富满微:关于签订募集资金三方监管协议的公告

证券代码:300671         证券简称: 富满微           公告编号:2021-125

                    富满微电子集团股份有限公司

               关于签订募集资金三方监管协议的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。


    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意富满微电子集团股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》(证监许可[2021]3406 号)核准,富满微电子集团股
份有限公司(以下简称“公司”)本次向特定对象发行人民币普通股 11,732,499
股,发行价格为 76.71 元/股,扣除本次发行费用(不含增值税)人民币 9,803,521.23
元后,实际募集资金净额为人民币 890,196,477.06 元。立信会计师事务所(特殊
普通合伙)对公司本次向特定对象发行的资金到位情况进行了审验,并于 2021
年 12 月 7 日出具了信会师报字[2021]第 ZI10578 号《验资报告》。前述募集资金
到账后,已存放于募集资金专户。
    二、募集资金专户的开立及存储情况`
    为了规范募集资金的管理和使用,保护中小投资者权益,公司根据《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交
易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等相关法律、法规和规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定,对募集资
金的存放和使用进行专户管理。
    截至 2021 年 12 月 23 日,公司已开立的募集资金专项账户(以下简称“专户”)
情况如下:
                                                   募集资金存放
  开户主体         开户银行         银行账号                          资金用途
                                                     金额(元)
                                                                    5G 射频芯片、
富满微电子集   上海浦东发展银行 7919007880180000
                                                                    LED 芯片及电
团股份有限公     深圳滨海支行   2414               489,999,998.29
                                                                    源管理芯片生
      司
                                                                    产建设项目
                                                     募集资金存放
  开户主体           开户银行          银行账号                       资金用途
                                                       金额(元)
富满微电子集     招商银行深圳泰然
团股份有限公         金谷支行     755928471310909       200,000,000 补充流动资金
      司
富满微电子集     中信银行深圳坪山 8110301013100601
团股份有限公           支行       772                   200,000,000 研发中心项目
      司

       三、本次签订的募集资金专户存储监管协议的主要内容
       (一)公司(以下简称“甲方”)与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分
行(以下简称“乙方”)、中信证券股份有限公司(保荐机构)(以下简称“丙方”)
签署的《募集资金专户存储三方监管协议》,主要内容如下:
       1、甲方 已在乙 方开 设募集 资金专 项账户 (以下 简称“ 专户 ”), 账号为
79190078801800002414 , 截 止 2021 年 12 月 8 日 , 专 户 余 额 为 人 民 币
489,999,998.29 元。该专户仅用于甲方 5G 射频芯片、LED 芯片及电源管理芯片
生产建设项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
       2、截至本协议签署之日,甲方未以存单的方式存储募集资金。如以存单方
式存储募集资金,各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管
事宜。
       3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
       4、丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工
作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》以及甲方制订的募集资金管理制度履
行其督导职责,并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙
方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户
存储情况。
       5、甲方授权丙方指定的保荐代表人花少军、刘坚可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
       保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明;丙
方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份
证明和单位介绍信。
    丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人,若丙方更换指定的保荐代表
人或其他工作人员,应当将盖有丙方公章的证明文件书面通知乙方,同时按本协
议第十三条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。被更换
的保荐代表人或其他工作人员的所有相关授权自动失效。更换保荐代表人不影响
本协议的效力。
    6、乙方按月(每月 10 日前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。乙方应当保
证对账单内容真实、准确、完整。
    7、甲方一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元或发行
募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%,甲方应当及时以书面方式通知丙方;
乙方应当及时以传真方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。
    8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或未向丙方通知专户大额支取情
况,以及存在未配合丙方调查专户情形的,甲方有权或者丙方有权要求甲方单方
面终止本协议并注销募集资金专户,但甲方应及时与相关方签署新的协议并公告。
    9、若丙方发现甲方从专户支取款项违反本协议规定或中国证监会、证券交
易所相关规定,丙方有权要求甲方公告以澄清事实;若在丙方提醒后而甲方未作
纠正的,丙方有权向监管部门报告。
    10、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务,
即构成违约,应向其他各方承担违约赔偿责任。
    11、因履行本协议而产生的或与本协议有关的任何争议、分歧或索赔,甲、
乙、丙叁方应本着平等互利原则,通过友好协商解决;协商不能达成一致意见的,
则应提交深圳仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁程序和规则在深圳进行仲裁。
仲裁裁决是终局的,对各方均有法律约束力。
    12、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位
公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束之日起失效。
    13、本协议一式陆份,甲、乙、丙三方各持壹份,向深圳证券交易所、中国
证监会深圳监管局各报备壹份,其余留甲方备用。
    (二)公司(以下简称“甲方”)与招商银行股份有限公司深圳分行(以下
简称“乙方”)、中信证券股份有限公司(以下简称“丙方”)签署的《募集资金
三方监管协议》,主要内容如下:
       1 、 甲 方 已 在 乙 方 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 ( 以 下 简 称 专 户 ), 账 号 为
755928471310909,截至 2021 年 12 月 7 日,专户余额为 20,000 万元。该专户仅
用于甲方补充流动资金项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
       2、截至本协议签署之日,甲方未以存单的方式存储募集资金。如以存单方
式存储募集资金,各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管
事宜。
       3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
       4、丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责,
并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方
的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
       5、甲方授权丙方指定的保荐代表人花少军、刘坚可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
       保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明;丙
方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份
证明和单位介绍信。
       7、乙方按月(每月 10 日之前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。
       8、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元(按照
孰低原则在 5000 万元或募集资金净额的 20%之间确定)的,乙方应当及时以传
真方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。
       9、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的,
应将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书
面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
       10、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情
况,以及存在未配合丙方调查专户情形的,甲方有权单方面终止本协议并注销募
集资金专户。
    11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人(负责人)或者其授权代表签署并
加盖各自单位公章(或合同专用章)之日起生效,至专户资金全部支出完毕且丙
方督导期结束后失效。
    12、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给
其他方造成损失,违约方应承担由此产生的一切责任,并赔偿守约方因此而遭受
的所有损失和费用。
    13、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议,首先应在争议各方之
间协商解决。如果协商解决不成,争议各方应提交位于深圳的深圳国际仲裁院,
并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决
为终局裁决,对各方均有约束力。
    14、本协议一式捌份,甲、乙、丙三方各持一份,向深圳证券交易所、中国
证监会深圳监管局各报备一份,其余留甲方备用。
    (三)公司(以下简称“甲方”)与中信银行股份有限公司深圳分行(以下
简称“乙方”)、中信证券股份有限公司(以下简称“丙方”)签署的《募集资金
三方监管协议》,主要内容如下:
    1、甲方 已在乙 方开 设募集 资金专 项账户 (以下 简称“ 专户 ”), 账号为
8110301013100601772 ,截止 2021 年 12 月 7 日,专户余额为 20,000 万元。该
专户仅用于研发中心项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
    2、截至本协议签署之日,甲方未以存单的方式存储募集资金。如以存单方
式存储募集资金,各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管
事宜。
    3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    4、丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工
作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责,
并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方
的调查与查询。丙方至少每半年对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储
情况。
    5、甲方授权丙方指定的保荐代表人花少军、刘坚可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料;乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明;丙
方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份
证明和单位介绍信。
    6、乙方按月(每月 10 日之前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。
    7、甲方一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或募集
资金净额的 20%(以孰低为准)的,甲方及乙方应在付款后 1 个工作日内及时以
传真方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。
    8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的,
应将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第 15 条的要求向甲方、乙方书
面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    9、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况,
以及存在未配合丙方调查专户情形的,甲方有权单方面终止本协议并注销募集资
金专户。
    10、甲方应遵守中华人民共和国反洗钱法律法规,不参与涉嫌洗钱、恐怖融
资、扩散融资等违法犯罪活动;主动配合乙方客户身份识别与尽职调查,提供真
实、准确、完整客户资料,遵守乙方反洗钱与反恐怖融资相关管理规定。对具备
合理理由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户,乙方将按照中国人民银行反洗钱监管
规定采取必要管控措施。
    11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖
各自单位公章或合同专用章之日起生效,至专户资金全部支出完毕且丙方督导期
结束后失效。
    12、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其
他方造成损失,违约方应承担由此产生的一切责任,并赔偿守约方因此而遭受的
所有损失和费用。
    13、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议,首先应在争议各方之
间协商解决。如果协商解决不成,争议各方应提交位于深圳的深圳仲裁委员会,
并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决
为终局裁决,对各方均有约束力。
    14、本协议一式捌份,甲、乙、丙三方各持壹份,向深圳证券交易所、中国
证监会、深圳监管局各报备一份,其余留甲方备用。




    特此公告。




                                           富满微电子集团股份有限公司

                                                      董事会

                                                 2021 年 12 月 23 日

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