圣元环保:关于拟续聘会计师事务所的公告

证券代码:300867      证券简称:圣元环保    公告编号:2021-039



                     圣元环保股份有限公司

              关于拟续聘会计师事务所的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    圣元环保股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 5 月 14

日召开第八届董事会 2021 年第四次会议及第八届监事会 2021 年第三

次会议,审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》,拟续聘容

诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构,聘期

一年,并提请公司股东大会授权公司管理层根据 2021 年度的具体审

计要求和审计范围,与容诚会计师事务所协商确定相关审计费用。本

议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下:

    一、拟续聘会计师事务所的基本情况

    (一)机构信息

    1.基本信息

    容诚会计师事务所(特殊普通合伙)由原华普天健会计师事务所

(特殊普通合伙)更名而来,初始成立于 1988 年 8 月,2013 年 12

月 10 日改制为特殊普通合伙企业,是国内最早获准从事证券服务业

务的会计师事务所之一,长期从事证券服务业务。注册地址为北京市
西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26,首席

合伙人肖厚发。

    2.人员信息

    截至 2020 年 12 月 31 日,容诚会计师事务所共有合伙人 132 人,

共有注册会计师 1018 人,其中 445 人签署过证券服务业务审计报告。

    3.业务规模

    容诚会计师事务所经审计的 2019 年度收入总额为 105,772.13 万

元,其中审计业务收入 82,969.01 万元,证券期货业务收入 46,621.72

万元。

    容诚会计师事务所共承担 210 家上市公司 2019 年年报审计业务,

审计收费总额 25,290.04 万元,客户主要集中在制造业(包括但不限

于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信

和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家

具、食品饮料)及信息传输、软件和信息技术服务业,批发和零售业,

建筑业,交通运输、仓储和邮政业,租赁和商业服务业,文化、体育

和娱乐业,科学研究和技术服务业,电力、热力、燃气及水生产和供

应业,金融业,水利、环境和公共设施管理业等多个行业。

    4.投资者保护能力

    容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险,职业保险购

买符合相关规定;截至 2020 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 7 亿元;

近三年无因执业行为发生相关民事诉讼。

    5.诚信记录
    容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处

罚 0 次、监督管理措施 1 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。

    2 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一客户执

业行为受到自律监管措施 1 次;11 名从业人员近三年在容诚会计师

事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次。

    3 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对同一客户执

业行为受到监督管理措施 1 次;4 名从业人员近三年在其他会计师事

务所执业期间对不同客户执业行为受到监督管理措施各 1 次。

    (二)项目信息

    1.基本信息

    项目合伙人/拟签字注册会计师:谢培仁,1994 年成为中国注册

会计师,1994 年开始从事上市公司审计业务,2019 年开始在容诚会

计师事务所执业,2020 年开始为圣元环保股份有限公司提供审计服

务;近三年签署或复核过 8 家上市公司审计报告。

    项目签字注册会计师(拟):裴素平,2007 年成为中国注册会计

师,2007 年开始从事上市公司审计业务,2019 年开始在容诚会计师

事务所执业,2020 年开始为圣元环保股份有限公司提供审计服务;

近三年签署过 2 家上市公司审计报告。

    项目签字注册会计师(拟):刘小飞,2014 年成为中国注册会计

师,2014 年开始从事上市公司审计业务,2019 年开始在容诚会计师

事务所执业,2020 年开始为圣元环保股份有限公司提供审计服务。
    项目质量控制复核人(拟):孙银美, 2008 年开始从事审计工

作,2014 年成为中国注册会计师并开始从事上市公司审计业务,2017

年开始从事项目质量控制复核,2019 年开始在容诚会计师事务所执

业,近三年复核过多家上市公司审计报告。

    2.上述相关人员的诚信记录情况

    上述相关人员近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、

监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

    3.独立性

    容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业

道德守则》对独立性要求的情形。

    4.审计收费

    审计收费定价原则:根据本单位(本公司)的业务规模、所处行

业和会计处理复杂程度等多方面因素,并根据本单位(本公司)年报

审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准

确定最终的审计收费。

    二、拟续聘会计师事务所所履行的程序

    (一)审计委员会履职情况

    公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所(特殊普通合伙)的

专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的

了解和审查,认为能够满足公司对于审计机构的要求。在 2020 年度

为公司提供审计服务过程中,切实履行了审计机构应尽的职责。为保

持审计工作的连续性和稳定性,同意续聘容诚会计师事务所为公司
2021 年度审计机构,聘期一年,同意将该议案提交公司董事会审议,

并提请公司股东大会授权公司管理层根据 2021 年度的具体审计要求

和审计范围,与容诚会计师事务所协商确定相关审计费用。
    (二)独立董事的事前认可意见和独立意见

    经审查,独立董事发表事前认可意见如下:容诚会计师事务所(特

殊普通合伙)具有从事证券相关业务资格,并具备为上市公司提供审

计服务的经验与能力,能够满足公司对审计机构的要求。其在担任公

司审计机构期间勤勉尽责,能够恪尽职守,遵循独立、客观、公正的

职业准则实施审计工作,切实履行审计职责,同意续聘容诚会计师事

务所为公司 2021 年度审计机构,并将上述事项提交公司第八届董事

会 2021 年第四次会议审议。

    经审查,独立董事发表独立意见如下:容诚会计师事务所(特殊

普通合伙)具有从事证券相关业务资格,具有为上市公司提供审计服

务的丰富经验和职业素养,在担任公司审计机构期间,切实履行了审

计机构应尽的职责。为保持审计工作的连续性和稳定性,同意续聘容

诚会计师事务所为公司 2021 年度审计机构,并将上述事项提交公司

股东大会审议。

    (三)董事会对议案审议和表决情况

    公司于 2021 年 5 月 14 日召开第八届董事会 2021 年第四次会议,

对《关于拟续聘会计师事务所的议案》的表决情况为:同意 9 票,反

对 0 票,弃权 0 票,表决结果:通过。董事会认为:容诚会计师事务

所(特殊普通合伙)具有证券相关业务资格,在 2020 年度为公司提
供审计服务过程中,切实履行了审计机构应尽的职责。为保持审计工

作的连续性和稳定性,公司拟续聘容诚会计师事务所为公司 2021 年

度审计机构,聘期一年,并提请公司股东大会授权公司管理层根据

2021 年度的具体审计要求和审计范围,与容诚会计师事务所协商确

定相关审计费用。

    (四)生效日期

    本次拟续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自

公司股东大会审议通过之日起生效。

    三、备查文件

    1.公司第八届董事会 2021 年第四次会议决议;

    2.公司第八届董事会审计委员会 2021 年第四次会议决议;

    3.独立董事关于第八届董事会 2021 年第二次会议相关事项的事

前认可意见;

    4.独立董事关于第八届董事会 2021 年第二次会议相关事项的独

立意见;

    5.拟续聘会计师事务所关于其基本情况的说明。

    特此公告。



                                   圣元环保股份有限公司董事会

                                             2021 年 5 月 14 日

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