浩洋股份:信息披露管理制度

                    广州市浩洋电子股份有限公司

                           信息披露管理制度


                              第一章       总则
   第一条    为加强广州市浩洋电子股份有限公司(以下简称“公司”)的信息
披露管理工作,保证公司真实、准确、完整地披露信息,保护公司、股东、债权
人及其他利益相关人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公
司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证监会《上
市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称
“《股票上市规则》”)及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(以下
简称“《规范运作指引》”)等法律、法规、规范性文件以及《广州市浩洋电子股
份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,结合公司实际情况,制定
本制度。


   第二条 本制度所称“信息披露”是指《上市公司信息披露管理办法》、《股
票上市规则》规定的应披露信息以及深圳证券交易所或公司董事会认为对公司股
票价格可能产生重大影响而投资者尚未得知的信息,主要包括:


       1. 公司依法公开对外发布的定期报告,包括季度报告、中期报告和年度报
告;


       2. 公司依法公开对外发布的临时报告,包括股东大会决议公告、董事会决
议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整
改公告和其他重大事项公告等,以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项;


       3. 公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市公
告书和发行可转债公告书等;


       4. 公司向中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所和有关政府部门报送
的可能对公司股票价格产生重大影响的报告和请示等文件。
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    第三条     本制度所称“信息披露义务人”包括:


    (一)公司董事、监事、高级管理人员;


    (二)公司各部门、子公司负责人;


    (三)公司控股股东、实际控制人以及持股 5%以上的股东及其一致行动人;


    (四)公司控股子公司、公司参股公司;


    (五)法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。


    信息披露义务人应当忠实、勤勉地履行职责,保证信息披露真实、准确、完
整、及时、公平,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    第四条 本制度所称“内幕信息知情人”是指《证券法》《规范运作指引》等
法律、法规、规范性文件所规定的,可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部
相关人员。


    第五条 董事长是公司信息披露的最终责任人。董事会秘书是公司信息披露
的具体执行人和与证券交易所的指定联络人,负责协调和组织公司的信息披露事
项,包括健全和完善信息披露制度,确保公司真实、准确、完整和及时地进行信
息披露。


    公司董事会全体成员必须以诚信和勤勉责任保证信息披露内容真实、准确、
完整,没有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。以上内容要作为重要提示在
公告中陈述。


               第二章     信息披露的基本原则和一般规定
    第六条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门规
章、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及深圳证券交易所发布的


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办法和通知等相关规定,履行信息披露义务。


    第七条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格
可能产生较大影响的信息,并将公告和相关备查文件在第一时间内报送深圳证券
交易所。


    第八条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真实、
准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司应当在公告显要位
置载明前述保证。董事、监事、高级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完
整的,应当在公告中作出相应声明并说明理由。


    第九条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准,或
者本制度没有具体规定,但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票
及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的,公司应当按照本制度的规定及时披
露相关信息。


    第十条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前,应当
将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏公司的内幕信息,不得进行内幕
交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。


    第十一条 公司应当明确公司内部(含控股子公司)和有关人员的信息披露
职责范围和保密责任,以保证公司的信息披露符合本制度、《股票上市规则》及
其他法律、法规和/或规范性文件的要求。


    第十二条 公司应当关注公共传媒(包括主要网站)关于公司的报道,以及
公司股票及其衍生品种的交易情况,及时向有关方面了解真实情况,在规定期限
内如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询,并按照《股票上市规则》及
本制度的规定及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。


    第十三条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。公司在披露信息前,
应当按照深圳证券交易所要求报送定期报告或者临时报告文稿和相关备查文件。

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    第十四条 公司披露信息时,应当使用事实描述性语言,保证其内容简明扼
要、通俗易懂,突出事件实质,不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质
的词句。


    第十五条 公司披露的定期报告或临时报告如果出现任何错误、遗漏或误导,
公司应当按照深圳证券交易所的要求作出说明并公告。公司发现已披露的信息
(包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息)有错误、遗漏或误导时,
应及时按照相关规定发布更正公告、补充公告或澄清公告。


    公司定期报告和临时报告经深圳证券交易所登记后应当在中国证监会或深
圳证券交易所指定媒体上披露。公司未能按照既定日期披露的,应当在既定披露
日期上午九点前向深圳证券交易所报告。公司应当保证其在指定媒体上披露的文
件与深圳证券交易所登记的内容完全一致。公司在其他公共传媒披露的信息不得
先于指定媒体,不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告,不得以定
期报告形式代替应当履行的临时报告义务。


    公司及相关信息披露义务人确有需要的,可以在非交易时段通过新闻发布
会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息,但公司应
当于下一交易时段开始前披露相关公告。


    第十六条 公司应当将定期报告和临时报告等信息披露文件在公告的同时备
置于公司住所地,供公众查阅。


    第十七条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备,并保证对外咨询电话
的畅通。


    第十八条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳
证券交易所认可的其他情形,及时披露可能损害公司利益或者误导投资者,并且
符合以下条件的,可以向深圳证券交易所申请暂缓披露,说明暂缓披露的理由和
期限:


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    (一)拟披露的信息尚未泄漏;


    (二)有关内幕人士已书面承诺保密;


    (三)公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。


    经深圳证券交易所同意,公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般
不超过二个月。


    暂缓披露申请未获深圳证券交易所同意,暂缓披露的原因已经消除或者暂缓
披露的期限届满的,公司应当及时披露。


    第十九条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密等情形,按《股票上
市规则》或本制度的要求披露或者履行相关义务可能导致公司违反境内外法律法
规、引致不正当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的,可以按深圳证
券交易所相关规定豁免披露。


   第二十条 公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事
项,并采取有效措施防止暂缓或者豁免披露的信息泄露;亦不得随意扩大暂缓、
豁免事项的范围。


    公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的,应当由公司董事会秘书负责
登记,并经公司董事长签字确认后,妥善归档保管。


    暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻,导致公司股票
及其衍生品种交易价格发生大幅波动的,公司应当立即披露相关事项筹划和进展
情况。


    暂缓披露的原因已经消除的,公司应当及时公告相关信息,并披露此前该信
息暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。


    第二十一条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。
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   第二十二条 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联
人;从事证券投资的机构、个人及其关联人;持有、控制公司 5%以上股份的股
东及其关联人;新闻媒体和新闻从业人员及其关联人;深圳证券交易所认定的其
他比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体机构或者个人(以下简称为“特
定对象”)到公司现场参观、座谈沟通时,公司应当合理、妥善地安排参观及沟
通过程,避免特定对象有机会获取未公开重大信息。


    公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式与特定对
象交流沟通时,应当做好相关记录。公司应当将上述记录、现场录音、演示文稿、
向对方提供的文档(如有)等文件资料存档并妥善保管。


                         第三章    信息披露的内容


                第一节   招股说明书、募集说明书与上市公告书
       第二十三条 公司编制招股说明书、募集说明书、上市公告书应当符合中国
证监会和深圳证券交易所的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的
信息,不论相关规定是否明确要求,均应当在招股说明书、募集说明书、上市公
告书中披露。


       第二十四条 公司申请证券上市交易,应当按照深圳证券交易所的规定编制
上市公告书,并经深圳证券交易所审核同意后公告。公司的董事、监事、高级管
理人员,应当在证券发行、上市前对招股说明书、募集说明书、上市公告书签署
书面确认意见,保证所披露的信息真实、准确、完整,并加盖公司公章。


       第二十五条 公司申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后,
发行审核委员会审核前,公司应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披
露。


    预先披露的招股说明书申报稿不是公司发行股票的正式文件,不能含有价格
信息,公司不得据此发行股票。

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    第二十六条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前,发生重要事
项的,公司应当向中国证监会书面说明,并经中国证监会同意后,修改招股说明
书或者作相应的补充公告。


    第二十七条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意
见或者报告的,相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致,确
保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。


    第二十八条 本制度第二十三条至二十七条有关招股说明书的规定,适用于
公司债券募集说明书。


    第二十九条   公司在非公开发行新股后,应当依法披露发行情况报告书。


                           第二节 定期报告
    第三十条 公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是
对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当披露。公司应当在法律、法规、
部门规章以及《股票上市规则》规定的期限内编制并披露定期报告。年度报告应
当在每个会计年度结束之日起四个月内,中期报告应当在每个会计年度的上半年
结束之日起两个月内,季度报告应当在每个会计年度第三个月、第九个月结束后
的一个月内编制并披露。


    预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告的公司,应当在跨级
年度结束后两个月内按照《股票上市规则》的要求披露业绩快报。


    公司第一季度的季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披
露时间。


    公司预计不能在规定期限内披露定期报告的,应当及时向深圳证券交易所报
告,并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。


    第三十一条 年度报告应当记载以下内容:

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    (一)公司基本情况;


    (二)主要会计数据和财务指标;


    (三)公司股票、债券发行及变动情况,报告期末股票、债券总额、股东总
数,公司前 10 大股东持股情况;


    (四)截至报告期末前 10 名流通股股东的持股情况;


    (五)持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况;


    (六)董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
    况;


    (七)董事会报告;


    (八)管理层讨论与分析;


    (九)报告期内重大事件及对公司的影响;


    (十)公司开展投资者关系管理的具体情况;


    (十一)财务会计报告和审计报告全文;


    (十二)中国证监会及深圳证券交易所规定的其他事项。


    第三十二条 中期报告应当记载以下内容:


    (一)公司基本情况;


    (二)主要会计数据和财务指标;


    (三)公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股

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情况,控股股东及实际控制人发生变化的情况;


    (四)截至报告期末前 10 名流通股股东的持股情况;


    (五)公司开展投资者关系管理的具体情况;


    (六)管理层讨论与分析;


    (七)报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响;


    (八)财务会计报告;


    (九)中国证监会及深圳证券交易所规定的其他事项。。


    第三十三条 季度报告应当记载以下内容:


    (一)公司基本情况;


    (二)主要会计数据和财务指标;


    (三)中国证监会及深圳证券交易所规定的其他事项。


    第三十四条 公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时
编制定期报告草案,提请董事会审议;董事会秘书负责送达董事审阅;董事长负
责召集和主持董事会会议审议定期报告;监事会负责审核董事会编制的定期报
告;董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。


    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,监事会应当提
出书面审核意见,说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国
证监会及深圳证券交易所的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映
公司的实际情况。



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    董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的,应当陈述理由和发表意见,并予以披露。


    第三十五条 公司应当按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定编制并
披露定期报告。年度报告、中期报告和季度报告的全文及摘要应当按照深圳证券
交易所要求分别在有关指定媒体上披露。


    第三十六条 公司年度报告中的财务会计报告必须经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计。公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计,但
有下列情形之一的,公司应当审计:


    (一)拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的;


    (二)因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载,对以前年度财务
会计报告进行追溯调整,导致最近一年年末未经审计净资产为负的情形公司股票
被暂停上市的;


    (三)中国证监会或深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。


    公司季度报告中的财务资料无须审计,但中国证监会或深圳证券交易所另有
规定的除外。


    第三十七条 公司应当在定期报告经董事会审议后及时向深圳证券交易所报
送,并提交下列文件:


    (一)年度报告、中期报告的全文及其摘要以及季度报告的全文和正文;


    (二)审计报告原件(如适用);


    (三)董事会和监事会决议及其公告文稿;


    (四)按深圳证券交易所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件;

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    (五)审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见;


    (六)深圳证券交易所要求的其他文件。


   第三十八条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的,
应当在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告:


    (一)净利润为负;


    (二)净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上;


    (三)实现扭亏为盈;


    (四)期末净资产为负。


    第三十九条 在定期报告披露前出现业绩提前泄漏,或者因业绩传闻导致公
司股票及其衍生品种交易异常波动的,公司应当及时按照《股票上市规则》的要
求披露业绩快报。


    第四十条 公司应当在每年年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明
会,向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开
发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况。


    第四十一条 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14
号-非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》规定,若公司的财务会计报告
被注册会计师出具非标准无保留审计意见的,公司在报送定期报告的同时应当向
深圳证券交易所提交下列文件:


    (一)董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明,审议此专项说明的
董事会决议以及决议所依据的材料;


    (二)独立董事对审计意见涉及事项的意见;

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    (三)监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议;


    (四)负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明;


    (五)中国证监会和深圳证券交易所要求的其他文件。


    第四十二条 本制度第四十一条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属于
明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的,公司董事会应当按照《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号-非标准无保留审计意见及其涉
及事项的处理》规定,在相应定期报告中对该审计意见涉及事项作出详细说明。


    第四十三条 本制度第四十一条所述非标准无保留审计意见涉及事项属于明
显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的,公司应当对有关事项进行
纠正,重新审计,并在深圳证券交易所规定的期限内披露纠正后的财务会计报告
和有关审计报告。


    第四十四条 公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定
或者无法表示意见的审计报告,应当于其后披露的首个半年度报告和三季度报告
中说明导致否定或者无法表示意见的情形是否已经消除。


    第四十五条 公司应当认真对待深圳证券交易所对其定期报告的事后审核意
见,及时回复深圳证券交易所的问询,并按要求对定期报告有关内容作出解释和
说明。如需披露更正或补充公告并修改定期报告的,公司应当在履行相应程序后
公告,并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。


                            第三节 临时报告
    第四十六条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章和本制度发
布的除定期报告以外的公告,包括但不限于重大事件公告、董事会决议、监事会
决议、股东大会决议及应披露的交易、关联交易、其他应披露的重大事项等。 临
时报告(监事会公告除外)应当由公司董事会发布并加盖董事会公章。



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    第四十七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件,投资者尚未得知时,公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。


    前款所称重大事件包括:


   (一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化;


   (二) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;


   (三) 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产
生重要影响;


   (四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者可能
依法承担重大违约责任或发生大额赔偿责任;


   (五) 公司发生重大亏损或者重大损失;


   (六) 预计出现净资产为负值;


   (七) 计提大额资产减值准备,或主要债务人出现资不抵债或者进入破产
程序公司对相应债权未计提足额坏账准备;


   (八) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化;


   (九) 公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无
法履行职责;


   (十) 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化;


   (十一)    公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者被有权机

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关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解散;或者依法进入破产程序、被责令
关闭;


   (十二)    涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销
或者宣告无效;


   (十三)    公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行
政处罚;控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或
者受到重大行政、刑事处罚;公司董事、监事、高级管理人员无法正常履行职责,
或者因涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施;


   (十四)    公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重
大影响的人员辞职或者发生较大变动;


   (十五)    公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产
或者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化;


   (十六)    主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被
淘汰的风险;


   (十七)    重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准,或者公司放
弃对重要核心发生重大环境、生产及产品安全事故;收到政府部门限期治理、停
产、搬迁、关闭的决定通知;


   (十八)    不当使用科学技术、违反科学伦理;技术项目的继续投资或者控
制权;


   (十九)    新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;


   (二十)    董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关
决议;


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   (二十一) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司 5%
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;


   (二十二) 营业用主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押或者报废
超过该资产的 30%;


   (二十三) 主要或者全部业务陷入停顿;


   (二十四) 对外提供重大担保;


   (二十五) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果
产生重大影响的额外收益;


   (二十六) 变更会计政策、会计估计;


   (二十七) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;


   (二十八) 中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。


    第四十八条 公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信
息披露义务:


    (一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;


    (二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;


    (三)董事、监事或者高级管理人员知悉或者理应知悉该重大事件发生时。


    第四十九条 在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,公司应当及时披
露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素:



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       (一)该重大事件难以保密;


       (二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻;


       (三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。


       第五十条 公司披露重大事件后,已披露的重大事件出现可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的,应当及时披露进展或者变
化情况、可能产生的影响。


       第五十一条 公司控股子公司发生本办法第四十三条规定的重大事件,可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司应当履行信息披露义
务。


       第五十二条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的,公司应当履行信息披露义务。


       第五十三条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的,公司应当依法履行报告、
公告义务,披露权益变动情况。


       第五十四条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。


    证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时,公司应当及时向相关各方了解真实情况,
必要时应当以书面方式问询。


    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件,并配合公司做好信息披露
工作。


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    第五十五条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所
认定为异常交易的,公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素,并及时披露。


    第五十六条 公司按照本制度规定首次披露临时报告时,应当按照《股票上
市规则》规定的披露要求和深圳证券交易所制定的相关格式指引予以公告。在编
制公告时若相关事实尚未发生的,公司应当严格按要求公告既有事实,待相关事
实发生后,再按照《股票上市规则》和相关格式指引的要求披露完整的公告。


    第五十七条 公司按照本制度规定报送的临时报告不符合公司应当先披露提
示性公告,解释未能按照要求披露的原因,并承诺在两个交易日内披露符合要求
的公告。


    第五十八条 公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人,应当按照有关
规定及时披露信息并配合公司做好信息披露工作,及时告知公司已发生或拟发生
的重大事件,并在披露前不对外泄露相关信息。 信息披露时间和格式,按《股
票上市规则》等相关规定执行。


                       第四章    信息披露程序
    第五十九条 对外发布信息的申请、审核、发布程序,如下:


    (一)提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料;


    (二)公告文稿由证券部负责草拟,董事会秘书负责审核,报董事长签发后
予以披露;


    (三)任何有权披露信息的人员披露公司其他任何需要披露的信息时,均在
披露前报董事长批准;


    (四)独立董事的意见、提案需书面说明,由独立董事本人签名后,交董事
会秘书;

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    (五)在公司网站及内部报刊上发布信息时,要经董事会秘书审核;遇公司
网站或其他内部刊物上有不合适发布的信息时,董事会秘书有权制止并报告董事
长;


    (六)董事会秘书或证券事务代表负责到深圳证券交易所办理公告审核手
续,并将公告文件在中国证监会或深圳证券交易所指定媒体上进行公告;


    (七)证券部对信息披露文件及公告进行归档保存。


    第六十条 定期报告的编制、审议、披露程序,如下:


    (一)由公司董事会秘书召集有关人员召开会议,确定定期报告披露时间,
制订编制计划;


    (二)各相关部门按定期报告编制计划起草相关文件,经分管领导审核后报


董事会办公室;


    (三)董事会办公室编制定期报告草案;


    (四)定期报告草案由董事会秘书审查;


    (五)公司总经理、财务负责人及其他高级管理人员讨论定期报告草案;


    (六)董事会秘书将经总经理、财务负责人及其他高级管理人员讨论修改后
的定期报告草案送交董事会审计委员会审议;


    (七)审计委员会将审订的定期报告草案提交公司董事会审议;


    (八)董事长召集和主持董事会会议审议定期报告;


    (九)监事会审核董事会编制的定期报告;


                                  18
   (十)董事长签发定期报告;


   (十一)董事会秘书组织定期报告的披露工作。


   第六十一条 临时报告草拟、审核、通报和发布程序,如下:


   (一)公司董事会、监事会、股东大会决议,以及独立董事意见的信息披露
遵循以下程序:


   1.董事会办公室根据董事会、监事会、股东大会召开情况及决议内容编制临
时报告;


   2.涉及独立董事意见的,应当一并披露;


   3.董事会秘书审查,董事长签发;


   4.董事会秘书组织临时报告的披露工作。


   (二)公司涉及本制度所列的重大事件且不需经过董事会、监事会、股东大
会审批的信息披露遵循以下程序:


   1.公司职能部门在事件发生后及时向董事会秘书报告,并按要求向董事会办
公室提交相关文件;


   2.董事会办公室编制临时报告;


   3.董事会秘书审查,董事长签发;


   4.董事会秘书组织临时报告的披露工作。


   第六十二条 向证券监管部门报送报告的草拟、审核、通报程序,如下:


   (一) 公司向证券监管部门报送的报告由证券部或董事会指定的其他部门
                                  19
负责草拟;


    (二) 董事会秘书负责审核后予以报送。


    (三) 向证券监管部门报送的报告应当及时通报董事、监事和高级管理人
员。


    第六十三条 公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序,如下:


    (一)董事、监事、高级管理人员获悉重大信息应在第一时间报告公司董事
长并同时通知董事会秘书,董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好
相关信息披露工作;


    (二)公司各部门和子公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部
门、子公司相关的重大信息,以及重大事项发生重大进展或变化的相关情况,董
事会秘书应及时做好相关信息披露工作;


    (三)对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应
当知会董事会秘书,并经董事会秘书确认,因特殊情况不能事前确认的,应当在
相关文件签署后立即报送董事会秘书和证券部;


    (四)重大信息应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告,但董事
会秘书认为必要时,报告应以书面形式递交并提供相关材料,包括但不限于与该
信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。


    报告应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责,保证所提供的资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;


    (五)董事会秘书根据《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》以
及本办法的规定,评估、审核相关材料,认为确需尽快履行信息披露义务的,应
立即组织证券部起草信息披露文件初稿交董事长审定;需履行审批程序的,应尽
快提交相关决策机构审议;
                                   20
    (六)信息公告由董事会秘书负责对外发布,其他董事、监事、高级管理人
员,未经董事会书面授权,不得对外发布任何有关公司的重大信息;


    (七)董事会秘书将审定或审批的重大信息披露文件提交深圳证券交易所审
核,并在审核通过后在指定媒体上公开披露。


    第六十四条 未公开信息的内部传递、审核、披露程序,如下:


    公司未公开信息自其在重大事件发生之日或可能发生之日或应当能够合理
预见结果之日的任一时点最先发生时,即启动内部流转、审核及披露程序。未公
开信息的内部流转、审核及披露程序包括以下内容:


    (一)未公开信息应由负责该重大事件处理的主管职能部门在第一时间组织
汇报材料,就事件起因、目前状况、可能发生影响等形成书面文件,交部门负责
人签字后通报董事会秘书,并同时知会证券事务代表,董事会秘书应即时呈报董
事长。


    董事长在接到报告后,应当立即向董事会报告,并敦促董事会秘书组织临时
报告的披露工作;


    (二)董事会秘书或其授权证券事务代表根据收到的报送材料内容按照公开
披露信息文稿的格式要求草拟临时公告,经董事会批准后履行信息披露义务;


    (三)信息公开披露前,董事会应当就重大事件的真实性、概况、发展及可
能结果向主管负责人询问,在确认后授权信息披露职能部门办理。董事会闭会期
间,授权董事长审核、批准临时公告;


    (四)信息公开披露后,主办人员应当就办理临时公告的结果反馈给董事、
监事和和高级管理人员;


    (五)如公告中出现错误、遗漏或者可能误导的情况,公司将按照有关法律
法规及证券监管部门的要求,对公告作出说明并进行补充和修改。
                                  21
    第六十五条 收到监管部门相关文件的内部报告、通报的范围、方式和程序。


    公司应当报告、通报收到的监管部门文件的范围包括但不限于:


    (一)监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等
相关业务规则;


    (二)监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件;


    (三)监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件等等。


    公司收到上述文件时,董事会秘书应第一时间向董事长报告,除涉及国家机
密、商业秘密等特殊情形外,董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向所有
董事、监事和高级管理人员通报。


    第六十六条 对外宣传文件的草拟、审核、通报程序。


    公司在媒体刊登相关宣传信息时,应严格遵循宣传信息不能超越公告内容的
原则。公司应当加强内部刊物、网站及其他宣传性文件的内部管理,防止在宣传
性文件中泄漏公司重大信息。


    公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的,应当经董事会秘
书审核后方可对外发布。相关部门应及时将发布后的内部刊物、内部通讯及对外
宣传文件报送证券部登记备案。


                   第五章      信息披露的事务管理
    第六十七条   董事会秘书为信息披露工作主要负责人,负责管理信息披露事
务,证券事务代表协助董事会秘书开展信息披露及投资者关系工作。


    第六十八条 公司证券部负责信息披露的日常事务管理,由董事会秘书直接
领导,协助完成信息披露事务。


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       第六十九条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,汇集公司应披
露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。


    董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议,有权了解公司的财务和经营情况,查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,财务负责人应当配合董事会秘书
在财务信息披露方面的相关工作。


       第七十条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公
告外,公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人
员非经董事会书面授权,不得对外发布公司未披露信息。


                      第六章       信息披露的责任划分
       第七十一条 在信息披露工作的管理和执行中,董事会秘书是直接责任人,
按照规定履行职责,并承担责任。证券事务代表履行董事会秘书授权和深圳证券
交易所赋予的职责,并承担相应责任。


       第七十二条   股东的责任:


    公司股东应当按照监管部门的有关法律法规和本制度的相关规定配合公司
履行信息披露义务。


       第七十三条 董事的责任:


    (一) 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的资料。


    (二)公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整,没有
虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,并就信息披露内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。

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    (三)未经董事会会议决议或董事长书面授权,董事个人不得代表公司或董
事会发布、披露公司未经公开披露过的信息。


    (四)就任子公司董事的公司董事有责任将涉及子公司经营、对外投资、股
权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公司定期报告、
临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实和完整的向公司董事会报告。如果
有两人以上公司董事就任同一子公司董事的,必须确定一人为主要报告人,但该
所有就任同一子公司董事的公司董事共同承担子公司应披露信息报告的责任。


    第七十四条 监事的责任:


    (一)监事应当对公司董事、 高级管理人员履行信息披露职责的行为进行
监督;关注公司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行调
查并提出处理建议;


    (二)监事会需要通过媒体对外披露信息时,须将拟披露的监事会决议及说
明披露事项的相关附件交由董事会秘书先行办理具体的披露事务;


    (三)监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、
完整,没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,并对信息披露内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任;


    (四)监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露公司未经
公开披露的信息;


    (五)监事会对涉及检查公司的财务,对董事、高级管理人员执行公司职务
时违反法律、法规或者章程的行为进行对外披露时,应提前 15 天以书面文件形
式通知董事会。


    (六)当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高
级管理人员损害公司利益的行为时,应及时通知董事会,并提供相关资料。

                                   24
    第七十五条 高级管理人员的责任:


    (一)高级管理人员应当及时向董事会报告所知悉的公司重大信息,必须保
证这些报告的真实、及时和完整,并承担相应责任。


    (二)及时以书面形式定期或不定期(有关事项发生的当日内)向董事会报
告公司经营、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况,
高级管理人员必须保证这些报告的真实、及时和完整,并在该书面报告上签名承
担相应责任。


    (三)高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时
报告及公司其他情况的询问,并提供有关资料,承担相应责任。


    (四)公司派往子公司级别最高的高级管理人员应当以书面形式定期或不定
期(有关事项发生的当日内)向公司董事会秘书报告子公司经营、管理、对外投
资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况,保证该报告的真实、
及时和完整,并在该书面报告上签名承担相应责任。公司派往子公司级别最高的
高级管理人员对所提供的信息在未公开披露前负有保密责任。


    (五)高级管理人员提交董事会的报告和材料应履行相应的交接手续,并由
双方就交接的报告和材料情况和交接日期、时间等内容签名认可。


                    第七章       保密措施及处罚
    第七十六条 信息披露义务人和因工作关系接触到应披露信息的工作人员,
负有保密义务;在信息披露前,应将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄
露公司的内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵股票交易的价格。


    第七十七条 公司存在筹划或者进展中重大事项的,应当做好内幕信息管理
工作,视情况分阶段披露提示性公告,并制作重大事项进程备忘录,记录筹划及
决策过程中各个关键节点的时间、参与筹划及决策人员名单、筹划及决策方式等
内容,并督促参与筹划及决策重大事项涉及的相关人员在备忘录上签字确认。
                                  25
    第七十八条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起至少
保存十年。


    第七十九条 公司向有保密义务的机构或个人提供非公开重大信息前,应核
实是否必要,并与对方签订保密协议。


    前款所称的机构或个人包括与公司有业务往来的融资方、为公司提供服务的
会计师、律师、券商、资产评估公司等。


    第八十条 公司不得在其内部刊物或内部网上刊登非公开重大信息。


    第八十一条 公司在接受调研、采访等活动时,应事先索取调查、采访提纲,
并认真做好准备;接受调研、采访的应由证券投资部人员参加,对接受调研、采
访活动予以记录,内容包括活动时间、地点、方式(书面或口头)、当事方姓名、
活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等。


    第八十二条 公司不得向调研、采访人员提供涉及未披露信息的文件、资料,
所提供文件、资料须经董事会秘书审核。


    第八十三条 相关信息披露义务人在接受调研、采访等活动,或进行对外宣
传、业绩报告会、分析师会议、路演、推广活动时,不得以任何形式披露、透露
或泄漏非公开重大信息。


    第八十四条 公司对外宣传,广告、发出新闻稿件,可能对公司股票交易产
生影响的应事先报董事会秘书审核。


    第八十五条 对于违反本制度,擅自公开重大信息的信息披露义务人或其他
获悉信息的人员,导致公司信息披露违规,给公司造成严重影响或损失时,公司
将视情节及给公司造成的损失和影响,对相关责任人、给予批评、警告、直至解
除其职务的处罚,并依据法律、法规,追究法律责任。



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                           第八章      附则
    第八十六条 本制度自公司董事会审议通过并在公司首次公开发行股票上市
获中国证监会批准及公司首次公开发行股票在证券交易所上市之日起生效。若相
关法律法规、中国证监会或深圳证券交易所对信息披露管理有新的管理办法,本
制度做相应修正。


    第八十七条 本制度由董事会负责解释。


    第八十八条 本制度未作规定的,适用有关法律、法规的规定;与有关法律、
法规的规定相抵触时,以相关法律、法规的规定为准。




                                              广州市浩洋电子股份有限公司
                                                         2021 年 4 月 27 日




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