冠中生态:国金证券股份有限公司关于青岛冠中生态股份有限公司2021年半年度跟踪报告

     国金证券股份有限公司关于青岛冠中生态股份有限公司

                              2021年半年度跟踪报告
保荐机构名称:国金证券股份有限公司          被保荐公司简称:冠中生态
保荐代表人姓名:俞乐                        联系电话:021-68826801
保荐代表人姓名:黎慧明                      联系电话:021-68826801



一、保荐工作概述


                       项目                                   工作内容
1.公司信息披露审阅情况                                           -
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                            0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况                      -
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理                     是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                                是
3.募集资金监督情况                                               -
(1)查询公司募集资金专户次数                                 每月查询
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
                                                                 是

4.公司治理督导情况                                               -
(1)列席公司股东大会次数                                        0
(2)列席公司董事会次数                                          0
(3)列席公司监事会次数                                          0
5.现场检查情况                                                   -
                                                  0 次(拟于 2021 年下半年对公司进
(1)现场检查次数
                                                            行现场检查)
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                            -
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                            -
6.发表独立意见情况                                               -
(1)发表独立意见次数                                            3
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                            无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)                             -

                                        1
(1)向本所报告的次数                                   0
(2)报告事项的主要内容                                 -
(3)报告事项的进展或者整改情况                         -
8.关注职责的履行情况                                   -
(1)是否存在需要关注的事项                             否
(2)关注事项的主要内容                                 -
(3)关注事项的进展或者整改情况                         -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                    是
10.对上市公司培训情况                                   -
(1)培训次数                                           0
(2)培训日期                                           -
(3)培训的主要内容                                     -
11.其他需要说明的保荐工作情况                           无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施


                  事项                     存在的问题        采取的措施
1.信息披露                                     无                -
2.公司内部制度的建立和执行                     无                -
3.“三会”运作                                无                -
4.控股股东及实际控制人变动                     无                -
5.募集资金存放及使用                           无                -
6.关联交易                                     无                -
7.对外担保                                     无                -
8.收购、出售资产                               无                -
9.其他业务类别重要事项(包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、             无                -
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
                                               无                -
保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的             无                -
重大变化情况)




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三、公司及股东承诺事项履行情况


                                                               未履行承诺的原因
           公司及股东承诺事项                是否履行承诺
                                                                   及解决措施
1.控股股东、实际控制人、其他持股董事、监
事、高级管理人员关于自愿锁定、流通限制及          是                   -
减持价格的承诺
2.其他股东关于股份锁定的承诺                      是                   -
3.控股股东和其他主要股东关于持股意向及
                                                  是                   -
减持意向的相关承诺
4.公司、控股股东、除独立董事外的其他董事、
                                                  是                   -
高级管理人员关于稳定股价的承诺
5.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员关于首次公开发行并在创业板
                                                  是                   -
上市的招股说明书存在重大信息披露违法行
为的购回和赔偿承诺
6.董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回
                                                  是                   -
报的承诺
7.承诺主体关于未履行承诺事项的约束措施
                                                  是                   -
的承诺
8.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的
                                                  是                   -
承诺



四、其他事项


        报告事项                                   说明
1.保荐代表人变更及其理由                          未变更
                           2021 年 2 月 7 日,因国金证券作为参仙源参业股份有限公
                           司推荐挂牌主办券商,未勤勉尽责,对挂牌公司重大合同
                           等核查不充分,中国证监会下发[2021]17 号《行政监管措
                           施决定书》,对国金证券采取出具警示函的监管措施。国
                           金证券做出如下整改:1、修订完善新三板挂牌标准,提高
2.报告期内中国证监会和本   项目承接标准;2、制定完善投行内控制度,进一步夯实“三
所对保荐机构或者其保荐的   道防线”;3、加强对员工的培训,提高员工的合规意识和
公司采取监管措施的事项及   专业技能;4、严格执行尽职调查制度等规定,提升业务执
整改情况                          业质量;5、启动问责程序,落实问责措施。

                           2021 年 3 月 25 日,因国金证券及相关人员在保荐上海翼捷
                           工业安全设备股份有限公司首次公开发行股票并上市过程
                           中,未勤勉尽责履行相关职责,对招股说明书披露发明专
                           利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数

                                       3
                           量存在矛盾未予充分关注,中国证监会下发[2021]30 号《行
                           政监管措施决定书》,对国金证券及相关人员采取出具警
                           示函的监督管理措施。国金证券引以为戒,认真查找和整
                           改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流
                           程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务
                           质量,并根据公司内部问责制度对责任人员进行内部问责。
3.其他需要报告的重大事项                           无

(以下无正文)




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