指南针:北京大成律师事务所关于北京指南针科技发展股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见书

        北京大成律师事务所
关于北京指南针科技发展股份有限公司
      2020 年 年 度 股 东 大 会 的


        法律意见书




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           关于北京指南针科技发展股份有限公司
                       2020 年 年 度 股 东 大 会 的
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致:北京指南针科技发展股份有限公司

    北京大成律师事务所(以下简称“本所”)接受北京指南针科技发展股份有限
公司(以下简称“公司”)委托,就公司召开 2020 年年度股东大会(以下简称“本
次会议”或“本次股东大会”)的有关事宜,指派韩光、邹晓东律师出席本次会议,
并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券
法(2019 年修订)》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则(2016 年修
订)》(以下简称《上市公司股东大会规则》)、《深圳证券交易所上市公司股东大
会网络投票实施细则(2020 年修订)》(以下简称《网络投票实施细则》)等有关
法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定,出具本法律意见书。

    本所律师根据出席本次股东大会所掌握的事实和公司提供的文件资料,按照
现行法律、法规的要求发表法律意见。为出具本法律意见书,本所律师对本次股
东大会所涉及的有关事项进行了审查,查阅了相关会议文件,并对有关问题进行
了必要的核查和验证。本所律师得到公司如下保证,即其已提供了本所律师认为
作为出具本法律意见书所必需的全部文件资料,所提供的文件资料和陈述均符合
真实、准确、完整的要求,无重大遗漏和误导性陈述,有关副本和复印件分别与
正本和原件一致。

    在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、 证券法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发
表意见,不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性、
准确性和完整性发表意见。

    本法律意见书仅供公司用以说明本次股东大会相关事项的合法性之目的使

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用,不得用作任何其他目的。

    本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告,并依法对
本法律意见书承担相应的责任。

    按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所律师就
公司本次股东大会出具本法律意见如下:

    一、本次会议的召集、召开程序

    2021年4月23日,公司召开第十二届董事会第十五次会议,审议通过了《关于
召开2020年年度股东大会的议案》,决定由公司董事会召集,并于2021年6月22
日召开本次股东大会。

    2021年4月26日,公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登了《关于召
开2020年年度股东大会的通知》(以下简称《股东大会通知》),将本次股东大会
召开的时间、地点、审议议题以及会议登记等事项进行了公告。2021年6月11日,
公司董事会收到控股股东广州展新通讯科技有限公司提交的《关于提请北京指南
针科技发展股份有限公司2020年年度股东大会增加临时提案的函》,提请公司董
事会将《关于补选第十二届董事会独立董事的议案》以及子议案《选举孙蔓莉女
士为第十二届董事会独立董事》作为临时提案,提交公司2020年年度股东大会审
议。广州展新通讯科技有限公司持有公司股份165,626,536股,持股比例40.90%。
2021年6月12日,公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登了《关于增加2020
年年度股东大会临时提案暨召开2020年年度股东大会补充通知的公告》(以下简
称《股东大会补充通知》),将本次股东大会召开的时间、地点、审议议题以及会
议登记等事项进行了公告。

    2021年6月22日下午2:30,本次股东大会现场会议按公告的时间和地点在北
京市昌平区七北路42号院TBD云集中心2号楼1单元5层公司会议室如期召开。网
络投票时间为2021年6月22日,其中:(1)通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的时间为2021月6月22日上午9:15—9:25,9:30—11:30,下午1:00—3:00;
(2)通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年6月22
日上午9:15至下午3:00。

    本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定。

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       二、本次会议召集人及出席会议人员的资格

       (一)出席会议人员资格

       根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及本次股东大会的通知,本次股东
大会出席对象为:

       1、于股权登记日2021年6月11日(星期五)下午收市时在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会,
并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司股
东。

       2、公司董事、监事和高级管理人员。

       3、公司聘请的见证律师;

       4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

       (二)会议出席情况

       本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代理人共20人,代表股份合计
178,846,201股,占公司总股本404,999,999股的44.1596%。具体情况如下:

       1、现场出席情况

       经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证,现场出席本次股东大会的股
东共13人,所代表股份共计178,712,801股,占公司总股份的 44.1266%。

       经本所律师核查,出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册,股
东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。

       2、网络出席情况

       根据公司公告通过网络投票的股东7人,代表股份133,400股,占公司总股份
的0.0329%。

       3、中小股东出席情况

       出席本次会议的中小股东和股东代表共计12人,代表股份6,545,977股,占公
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司总股份的1.6163%。其中现场出席5人,代表股份6,412,577股;通过网络投票7
人,代表股份133,400股。

    本所律师认为,出席本次股东大会人员的资格合法有效;出席会议股东代理
人的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定,有权对本次股东大会
的议案进行审议、表决。

    三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果

    (一)本次股东大会审议的提案

    根据《股东大会通知》,提请本次股东大会审议的提案为:

    1、普通决议案:审议《2020年度董事会工作报告》;

    2、普通决议案:审议《2020年度财务决算报告》;

    3、普通决议案:审议《2020年年度报告及摘要》;

    4、普通决议案:审议《2020年度利润分配方案》;

    5、普通决议案:审议《2020年度监事会工作报告》;

    6、普通决议案:审议《关于聘任会计师事务所的议案》;

    7、普通决议案:审议《关于确认公司2020年度关联交易的议案》;

    8、普通决议案:审议《关于2020年度董事薪酬的议案》;

    9、普通决议案:审议《关于2020年度监事薪酬的议案》;

    10、普通决议案:审议《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
的议案》;

    11、普通决议案:审议《关于变更部分募集资金投资项目的议案》;

    12、普通决议案:审议《关于使用部分闲置募集资金以及自有资金进行现金
管理的议案》;

    13、普通决议案:《关于补选第十二届董事会董事的议案》;

    13.1 选举冷晓翔先生为第十二届董事会董事
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       14、普通决议案:《关于补选第十三届监事会监事的议案》;

       14.1 选举朱曦先生为第十三届监事会监事

       15、特别决议案:《关于修改公司章程的议案》;

       16、普通决议案:《关于修改公司股东大会议事规则的议案》;

       17、普通决议案:《关于修改公司董事会议事规则的议案》;

       18、普通决议案:《关于修改公司关联交易管理制度的议案》;

       19、普通决议案:《关于修改公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度
的议案》;

       20、普通决议案:《关于补选第十二届董事会独立董事的议案》;

       20.1 选举孙蔓莉女士为第十二届董事会独立董事

       上述议案中,议案15为特别议案,需经出席会议的股东所持表决权的三分之
二以上通过。

       上述议案经公司第十二届董事会第十五次会议、第十二届董事会第十六次会
议以及第十三届监事会第十一次会议审议通过,议案情况详见公司在巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。

       上述议案 4、6、11、12 属于涉及影响中小投资者利益的事项,公司将对中
小投资者表决单独计票。

       (二)本次股东大会的表决程序

       经查验,本次股东大会采取与会股东记名方式及网络投票方式,对上述议案
进行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》规定的程序对现场表决进行
计票、监票,并根据深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统提供的网络投票
数据进行网络表决计票。由会议主持人当场公布了现场表决结果;网络投票结束
后,深圳证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决总数和表决结
果。

       (三)本次股东大会的表决结果

       本次股东大会列入会议议程的提案共二十项,表决结果如下:
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序号              议案名称          同意(股)        反对(股)        弃权(股)
 1     2020年度董事会工作报告       178,845,201          1,000                0
 2     2020年度财务决算报告         178,845,201          1,000                0
 3     2020年年度报告及摘要         178,845,201          1,000                0
 4     2020年度利润分配方案         178,845,201          1,000                0
 5     2020年度监事会工作报告       178,845,201          1,000                0
 6     关于聘任会计师事务所的议案   178,845,201          1,000                0
       关于确认公司2020年度关联交
 7                                  178,845,201          1,000                0
       易的议案
 8     关于2020年度董事薪酬的议案   178,845,201          1,000                0
 9     关于2020年度监事薪酬的议案   178,845,201          1,000                0
       关于2020年度募集资金存放与
10                                  178,845,201          1,000                0
       使用情况的专项报告的议案
       关于变更部分募集资金投资项
11                                  178,845,201          1,000                0
       目的议案
       关于使用部分闲置募集资金以
12     及自有资金进行现金管理的议   178,808,901          37,300               0
       案
       关于补选第十二届董事会董事
13
       的议案
                                    178,845,201           1,000               0
       选举冷晓翔先生为第十二届董
13.1
       事会董事
       关于补选第十三届监事会监事
14
       的议案
                                    178,845,201           1,000               0
       选举朱曦先生为第十三届监事
14.1
       会监事
15     关于修改公司章程的议案       178,845,201          1,000                0
       关于修改公司股东大会议事规
16                                  178,520,101         326,100               0
       则的议案
       关于修改公司董事会议事规则
17                                  178,520,101         326,100               0
       的议案
                                                                                      7/9
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序号               议案名称            同意(股)        反对(股)        弃权(股)
        关于修改公司关联交易管理制
 18                                    178,520,101         326,100               0
        度的议案
        关于修改公司董事、监事及高级
 19                                    178,845,201          1,000                0
        管理人员薪酬管理制度的议案
        关于补选第十二届董事会独立
 20
        董事的议案
                                       178,845,201          1,000                0
        选举孙蔓莉女士为第十二届董
20.1
        事会独立董事

       根据表决情况,二十项议案均已获得股东大会审议通过。

       本所律师认为,本次股东大会表决事项与召开本次《股东大会补充通知》中
列明的事项一致,表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的
规定,表决结果合法有效。

       四、结论意见

       综上所述,本所律师认为,本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、
《上市公司股东大会规则》、《网络投票实施细则》和《公司章程》的规定;出席
会议人员的资格、召集人资格合法有效;会议表决程序、表决结果合法有效;会
议所做出的决议合法有效。

       本法律意见书正本一式叁份,经本所律师签字并加盖公章后生效。

       (以下无正文,为签字页)




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(本页无正文,为《北京大成律师事务所关于北京指南针科技发展股份有限公司

2020 年年度股东大会的法律意见书》的签署页)




    北京大成律师事务所



   负 责 人:   彭雪峰                 经办律师:

                                                          韩    光



   授权代表:                          经办律师:

                王   隽                                   邹晓东




                                         二〇二一年六月二十二日




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