-1-162
国浩律师(上海)事务所                                                                          法律意见书



  主体              项目名称          金额                                 依据

                                                 余姚经济开发区管理委员会《关于下达宁波江丰半
江丰半导体   项目扶持资金            2,000,000   导体科技有限公司项目扶持资金的通知》(余区发
                                                 〔2018〕3 号)

                                             2020 年度
                                                 宁波市财政局文件、宁波市经济和信息化局《关于
             2019 年 度国 家级 单                提前下达 2020 年第一批工业和信息化发展专项资金
  发行人                             3,000,000
             项冠军奖励                          ( “ 中 国 制 造 2025” 专 项 )的 通 知 》 ( 甬 财经 发
                                                 〔2019〕1266 号)

                                                 宁波市财政局、中共宁波市委组织部、宁波市科学
             省领军型创新创业团                  技术局《关于下达宁波市 2019 年度省领军型创新创
  发行人                             3,000,000
             队                                  业团队资助经费的通知》(甬财政发〔2020〕217
                                                 号)

                                                 中共余姚市委人才工作领导小组办公室《关于下达
             省领军型创新创业团
  发行人                             2,000,000   余姚市 2019 年度省领军型创新团队奖励经费的通
             队
                                                 知》(〔2020〕13 号)

                                                 浙江省余姚经济开发区管理委员会、浙江余姚人才
                                                 创业园管理中心《关于下达宁波江丰电子材料股份
  发行人     姚江英才计划补助        1,500,000
                                                 有限公司项目扶持资金的通知》(余区发〔2020〕
                                                 37 号)
                                                 宁波市财政局、中共宁波市委组织部、宁波市科学
                                                 技术局《关于下达“3315 计划”高端创业创新团队项
  发行人     3315 创新项目           1,250,000
                                                 目 2020 年度第九批市级资助经费的通知》,(甬财政
                                                 发[2020]1085 号)

             2020 年 度关 键核 心                宁波市财政局、宁波市科学技术局《关于下达宁波
  发行人     技术应急攻关项目资       800,000    市 2020 年度科技发展专项资金(关键核心技术应急
             金                                  攻关项目)的通知》(甬财政发[2020]1157 号)

                                                 宁波市财政局、宁波市科学技术局《关于下达宁波
             2018 重 大专 项项 目
  发行人                              900,000    市 2020 年度第三批科技计划项目经费的通知》(甬
             经费
                                                 财政发[2020]989 号)

                                         2021 年 1-9 月

             益阳市、郝山区两级
                                                 益阳市赫山区衡龙新区财政所、益阳市赫山区衡龙
  发行人     政府重点招商项目扶      9,000,000
                                                 新区管理委员会联合出具的《证明》
             持资金

             “集成电路靶材用超                  上海市科学技术委员会《关于拨付极大规模集成电
  发行人     高纯金属材料产业化     17,926,600   路制造装备及成套工艺国家科技重大专项中央财政
             技术”专项补助                      预算经费的函》(沪科〔2021〕281 号)




                                              4-1-163
国浩律师(上海)事务所                                                              法律意见书



  主体           项目名称           金额                           依据

                                               宁波市财政局、宁波市发展和改革委员会《关于下
            2020 年 国家 企业 技               达 2021 年度第一批加快重点领域新兴产业及战略性
  发行人                           3,000,000
            术中心奖励                         新兴产业发展专项资金的通知》(甬财经〔2021〕
                                               315 号)


       本所律师经核查后认为,发行人及中国大陆子公司在报告期内取得的上述

主要政府补助项目合法、合规、真实、有效。



       十六、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准

       (一)环境保护

       1.因发行人锻打车间空气锤产生噪音和震动超标排放,违反了《环境噪声

污染防治法》相关条款,宁波市生态环境局余姚分局第一环保所于 2020 年 9 月

14 日向发行人出具了《环境违法行为限期改正通知书》(甬环余一所限改

[2020]23 号),责令发行人限期于 2020 年 11 月 30 日前落实好锻打车间空气锤

的隔音防噪和减震措施,噪声做到达标排放。

       根据宁波市生态环境局余姚分局和宁波市生态环境局余姚分局第一环保所

于 2020 年 12 月 17 日出具的《情况说明》,经监测确认,发行人已经按照《环

境违法行为限期改正通知书》的要求在规定期限内完成整改,噪声监测数据达

到国家排放标准,不再对通知书所述的环境违法行为事项对发行人进行行政处

罚。

       本所律师认为,发行人已按要求完成对环境违法行为的整改,不会因此受

到环境保护主管部门的行政处罚,发行人上述环境违法行为不会对本次发行构

成法律障碍。



       2.根据发行人的确认,并经本所律师核查,发行人及中国大陆子公司在报

告期内不存在因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚

的情形。

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国浩律师(上海)事务所                                           法律意见书




     (二)产品质量、技术等标准

     根据发行人及中国大陆子公司所在地市场监督管理部门出具的相关证明文

件,并经本所律师核查,发行人及中国大陆子公司在报告期内不存在因违反产

品质量和技术监督方面的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。



     (三)安全生产

     1.2021 年 8 月 1 日,贵州兴钛因违反《危险货物道路运输安全管理办法》

第三十二条“充装或者装载危险化学品的生产、储存、运输、使用和经营企业,

应当按照本办法要求建立健全且严格执行充装或者装载查验、记录制度”之规

定,被遵义市综合行政执法局责令改正违法行为,并处罚款 20,000 元。

     经本所律师核查:

     (1)根据《危险货物道路运输安全管理办法》第六十五条的规定,违反本

办法第三十二条,未建立健全并严格执行充装或者装载查验、记录制度的,应

当按照职责分工责令改正,处 1 万元以上 3 万元以下的罚款。贵州兴钛上述行

政处罚的罚款金额不属于规定的处罚金额上限。截至本法律意见书出具之日,

贵州兴钛已全额缴纳罚款。

     (2)贵州兴钛上述违法行为所涉及的运输行为已由司法机关追究刑事责任。

根据湖南省洞口县人民法院作出的(2020)湘 0525 刑初 352 号《刑事判决书》

认定的事实,被告人邱某和李某均不是贵州兴钛的员工,且未发生环境污染、

安全事故和人员伤亡。贵州兴钛上述违法行为造成的社会影响较小。

     (3)贵州兴钛上述行政处罚涉及的违法行为发生于 2020 年 6 月 4 日,系

在发行人成为贵州兴钛股东之前。自 2020 年 6 月 16 日发行人出资认缴贵州兴

钛新增注册资本并成为其股东的工商变更登记完成至报告期期末,贵州兴钛未

再因违反安全生产方面的法律、法规和规范性文件而受到其他行政处罚。

                                  4-1-165
国浩律师(上海)事务所                                                 法律意见书




       (4)2021 年 12 月 30 日,贵州兴钛完成工商变更登记。本次变更完成后,

发行人认缴贵州兴钛注册资本的比例由 51.08%变更为 28.60%。截至本法律意

见书出具之日,贵州兴钛已不再是发行人的子公司。

       综上,本所律师认为,贵州兴钛的上述行政处罚所涉及的行为不属于重大

违法行为,不会对发行人的持续经营造成重大不利影响,不会对本次发行构成

法律障碍。



       2.根据发行人及中国大陆子公司所在地安全生产监督管理部门出具的相关

证明文件,并经本所律师核查,发行人及中国大陆子公司在报告期内不存在其

他因违反安全生产方面的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。



       十七、发行人募集资金的运用

       (一)本次发行的募集资金投资项目

       2022 年 3 月 18 日,发行人 2022 年第三次临时股东大会审议通过了《关于

公司向特定对象发行股票方案(调整后)的议案》和《关于公司<向特定对象发

行股票募集资金使用可行性分析报告(修订稿)>的议案》,公司本次发行拟募

集资金总额不超过 165,000 万元(含本数),扣除发行费用后拟用于以下项目:

                                                                    单位:万元
序号                      项目名称               项目投资总额      使用募集资金

         宁波江丰电子年产 5.2 万个超大规模集成
  1                                                   100,867.12        78,139.00
         电路用超高纯金属溅射靶材产业化项目

         浙江海宁年产 1.8 万个超大规模集成电路
  2                                                    40,783.18        31,696.10
         用超高纯金属溅射靶材产业化项目

         宁波江丰电子半导体材料研发中心建设项
  3                                                     7,192.60         7,192.60
         目

  4      补充流动资金及偿还借款                        47,972.30        47,972.30

                         合计                         196,815.20       165,000.00


                                      4-1-166
国浩律师(上海)事务所                                                                  法律意见书




        在董事会审议通过本次发行方案后,募集资金到位前,公司董事会可根据

市场情况及自身实际,以自筹资金择机先行投入募投项目,待募集资金到位后

予以置换。如扣除发行费用后实际募集资金净额低于拟使用募集资金额,公司

将通过自有资金、银行贷款或其他途径解决。



        根据发行人披露的本次发行的《募集资金使用可行性分析报告(修订稿)》,

本次发行的募集资金投资项目的主要建设内容如下:
               项目名称                                         建设内容
 宁波江丰电子年产 5.2 万个超大规模集   建设公司在浙江余姚的第二个生产基地,进一步提高公司集
 成电路用超高纯金属溅射靶材产业化项    成电路用高纯铝靶材、高纯钛靶材及环件、高纯钽靶材及环
 目                                    件等主要产品规模化生产能力。

 浙江海宁年产 1.8 万个超大规模集成电   建设公司在浙江海宁的生产基地,进一步提高公司集成电路
 路用超高纯金属溅射靶材产业化项目      用高纯铜靶材及环件、铜阳极等主要产品规模化生产能力。

 宁波江丰电子半导体材料研发中心建设    建设公司的研发中心,进一步提升公司的技术实力和产品的
 项目                                  国际竞争力。




        本所律师经核查后认为,本次发行的募集资金未用于持有财务性投资,亦

未直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司,符合《发行注册管

理办法》第十二条第(二)项的要求。



        (二)本次发行募集资金投资项目的批准或授权

        1.投资项目备案

        经本所律师核查,除补充流动资金及偿还借款外,截至本法律意见书出具

之日,发行人已经就本次发行的募集资金投资项目取得了下列《浙江省企业投

资项目备案(赋码)信息表》:

                                                                                      单位:万元
                项目名称                             项目代码              项目主体      总投资

 宁波江丰电子年产 5.2 万个超大规模集成电
                                           2202-330281-04-01-267494         发行人      100,867.12
 路用超高纯金属溅射靶材产业化项目

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国浩律师(上海)事务所                                                               法律意见书



                  项目名称                           项目代码          项目主体          总投资

 浙江海宁年产 1.8 万个超大规模集成电路用
                                            2201-330481-04-01-956522   嘉兴江丰          40,783.18
 超高纯金属溅射靶材产业化项目

 宁波江丰电子半导体材料研发中心建设项目     2202-330281-04-01-420706    发行人            7,192.60


     本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,本次发行募集资金投资项目

已取得了所需的投资项目备案文件,符合国家产业政策和投资管理法律、法规

和规范性文件的有关规定。



     2.环境保护

     经本所律师核查,除补充流动资金及偿还借款外,截至本法律意见书出具

之日,发行人已经就本次发行的募集资金投资项目取得了下列同意项目实施的

环境影响评价批复:
         项目名称                          生态环境部门审批意见                     发文部门

 宁波江丰电子年产 5.2 万个   原则同意《宁波江丰电子材料股份有限公司宁波江丰电
                                                                                  宁波市生态环
 超大规模集成电路用超高纯    子年产 5.2 万个超大规模集成电路用超高纯金属溅射靶
                                                                                  境局
 金属溅射靶材产业化项目      材产业化项目环境影响报告表》结论,同意项目实施。

 浙江海宁年产 1.8 万个超大   原则同意《浙江海宁年产 1.8 万个超大规模集成电路用
                                                                                  嘉兴市生态环
 规模集成电路用超高纯金属    超高纯金属溅射靶材产业化项目环境影响报告表》结
                                                                                  境局
 溅射靶材产业化项目          论。

                             原则同意《宁波江丰电子材料股份有限公司宁波江丰电
 宁波江丰电子半导体材料研                                                         宁波市生态环
                             子半导体材料研发中心建设项目环境影响报告表》结
 发中心建设项目                                                                   境局
                             论,同意项目实施。


     本所律师经核查后认为,截至本法律意见书出具之日,本次发行募集资金

投资项目已依法进行了环境影响评价,取得了同意项目实施的批复,符合环境

保护法律、法规和规范性文件的有关规定。



     3.土地管理

     (1)浙江海宁年产 1.8 万个超大规模集成电路用超高纯金属溅射靶材产业

化项目

     根据本次发行募集资金投资项目“浙江海宁年产 1.8 万个超大规模集成电
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国浩律师(上海)事务所                                          法律意见书




路用超高纯金属溅射靶材产业化项目”取得的《浙江省企业投资项目备案(赋

码)信息表》,项目建设地点为浙江省嘉兴市海宁市尖山新区凤凰路东侧、杭州

湾大道南侧。

     截至本法律意见书出具之日,发行人子公司嘉兴江丰已经取得项目建设地

点的国有建设用地使用权(不动产权证号: 浙(2022)海宁市不动产权第

0015794 号),宗地用途为工业用地,符合土地管理法律、法规和规范性文件的

有关规定。



     (2)宁波江丰电子年产 5.2 万个超大规模集成电路用超高纯金属溅射靶材

产业化项目和半导体材料研发中心建设项目

     根据本次发行募集资金投资项目“宁波江丰电子年产 5.2 万个超大规模集

成电路用超高纯金属溅射靶材产业化项目”和“宁波江丰电子半导体材料研发

中心建设项目”取得的《浙江省企业投资项目备案(赋码)信息表》,该等项目

建设地点均为浙江省宁波市余姚市低塘街道厉石线西侧(原黄湖监狱)。

     2022 年 3 月 3 日,余姚市人民政府出具《余姚市重点工业项目投资项目用

地资格评价审批表》,发行人选址低塘街道厉石线西侧黄湖地块(老黄湖监狱地

块)171 亩土地新建年产 5.2 万个超大规模集成电路用超高纯金属溅射靶材产业

化及半导体材料研发中心建设项目,经属地集体决策初审、市工业强市建设工

作领导小组成员会审,一致认为该项目符合节能、环保、安全生产要求,属于

国家产业政策鼓励类项目和“246”产业——电子信息制造业——集成电路产业

项目,符合基本条件和优先条件,根据《余姚市重点工业投资项目用地资格评

价实施意见》相关规定,具备土地竞买资格。

     经本所律师对余姚经济开发区管委会有关同志进行访谈,上述项目建设地

点的国有建设用地使用权预计在 2022 年 4 月 20 日前进入招标、拍卖与挂牌程

序,在 2022 年 5 月 30 日前完成国有建设用地使用权出让合同的签署。政府有

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关部门会积极配合发行人取得该土地的国有建设用地使用权。如该土地存在不

确定性或者实质性障碍,余姚经济开发区管委会会积极协调其他土地保障发行

人募投项目用地,推动项目的顺利实施。

     本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,发行人已具备项目建设地点

的土地竞买资格,尚须以出让方式通过法定程序取得其国有建设用地使用权。

发行人取得该等国有建设用地使用权不存在重大法律障碍。



     (三)本次发行募集资金投资项目新增关联交易

     经公司确认,本次发行的宁波江丰电子年产 5.2 万个超大规模集成电路用

超高纯金属溅射靶材产业化项目和浙江海宁年产 1.8 万个超大规模集成电路用

超高纯金属溅射靶材产业化项目将分别在余姚市和海宁市建设生产基地,提高

公司集成电路用高纯铝、高纯钛、高纯钽、高纯铜靶材等产品的生产能力。本

次发行募集资金投资项目实施后,将新增与关联方宁波创润和同创普润的关联

采购交易;同时,公司亦会向前述关联方销售同类回收的金属材料,达到回收

再利用的目的,与公司现有业务模式基本一致。

     经本所律师对发行人高级管理人员访谈,并经公司确认,发行人关联方宁

波创润的主营业务是高纯钛的研发、生产和销售;同创普润的主营业务是超高

纯钽材料等金属材料提纯与制备,并已研发生产了少量高纯铝和高纯铜及铜合

金材料。高纯钛、高纯钽、高纯铝和高纯铜及铜合金材料分别是发行人生产的

半导体用钛靶、钽靶、铝靶和铜靶的主要原材料。宁波创润和同创普润拥有公

司生产经营所需的资源优势。发行人向宁波创润和同创普润采购高纯钛、高纯

钽、高纯铝和高纯铜及铜合金材料属于公司正常业务经营所需,有利于公司拓

展采购渠道,具有合理性和必要性。

     又如本法律意见书正文“八、关联交易及同业竞争”所述,报告期内,发

行人向宁波创润和同创普润采购原材料关联交易系基于交易有关的协议基础上

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进行;其定价政策系参考市场价格确定,交易公允,不存在损害发行人及其他

股东利益的情况。且发行人已在《公司章程》及《关联交易决策制度》中明确

了关联交易公允决策的程序,采取了必要措施对除关联股东外的其他股东的利

益进行保护。

       基此,本所律师认为,本次发行募集资金投资项目实施后,不会新增显失

公平的关联交易,或者严重影响公司生产经营的独立性,符合《发行注册管理

办法》第十二条第(三)项的要求。



       (四)发行人的募集资金专项存储制度

       2017 年 6 月 26 日,发行人 2017 年第三次临时股东大会审议通过了《募集

资金管理制度》,规定募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理,专

户不得存放非募集资金或用作其他用途。

       本所律师经核查后认为,截至本法律意见书出具之日,发行人已建立了募

集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。



       (五)前次募集资金的使用

       根据发行人《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》,发行

人前次向不特定对象发行可转换公司债券项目募集资金用途为:
序号                        项目名称                    募集资金投入     建设期

  1      惠州基地平板显示用高纯金属靶材及部件建设项目        4,369.72     24 个月

  2      武汉基地平板显示用高纯金属靶材及部件建设项目        1,904.99     24 个月

  3      补充流动资金                                       14,099.95       -

       经本所律师核查,截至报告期期末,发行人前次向不特定对象发行可转换

公司债券募集资金使用过程中不存在变更募集资金用途的情况。即发行人不存

在擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经股东大会认可的情形,符合

《发行注册管理办法》第十条第(一)项的规定。

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     十八、发行人的业务发展目标

     根据发行人 2020 年度股东大会审议通过的公司《2020 年年度报告》,发行

人的未来发展战略如下:

     发行人秉承“为‘中国制造’增添光荣”的宗旨,自设立以来一直专注于

高纯溅射靶材的研发、生产和销售,是国内该领域少数具有国际竞争力的企业。

未来,公司将持续强化研发创新,全方位开拓国际市场,成为“国际优秀的高

纯度金属及溅射靶材生产企业”。

     发行人主要经营目标如下:

     (1)追踪国际最先进集成电路技术,实现超高纯溅射靶材在 28-5nm 技术

节点的全面批量应用并逐步提高市场份额。

     (2)拓展大尺寸超高纯靶材制造技术的应用,实现产品在平板显示、触摸

屏及可穿戴电子设备、光伏产业等领域的规模销售。

     (3)垂直整合产业链,大力发展高纯金属材料提纯与制备,增加产品利润

空间,提高核心竞争力,增强公司持续盈利能力。

     (4)建立全面覆盖北美、欧洲、东南亚等关键市场的销售及技术支持网络,

在全球范围内,成为溅射靶材市场的主要供应商。

     (5)建立以国家级专家,博士、硕士、本科等各层次人员组成的技术研发

队伍,形成国际一流的高纯金属及溅射靶材开发团队。



     本所律师经核查后认为,发行人的未来发展战略及经营目标与公司主营业

务,即高纯溅射靶材的研发、生产和销售相一致,符合法律、法规和规范性文

件的有关规定,不存在潜在的法律风险。



     十九、诉讼、仲裁或行政处罚

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       (一)发行人及子公司的诉讼、仲裁或行政处罚

       1.发行人及子公司的诉讼、仲裁

       经本所律师核查,截至报告期期末,发行人及子公司不存在根据《上市规

则》应予披露的尚未了结的重大诉讼、仲裁案件。



       2.发行人及子公司的行政处罚

       (1)经本所律师核查,除本法律意见书上文已披露的北京江丰税务行政处

罚和贵州兴钛安全生产行政处罚外,发行人及子公司在报告期内不存在其他因

违反中国法律、行政法规的行为而受到行政处罚的情形。

       上述北京江丰税务行政处罚和贵州兴钛安全生产行政处罚所涉及的行为不

属于重大违法行为,不会对本次发行构成法律障碍。(详见本法律意见书正文

“十五、发行人的税务”披露的北京江丰税务行政处罚和“十六、发行人的环

境保护和产品质量、技术等标准”披露的贵州兴钛安全生产行政处罚的有关内

容)



       (2)根据陈及梁律师楼于 2022 年 1 月 6 日出具的《DUE DILIGENCE

LETTER in respect of Konfoong Materials International (M) Sdn Bhd (Company No.

201501034149[1159469-W])》,发行人子公司马来西亚江丰在报告期内受到过

下列行政处罚:
  序号                            违规行为                             处罚内容

          延期缴纳 2018 年 8 月公司应缴的员工社会保险金
   1                                                             罚款 15 马来西亚令吉
          (social security contributions)

          延 期缴 纳 2018 年 8 月就 业保 险制度 ( employment
   2                                                             罚款 5 马来西亚令吉
          insurance system)项下应缴费用

          延 期 缴 纳 2021 年 2 月 员 工 公 积 金 ( Employees
   3                                                             罚款 65 马来西亚令吉
          Provident Fund)



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     根据上述法律意见,马来西亚江丰已及时缴纳罚款,马来西亚的政府主管

部门对马来西亚江丰采取进一步处罚措施的可能性较低。

     另根据发行人聘请的中国大陆以外的其他子公司所在地律师事务所出具的

相关法律意见,发行人该等子公司在报告期内不存在受到所在地政府主管部门

行政处罚的情形。



     (二)发行人持股 5%以上股东的诉讼、仲裁或行政处罚

     经本所律师核查,截至报告期期末,发行人持股 5%以上股东姚力军先生和

宁波拜耳克不存在根据《上市规则》应予披露的尚未了结的重大诉讼、仲裁及

行政处罚案件。



     (三)发行人董事长、总经理的诉讼、仲裁或行政处罚

     经本所律师核查,截至报告期期末,发行人的董事长姚力军先生和总经理

JIE PAN 先生不存在根据《上市规则》应予披露的尚未了结的重大诉讼、仲裁

及行政处罚案件。



     二十、向特定对象发行证券审核关注要点

     (一)关注要点 1:关注发行人是否以通俗易懂的语言充分披露所处行业

情况、市场竞争格局、主营业务、主要产品、经营模式、采购及销售、主要经

营资产等基本情况

     本次发行的《募集说明书》第二节“发行人基本情况”之“三、发行人所

处行业的主要特点及行业竞争情况”披露了发行人所处行业情况、市场竞争格

局;“四、主要业务模式、产品或服务的主要内容”披露了发行人的主营业务及

主要产品,主要经营模式、采购及销售,以及主要经营资产等基本情况。




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     发行人确认,本次发行的《募集说明书》不存在因虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏引致的法律风险。



     (二)关注要点 2:关注发行对象是否在本次发行董事会前确定

     经本所律师核查,发行人控股股东、实际控制人姚力军先生系公司董事会

确定的本次发行的发行对象之一。

     1.认购资金来源

     截至本法律意见书出具之日,姚力军先生出具了《关于认购资金来源的承

诺函》,承诺其参与认购发行人本次发行股票的资金来源于其自有或者自筹资金,

资金来源合法合规,不存在对外募集、代持、结构化安排或直接、间接使用发

行人及其关联方资金用于认购的情形。



     2.高比例质押风险以及对公司控制权的影响

     截至本法律意见书出具之日,姚力军先生出质公司股票合计 20,477,200 股,

占其所持公司股份总数的 36.53%。

     鉴于姚力军先生可能通过出质所持发行人股票以筹集认购本次发行股票的

部分资金,本次发行完成后其出质股票数量可能进一步增加,所以为避免高比

例质押风险以及对公司控制权造成重大不利影响,姚力军先生出具了《关于降

低股票平仓风险、维持控制权稳定的承诺函》,承诺采取以下措施降低股票平仓

风险、维持控制权稳定:

     “1、密切关注江丰电子股价,与质权人保持密切沟通,提前对江丰电子进

行风险预警。

     2、根据股票质押业务的情况,结合公司股价波动预留相应的流动性资金,

如公司出现股价大幅下跌情形,控股股东将通过提前偿还或回购、追加保证金

或补充担保物等方式降低平仓风险,避免所持江丰电子股份被处置。

                                  4-1-175
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     3、保证将根据股权质押相关协议约定,按时偿还质押借款本息。在本人作

为江丰电子控股股东及实际控制人期间,本人将积极关注江丰电子股票二级市

场走势,如本人所质押的江丰电子股份存在平仓风险或因股权质押融资风险事

件导致江丰电子控制权受到影响,则本人将积极与资金融出方协商,采取所有

合法措施(包括但不限于提前回购、追加保证金或补充担保物等措施)防止本

人所持有的江丰电子股票被行使质权,维护控股股东地位及江丰电子控制权的

稳定性。

     4、自本次发行完成后,如出现任何可能危及本人的江丰电子控股股东、实

际控制人地位的情形,本人将根据资本市场情况与实际需要,不排除通过协议

转让、二级市场增持等方式增加所持有的江丰电子股份,以维护江丰电子控制

权稳定。本人将根据相关法律法规及公司章程积极行使权利,不会主动放弃本

人所享有的任何股东权利和董事权利,努力保持对江丰电子股东大会、董事会

及管理层团队的实质影响力。如违反本承诺,本人愿意承担相应的法律责任。”

     本所律师认为,在上述承诺得到切实履行的情形下,公司控股股东、实际

控制人的股票质押不会对本次发行完成后的发行人控制权产生重大风险。



     (三)关注要点 10:关注募投项目是否涉及备案或审批

     经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日:

     1.本次发行募集资金投资项目已取得了所需的《浙江省企业投资项目备案

(赋码)信息表》;

     2.本次发行募集资金投资项目已依法进行了环境影响评价,取得了同意项

目实施的批复;

     3.发行人子公司嘉兴江丰已依法取得了“浙江海宁年产 1.8 万个超大规模

集成电路用超高纯金属溅射靶材产业化项目”建设地点的国有建设用地使用权,

符合土地管理法律、法规和规范性文件的有关规定。

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        4.发行人已具备“宁波江丰电子年产 5.2 万个超大规模集成电路用超高纯

金属溅射靶材产业化项目”和“宁波江丰电子半导体材料研发中心建设项目”

建设地点的土地竞买资格,尚须以出让方式通过法定程序取得其国有建设用地

使用权。发行人取得该等国有建设用地使用权不存在重大法律障碍。



        (四)关注要点 12:关注发行人是否通过控股公司或参股公司实施募投项



        截至本法律意见书出具之日,发行人已经就本次发行的募集资金投资项目

取得了下列《浙江省企业投资项目备案(赋码)信息表》:

                                                                                      单位:万元
                项目名称                             项目代码              项目主体      总投资

 宁波江丰电子年产 5.2 万个超大规模集成电
                                           2202-330281-04-01-267494         发行人      100,867.12
 路用超高纯金属溅射靶材产业化项目

 浙江海宁年产 1.8 万个超大规模集成电路用
                                           2201-330481-04-01-956522        嘉兴江丰      40,783.18
 超高纯金属溅射靶材产业化项目

 宁波江丰电子半导体材料研发中心建设项目    2202-330281-04-01-420706         发行人        7,192.60


        经本所律师核查,本次发行的募集资金投资项目实施主体为发行人及其全

资子公司嘉兴江丰,不存在通过控股公司或参股公司实施募投项目的情形。



        (五)关注要点 13:关注募投项目实施后是否会新增同业竞争

        根据发行人披露的本次发行的《募集资金使用可行性分析报告(修订稿)》,

本次发行的募集资金投资项目的主要建设内容如下:
               项目名称                                         建设内容

 宁波江丰电子年产 5.2 万个超大规模集   建设公司在浙江余姚的第二个生产基地,进一步提高公司集
 成电路用超高纯金属溅射靶材产业化项    成电路用高纯铝靶材、高纯钛靶材及环件、高纯钽靶材及环
 目                                    件等主要产品规模化生产能力。

 浙江海宁年产 1.8 万个超大规模集成电   建设公司在浙江海宁的生产基地,进一步提高公司集成电路
 路用超高纯金属溅射靶材产业化项目      用高纯铜靶材及环件、铜阳极等主要产品规模化生产能力。

 宁波江丰电子半导体材料研发中心建设    建设公司的研发中心,进一步提升公司的技术实力和产品的
 项目                                  国际竞争力。

                                           4-1-177
国浩律师(上海)事务所                                                            法律意见书




      本所律师经核查后认为,发行人本次发行的募集资金投资项目与公司主营

业务,即高纯溅射靶材的研发、生产和销售相一致。本次发行募集资金投资项

目实施后,不会与发行人控股股东、实际控制人姚力军先生及其控制的其他企

业新增同业竞争,符合《发行注册管理办法》第十二条第(三)项的要求。



      (六)关注要点 16:关注发行人是否存在类金融业务

      根据发行人及其中国大陆子公司经住所地公司登记机关准予登记的经营范

围,并经本所律师对发行人财务总监访谈确认,截至本法律意见书出具之日,

发行人及中国大陆子公司不涉及融资租赁、商业保理和小贷业务等类金融业务。



      (七)关注要点 18:关注发行人主营业务或本次募投项目是否涉及高耗能

高排放行业或产能过剩行业、限制类及淘汰类行业

      1.发行人主营业务

      经本所律师核查,发行人的主营业务为高纯溅射靶材的研发、生产和销售。

      本所律师认为,发行人的上述主营业务不属于《国家发展改革委办公厅关

于明确阶段性降低用电成本政策落实相关事项的函》、《关于加强应对气候变化

统计工作的意见的通知》等文件规定的高耗能、高排放行业,或产能过剩行业、

限制类及淘汰类行业。



      2.本次募投项目

      根据发行人披露的本次发行的《募集资金使用可行性分析报告(修订稿)》,

本次发行的募集资金投资项目的主要建设内容如下:
              项目名称                                       建设内容

 宁波江丰电子年产 5.2 万个超大规模集   建设公司在浙江余姚的第二个生产基地,进一步提高公司集
 成电路用超高纯金属溅射靶材产业化项    成电路用高纯铝靶材、高纯钛靶材及环件、高纯钽靶材及环
 目                                    件等主要产品规模化生产能力。



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国浩律师(上海)事务所                                                            法律意见书



               项目名称                                      建设内容

 浙江海宁年产 1.8 万个超大规模集成电   建设公司在浙江海宁的生产基地,进一步提高公司集成电路
 路用超高纯金属溅射靶材产业化项目      用高纯铜靶材及环件、铜阳极等主要产品规模化生产能力。

 宁波江丰电子半导体材料研发中心建设    建设公司的研发中心,进一步提升公司的技术实力和产品的
 项目                                  国际竞争力。


        本所律师经核查后认为,发行人本次发行的募集资金投资项目与公司主营

业务,即高纯溅射靶材的研发、生产和销售相一致,亦不属于高耗能、高排放

行业,或产能过剩行业、限制类及淘汰类行业。本次发行的募集资金投资项目

符合国家产业政策。



        (八)关注要点 19:关注是否存在可能影响公司核心竞争力、经营稳定性

及未来发展的重大风险

        经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,不存在影响发行人持续经

营的法律障碍。(详见本法律意见书正文“七、发行人的业务”的有关内容)



        (九)关注要点 21:关注报告期内是否存在未决诉讼、仲裁等事项

        经本所律师核查,截至报告期期末,发行人及子公司不存在根据《上市规

则》应予披露的尚未了结的重大诉讼、仲裁案件。



        (十)关注要点 22:关注报告期内发行人是否存在行政处罚

        1.经本所律师核查,除本法律意见书上文已披露的北京江丰税务行政处罚

和贵州兴钛安全生产行政处罚外,发行人及子公司在报告期内不存在其他因违

反中国法律、行政法规的行为而受到行政处罚的情形。

        上述北京江丰税务行政处罚和贵州兴钛安全生产行政处罚所涉及的行为不

属于重大违法行为,不会对本次发行构成法律障碍。(详见本法律意见书正文

“十五、发行人的税务”披露的北京江丰税务行政处罚和“十六、发行人的环



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国浩律师(上海)事务所                                                        法律意见书




境保护和产品质量、技术等标准”披露的贵州兴钛安全生产行政处罚的有关内

容)



       2.根据陈及梁律师楼于 2022 年 1 月 6 日出具的《DUE DILIGENCE

LETTER in respect of Konfoong Materials International (M) Sdn Bhd (Company No.

201501034149[1159469-W])》,发行人子公司马来西亚江丰在报告期内受到过

下列行政处罚:
  序号                            违规行为                             处罚内容

          延期缴纳 2018 年 8 月公司应缴的员工社会保险金
   1                                                             罚款 15 马来西亚令吉
          (social security contributions)

          延 期缴 纳 2018 年 8 月就 业保 险制度 ( employment
   2                                                             罚款 5 马来西亚令吉
          insurance system)项下应缴费用

          延 期 缴 纳 2021 年 2 月 员 工 公 积 金 ( Employees
   3                                                             罚款 65 马来西亚令吉
          Provident Fund)

       根据上述法律意见,马来西亚江丰已及时缴纳罚款,马来西亚的政府主管

部门对马来西亚江丰采取进一步处罚措施的可能性较低。

       另根据发行人聘请的中国大陆以外的其他子公司所在地律师事务所出具的

相关法律意见,发行人该等子公司在报告期内不存在受到所在地政府主管部门

行政处罚的情形。



       二十一、发行人募集说明书法律风险的评价

       本所律师参与了发行人本次发行《募集说明书》部分内容的讨论,特别对

《募集说明书》引用律师工作报告和本法律意见书的相关内容进行了查验。根

据发行人的确认,并经本所律师核查,本次发行《募集说明书》不致因引用本

所出具的律师工作报告和法律意见书的内容而出现虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏。



                                              4-1-180
国浩律师(上海)事务所                                          法律意见书




     二十二、本次发行的总体结论性意见

     综上所述,本所律师经核查后认为,截至本法律意见书出具之日,发行人

合法存续,本次发行的批准和授权合法、有效,本次发行在形式上和实质上符

合《公司法》、《证券法》、《发行注册管理办法》等规定的创业板上市公司向特

定对象发行股票的各项条件,不存在影响本次发行的重大法律问题和法律障碍。

本次发行《募集说明书》对法律意见书和律师工作报告有关内容的引用适当、

合理,不存在因引用法律意见书和律师工作报告的相关内容而出现虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏的法律风险。

     截至本法律意见书出具之日,本次发行尚需由深交所审核通过后报中国证

监会注册。

                         (以下无正文,次页为签署页)




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国浩律师(上海)事务所                                               法律意见书




                            第三节 签署页
     (本页无正文,为《国浩律师(上海)事务所关于宁波江丰电子材料股份

有限公司向特定对象发行股票之法律意见书》的签署页)



     本法律意见书于 2022 年 3 月 28 日出具,正本一式三份,无副本。




国浩律师(上海)事务所



负责人:       李强                经办律师:      王卫东




                                                   赵振兴




                                  4-1-182
 国浩律师(上海)事务所                                                                         法律意见书




 附表:发行人在中国大陆的专利权
                                                                                                   专利权
序号   权利人        专利号                        专利名称              专利类型    申请日
                                                                                                    期限

 1     发行人     202120393737X   一种靶材组件尺寸检测夹具               实用新型   2021/2/22       10 年

 2     发行人     2021203780744   一种半导体自动抛光夹具                 实用新型   2021/2/18       10 年

 3     发行人     2021202581781   一种光刻机反应腔的内衬                 实用新型   2021/1/29       10 年

 4     发行人     2021201211842   一种环件角度检具                       实用新型   2021/1/15       10 年

 5     发行人     2021200700095   一种半导体用散热盘检漏装置             实用新型   2021/1/12       10 年

 6     发行人     202120005525X   一种蒸镀坩埚保温盖及蒸镀坩埚           实用新型    2021/1/4       10 年

 7     发行人     2020231378597   一种金属靶材焊接结构                   实用新型   2020/12/23      10 年

 8     发行人     2020231094472   一种具有防脱落结构的靶材组件           实用新型   2020/12/22      10 年

 9     发行人     2020231152232   一种环件电子束焊接夹持装置             实用新型   2020/12/22      10 年

 10    发行人     2020227433106   一种防止反溅射物剥落的靶材组件         实用新型   2020/11/24      10 年

 11    发行人     2020225999114   一种用于晶圆光刻的盖盘                 实用新型   2020/11/11      10 年

 12    发行人     2020225999947   一种用于环形件氧化的阴极结构           实用新型   2020/11/11      10 年

                                  一种静电吸盘内嵌式测温堵头及其安装结
 13    发行人     2020225203519                                          实用新型   2020/11/4       10 年
                                  构

 14    发行人     2020225203576   一种包装夹具                           实用新型   2020/11/4       10 年

 15    发行人     2020225203773   一种具有环形水道结构的背板             实用新型   2020/11/4       10 年

 16    发行人     2020224036222   一种晶圆沉积覆盖环                     实用新型   2020/10/26      10 年

 17    发行人     2020223937715   一种一体式冷却盘                       实用新型   2020/10/23      10 年

 18    发行人     2020223749326   一种防变形靶材                         实用新型   2020/10/22      10 年

 19    发行人     202022258379X   一种夹具                               实用新型   2020/10/12      10 年

 20    发行人     2020222607633   一种一体式冷却盘                       实用新型   2020/10/12      10 年

 21    发行人     2020222615485   一种具有防脱落结构的靶材组件           实用新型   2020/10/12      10 年

 22    发行人     2020222615907   一种金属样品切割机                     实用新型   2020/10/12      10 年

 23    发行人     2020222291096   一种一体式热板                         实用新型   2020/10/9       10 年

 24    发行人     2020222309278   一种防松动钽件                         实用新型   2020/10/9       10 年

 25    发行人     2020221566960   一种防反溅射物剥落的靶材               实用新型   2020/9/27       10 年

 26    发行人     2020221568773   一种金属管折弯装置                     实用新型   2020/9/27       10 年

 27    发行人     2020221578648   一种靶材环件的包装结构                 实用新型   2020/9/27       10 年

 28    发行人     2020221611966   一种靶材钎焊辅助装置                   实用新型   2020/9/27       10 年

 29    发行人     2020221630295   一种陶瓷球安装装置                     实用新型   2020/9/27       10 年

 30    发行人     2020221633486   一种靶材环件安装结构                   实用新型   2020/9/27       10 年

 31    发行人     2020220649063   一种辉光放电质谱用样品夹               实用新型   2020/9/18       10 年

 32    发行人     2020220298866   一种薄壁件的淬火夹具                   实用新型   2020/9/16       10 年

 33    发行人     2020218584395   一种用于 GDMS 制备铟样品的模具         实用新型   2020/8/31       10 年

 34    发行人     2020218584408   一种保持环                             实用新型   2020/8/31       10 年

 35    发行人     2020218585010   一种靶材与背板的焊接结构               实用新型   2020/8/31       10 年

 36    发行人     2020216723410   一种晶圆蒸镀中的防护组件               实用新型   2020/8/12       10 年

                                  一种用于辉光放电质谱仪测定针状样品的
 37    发行人     2020216478334                                          实用新型   2020/8/10       10 年
                                  铟载体



                                                 4-1-183
 国浩律师(上海)事务所                                                                         法律意见书



                                                                                                   专利权
序号   权利人        专利号                        专利名称              专利类型    申请日
                                                                                                    期限

 38    发行人     202021651107X   一种靶材真空存放装置                   实用新型   2020/8/10       10 年

 39    发行人     2020216200988   一种环件中的凸起构件及包括其的钽环     实用新型    2020/8/6       10 年

 40    发行人     2020216201016   一种靶材组件                           实用新型    2020/8/6       10 年

 41    发行人     2020216228080   一种蚀刻内腔保护环                     实用新型    2020/8/6       10 年

 42    发行人     2020214185004   一种热等静压用包套                     实用新型   2020/7/17       10 年

 43    发行人     2020213699299   一种圆形靶材组件                       实用新型   2020/7/13       10 年

 44    发行人     2020212660427   一种靶材背板及钛靶材组件               实用新型    2020/7/1       10 年

 45    发行人     2020212660431   一种化学机械抛光垫及抛光装置           实用新型    2020/7/1       10 年

 46    发行人     2020211383022   一种超高纯铜靶材焊接结构及靶材组件     实用新型   2020/6/18       10 年

 47    发行人     2020209925047   一种背板检测检具                       实用新型    2020/6/3       10 年

 48    发行人     2020209686417   一种长寿命溅射靶材组件                 实用新型    2020/6/1       10 年

 49    发行人     2020209696480   一种靶材冷却背板及磁控溅射镀膜设备     实用新型    2020/6/1       10 年

 50    发行人     2020209700838   一种溅射环件                           实用新型    2020/6/1       10 年

 51    发行人     2020209074054   一种铸造机的冷却水进水装置             实用新型   2020/5/26       10 年

 52    发行人     2020208772415   一种靶材气相沉积镀膜夹具               实用新型   2020/5/22       10 年

 53    发行人     2020208775521   一种靶材背板的装夹装置                 实用新型   2020/5/22       10 年

                                  一种铜靶材组件焊接结构及包含其的铜靶
 54    发行人     2020206912079                                          实用新型   2020/4/29       10 年
                                  材组件

 55    发行人     2020205666791   一种便于钎焊焊接的靶材组件             实用新型   2020/4/16       10 年

 56    发行人     2020205207131   一种环件                               实用新型   2020/4/10       10 年

 57    发行人     2020204561379   一种陶瓷旋转靶材的浸润处理装置         实用新型    2020/4/1       10 年

 58    发行人     2020204613424   一种靶材降温电动升降装置               实用新型    2020/4/1       10 年

 59    发行人     2020102252197   一种靶材的加工工艺                       发明     2020/3/26       20 年

 60    发行人     2020100470619   一种铜靶材与背板的扩散焊接方法           发明     2020/1/16       20 年

 61    发行人     2019222841464   一种保持环                             实用新型   2019/12/18      10 年

 62    发行人     2019222238956   一种环件角度检具                       实用新型   2019/12/12      10 年

 63    发行人     201922225366X   一种溅射钽环                           实用新型   2019/12/12      10 年

 64    发行人     2019221875073   一种薄壁件的装夹结构                   实用新型   2019/12/9       10 年

 65    发行人     2019221718458   一种通用型氦泄漏检测夹具               实用新型   2019/12/6       10 年

 66    发行人     201911221551X   一种靶材背板表面的抛光处理方法           发明     2019/12/3       20 年

 67    发行人     2019221220461   一种溅射 Ti 环                         实用新型   2019/12/2       10 年

 68    发行人     2019111934277   一种防松动的 Ta 环及其设计方法           发明     2019/11/28      20 年

 69    发行人     2019111272939   一种金属靶材焊接后整形方法及焊接方法     发明     2019/11/18      20 年

 70    发行人     2019219559468   一种靶材清洗架                         实用新型   2019/11/13      10 年

 71    发行人     2019219455083   一种磁力检测装置                       实用新型   2019/11/12      10 年

 72    发行人     2019110618450   一种铝靶材和含铜背板的钎焊焊接方法       发明     2019/11/1       20 年

                                  一种具有凸台结构的背板以及靶材与背板
 73    发行人     2019218387515                                          实用新型   2019/10/29      10 年
                                  的焊接结构

 74    发行人     2019217206809   一种具有便于装卸结构的靶材             实用新型   2019/10/14      10 年

 75    发行人     2019215715999   一种晶圆冷却盘的加工夹具               实用新型   2019/9/20       10 年

 76    发行人     2019215605096   一种腔体隔绝环                         实用新型   2019/9/19       10 年

 77    发行人     2019215114535   一种晶圆冷却盘体及包括其的晶圆冷却装   实用新型   2019/9/11       10 年

                                                   4-1-184
 国浩律师(上海)事务所                                                                         法律意见书



                                                                                                   专利权
序号   权利人        专利号                      专利名称                专利类型    申请日
                                                                                                    期限

                                  置

 78    发行人     2019107941259   压块放置装置及压块放置方法               发明     2019/8/27       20 年

 79    发行人     2019107408071   一种背板与高纯金属靶材的扩散焊接方法     发明     2019/8/12       20 年

 80    发行人     2019213013582   一种去除靶材焊缝中钎料的装置           实用新型   2019/8/12       10 年

 81    发行人     2019107215134   一种靶材与背板的焊接方法                 发明      2019/8/6       20 年

 82    发行人     2019106832076   一种管靶脱焊装置及其使用方法             发明     2019/7/26       20 年

 83    发行人     2019211421981   一种阻挡高纯铝液流动的遮挡装置         实用新型   2019/7/19       10 年

 84    发行人     2019106405292   一种靶材及提高靶材利用率的方法与应用     发明     2019/7/16       20 年

 85    发行人     201921096690X   一种靶材箱                             实用新型   2019/7/12       10 年

 86    发行人     201921063612X   一种靶材溅射深度测试装置               实用新型    2019/7/9       10 年

 87    发行人     2018222570877   靶材刻字工装夹具                       实用新型   2018/12/29      10 年

 88    发行人     2018222155179   靶材辅具组件                           实用新型   2018/12/27      10 年

                                  用于溅射系统上提高薄膜均匀性的装置及
 89    发行人     2018114454968                                            发明     2018/11/29      20 年
                                  其加工方法

 90    发行人     2018113313271   冷却盘及其制作方法                       发明     2018/11/9       20 年

 91    发行人     2018110933022   晶圆托盘的加工方法                       发明     2018/9/19       20 年

                                  与靶材配合使用的环件肩部滚花的加工工
 92    发行人     2018109514780                                            发明     2018/8/21       20 年
                                  艺

 93    发行人     2018109546160   晶元载体的检测方法及检具                 发明     2018/8/21       20 年

 94    发行人     2018212718098   磁控溅射用环件支撑装置                 实用新型    2018/8/8       10 年

 95    发行人     2018108090019   半导体用超高纯钛溅射靶端面滚花工艺       发明     2018/7/20       20 年

 96    发行人     2018107208916   一种不锈钢晶片载体及其制备方法           发明      2018/7/3       20 年

                                  一种半导体靶材的安装工具及半导体芯片
 97    发行人     2018107032660                                            发明     2018/6/29       20 年
                                  生产系统

 98    发行人     2018106445488   钛蒸发料的制备方法和钛蒸发料             发明     2018/6/21       20 年

 99    发行人     2018105544096   溅射机环件                               发明      2018/6/1       20 年

100    发行人     201810476911X   靶材组件                                 发明     2018/5/17       20 年

101    发行人     2018104202316   靶材组件及加工方法                       发明      2018/5/4       20 年

102    发行人     2018104219001   靶材组件及加工方法                       发明      2018/5/4       20 年

                                  钨靶材扩散焊接结构及钨靶材扩散焊接方
103    发行人     2018100481512                                            发明     2018/1/18       20 年
                                  法

104    发行人     2017113028475   一种 Al-Sc 合金靶材成型方法              发明     2017/12/8       20 年

105    发行人     2017110484584   一种靶材真空扩散焊接系统及方法           发明     2017/10/31      20 年

106    发行人     2017109981266   一种靶材的机械加工方法及产品             发明     2017/10/24      20 年

107    发行人     2017109573943   靶材组件制造方法                         发明     2017/10/16      20 年

108    发行人     2017108016406   靶材组件的焊接方法及焊接装置             发明      2017/9/7       20 年

109    发行人     2017107303494   用于制造碳纤维管的抽芯工具               发明     2017/8/23       20 年

110    发行人     2017106763630   背板制造方法及背板                       发明      2017/8/9       20 年

111    发行人     201710669842X   准直器检具及其使用方法                   发明      2017/8/8       20 年

112    发行人     2017105805636   靶材溅射面加工的刀具以及加工方法         发明     2017/7/17       20 年

113    发行人     2017104695304   一种靶材组件的制造方法                   发明     2017/6/20       20 年

114    发行人     2017104268198   靶材的包装方法和包装工具                 发明      2017/6/8       20 年


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 国浩律师(上海)事务所                                                                         法律意见书



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序号   权利人        专利号                        专利名称              专利类型    申请日
                                                                                                    期限

115    发行人     2017206605859   移动存储推车                           实用新型    2017/6/8       10 年

116    发行人     2017103914198   操作平台及其组装方法                     发明     2017/5/27       20 年

117    发行人     2017205707840   螺纹检测装置                           实用新型   2017/5/22       10 年

118    发行人     2017103052853   夹具系统以及固定靶材组件的方法           发明      2017/5/3       20 年

119    发行人     2017103053146   夹具及在靶材组件中安装螺纹丝套的方法     发明      2017/5/3       20 年

120    发行人     2017102369599   背板及其制造方法                         发明     2017/4/12       20 年

121    发行人     2017102199352   靶坯及其加工方法                         发明      2017/4/6       20 年

122    发行人     201710183223X   靶坯的加工方法                           发明     2017/3/24       20 年

123    发行人     2017101837835   靶坯的加工方法                           发明     2017/3/24       20 年

124    发行人     201710159579X   靶材组件的制造方法                       发明     2017/3/17       20 年

125    发行人     201611259295X   芯片夹持环的形成方法                     发明     2016/12/30      20 年

126    发行人     2016111856382   铝靶材制作方法                           发明     2016/12/20      20 年

127    发行人     2016111861516   镍靶材制作方法                           发明     2016/12/20      20 年

128    发行人     2016111557446   靶材组件的形成方法                       发明     2016/12/14      20 年

129    发行人     2016111061703   长寿命的环件结构                         发明     2016/12/5       20 年

130    发行人     201611111225X   一种防弯曲的背板                         发明     2016/12/2       20 年

131    发行人     2016110453647   震动装置和分配盘系统                     发明     2016/11/24      20 年

132    发行人     2016110286644   背板及其形成方法                         发明     2016/11/18      20 年

133    发行人     2016110124777   聚焦环及其工作方法                       发明     2016/11/17      20 年

134    发行人     2016108635331   焊接夹具以及铝合金产品的焊接方法         发明     2016/9/29       20 年

135    发行人     2016108543575   靶材的制造方法                           发明     2016/9/27       20 年

136    发行人     2016108501765   真空热压炉                               发明     2016/9/26       20 年

137    发行人     2016106854512   靶材组件的制造方法                       发明     2016/8/18       20 年

138    发行人     2016106793082   靶坯及靶材组件的制造方法                 发明     2016/8/16       20 年

                                  环形件断口滚花设备和环形件断口滚花方
139    发行人     201610658811X                                            发明     2016/8/11       20 年
                                  法

140    发行人     2016106078329   靶材溅射面的加工方法                     发明     2016/7/27       20 年

141    发行人     2016106115756   钛防着板的加工方法                       发明     2016/7/27       20 年

142    发行人     2016105786700   钛聚焦环的清洗方法                       发明     2016/7/18       20 年

143    发行人     2016105382020   靶材组件的制造方法                       发明      2016/7/5       20 年

144    发行人     2016105414286   靶材组件的制造方法                       发明      2016/7/5       20 年

145    发行人     2016105241183   靶材辅助配件的加工方法                   发明      2016/7/4       20 年

146    发行人     2016103501311   滚花加工装置及其使用方法                 发明     2016/5/24       20 年

147    发行人     2016101763023   金属粒的形成方法及制备金属粒的装置       发明     2016/3/24       20 年

148    发行人     2015108366699   聚焦环凸台的加工方法                     发明     2015/11/25      20 年

149    发行人     2015107909772   用于靶材溅射工艺的压紧环                 发明     2015/11/17      20 年

150    发行人     2015107158970   聚焦环的包装方法和包装工具               发明     2015/10/28      20 年

151    发行人     2015107052247   靶材组件的制造方法                       发明     2015/10/26      20 年

152    发行人     2015106316676   靶材组件及其加工方法                     发明     2015/9/29       20 年

                                  一种膜层的形成方法、靶材及靶材制作方
153    发行人     2015105942668                                            发明     2015/9/17       20 年
                                  法

154    发行人     2015105944930   铸造流槽温度的监控方法及监控系统         发明     2015/9/17       20 年

                                                 4-1-186
 国浩律师(上海)事务所                                                                       法律意见书



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序号   权利人        专利号                        专利名称            专利类型    申请日
                                                                                                  期限

155    发行人     2015105229952   一种钽环上柱状把手的修复再利用方法     发明     2015/8/24       20 年

156    发行人     2015104930470   靶材侧面切槽刀具                       发明     2015/8/12       20 年

157    发行人     2015104773357   镍铬靶材组件的制造方法                 发明      2015/8/6       20 年

158    发行人     2015104599045   钨钛靶材组件的焊接方法                 发明     2015/7/30       20 年

159    发行人     2015104094854   靶材热处理方法                         发明     2015/7/13       20 年

160    发行人     2015103511569   钨钛管靶的制造方法                     发明     2015/6/19       20 年

161    发行人     2015103304018   靶材组件的加工方法                     发明     2015/6/15       20 年

162    发行人     2015102785468   避免边缘长瘤的靶材结构                 发明     2015/5/27       20 年

163    发行人     2015102792758   滚花刀和滚花系统                       发明     2015/5/27       20 年

164    发行人     2014108546998   靶材组件的焊接方法                     发明     2014/12/31      20 年

165    发行人     2014108554759   靶材的回收方法                         发明     2014/12/31      20 年

166    发行人     2014108104437   保持环的制作方法                       发明     2014/12/23      20 年

167    发行人     2014107088371   环件结构及其制作方法                   发明     2014/11/28      20 年

168    发行人     2014107132745   靶材的脱焊方法                         发明     2014/11/28      20 年

169    发行人     2014107061523   靶材组件的制造方法                     发明     2014/11/26      20 年

170    发行人     2014106881807   金属铬的结构显示方法                   发明     2014/11/25      20 年

171    发行人     2014106673306   钼硅靶材的制造方法                     发明     2014/11/20      20 年

172    发行人     2014105631217   背板的热处理方法                       发明     2014/10/21      20 年

173    发行人     2014105411880   加热设备保护装置                       发明     2014/10/14      20 年

174    发行人     2014205755963   磁控溅射环装置及磁控溅射反应器       实用新型   2014/9/30       10 年

175    发行人     2014104711407   钼硅靶材及其组合的制造方法             发明       41898         20 年

176    发行人     2014104535570   焊接方法                               发明       41887         20 年

177    发行人     2014104274814   靶材组件的焊接方法                     发明     2014/8/27       20 年

178    发行人     2014104280143   焊接夹具及靶材组件的制作方法           发明     2014/8/27       20 年

179    发行人     201420448664X   磁控溅射环包装件                     实用新型    2014/8/8       10 年

180    发行人     201410370595X   凹槽底部抛光装置及方法                 发明     2014/7/30       20 年

181    发行人     2014102980786   真空热压烧结装置以及测温方法           发明     2014/6/26       20 年

182    发行人     2013107549227   钨钛铝靶材组件的焊接方法               发明     2013/12/31      20 年

183    发行人     2013107549388   靶材组件的焊接方法                     发明     2013/12/31      20 年

184    发行人     201310754966X   钨钛铜靶材组件的焊接方法               发明     2013/12/31      20 年

185    发行人     2013107459894   聚焦环和应用聚焦环的溅射反应器         发明     2013/12/27      20 年

186    发行人     2013107247250   聚焦环的矫正设备                       发明     2013/12/24      20 年

187    发行人     2013107186825   钨硅合金的机械加工方法                 发明     2013/12/20      20 年

188    发行人     2013106432540   悬浮掩膜板的制作方法                   发明     2013/12/3       20 年

189    发行人     2013106456009   芯片夹持环的制作方法                   发明     2013/12/3       20 年

190    发行人     2013106456530   背板的形成方法                         发明     2013/12/3       20 年

191    发行人     201310534650X   背板的形成方法和背板                   发明     2013/10/31      20 年

192    发行人     2013105296676   铝靶材组件的焊接方法                   发明     2013/10/30      20 年

193    发行人     2013105306339   靶材的制作方法                         发明     2013/10/30      20 年

194    发行人     2013105187039   靶材的机械加工方法                     发明     2013/10/28      20 年

195    发行人     2013105140390   钨靶材组件的焊接方法                   发明     2013/10/25      20 年



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                                                                                                     专利权
序号   权利人        专利号                      专利名称                  专利类型    申请日
                                                                                                      期限

196    发行人     2013104834987   钛聚焦环的制作方法                         发明     2013/10/15      20 年

197    发行人     2013104784193   靶材焊接夹具和靶材焊接方法                 发明     2013/10/14      20 年

198    发行人     2013104652442   靶材组件的制作方法和靶材组件               发明     2013/9/30       20 年

199    发行人     2013206165314   靶材组件                                 实用新型   2013/9/30       10 年

200    发行人     2013206187686   靶材组件                                 实用新型   2013/9/30       10 年

201    发行人     201310418471X   铬靶材的制造方法                           发明     2013/9/13       20 年

                                  焊接平台 的加热 板及焊接 平台的 制作方
202    发行人     2013103988032                                              发明      2013/9/3       20 年
                                  法、焊接平台

203    发行人     2013103946805   背板的形成方法和背板                       发明      2013/9/2       20 年

204    发行人     2013103799420   一种钽靶材的制造方法                       发明     2013/8/27       20 年

205    发行人     2013103755460   靶材组件及其制造方法                       发明     2013/8/26       20 年

206    发行人     2013103759989   溅射靶材及其制作方法                       发明     2013/8/26       20 年

207    发行人     2013103666274   钨靶材的制作方法                           发明     2013/8/21       20 年

208    发行人     2013103590646   靶材喷砂夹具和靶材喷砂方法                 发明     2013/8/16       20 年

209    发行人     2013103405414   靶材矫正装置                               发明      2013/8/6       20 年

                                  抛光垫修整器、抛光垫修整装置及抛光系
210    发行人     2013102171950                                              发明      2013/6/3       20 年
                                  统

211    发行人     2012105931034   机械研磨修整轮的加工方法                   发明     2012/12/31      20 年

                                  固体密度测量方法和检验靶材密度是否合
212    发行人     2012105946044                                              发明     2012/12/31      20 年
                                  格的方法

213    发行人     2012207504532   磁控溅射环装置及磁控溅射反应器           实用新型   2012/12/31      10 年

214    发行人     2012207505855   磁控溅射环装置及磁控溅射反应器           实用新型   2012/12/31      10 年

215    发行人     2012207508020   打磨装置                                 实用新型   2012/12/31      10 年

216    发行人     2012104952372   钨钛靶材的制作方法                         发明     2012/11/27      20 年

217    发行人     2012104296392   铬靶材的制作方法                           发明     2012/11/1       20 年

                                  靶材组件的焊接缺陷率和结合率的检测方
218    发行人     2012104304153                                              发明     2012/11/1       20 年
                                  法

219    发行人     2012104313720   背板的制作方法及背板                       发明     2012/11/1       20 年

220    发行人     2012205694405   从废液中提取异丙醇的装置                 实用新型   2012/10/31      10 年

221    发行人     2012104260653   铟锡氧化物靶材的制作方法                   发明     2012/10/30      20 年

222    发行人     201220565905X   磁通量的检测装置                         实用新型   2012/10/30      10 年

223    发行人     2012103749164   聚焦环及其形成方法                         发明     2012/9/29       20 年

224    发行人     2012103767529   钨钛合金板的加工方法                       发明     2012/9/29       20 年

225    发行人     2012103672285   钛聚焦环的制造方法                         发明     2012/9/28       20 年

226    发行人     2012103712456   槽宽度和尺寸的测量方法                     发明     2012/9/28       20 年

227    发行人     201220506040X   靶材背板                                 实用新型   2012/9/28       10 年

228    发行人     2012103748138   钨硅靶材的制造方法                         发明     2012/9/27       20 年

                                  钨钛靶材的制造方法和钨钛靶材组合的制
229    发行人     2012103748227                                              发明     2012/9/27       20 年
                                  造方法

230    发行人     2012103505263   具有翻转功能的工作台                       发明     2012/9/20       20 年

231    发行人     2012103531465   靶材组件焊接方法                           发明     2012/9/20       20 年

232    发行人     2012204696850   滚花装置                                 实用新型   2012/9/14       10 年


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                                                                                                   专利权
序号   权利人        专利号                        专利名称              专利类型    申请日
                                                                                                    期限

233    发行人     2012103164269   溅射环及其制造方法                       发明     2012/8/30       20 年

234    发行人     2012204388544   靶材检测夹具                           实用新型   2012/8/30       10 年

235    发行人     201220428141X   抗污染耐磨损的工作台                   实用新型   2012/8/27       10 年

236    发行人     2012204288264   用于背板内水道裂缝检测的夹具           实用新型   2012/8/27       10 年

237    发行人     2012102715052   钽靶材及钽靶材组件的制造方法             发明      2012/8/1       20 年

238    发行人     201210271934X   镍靶材及镍靶材组件的制造方法             发明      2012/8/1       20 年

239    发行人     2012102719354   钽靶材及钽靶材组件的制造方法             发明      2012/8/1       20 年

240    发行人     2012203796086   用于焊接靶材与背板的焊接平台           实用新型    2012/8/1       10 年

241    发行人     2012102686435   铝靶材组件的焊接方法                     发明     2012/7/30       20 年

242    发行人     2012102598612   钨靶材的制作方法                         发明     2012/7/25       20 年

243    发行人     2012102598627   钨靶材的制作方法                         发明     2012/7/25       20 年

244    发行人     2012102604083   靶材溅射寿命的确定方法                   发明     2012/7/25       20 年

245    发行人     2012102604098   钼靶材的制作方法                         发明     2012/7/25       20 年

246    发行人     201210258447X   聚焦环的焊接方法                         发明     2012/7/24       20 年

247    发行人     2012203251332   靶材焊接定位装置                       实用新型    2012/7/5       10 年

248    发行人     2012102230598   高纯铜靶材的制备方法                     发明     2012/6/27       20 年

249    发行人     2012102066786   靶材组件的制作方法                       发明     2012/6/18       20 年

250    发行人     2012101996326   靶材的处理方法                           发明     2012/6/13       20 年

251    发行人     2012101827296   钴靶材热处理方法                         发明      2012/6/1       20 年

252    发行人     2012101827756   钴靶材组件的制作方法                     发明      2012/6/1       20 年

253    发行人     2012101796974   靶材的制作方法                           发明     2012/5/30       20 年

254    发行人     2012101618500   一种利用钛残靶制备高纯钛粉的方法         发明     2012/5/22       20 年

255    发行人     2012202260705   磁控溅射靶材                           实用新型   2012/5/18       10 年

256    发行人     2011104602904   脱气管的密封方法                         发明     2011/12/31      20 年

257    发行人     2011104603112   脱气管的密封方法                         发明     2011/12/31      20 年

258    发行人     2011104603447   铜-磷合金阳极的制备方法                  发明     2011/12/31      20 年

259    发行人     2011104604416   高纯钽靶材的制备方法                     发明     2011/12/31      20 年

260    发行人     2011104604420   钽粉末的提纯方法及钽靶材                 发明     2011/12/31      20 年

261    发行人     201110460444X   铜-磷合金阳极的制备方法                  发明     2011/12/31      20 年

262    发行人     2011104609462   钨钛合金靶材与铜合金背板扩散焊接方法     发明     2011/12/31      20 年

263    发行人     201110455069X   靶材及其形成方法                         发明     2011/12/30      20 年

264    发行人     2011104520482   背板的制作方法                           发明     2011/12/29      20 年

265    发行人     2011104446022   熔盐电解提炼设备及其提炼金属的方法       发明     2011/12/27      20 年

266    发行人     2011104453967   靶材组件的制作方法                       发明     2011/12/27      20 年

267    发行人     2011205551712   背板及靶材组件                         实用新型   2011/12/27      10 年

268    发行人     2011104332746   钨靶材的制作方法                         发明     2011/12/21      20 年

269    发行人     2011104305772   高纯钴靶材的制备方法                     发明     2011/12/20      20 年

270    发行人     2011104305965   高纯钽靶材的制备方法和高纯钽靶材         发明     2011/12/20      20 年

271    发行人     2011104037834   聚焦环组合、IMP 溅射设备                 发明     2011/12/7       20 年

                                  金相组织电解液、钴的腐蚀方法及其金相
272    发行人     2011103962457                                            发明     2011/12/2       20 年
                                  组织显示方法



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序号   权利人        专利号                        专利名称              专利类型    申请日
                                                                                                    期限

                                  金相组织电解液、钼的腐蚀方法及其金相
273    发行人     2011103964594                                           发明      2011/12/2       20 年
                                  组织显示方法

274    发行人     2011103912778   靶材结构的制作方法                      发明      2011/11/30      20 年

275    发行人     2011103828227   钨钛合金靶坯及靶材的制造方法            发明      2011/11/25      20 年

276    发行人     2011103832449   溅射靶材包装箱                          发明      2011/11/25      20 年

277    发行人     2011103832453   镍靶坯及靶材的制造方法                  发明      2011/11/25      20 年

278    发行人     2011103723371   钨钛靶材坯料的制作方法                  发明      2011/11/21      20 年

279    发行人     2011103592407   钨钛粉末混合方法                        发明      2011/11/14      20 年

280    发行人     2011103592515   靶材热处理方法                          发明      2011/11/14      20 年

281    发行人     2011103597966   靶材结构的制作方法                      发明      2011/11/14      20 年

282    发行人     2011103584256   钨靶材的制作方法                        发明      2011/11/11      20 年

283    发行人     2011103303214   靶材的焊接检测方法                      发明      2011/10/26      20 年

284    发行人     2011103209424   开口聚焦环的真空包装方法                发明      2011/10/20      20 年

285    发行人     2011103212357   靶材与背板的焊接方法及形成的靶材组件    发明      2011/10/20      20 年

286    发行人     2011103212535   高纯钽靶材制备方法                      发明      2011/10/20      20 年

287    发行人     2011103213097   镍靶材组件的加工方法及加工装置          发明      2011/10/20      20 年

288    发行人     2011102866062   半导体用镍靶坯热轧方法                  发明      2011/9/23       20 年

289    发行人     2011102365533   钽靶材制作方法                          发明      2011/8/17       20 年

290    发行人     2011100869511   钨合金靶材铣削加工方法                  发明       2011/4/7       20 年

291    发行人     2011100286842   一种靶材的加工方法                      发明      2011/1/26       20 年

292    发行人     201110000511X   一种防着板结构的加工方法                发明       2011/1/4       20 年

293    发行人     2010106030943   一种靶材加工的工具                      发明      2010/12/23      20 年

294    发行人     201210034144X   一种靶材加工的工具                      发明      2010/12/23      20 年

295    发行人     2010105512652   一种靶材焊接方法                        发明      2010/11/18      20 年

296    发行人     2010105266709   一种钨钛合金靶材结构的制作方法          发明      2010/10/29      20 年

297    发行人     2010105272254   一种防着板表面处理方法                  发明      2010/10/29      20 年

298    发行人     2010105303553   钨钛合金靶材加工方法和加工装置          发明      2010/10/29      20 年

299    发行人     2010105303784   钽环固定组件的加工装置                  发明      2010/10/29      20 年

300    发行人     2010105303799   镀镍方法                                发明      2010/10/29      20 年

301    发行人     2010105244112   一种靶材结构的制作方法                  发明      2010/10/28      20 年

302    发行人     2009102156282   铜靶材组件的制造方法                    发明      2009/12/30      20 年

303    发行人     2009102156297   大尺寸靶材超声波处理装置及其处理方法    发明      2009/12/30      20 年

304    发行人     2009102611526   靶材组件的制作方法                      发明      2009/12/28      20 年

305    发行人     2009102539453   高纯度铜靶材的制作方法                  发明      2009/12/9       20 年

306    发行人     2009102513608   高纯度铬靶材切削加工方法                发明      2009/12/3       20 年

307    发行人     2009102247686   铝或铝合金溅射靶材的清洗方法            发明      2009/11/17      20 年

308    发行人     2009102247703   铜或铜合金溅射靶材的清洗方法            发明      2009/11/17      20 年

309    发行人     2009102121870   拼接靶材形成方法                        发明      2009/11/11      20 年

310    发行人     2009102117131   溅射靶材的表面处理方法                  发明      2009/11/10      20 年

                                  金相腐蚀剂、铜的腐蚀方法及其金相组织
311    发行人     2009102118859                                           发明      2009/11/9       20 年
                                  的显示方法

312    发行人     2009102088355   靶材金相组织的显示方法                  发明      2009/10/29      20 年

                                                 4-1-190
 国浩律师(上海)事务所                                                                       法律意见书



                                                                                                 专利权
序号   权利人        专利号                        专利名称            专利类型    申请日
                                                                                                  期限

313    发行人     2009102054306   靶材的制备方法                         发明     2009/10/23      20 年

314    发行人     2009101648561   靶材热处理方法                         发明     2009/8/11       20 年

315    发行人     2009101648576   靶材坯料的热处理方法                   发明     2009/8/11       20 年

316    发行人     2009101653644   铜靶材的加工方法                       发明      2009/8/7       20 年

317    发行人     2009101653659   铜靶材的加工方法                       发明      2009/8/7       20 年

318    发行人     2009101511520   铝靶材的加工方法                       发明     2009/7/27       20 年

319    发行人     2009101511535   钛靶材的加工方法                       发明     2009/7/27       20 年

320    发行人     2009101402167   靶材的制作方法                         发明      2009/7/7       20 年

321    发行人     2009101495142   方形靶材的取样方法和检测方法           发明     2009/6/25       20 年

322    发行人     2009101491476   铝材料的焊接方法                       发明     2009/6/17       20 年

323    发行人     2009101489832   靶材的检测方法                         发明     2009/6/16       20 年

324    发行人     2009101489851   靶材的检测方法                         发明     2009/6/16       20 年

325    发行人     2009101489870   靶材的检测方法                         发明     2009/6/16       20 年

326    发行人     2009101466690   靶材的制作方法                         发明     2009/6/11       20 年

327    发行人     2009101406223   靶材的制作方法                         发明      2009/6/8       20 年

328    发行人     2009101384506   真空电子束焊接方法                     发明     2009/5/13       20 年

329    发行人     2009101352793   靶材热处理方法                         发明     2009/5/12       20 年

330    发行人     2009101404139   靶材塑性变形方法                       发明      2009/5/8       20 年

331    发行人     2009101404162   靶材与背板的焊接方法                   发明      2009/5/8       20 年

332    发行人     200910135325X   铜靶材坯料与铜合金背板的焊接方法       发明     2009/4/20       20 年

333    发行人     2009101284616   用于溅射装置的固定环及溅射装置