广哈通信:2020年度独立董事述职报告(离任-朱滔)

                       广州广哈通信股份有限公司


            2020 年度独立董事述职报告(离任-朱滔)

各位股东及股东代表:

    本人作为广州广哈通信股份有限公司(以下简称“公司”)的第三届董事会独立董事,

按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于

加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关

法律、法规、规章制度及规范性文件的规定和要求,本人在 2020 年度诚信、勤勉、尽责、

忠实履行职务,按要求积极出席 2020 年度的相关会议,认真审议董事会各项议案,并对公

司相关事项发表独立意见,充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用,切实维护公司

和股东尤其是中小股东的合法权益。

    报告期内,公司董事会进行了换届选举,本人因任期届满,2020 年 12 月 25 日起不再

继续担任公司独立董事。现就本人 2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下:


一、     出席董事会及股东大会的情况


    1、 2020 年度,公司共召开 9 次董事会会议,4 次股东大会,本人担任第三届董事会独

立董事期间,共出席了 8 次董事会会议及 4 次股东大会,出席会议情况如下表:

本报告期                                                              是否连续两
           现场出席    以通讯方式     委托出席                                     出席股东
应参加董                                            缺席次数          次未亲自参
             次数       参加次数       次数                                        大会次数
事会次数                                                                加会议

   8             2         6                0            0               否            4

    2、 公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会共四

个专门委员会。本人担任第三届董事会独立董事期间,任审计委员会主任委员以及提名委员

会委员,积极履行相关职责。

    2020 年度,出席董事会专门委员会情况如下:

                                    出席委员会情况

    审计委员会         薪酬与考核委员会           提名委员会                  战略委员会

亲自出     委托出      亲自出      委托出       亲自出       委托出     亲自出席    委托出席
席次数     席次数    席次数     席次数    席次数    席次数      次数       次数

   5          0         0          0         2           0           0      0

    3、 会议决议及表决情况

    2020 年度任职期内,作为公司的独立董事,在召开董事会前,公司为本人履行独立董

事职责提供了必要的工作条件并给与了大力支持,本人通过听取汇报、翻阅资料、参与讨论

等方式主动深入了解进行决议所需掌握的相关情况,为董事会的重要决策进行充分的准备工

作。在会议上,本人积极参与讨论,认真审议每项议案,并结合个人的专业知识提出合理化

建议和意见,在充分了解审议事项的基础上,以谨慎的态度行使表决权和发表独立意见。

    任职期内,公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序,重大经营决策事项等其

它重大事项均履行了相关程序,会议决议及审议事项合法有效。因此,本人对年度内公司董

事会各项议案未提出异议,均投了赞成票,没有反对、弃权的情况。


二、     发表独立意见的情况


    根据相关法律、法规和有关的规定,作为公司的独立董事,对公司 2020 年度经营活动

情况进行了认真的了解和查验,基于独立立场对相关事项与其他独立董事共同发表了以下独

立意见。

    1、2020 年 3 月 18 日,对公司第三届董事会第十八次会议独立意见:

    (1) 关于增补公司第三届董事会非独立董事候选人的议案。

    2、2020 年 4 月 8 日,对公司第三届董事会第十九次会议独立意见:

    (1) 关于 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见;

    (2) 关于公司 2019 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见;

    (3) 关于公司 2019 年关联交易事项的独立意见;

    (4) 关于 2019 年度报告及其摘要的独立意见;

    (5) 关于 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见;

    (6) 关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明的独立意见;

    (7) 关于续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计机构的议

案;

    (8) 关于会计政策变更的议案。

    3、2020 年 6 月 29 日,对公司第三届董事会第二十一次临时会议独立意见:
    (1) 关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项的独立意见。

    4、2020 年 8 月 25 日,对公司第三届董事会第二十二次会议独立意见:

    (1) 关于 2020 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见;

    (2) 关于部分募集资金投资项目延期议案的独立意见;

    (3) 关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明的独立意见。

    5、2020 年 11 月 26 日,对公司第三届董事会第二十四次临时会议独立意见:

    (1) 关于修订公司《高级管理人员薪酬及绩效考核办法》议案的独立意见;

    (2) 关于制定公司《高级管理人员薪酬及绩效考核办法实施细则》议案的独立意见;

    (3) 关于公司 2019 年度高级管理人员薪酬的议案的独立意见;

    6、2020 年 12 月 8 日,对公司第三届董事会第二十五次临时会议独立意见:

    (1) 关于董事会换届选举的独立意见;

    (2) 关于公司董事会外部董事津贴的独立意见。


三、     对公司进行现场调查情况


    2020 年度任职期内,本人利用参加公司董事会、股东大会等会议的时间及其他时间到

公司进行了多次现场考察,重点关注公司的生产经营情况、财务状况、内部控制的完善及执

行情况、董事会决议执行情况、募集资金使用及项目进展情况等。不定期通过电话、邮件等

方式与公司的董事、监事、董事会秘书及公司其他相关高级管理人员保持着密切联系,及时

获悉公司重大事项的决策和进展情况,积极对公司经营管理提出建议。时刻关注公司外部经

营环境及市场情况变化对公司的影响,以及传媒、网络对公司的相关报道,掌握公司的营运

动态。


四、     保护投资者权益方面所做的工作


    (一)根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业

板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》所规定的

任职条件,本人在任职期内未在公司担任除独立董事以外的任何职务,亦不存在其他影响独

立董事独立性的情况。

    (二)任职期内,本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料

进行认真审核,必要时向公司相关部门和人员询问,在此基础上利用自身的专业知识,独立、
客观、审慎地行使表决权,促进了董事会决策的科学性和客观性,积极维护公司和股东的合

法权益。

    (三)任职期内,本人对公司信息披露情况进行有效的监督和核查,保证公司信息披露

内容的真实性、准确性、完整性和及时性,确保所有股东有平等的机会获得信息,督促公司

加强自愿性信息披露,切实维护了股东的合法权益。协助公司推进投资者关系建设,促进公

司与投资者之间的良性沟通,让公司了解广大中小股东的要求,加深投资者对公司的了解与

认同。

    (四)作为独立董事,在任职期内,本人积极参加公司组织的各种培训,不断加强相关

法律法规的学习,加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护股东权益等相

关法规的认识和理解,以切实增强对公司和投资者利益的保护能力,形成自觉保护股东权益

的思想意识。


五、     公司及股东承诺履行情况


    2020 年度本人任职期间,公司、控股股东及实际控制人没有出现违反承诺事项的情况。


六、     其他工作


    1、未有提议召开董事会情况发生;

    2、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生;

    3、未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    最后,衷心感谢公司董事会、高级管理人员和相关工作人员对本人 2020 年度工作的积

极配合和大力支持。




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                                                         2021 年 3 月 29 日

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