华致酒行:西部证券股份有限公司关于华致酒行连锁管理股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

                          西部证券股份有限公司

                  关于华致酒行连锁管理股份有限公司

                       2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:西部证券股份有限公司      被保荐公司简称:华致酒行
保荐代表人姓名:李锋                    联系电话:0731-84727299
保荐代表人姓名:邹扬                    联系电话:0731-84727299



一、保荐工作概述

                        项目                                 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                             无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、                  是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                                 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                                  2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                   是
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                          亲自列席 1 次,已阅会议文件。
(2)列席公司董事会次数                             未亲自列席,已阅会议文件。
(3)列席公司监事会次数                             未亲自列席,已阅会议文件。
5、现场检查情况
(1)现场检查次数                                              1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                             是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                             无
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                                          5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                             无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                          0次
(2)报告事项的主要内容                                       不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                                不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                                     无
(2)关注事项的主要内容                                         无
(3)关注事项的进展或者整改情况                                 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                           是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数                                                   1次
(2)培训日期                                           2020 年 12 月 22 日
                                                  新《证券法》、创业板注册制改革
(3)培训的主要内容
                                                            和规范运作
11、其他需要说明的保荐工作情况                                  无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                    事项                      存在的问题          采取的措施
1、信息披露                                        无                   不适用
2、公司内部制度的建立和执行                        无                   不适用
3、“三会”运作                                    无                   不适用
4、控股股东及实际控制人变动                        无                   不适用
5、募集资金存放及使用                              无                   不适用
6、关联交易                                        无                   不适用
7、对外担保                                        无                   不适用
8、收购、出售资产                                  无                   不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风
                                                   无                   不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
                                                   无                   不适用
作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情           无                   不适用
况)



三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                未履行承诺的原因
              公司及股东承诺事项            是否履行承诺事项
                                                                  及解决措施
1、公司本次发行前股东关于股份锁定和减持的
                                                   是                   不适用
承诺
2、公司发行前持股 5%以上股东的持股意向和
                                                   是                   不适用
减持意向承诺
3、关于稳定公司股价的承诺                            是                 不适用
4、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈
                                                     是                 不适用
述或者重大遗漏的承诺
5、关于利润分配的承诺                                是                 不适用
6、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺                是                 不适用
7、关于避免同业竞争的承诺                            是                 不适用
8、关于规范和减少关联交易的承诺                      是                 不适用
9、关于履行公开承诺的约束措施的承诺                  是                 不适用
10、关于避免关联方资金占用的承诺                     是                 不适用



四、其他事项

             报告事项                                       说明
1、保荐代表人变更及其理由                                  不适用
                                        2020 年 6 月,中国证监会安徽监管局出具了《关
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机     于对西部证券股份有限公司采取监管谈话措施
构或者其保荐的公司采取监管措施的事      的决定》(202010 号),西部证券股份有限公司分
项及整改情况                            管债券承销业务的高管及相关责任人员于 2020
                                        年 6 月 17 日接受监管谈话,相关问题已整改。
3、其他需要报告的重大事项                                    无




(以下无正文)
(本页无正文,为《西部证券股份有限公司关于华致酒行连锁管理股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页)




保荐代表人:
                 李   锋                              邹   扬




                                                 西部证券股份有限公司


                                                    2021 年 4 月 12 日

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