铂科新材:2021年度监事会工作报告

                  深圳市铂科新材料股份有限公司

                     2021年度监事会工作报告

    2021年度,深圳市铂科新材料股份有限公司(以下简称“公司”)监事会在全
体监事的共同努力下,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
等法律、法规及《公司章程》的规定,本着对公司全体股东负责的精神,认真履行
有关法律、法规赋予的职权,积极有效地开展工作,了解和监督公司运作情况和公
司董事、高级管理人员履行职责的情况,维护了公司及股东的合法权益。现将 2021
年度监事会主要工作情况汇报如下:
    一、监事会的工作情况
    2021年度,监事会共召开8次会议,会议召开的具体内容如下:

    1、2021年2月9日,公司监事会召开第二届监事会第十三次会议,审议通过了
《关于公司<2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司
<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2021年
限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》以及《关于使用部分闲置
募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。

    2、2021年3月5日,公司监事会召开第二届监事会第十四次会议,审议通过了
《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对
象首次授予限制性股票的议案》。

    3、2021年4月23日,公司监事会召开第二届监事会第十五次会议,审议通过了
《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2020年年度报告及其摘
要的议案》、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》、《关于公司2020年度利
润分配及资本公积金转增股本预案的议案》、《关于公司2020年度内部控制自我评
价报告的议案》、《关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告的
议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司2021年第一季度报告全文
的议案》、《关于会计政策变更的议案》《关于公司符合向不特定对象发行可转换
公司债券条件的议案》、《 关于公司向不特定 对象发行可转换公司 债券方案的议
案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》、《关于公司向
不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》、《关于公司向不特定对
象发行可转换公司债券募集资金项目可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募
集资金使用情况报告的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄
即期回报、填补措施及相关承诺的议案》、《关于本次公司向不特定对象发行可转
换公司债券持有人会议规则的议案》、以及《关于公司未来三年(2021—2023年度)
股东分红回报规划的议案》。

    4、2021年7月30日,公司监事会召开第二届监事会第十六次会议,审议通过了
《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》、
《关于公司监事薪酬的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》、《关于公
司及子公司向银行及其他融资机构申请综合授信的议案》以及《关于公司为子公司
提供担保额度预计的议案》。

    5、2021年8月16 日,公司监事 会召开第三 届监事会第 一次会议,审 议通过了
《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。

    6、2021年8月20 日,公司监事 会召开第三 届监事会第 二次会议,审 议通过了
《关于公司<2021年半年度报告>及其摘要的议案》。

    7、2021年10月27日,公司监事会召开第三届监事会第三次会议,审议通过了
《关于公司2021年第三季度报告的议案》。

    8、2021年12月30日,公司监事会召开第三届监事会第四次会议,审议通过了
《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》以及《关于向2021
年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。

    二、监事会发表的意见

    1、公司依法运作情况

    公司监事会遵循了《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《公司章程》的有关要求,规范运作,决策程序合法有效;公司建立和完善了内部
控制制度,公司董事、高管执行职务时能够勤勉尽责,未发现违反法律、法规、公
司章程或损害公司利益的行为的情形。

    2、检查公司财务情况
    监事会对公司的财务状况进行了检查,认为公司的财务报告真实反映公司的财
务状况和经营成果,审计报告真实合理,有利于股东对公司财务状况及经营情况的
正确理解。公司董事会编制的2021年年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情
况,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    3、关联交易情况

    报告期内,监事会依照《公司章程》、《关联交易管理办法》的要求对公司
2021年度的关联交易情况进行了监督和核查,认为:公司的关联交易严格遵循公开、
公平、公正的原则,操作规范、程序严谨、交易价格客观公平,没有损害公司及股
东的利益。

    4、公司内部控制评价报告

    报告期内,监事会审核了公司《2020年度内部控制自我评价报告》及公司内部
控制制度的建设和运行情况,认为公司已经建立了较为完善的内部控制体系,符合
国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要,并能够得到有效的执行,
对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。

    三、2022年监事会工作计划

    2022年,监事会将继续严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作》和《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定,忠实履行监事会的
职责,依法参加股东大会、董事会及相关办公会议,及时督促公司重大决策事项和
各项决策程序的合法性、合规性,保护股东、公司和员工等各利益相关方的合法权
益。同时,监事会将依法对董事、高级管理人员的履职行为进行监督和检查,进一
步促进公司规范运作。



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