捷安高科:民生证券股份有限公司关于捷安高科2021年度定期现场检查报告

                         民生证券股份有限公司
                 关于郑州捷安高科股份有限公司
                       2021 年定期现场检查报告


保荐机构名称:民生证券股份有限公司       被保荐公司简称:捷安高科
保荐代表人姓名:梁军                     联系电话:021-60453970
保荐代表人姓名:李凯                     联系电话:021-60453962
现场检查人员姓名:梁军
现场检查对应期间:2021 年度
现场检查时间:2021 年 10 月 25 日
一、现场检查事项                                                    现场检查意见
(一)公司治理                                                 是      否   不适用
现场检查手段:查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监
事会的会议文件和公告文件;实地查看公司主要管理场所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                         √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                           √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要件
                                                               √
是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
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和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义务                   √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和
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信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立               √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                 √
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部审计制度相关文件;查阅审计委员会会议文件、内部审计部门
提交的工作计划和报告等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适
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用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
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门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)         √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交   √
的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
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质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
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作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行
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一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会
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提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会
                                                                √
提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价
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报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
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合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度;查阅历次公司股东大会、董
事会、监事会的会议文件;查阅投资者来访的记录资料
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                            √
2.公司已披露的内容是否完整                                      √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展              √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                          √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管
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理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载            √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件;查阅公司关联交易有
关制度和执行情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占
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用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
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上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务          √
4.关联交易价格是否公允                                          √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                              √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                        √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形                √
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批程
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序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件;查阅募集资金专户银行对账单;
查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                             √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形         √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
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资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款     √
的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否与
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招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                     √
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司财务报表;查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关行业研究报

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                   √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                 √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常             √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司定期报告;查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺
1.公司是否完全履行了相关承诺                                   √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                               √
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司对外披露的公告、定期报告
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                       √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                                  √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险     √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                   √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    无

    (以下无正文)
(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于郑州捷安高科股份有限公司 2021
年定期现场检查报告》之签署页)




    保荐代表人:___________________       ___________________
                      梁 军                     李 凯




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