康平科技:关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

证券代码:300907       证券简称:康平科技           公告编号:2021-060



                 康平科技(苏州)股份有限公司

 关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。



    特别提示:
    1、本次上市流通的限售股份为部分首次公开发行前已发行股份;
    2、本次解除限售的股份数量为12,960,000股,占发行后总股本的13.5000%,
限售期为自股票上市之日起12个月;
    3、本次解除限售的股份上市流通日期为2021年11月18日(星期四)。



    一、首次公开发行前已发行股份概况

    (一)首次公开发行股份情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意康平科技(苏州)股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]2258号)同意注册,康平科技(苏
州)股份有限公司(以下简称“康平科技”或“公司”)首次公开发行人民币普
通股(A股)股票24,000,000股,并于2020年11月18日在深圳证券交易所创业板上
市交易。首次公开发行股票前,公司总股本为72,000,000股,首次公开发行股票
完成后,公司总股本为96,000,000股,其中无限售条件流通股为22,761,989股,
占发行后总股本的比例为23.7104%,有限售条件流通股为73,238,011股,占发行
后总股本的比例为76.2896%。
    (二)上市后股份变动情况
    上述有限售条件流通股中首次公开发行网下配售限售股1,238,011股已于
2021年5月18日上市流通。该批次限售股解除限售后,公司股本结构发生变化,

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公司总股本为96,000,000股,其中无限售条件流通股为24,000,000股,占发行后
总股本的比例为25.0000%,有限售条件流通股为72,000,000股,占发行后总股本
的 比 例 为 75.0000% , 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 5 月 13 日 在 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通
提示性公告》(公告编号:2021-028)。
     自公司首次公开发行股票限售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金
转增等导致股本数量变动的情况。
     本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行前已发行股份,锁定期为自
公司股票上市之日起12个月,股份数量为12,960,000股,占公司发行后总股本的
13.5000%。

       二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

     本次申请解除股份限售的股东共计2名,分别是:苏州国品投资管理有限公
司(以下简称“国品投资”)、苏州翰博投资企业(有限合伙)(以下简称“翰
博投资”)。
     本次申请解除股份限售股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股
说明书》与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺如
下:
     1、国品投资、翰博投资承诺:
     “(1)自康平科技股票上市之日起十二个月内,本公司不转让或者委托他
人管理本次发行前所直接和间接持有的康平科技股份,也不由康平科技回购本次
发行前所直接和间接持有的康平科技股份。
     上述股份锁定承诺期限届满后,本公司通过集中竞价交易减持康平科技股份
的,应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等
相关程序,并保证在任意连续90日内减持股份的总数不超过康平科技届时股份总
数的1%。
     上述股份锁定承诺期限届满后,本公司通过大宗交易减持康平科技股份的,
在任意连续90日内,减持股份的总数不超过康平科技届时股份总数的2%。
     (2)本公司承诺,如未来减持康平科技股份,将遵照《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
                                           2
级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规章及其他规范性文件的规定执
行,并尽可能促使受让方遵守前述规定。”
    2、国品投资实际控制人、公司原董事、高级管理人员曹健(已离职满半年)
承诺:
    “(1)自康平科技股票上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人
管理本次发行前所直接和间接持有的康平科技股份,也不由康平科技回购本次发
行前所直接和间接持有的康平科技股份。
    康平科技上市后六个月内,如康平科技股票连续二十个交易日的收盘价均低
于首次公开发行价格(康平科技如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、
配股等除权除息事项,则作除权除息处理,下同),或者上市后六个月期末(2021
年5月17日,如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于首次公
开发行价格,则本人持有的康平科技股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动
延长六个月。
    本人在上述锁定期届满后两年内减持康平科技股票的,减持价格不低于康平
科技首次公开发行价格;拟减持康平科技股票的,将提前三个交易日通知康平科
技并予以公告,并按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
中国证监会及证券交易所相关规定办理。
    上述股份锁定承诺期限届满后,本人通过集中竞价交易减持康平科技股份的,
应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关
程序,并保证在任意连续90日内减持股份的总数不超过康平科技届时股份总数的
1%。
    上述股份锁定承诺期限届满后,本人通过大宗交易减持康平科技股份的,在
任意连续90日内,减持股份的总数不超过康平科技届时股份总数的2%。
    (2)本人在担任康平科技董事、高级管理人员期间,每年转让康平科技股
份不超过本人所持有股份总数的25%;在离职后半年内不转让本人所持有的康平
科技股份。
    (3)本人承诺,如未来减持康平科技股份,将遵照《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规章及其他规范性文件的规定执行,

                                   3
           并尽可能促使受让方遵守前述规定。
               (4)本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺。”
               截至本公告披露日,本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺事项,
           不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
               本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司也未对
           其提供违规担保。

               三、本次解除限售股份的上市流通安排

               1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年11月18日(星期四);
               2、本次解除限售股东数量为2名;
               3、本次解除限售股份数量为12,960,000股,占公司发行后总股本的13.5000%;
               4、本次申请解除股份限售的具体情况如下:
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                                  所持限售股份        限售股占总股本         本次申请解除     剩余限售股
     序号       股东名称
                                      总股数              比例                 限售数量         数量
       1        国品投资              5,760,000           6.0000%                5,760,000           0
       2        翰博投资              7,200,000           7.5000%                7,200,000           0
                合计                  12,960,000          13.5000%               12,960,000
           注:本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形;本次解除限售股份的股东中,无股东同
           时担任公司董事、监事或高级管理人员,无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离
           职未满半年。

               四、股权结构变动表

               本次限售股份解除限售后,公司股份变动情况如下:
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                                本次变动前                       本次变动                     本次变动后
       类别
                           股份数量       占比(%)       增加              减少         股份数量        占比(%)
一、无限售条件流通股    24,000,000         25.0000    12,960,000             -          36,960,000        38.5000
二、有限售条件流通股    72,000,000         75.0000         -          12,960,000        59,040,000        61.5000
其中:首发前限售股      72,000,000         75.0000         -          12,960,000        59,040,000        61.5000
       合计             96,000,000        100.0000    12,960,000      12,960,000        96,000,000       100.0000

               五、保荐机构核查意见

               经核查,保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为:本次限售股份解除限售

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数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定,公司与本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意康平科技本次解除限售股份上市流通。

    六、备查文件

    1、限售股份上市流通申请书;
    2、限售股份上市流通申请表;
    3、股份结构表和限售股份明细表;
    4、华泰联合证券有限责任公司出具的《关于康平科技(苏州)股份有限公
司部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项的核查意见》。


    特此公告。
                                          康平科技(苏州)股份有限公司
                                                                 董事会
                                                         2021年11月15日




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