指南针:国泰君安证券股份有限公司关于北京指南针科技发展股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告

                           国泰君安证券股份有限公司

                  关于北京指南针科技发展股份有限公司

                        2021 年半年度持续督导跟踪报告

 保荐机构名称:国泰君安证券股份有限公司   被保荐公司简称:指南针
 保荐代表人姓名:彭凯                     联系电话:010-83939245
 保荐代表人姓名:刘爱亮                   联系电话:010-83939248

      一、保荐工作概述
                    项目                                   工作内容
1、公司信息披露审阅情况                                        -
(1)是否及时审阅公司信息披露文件               是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数           不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况                    -
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度               是
3、募集资金监督情况                                            -
(1)查询公司募集资金专户次数                   2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
                                              是

4、公司治理督导情况                                             -
(1)列席公司股东大会次数                       未列席,已阅会议文件
(2)列席公司董事会次数                         未列席,已阅会议文件
(3)列席公司监事会次数                         未列席,已阅会议文件
5、现场检查情况                                                -
(1)现场检查次数                               0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送           不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况           不适用
6、发表独立意见情况                                            -
(1)发表独立意见次数                           4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见           无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)                          -
(1)向本所报告的次数                           0次
(2)报告事项的主要内容                         不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                 不适用
8、关注职责的履行情况                                          -
(1)是否存在需要关注的事项                     否
(2)关注事项的主要内容                         不适用

                                          1
(3)关注事项的进展或者整改情况                 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规           是
10、对上市公司培训情况                                         -
(1)培训次数                                   0 次,计划下半年进行年度培训
(2)培训日期                                   不适用
(3)培训的主要内容                             不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况                  无

      二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                   事项                     存在的问题             采取的措施
 1、信息披露                                    无                   不适用
 2、公司内部制度的建立和执行                    无                   不适用
 3、“三会”运作                                无                   不适用
 4、控股股东及实际控制人变动                    无                   不适用
 5、募集资金存放及使用                          无                   不适用
 6、关联交易                                    无                   不适用
 7、对外担保                                    无                   不适用
 8、收购、出售资产                              无                   不适用
 9、其他业务类别重要事项(包括对外投
 资、风险投资、委托理财、财务资助、             无                   不适用
 套期保值等)
 10.发行人或者其聘请的中介机构配合
                                                无                   不适用
 保荐工作的情况
 11、其他(包括经营环境、业务发展、
 财务状况、管理状况、核心技术等方面             无                   不适用
 的重大变化情况)

      三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                            未履行承诺的原因及
         公司及股东承诺事项             是否履行承诺
                                                                解决措施
 1、稳定股价的承诺                              是                   不适用
 2、发行人控股股东、实际控制人承诺              是                   不适用
 3、发行人其他股东承诺                          是                   不适用
 4、发行人董事、监事、高级管理人员承
                                                是                   不适用
 诺
 5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺              是                   不适用
 6、消除或避免同业竞争的承诺                    是                   不适用
 7、控股股东、实际控制人和部分股东股
                                                是                   不适用
 份锁定承诺
 8、未能履行公开承诺事项措施承诺                是                   不适用

      四、其他事项
                          报告事项                                  说明


                                        2
1、保荐代表人变更及其理由                           无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
                                                    无
公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                           无

    (以下无正文)




                                      3
(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于北京指南针科技发展股份有
限公司 2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)




保荐代表人:
                _______________                _______________
                    彭   凯                         刘爱亮




                                              国泰君安证券股份有限公司


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