贝泰妮:公司章程

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司


              章   程




           二 0 二一年四月
云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司                                                                                                      公司章程



                                                                   目       录
第一章 总则 ........................................................................................................................................ 2
第二章 经营宗旨和范围..................................................................................................................... 3
第三章 股份 ........................................................................................................................................ 3
       第一节            股份发行..................................................................................................................... 3
       第二节            股份增减和回购 ......................................................................................................... 4
       第三节            股份转让..................................................................................................................... 5
第四章 股东和股东大会..................................................................................................................... 6
       第一节            股东............................................................................................................................. 6
       第二节            股东大会的一般规定 ................................................................................................. 9
       第三节            股东大会的召集 ....................................................................................................... 14
       第四节            股东大会的提案与通知 ........................................................................................... 15
       第五节            股东大会的召开 ....................................................................................................... 17
       第六节            股东大会的表决和决议 ........................................................................................... 19
第五章 董事会 .................................................................................................................................. 23
       第一节            董事........................................................................................................................... 23
       第二节            独立董事................................................................................................................... 27
       第三节            董事会....................................................................................................................... 32
       第四节            董事会秘书............................................................................................................... 36
第六章 总经理及其他高级管理人员............................................................................................... 39
第七章 监事会 .................................................................................................................................. 40
       第一节            监事........................................................................................................................... 40
       第二节            监事会....................................................................................................................... 41
第八章 财务会计制度、利润分配和审计....................................................................................... 43
       第一节            财务会计制度 ........................................................................................................... 43
       第二节            内部审计................................................................................................................... 47
       第三节            会计师事务所的聘任 ............................................................................................... 48
第九章 通知和公告 .......................................................................................................................... 48
       第一节            通知........................................................................................................................... 48
       第二节            公告........................................................................................................................... 49
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算........................................................................... 49
       第一节            合并、分立、增资和减资 ....................................................................................... 49
       第二节            解散和清算............................................................................................................... 50
第十一章 修改章程 .......................................................................................................................... 51
第十二章 附则 .................................................................................................................................. 52




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                                     第一章      总则

     第一条 为适应建立现代企业制度的需要,规范云南贝泰妮生物科技集团股
份有限公司(以下简称“公司”)的组织和行为,维护公司、股东和债权人的合
法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共
和国证券法》(以下简称“《证券法》”)和其他有关法律、法规的规定,参照《上
市公司章程指引》(以下简称“《章程指引》”)、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》(以下简称“《创业板股票上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》(以下简称“《创业板规范运作指引》”)制订本章程。

     第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。

     公司系在昆明贝泰妮生物科技有限公司的基础上,于 2019 年 3 月 7 日依法
整体变更设立的股份有限公司,在昆明市工商行政管理局注册登记,取得营业执
照,统一社会信用代码:915301005551100783。

     第三条 公司于 2021 年 2 月 22 日经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)同意注册,首次向社会公众发行人民币普通股 6,360 万股,均
为向境内投资人发行的以人民币认购的内资股,公司于 2021 年 3 月 25 日在深圳
证券交易所(以下简称“证券交易所”)创业板上市。

     第四条 公司注册名称:云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司

     英文名称:Yunnan Botanee Bio-Technology Group Co. LTD

     第五条 公司住所:云南省昆明市高新区科医路 53 号。

     第六条 公司的注册资本为人民币 42,360 万元。

     第七条 公司为永久存续的股份有限公司。

     第八条 董事长为公司的法定代表人。

     第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担
责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

     第十条 自生效之日起,本章程替代公司原章程、与本章程规定内容存有矛
盾或不一致之处的任何法律文件,成为规范公司组织与行为、公司与股东、股东
之间权利义务关系等的文件,并对公司、股东、董事、监事及高级管理人员具有
法律约束力。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、
总经理和其他高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监
事、总经理和其他高级管理人员。

     第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、
财务总监。


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                                第二章     经营宗旨和范围

       第十二条 公司的经营宗旨为:致力于打造中国皮肤健康生态系统,推动中
国皮肤健康事业的发展。

       第十三条 经依法登记,公司的经营范围为:“生物技术的研究及开发;日
用百货、化妆品、医疗器械、消毒用品的销售;货物及技术进出口业务;化妆品、
医疗器械的生产;化妆品原料(不含危险化学品)的生产及销售(依法须经批准
的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”


                                        第三章       股份

                                      第一节 股份发行

       第十四条 公司的股份采取股票的形式。

       第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一
股份应当具有同等权利。

       同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个
人所认购的股份,每股应当支付相同价额。

       第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。

       第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
集中存管。

       第十八条 公司发起人及其认购的股份数、出资方式和占注册资本比例如下:

序                                                          出资   出资折合股份   持股比例
           发起人名称                统一社会信用代码
号                                                          方式     数额(股)      (%)
  1. 昆明诺娜科技有限公司        91530000597114966B                 195,212,611   54.22573

       天津红杉聚业股权投资
  2.                             91120116566112861P                 91,415,257    25.39313
        合伙企业(有限合伙)
  3. 昆明臻丽咨询有限公司        91530100052222780G         净资    37,330,934    10.36970

       昆明重楼投资合伙企业                                 产折
  4.                             915301003561044175                 25,047,520     6.95764
            (有限合伙)                                       股
       云南哈祈生企业管理有
  5.                            91530100343715817M                  10,993,678     3.05380
              限公司

                         合计                                       360,000,000   100.00000



       第十九条 公司的股份总数为 42,360 万股,均为普通股。


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     第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、
担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。

                                第二节 股份增减和回购

     第二十一条       公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股
东大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本:

     (一)    公开发行股份;

     (二)    非公开发行股份;

     (三)    向现有股东派送红股;

     (四)    以公积金转增股本;

     (五)    法律、法规规定以及中国证监会批准的其他方式。

     第二十二条       公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公
司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。

     第二十三条       公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和
本章程的规定,收购本公司的股份:

     (一)    减少公司注册资本;

     (二)    与持有本公司股票的其他公司合并;

     (三)    将股份用于员工持股计划或者股权激励;

     (四)    股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收
             购其股份的;

     (五)    将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券;

     (六)    公司为维护公司价值及股东权益所必需。

     除上述情形外,公司不进行收购本公司股份的活动。

     第二十四条       公司收购本公司股份,可以通过公开的集中交易方式,或者
法律法规和中国证监会认可的其他方式进行。

     公司因本章程第二十三条第一款第(三)项、第(五)项、第(六)项规定
的情形收购本公司股份的,应当通过公开的集中交易方式进行。

     第二十五条       公司因本章程第二十三条第一款第(一)项、第(二)项规
定的情形收购本公司股份的,应当经股东大会决议。公司因本章程第二十三条第
一款第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,可以
依照本章程的规定或者股东大会的授权,经三分之二以上董事出席的董事会会议


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决议。

     公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后,属于第(一)项
情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,
应当在 6 个月内转让或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情形
的,公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%,并应
当在 3 年内转让或者注销。

                                     第三节 股份转让

     第二十六条       公司的股份可以依法转让。

     第二十七条       公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。

     第二十八条       发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转
让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日
起 1 年内不得转让。其中,控股股东及实际控制人,自公司股票上市之日起 36
个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已
发行的股份,也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行
的股份。

     公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让;上述人员离职后半
年内,不得转让其所持有的本公司股份。因公司进行权益分派等导致上述人员直
接持有公司股份发生变化的,仍应遵守上述规定。

     中国证监会、证券交易所对公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及
其变动管理的相关规定发生变化的,公司章程将进行相应修订。

     第二十九条       公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的
股东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又
买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证
券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月
时间限制。

     公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。

     公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。


                               第四章    股东和股东大会

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                                     第一节 股东

     第三十条         公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册
是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承
担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。

     第三十一条       公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股
东身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市
后登记在册的股东为享有相关权益的股东。

     第三十二条       公司股东享有以下权利:

     (一)    依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;

     (二)    依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,
             并行使相应的表决权;

     (三)    对公司的经营进行监督,提出建议或者质询;

     (四)    依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的
             股份;

     (五)    查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事
             会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告;

     (六)    公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的
             分配;

     (七)    对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收
             购其股份;

     (八)    法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。

     自本章程生效之日起,本条规定替代与其内容存有矛盾或不一致之处的任何
法律文件,并成为与公司股东权利范围相关的唯一具有法律约束力的规定。

     第三十三条       股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公
司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身
份后按照股东的要求予以提供。

     第三十四条       公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股
东有权请求人民法院认定无效。

     股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章
程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人
民法院撤销。


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     第三十五条       董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或
者本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%
以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务
时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,前述股东可以书
面请求董事会向人民法院提起诉讼。

     监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到
请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利
益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直
接向人民法院提起诉讼。

     他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依
照前两款的规定向人民法院提起诉讼。

     公司董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公
司章程的规定给公司造成损失,或公司控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权
益给公司造成损失,投资者保护机构持有该公司股份的,可以为公司的利益以自
己的名义向人民法院提起诉讼,持股比例和持股期限不受《公司法》规定的限制。

     第三十六条       董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,
损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。

     第三十七条       公司股东承担下列义务:

      (一)   遵守法律、行政法规和本章程;

      (二)   依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;

      (三)   除法律、法规规定的情形外,不得退股;

      (四)   不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法
人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;

     公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿
责任。

     公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司
债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。

      (五)   法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。

     第三十八条       持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行
质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。

     第三十九条       公司的控股股东及实际控制人不得利用其关联关系损害公司



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利益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

     公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控
股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、
对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,
不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。

     公司控股股东及实际控制人不得滥用股东地位影响公司的人员、财务、业务、
资产和机构独立,不得占用公司资金。公司控股股东及实际控制人应当充分保障
中小股东的提案权、表决权、董事提名权等权利,不得以任何理由限制、阻挠其
合法权利的行使。

     公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制,即发现控股股
东侵占公司资产应立即申请司法冻结,凡不能以现金清偿的,通过变现股权偿还
侵占资金。

     公司董事长作为“占用即冻结”机制的第一责任人,董事会秘书、财务总监
协助其做好“占用即冻结”工作。具体按照以下程序执行:

     (一)    公司董事会秘书定期或不定期检查公司与控股股东及其附属企业的
             资金往来情况,核查是否有控股股东及其附属企业占用公司资金的
             情况。

     (二)    公司财务总监在发现控股股东及其附属企业占用公司资产的当日,
             应当立即以书面形式报告董事长。报告内容包括但不限于占用股东
             名称、占用资产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、拟要
             求清偿期限等;如发现存在公司董事、监事及其他高级管理人员协
             助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产情况的,财务总监还
             应当在书面报告中写明涉及董事、监事及其他高级管理人员姓名,
             协助或纵容签署侵占行为的情节。

     (三)    董事长在收到书面报告后,应敦促董事会秘书发出召开董事会会议
             通知,召开董事会审议要求控股股东、实际控制人及其关联方清偿
             的期限,涉及董事、监事及其他高级管理人员的处分决定、向相关
             司法部门申请办理控股股东股份冻结等相关事宜,关联董事应当对
             上述事项回避表决。对于负有严重责任的董事、监事或高级管理人
             员,董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东大会审议。

     (四)    董事会秘书根据董事会决议向控股股东及其他关联方发送限期清偿
             通知,执行对相关董事、监事或高级管理人员的处分决定,并做好
             相关信息披露工作;对于负有严重责任的董事、监事或高级管理人


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             员,董事会秘书应在公司股东大会审议通过相关事项后及时告知当
             事董事、监事或高级管理人员,并办理相应手续。

     (五)    除不可抗力,如控股股东及其他关联方无法在规定期限内清偿,公
             司董事会应在规定期限届满后 30 日内向相关司法部门申请将该股东
             已被冻结股份变现以偿还被侵占资产,董事会秘书做好相关信息披
             露工作。

                             第二节 股东大会的一般规定

     第四十条      股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:

     (一)    决定公司的经营方针和投资计划;

     (二)    选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事
             的报酬事项;

     (三)    审议批准董事会报告;

     (四)    审议批准监事会报告;

     (五)    审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案、年度报告;

     (六)    审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

     (七)    对公司增加或者减少注册资本作出决议;

     (八)    对因本章程第二十三条第一款第(一)项、第(二)项规定的情形
             回购本公司股份、发行公司债券作出决议;

     (九)    对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;

     (十)    修改本章程;

     (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;

     (十二) 审议批准本章程第四十一条规定的交易事项;

     (十三) 审议批准本章程第四十二条规定的财务资助事项;

     (十四) 审议批准本章程第四十三条规定的担保事项;

     (十五) 审议批准公司与关联人发生的交易(提供担保除外)金额超过 3,000
             万元,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易;

     (十六) 审议公司在 1 年内购买、出售重大资产达到或超过公司最近一期经
             审计总资产 30%的事项;

     (十七) 审议批准变更募集资金用途事项;



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     (十八) 审议股权激励计划;

     (十九) 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定
             的其他事项。

     上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。

     第四十一条       公司发生的交易(公司提供担保、提供财务资助除外),达
到下列标准之一的,除应及时披露外,还应当提交股东大会审议:

     (一)    交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上,该
             交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计
             算数据;

     (二)    交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
             近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上,且绝对金额超过 5,000
             万元;

     (三)    交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
             一个会计年度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 500 万元;

     (四)    交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资
             产的 50%以上,且绝对金额超过 5,000 万元;

     (五)    交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上,
             且绝对金额超过 500 万元。

     上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。

     本章程下所称交易是指下列交易事项:

     (一)    购买或者出售资产;

     (二)    对外投资(含委托理财,对子公司投资等,设立或增资全资子公司
             除外);

     (三)    提供财务资助(含委托贷款);

     (四)    提供担保(指公司为他人提供的担保,含对控股子公司的担保);

     (五)    租入或者租出资产;

     (六)    签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);

     (七)    赠与或者受赠资产;

     (八)    债权或者债务重组;


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     (九)    研究与开发项目的转移;

     (十)    签订许可协议;

     (十一) 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等);

     (十二) 证券交易所认定的其他交易。

     公司下列活动不属于前款规定的事项:

     (一)    购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力(不含资产置换中涉及
     购买、出售此类资产);

     (二)    出售产品、商品等与日常经营相关的资产(不含资产置换中涉及购
     买、出售此类资产)。

     本章程下,关联交易,是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的
转移资源或者义务的事项,包括:(一)本条第三款规定的各项交易事项;(二)
购买原材料、燃料、动力;(三)销售产品、商品;(四)提供或者接受劳务;
(五)委托或者受托销售;(六)关联双方共同投资;(七)其他通过约定可能
造成资源或者义务转移的事项。

     公司进行“提供担保”、“委托理财”等之外的其他交易时,应当对相同交
易类别下标的相关的各项交易,在连续 12 个月内累计计算。已按照本章程以及
公司相关规章制度经公司董事会和/或股东大会审议批准的,不再纳入相关的累
计计算范围。

     公司连续十二个月滚动发生委托理财的,应以该期间最高余额为交易金额,
适用本条第一款的规定。

     公司对外投资设立有限责任公司、股份有限公司或者其他组织,应当以协议
约定的全部出资额为标准适用本条第一款的规定。

     公司购买或者出售资产,达到最近一期经审计总资产 30%时,应审计或评估、
提交股东大会审议、并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。交易金额
以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准,按交易类型连续十二个月内累
计金额计算。已按照前述规定履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。

     交易标的为股权,且购买或出售该股权将导致公司合并报表范围发生变更的,
应当以该股权对应公司的全部资产和营业收入作为计算标准;前述股权交易未导
致合并报表范围发生变更的,应当按照公司所持权益变动比例计算相关财务指标,
适用本条第一款的规定。

     公司直接或者间接放弃控股子公司股权的优先购买或认缴出资等权利,导致
合并报表范围发生变更的,应当以该控股子公司的相关财务指标作为计算标准;


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公司放弃或部分放弃控股子公司或者参股公司股权的优先购买或认缴出资等权
利,未导致合并报表范围发生变更,但持有该公司股权比例下降的,应当以所持
权益变动比例计算的相关财务指标与实际受让或出资金额的较高者作为计算标
准。

     若交易标的为公司股权且达到本条第一款规定标准的,公司应当披露交易标
的最近一年又一期的审计报告,审计截止日距审议该交易事项的股东大会召开日
不得超过六个月;若交易标的为股权以外的非现金资产的,公司应当提供评估报
告,评估基准日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过一年。前述审计报
告和评估报告应当由符合《证券法》规定的证券服务机构出具。

     公司单方面获得利益的交易,包括受赠现金资产、获得债务减免等,无需履
行股东大会审议程序。

     公司发生的交易仅达到本条第一款第三项或者第五项标准,且公司最近一个
会计年度每股收益的绝对值低于 0.05 元的,可免于按照本条第一款的规定履行
股东大会审议程序。

       第四十二条     公司提供财务资助,应当经出席董事会会议的三分之二以上
董事同意并作出决议,及时履行信息披露义务。

     财务资助事项属于下列情形之一的,应当在董事会审议通过后提交股东大会
审议:

     (一)被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%;

     (二)单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超
过公司最近一期经审计净资产的 10%;

     (三)证券交易所或者公司章程规定的其他情形。

     资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司,免于适
用前两款规定。

       第四十三条     公司下列对外担保行为,应当经股东大会审议通过:

       (一)   公司及公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期
              经审计净资产的 50%以后提供的任何担保;

       (二)   公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%
              以后提供的任何担保;

       (三)   为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;

       (四)   单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保;



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     (五)    连续 12 个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%的担
             保;

     (六)    连续 12 个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%,且
             绝对金额超过人民币 5,000 万元的担保;

     (七)    对股东、实际控制人及其关联方提供的担保;

     (八)    法律、法规和本章程规定应当由股东大会审议通过的其他担保情形。

     董事会审议担保事项时,必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同
意。股东大会审议前款第(五)项担保事项时,必须经出席会议的股东所持表决
权的 2/3 以上通过。

     股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时,该股东
或者受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大会
的其他股东所持表决权的半数以上通过。
     公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应当在董事会审议通过后提交
股东大会审议。

     第四十四条       股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会
每年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。

     第四十五条       有下列情形之一的,公司应当在事实发生之日起 2 个月以内
召开临时股东大会:

     (一)    董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时;

     (二)    公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;

     (三)    单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时;

     (四)    董事会认为必要时;

     (五)    监事会提议召开时;

     (六)    法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。

     第四十六条       公司召开股东大会的地点为公司会议室,或为会议通知中明
确记载的会议地点。股东大会应当设置会场,以现场会议形式召开。

     公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,优先提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。股
东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。

     第四十七条       公司召开股东大会,除现场会议投票外,应当向股东提供股
东大会网络投票服务。

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     第四十八条       公司召开股东大会时应当聘请律师对以下问题出具法律意见
并公告:

     (一)    会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程;

     (二)    出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;

     (三)    会议的表决程序、表决结果是否合法有效;

     (四)    应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

                               第三节 股东大会的召集

     第四十九条       独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事
要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

     董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,应当说明理由并公告。

     第五十条         监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面
形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提
议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

     董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。

     董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提议后 10 日内未作出反馈的,
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和
主持。

     第五十一条       单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请
求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见。

     董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。

     董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会,并应当以书面形式向监事会提出请求。

     监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。



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     监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东
大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。对于股东依法自行召集的股东大会,公司董事会和董事会秘书应当予以
配合,提供必要的支持,并及时履行信息披露义务。

     第五十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,应当书面通知董事会,
同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。

     在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。

     监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。

     第五十三条       对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘
书应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的,
召集人可以持召集股东大会通知的相关公告,向证券登记结算机构申请获取。

     召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。

     第五十四条       监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本
公司承担。

                           第四节 股东大会的提案与通知

     第五十五条       股东大会提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议
题和具体决议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。

     第五十六条       公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有
公司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。

     单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补
充通知,公告临时提案的内容。

     除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通
知中已列明的提案或增加新的提案。

     股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十五条规定的提案,股东大会不
得进行表决并作出决议。

     第五十七条       召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股
东,临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。公司在计算
起始期限时,不应当包括会议召开当日。

     第五十八条       股东大会的通知包括以下内容:



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     (一)    会议的时间、地点和会议期限;

     公司股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络
或其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,
不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日
上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。

     (二)    提交会议审议的事项和提案;

     (三)    以明显的文字说明:全体普通股股东均有权出席股东大会,并可以
             书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的
             股东;

     (四)    有权出席股东大会股东的股权登记日;

     股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦
确认,不得变更。

     (五)    会务常设联系人姓名,电话号码。

     股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容,以及
为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。有关提案需要独
立董事、保荐机构或者独立财务顾问以及其他证券服务机构发表意见的,最迟应
当在发出股东大会通知或补充通知时披露相关意见。

     第五十九条       股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应
当充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:

     (一)    教育背景、工作经历、兼职等个人情况;

     (二)    与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;

     (三)    披露持有公司股份数量;

     (四)    是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

     除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。

     第六十条         发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取
消,股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人
应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。

                               第五节 股东大会的召开

     第六十一条       公司董事会和其他召集人应当采取必要措施,保证股东大会
的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,应当采


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取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

     第六十二条 股权登记日登记在册的所有普通股股东或其代理人,均有权出
席股东大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。

     股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和在授权范围内行
使表决权。

     第六十三条       个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表
明本人身份的有效证件或证明;委托他人代理出席会议的,代理人应出示本人有
效身份证件、股东授权委托书。

     法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;
委托代理人出席会议的,代理人应出示本人有效身份证件、法人股东单位的法定
代表人依法出具的书面授权委托书。

     第六十四条       股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下
列内容:

     (一)    代理人的姓名;

     (二)    是否具有表决权;

     (三)    分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的
             指示;

     (四)    委托书签发日期和有效期限;

     (五)    委托人签名(或盖章)。

     委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。

     第六十五条       委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可
以按自己的意思表决。

     第六十六条       代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的
授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和
投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。

     委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。

     第六十七条       出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载
明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有
表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。


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     第六十八条       召集人和公司聘请的律师应当依据证券登记结算机构提供的
股东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所
持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数
及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。

     第六十九条       股东大会召开时,公司董事、监事和董事会秘书应当出席会
议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。

     第七十条         股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时,由半数以上董事共同推举的 1 名董事主持。

     监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的 1 名监事主持。

     股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。

     召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经
现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举 1 人担任会议主
持人,继续开会。

     第七十一条       公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表
决程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决
议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,
授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股
东大会批准。

     第七十二条       在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去 1 年的工
作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。

     第七十三条       董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建
议作出解释和说明。

     第七十四条       会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和股东代
理人人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和股东代理人人数及
所持有表决权的股份总数以会议登记为准。

     第七十五条       股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载
以下内容:

     (一)    会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;

     (二)    会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经
             理和其他高级管理人员姓名;

     (三)    出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司


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             股份总数的比例;

     (四)    对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;

     (五)    股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;

     (六)    律师及计票人、监票人姓名;

     (七)    本章程规定应当载入会议记录的其他内容。

     第七十六条       出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持
人应当在会议记录上签名,并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应
当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有
效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。

     第七十七条       召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因
不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快
恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公
司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。

                           第六节 股东大会的表决和决议

     第七十八条       股东大会决议分为普通决议和特别决议。

     股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所
持表决权的 1/2 以上通过。

     股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所
持表决权的 2/3 以上通过。

     第七十九条       下列事项由股东大会以普通决议通过:

     (一)    董事会和监事会的工作报告;

     (二)    董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;

     (三)    董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;

     (四)    公司年度预算方案、决算方案;

     (五)    公司年度报告;

     (六)    除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的
             其他事项。

     第八十条         下列事项由股东大会以特别决议通过:

     (一)    公司增加或者减少注册资本;



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       (二)   公司的分立、合并、解散和清算;

       (三)   本章程的修改;

       (四)   公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期
              经审计总资产 30%的;

       (五)   股权激励计划;

       (六)   回购股票;

       (七)   法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会
              对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

       第八十一条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权,每一股份享有一票表决权。

     股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

     公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。

     公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东等主体可以作为
征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求股东委托其代为出席
股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利,但不得以有偿或者变相有偿
方式公开征集股东权利。

     依照前款规定征集股东权利的,征集人应当披露征集文件,公司应当予以配
合。

       第八十二条 股东与股东大会审议事项有关联关系时,应当回避表决,其所
持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数,股东大会决议应当
充分说明非关联股东的表决情况。

     股东大会审议关联交易事项之前,公司应当依据国家有关法律、法规和证券
交易所股票上市规则确定关联股东的范围。关联股东或其代理人可以出席股东大
会,并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点,但在投票表决时应当回避表决。

     股东大会决议有关关联交易事项时,关联股东应当主动回避,不参与投票表
决;关联股东未主动回避表决的,参加会议的其他股东有权要求关联股东回避表
决。关联股东回避后,由其他股东根据其所持表决权进行表决,并依据本章程之
规定通过相应的决议;关联股东的回避和表决程序由股东大会主持人通知,并载
入会议记录。



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     股东大会对关联交易事项作出的决议,须经出席股东大会的非关联股东所持
表决权的过半数通过方为有效;关联交易事项涉及本章程规定需以特别决议通过
的事项,须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过方为有
效。

     股东大会结束后,其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的,
或者股东对是否应适用回避有异议的,有权就相关决议根据本章程的有关规定向
人民法院起诉。

       第八十三条     公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式
和途径,优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大
会提供便利。

       第八十四条     除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批
准,公司不得与董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重
要业务的管理交予该人负责的合同。

       第八十五条     董事、非职工代表监事候选人名单以提案的方式提请股东大
会表决。

     公司董事会、监事会及持有或合计持有公司发行在外有表决权股份总数的
3%以上的股东有权提出董事、非职工代表监事候选人名单的提案,每一提案的
人数应当以当时实际缺额的董事、监事为限,上述提案及董事、非职工代表监事
候选人出具的愿意担任董事、监事的承诺书应当在召开股东大会的通知发出后
10 日内以书面方式提交董事会,董事会应当尽快核实其简历和基本情况。董事
会应当向股东公告候选董事、非职工代表监事的简历和基本情况。

     董事、非职工代表监事候选人应当在股东大会召开之前作出书面承诺,同意
接受提名,承诺公开披露的候选人资料的真实、完整,并保证当选后切实履行职
责。

     股东大会就选举董事、非职工代表监事进行表决时,应当实行累积投票制。

     股东大会选举董事时,独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。

     前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。

     监事会中的职工代表监事候选人由公司职工民主选举产生。

       第八十六条     除应实行累积投票制的事项外,股东大会应对所有提案进行
逐项表决,对同一事项有不同提案的,应当按提案提出的时间顺序进行表决。除
因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会不得对提



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案进行搁置或不予表决。

       第八十七条     股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变
更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。

       第八十八条     同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

       第八十九条     股东大会采取记名方式投票表决。

       第九十条       股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计
票和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监
票。

     股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。

     通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。

       第九十一条     股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持
人应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。

    在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。

       第九十二条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之
一:同意、反对或弃权。

     未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

       第九十三条     会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对
所投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理
人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议
主持人应当立即组织点票。

       第九十四条     股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东
和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表
决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

       第九十五条     提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,
应当在股东大会决议公告中作特别提示。



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       第九十六条     股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事
在股东大会决议作出之日起就任。

       第九十七条     股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,
公司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。


                                     第五章   董事会

                                      第一节 董事

       第九十八条     公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董
事:

       (一)   无民事行为能力或者限制民事行为能力;

       (二)   因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩
              序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,
              执行期满未逾 5 年;

       (三)   担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企
              业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未
              逾 3 年;

       (四)   担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,
              并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3
              年;

       (五)   个人所负数额较大的债务到期未清偿;

       (六)   被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期;

       (七)   被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管
              理人员,期限尚未届满;

       (八)   无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务,切实履行
              董事、监事、高级管理人员应履行的各项职责;

       (九)   法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

     违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职
期间出现本条情形的,公司解除其职务。

     以上期间,按拟选任董事、监事、高级管理人员的股东大会或者董事会召开
日截止起算。

     董事候选人存在下列情形之一的,应就该等事项的具体情形,选聘原因、是


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否影响公司规范运作进行说明,公司应披露前述信息并提示风险。具体如下:

     (一)    最近 3 年内受到中国证监会行政处罚;

     (二)    最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;

     (三)    因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立
案调查,尚未有明确结论意见;

     (四)    被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单。

     第九十九条       董事由股东大会选举或更换,并可在任期届满前由股东大会
解除其职务。董事任期 3 年,任期届满可连选连任。

     董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满
未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章和本章程的规定,履行董事职务。

     董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级
管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的
1/2。

     第一百条         董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠
实义务:

     (一)    保护公司资产的安全、完整;

     (二)    不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;

     (三)    不得利用职务之便为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他
             第三方的利益损害公司利益;

     (四)    不得挪用公司资金;

     (五)    不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户
             存储;

     (六)    不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金
             借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;

     (七)    不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或
             者进行交易;

     (八)    未经股东大会同意,不得为本人及其关系密切的家庭成员谋取本应
             属于公司的商业机会,自营或者委托他人经营与本公司同类的业务;



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     (九)    不得接受与公司交易的佣金归为己有;

     (十)    不得擅自披露公司秘密;

     (十一) 不得利用其关联关系损害公司利益;

     (十二) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。

     董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当
承担赔偿责任。

     公司监事和高级管理人员应当参照上述要求履行职责。

     第一百零一条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤
勉义务:

     (一)    保证有足够的时间和精力参与公司事务;

     (二)    应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行
             为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活
             动不超过营业执照规定的业务范围;

     (三)    应公平对待所有股东,获悉公司股东、实际控制人及其关联人侵占
             公司资产、滥用控制权等损害公司或者其他股东利益的情形时,及
             时向董事会报告并督促公司履行信息披露义务;

     (四)    及时了解公司业务经营管理状况,持续关注对公司生产经营可能造
             成重大影响的事件,及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题,
             不得以不直接从事经营管理或者不知悉为由推卸责任;

     (五)    原则上应当亲自出席董事会,审慎判断审议事项可能产生的风险和
             收益;因故不能亲自出席董事会的,应当审慎选择受托人;

     (六)    应当对公司定期报告签署书面确认意见;

     (七)    积极推动公司规范运行,督促公司真实、准确、完整、公平、及时
             履行信息披露义务,及时纠正和报告公司的违法违规行为;

     (八)    应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事
             行使职权;

     (九)    严格履行作出的各项承诺;

     (十)    法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。

     公司监事和高级管理人员应当参照上述要求履行职责。

     董事会在审议担保事项时,董事应当积极了解被担保对象的基本情况,如经


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营和财务状况、资信情况、纳税情况等。董事应当对担保的合规性、合理性、被
担保方偿还债务的能力以及反担保措施是否有效、担保风险是否可控作出审慎判
断。

     董事会审议对上市公司的控股公司、参股公司的担保议案时,应当重点关注
控股公司、参股公司的其他股东是否按股权比例提供同比例担保或反担保等风险
控制措施,该笔担保风险是否可控,是否损害上市公司利益。

       第一百零二条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会
会议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。

     独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。在审议关联交易事项时,非关
联董事不得委托关联董事代为出席会议。一名董事在一次董事会会议上不得接受
超过二名董事的委托代为出席会议。

       第一百零三条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提
交书面辞职报告。董事会应当在 2 日内披露有关情况。

     如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任
前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。

     除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。

       第一百零四条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,
其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,在辞职生效或任
期届满后 2 年内仍然有效。

     公司与董事签署保密协议书。董事离职后,其对公司的商业秘密包括核心技
术等负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之前仍然有效,且不得利用掌握
的公司核心技术从事与公司相同或相近业务。

     其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间
的长短,以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。

       第一百零五条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个
人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地
认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和
身份。

       第一百零六条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章
程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

                                     第二节 独立董事

       第一百零七条 公司设立独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的


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其他职务,并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系
的董事。

       第一百零八条 公司董事会成员中独立董事的比例不得低于 1/3,其中至少包
括 1 名会计专业人士。

       第一百零九条 担任独立董事应当符合以下条件:

       (一)   根据法律、法规及其他规范性文件的有关规定,具备担任上市公司
              董事的资格;

       (二)   具有法律、法规和其他规范性文件中所要求的独立性;

       (三)   具备公司运作的基本知识,熟悉相关法律、法规、规章及规则;

       (四)   具有 5 年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董
              事职责所必需的工作经验;

       (五)   本章程规定的其他条件。

       第一百一十条 下列人员不得担任独立董事:

       (一)   在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直
              系亲属是指配偶、父母、子女;主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶
              的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹);

       (二)   直接或间接持有公司 1%以上股份或是公司前 10 名股东中的自然人
              股东及其直系亲属;

       (三)   在直接或间接持有公司 5%以上股份的股东单位或者在公司前五名
              股东单位任职的人员及其直系亲属;

       (四)   在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲
属;

       (五)   为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、
              法律、咨询等服务的人员,包括但不限于提供服务的中介机构的项
              目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主
              要负责人;

       (六)   在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大
              业务往来的单位任职,或者在有重大业务往来单位的控股股东单位
              任职;

       (七)   最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员;

       (八)   最近 12 个月内,独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他


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             影响其独立性情形的人员;

     (九)    被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未届满的;

     (十)    被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理
             人员的期限尚未届满的;

     (十一) 最近三十六个月内因证券期货违法犯罪,受到中国证监会行政处罚
             或者司法机关刑事处罚的;

     (十二) 因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调查或者被司法机关
             立案侦查,尚未有明确结论意见的;

     (十三) 最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的;

     (十四) 作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董
             事职务的;

     (十五) 在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因
             连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会
             提请股东大会予以撤换,未满十二个月的;

     (十六) 已在 5 家上市公司担任独立董事;

     (十七) 为国家公务员;

     (十八) 本章程规定或者中国证监会认定的其他人员。

     第一百一十一条         公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司 1%以上股
份的股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。

     第一百一十二条         独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。
提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等
情况,并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与
公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事
的股东大会召开前,公司董事会应当按照规定公布上述内容。

     第一百一十三条 公司披露召开关于选举独立董事的股东大会通知时,应当
将所有独立董事候选人的提名人声明、候选人声明、独立董事履历表等的有关材
料报送中国证监会及其在公司所在地的派出机构,并报送证券交易所备案。公司
董事会对被提名人的有关情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。

     中国证监会在 15 个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对
中国证监会持有异议的被提名人,可作为公司董事候选人,但不作为独立董事候
选人。证券交易所在收到上述材料的 5 个交易日内,对独立董事的任职资格进行



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审核。对于证券交易所提出异议的独立董事候选人,上市公司不得将其提交股东
大会审议。

     召开股东大会选举独立董事时,公司董事会应对独立董事候选人是否被中国
证监会、证券交易所提出异议的情况进行说明。

     第一百一十四条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同,任期届满,
连选可以连任,但是在公司连续任职独立董事已满 6 年的,自该事实发生之日起
一年内不得被提名为公司独立董事候选人。

     第一百一十五条 除参加董事会会议外,独立董事每年应保证安排合理时间,
对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执
行情况等进行现场检查。独立董事应在股东大会年度会议上提交述职报告并报证
券交易所备案。

     第一百一十六条 公司应建立《独立董事工作笔录》文档,独立董事应当通
过《独立董事工作笔录》对其履行职责的情况进行书面记载。

     第一百一十七条 独立董事连续 2 次未亲自出席董事会会议的,独立董事应
作出书面说明并由董事会披露,连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会提
请股东大会予以撤换。除出现《公司法》及本章程规定的不得担任董事的情形外,
独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的,公司应作为特别披露事项予
以披露,被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的,可作出公开声明。

     第一百一十八条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向
董事会提交书面辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和
债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占
的比例低于本章程第一百零八条规定的最低要求时,该独立董事的辞职报告应当
在下任独立董事填补其缺额后生效。

     第一百一十九条 独立董事除具备本章程中规定董事的职权外,还具有以下
特别职权:

     (一)    重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元且高于
             公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易)应由独立董事认可后,
             提交董事会讨论;独立董事作出判断前,可以聘请中介机构出具专
             项报告,作为其判断的依据。

     (二)    向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;

     (三)    向董事会提请召开临时股东大会;

     (四)    就利润分配、资本公积转增股本事项征集中小股东意见,提出提案



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             并提交董事会审议;

     (五)    提议召开董事会;

     (六)    独立聘请外部审计机构和咨询机构;

     (七)    可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权;

     (八)    在公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响
             的主动履职,维护公司整体利益。

     独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的 1/2 以上同意。如上述提议
未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披露。

     第一百二十条 除上述职责外,独立董事还应当对以下事项向董事会或股东
大会发表独立意见:

     (一)    提名、任免董事;

     (二)    聘任或解聘高级管理人员;

     (三)    公司董事、高级管理人员的薪酬;

     (四)    公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露,
             以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益;

     (五)    本章程规定需要披露的关联交易、提供担保(对合并报表范围内子
             公司提供担保除外)、委托理财、提供财务资助、募集资金使用有关
             事项、公司自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项;

     (六)    审计意见涉及的事项(如公司的财务会计报告被注册会计师出具非
             标准无保留审计意见);

     (七)    公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法
             人、其他组织拟对公司进行收购或者取得控制权;

     (八)    重大资产重组方案、股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案;

     (九)    公司拟决定其股票不再在本所交易,或者转而申请在其他交易场所
             交易或者转让;

     (十)    独立董事认为可能损害中小股东权益的事项;

     (十一) 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所相关业
             务规则及本章程规定的其他事项。

     独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留意见及其理由;
反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。独立董事所发表的意见应明确、清


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楚,并在董事会决议中列明。

     如有关事项属于需要披露的事项,公司应当将独立董事的意见予以公告,独
立董事出现意见分歧无法达成一致时,董事会应将各独立董事的意见分别披露。

     第一百二十一条 独立董事除承担法律法规和本章程规定的董事义务外,还
需在发现公司存在下列情形时,主动履行尽职调查义务并及时向证券交易所报告,
必要时应聘请中介机构进行专项核查:

     (一)    重要事项未按规定提交董事会审议;

     (二)    未及时履行信息披露义务;

     (三)    信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

     (四)    其他涉嫌违法违规或损害中小股东合法权益的情形。

     第一百二十二条 为保证独立董事有效行使职权,公司应当为独立董事提供
以下必要条件:

     (一)    公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事
             会决策的事项,公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提
             供足够的资料,独立董事认为资料不充分的,可以要求补充。当 2
             名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时,可联名书
             面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项,董事会应
             予以采纳。公司向独立董事提供的资料,公司及独立董事本人应当
             至少保存 5 年。

     (二)    公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书
             应积极为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、提供材料等。

     (三)    独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻
             碍或隐瞒,不得干预其独立行使职权。

     (四)    独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司
             承担。

     (五)    公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订
             预案,股东大会审议通过。除上述津贴外,独立董事不应从该公司
             及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的
             其他利益。

     (六)    公司可以建立必要的独立董事责任保险制度,以降低独立董事正常
             履行职责可能引致的风险。



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                                     第三节 董事会

     第一百二十三条 公司设董事会,对股东大会负责。

     董事会由 9 名董事组成,其中 3 名独立董事。董事会设董事长 1 名,由董事
会以全体董事的过半数选举产生。

     第一百二十四条 董事会行使下列职权:

     (一)    召集股东大会,并向股东大会报告工作;

     (二)    执行股东大会的决议;

     (三)    决定公司的经营计划和投资方案;

     (四)    制订公司的年度财务预算方案、决算方案;

     (五)    制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

     (六)    制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;

     (七)    拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更
             公司形式的方案;

     (八)    在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产
             抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;

     (九)    决定公司内部管理机构的设置;

     (十)    聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任
             或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员,并决定其报酬
             事项和奖惩事项;

     (十一) 制订公司的基本管理制度;

     (十二) 制订本章程的修改方案;

     (十三) 管理公司信息披露事项;

     (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;

     (十五) 听取公司总经理的工作汇报并检查经理的工作;

     (十六) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。

    超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。

    公司董事会设立审计委员会,并设立战略、提名、薪酬与考核等专门委员会。
专门委员会对董事会负责,依照本章程和董事会授权履行职责,专门委员会的提
案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成,其中审计委员会、


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提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人,审计委员会
的召集人应当为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程,规范专门
委员会的运作。

     第一百二十五条 公司发生的交易(“交易”指本章程第四十一条规定的交
易事项)达到下列标准之一且未达到本章程第四十一条规定标准之一的交易事项,
股东大会授权董事会审议批准:

     (一)    交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的,以高者为准)
占公司最近一期经审计总资产的 10%以上 50%以下(不含 50%);

     (二)    交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上 50%以下(不含 50%),且绝对金
额超过 1,000 万元;

     (三)    交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的 10%以上 50%以下(不含 50%),且绝对金额超
过 100 万元;

     (四)    交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计
净资产的 10%以上 50%以下(不含 50%),且绝对金额超过 1,000 万元;

     (五)    交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上
50%以下(不含 50%),且绝对金额超过 100 万元。

     上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。

    公司进行证券投资、委托理财或衍生产品投资事项,由公司董事会审议批准,
达到本章程第四十一条规定标准之一的,还应提交公司股东大会审议批准。董事
会审议批准公司进行的证券投资、委托理财或衍生产品投资事项,不论数额大小,
均不得将前述事项的审批权授予公司董事个人或经营管理层行使。

     第一百二十六条 公司与关联法人发生的交易(提供担保、提供财务资助除
外)成交金额在超过 300 万元,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以
上的关联交易,应当经董事会审议后及时披露。

     公司与关联自然人发生的交易金额超过 30 万元的关联交易,应当经董事会
审议后及时披露。

     第一百二十七条 未达到本章程第四十三条规定标准的对外担保事项,股东
大会授权董事会审议批准。

     第一百二十八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非
标准审计意见向股东大会作出说明。


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     第一百二十九条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会
决议,提高工作效率,保证科学决策。董事会议事规则作为本章程附件,由董事
会拟定,股东大会批准。

     第一百三十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外
担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资
项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。

     第一百三十一条         董事长行使以下职权:

     (一)    主持股东大会和召集、主持董事会会议;

     (二)    督促、检查董事会决议的执行;

     (三)    签署公司债券及其他有价证券;

     (四)    签署董事会重要文件或其他应由公司法定代表人签署的文件;

     (五)    行使法定代表人的职权;

     (六)    在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符
合法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告;

     (七)    法律、行政法规和公司章程规定的以及董事会授予的其他职权。

     董事长在其职权范围(包括授权)内行使权力时,遇到对公司经营可能产生
重大影响的事项时,应当审慎决策,必要时应当提交董事会集体决策。

     第一百三十二条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事
共同推举一名董事履行职务。

     第一百三十三条 董事会定期会议每年度上下半年各召开一次会议,由董事
长召集,于会议召开 10 日前将盖有董事会印章的书面会议通知以专人送出、邮
件、传真、电子邮件或电话方式送达全体董事和监事以及总经理、董事会秘书。

     第一百三十四条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、监事会、1/2
以上独立董事、总经理或董事长认为必要时,可以提议召开董事会临时会议。董
事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持董事会会议。

     第一百三十五条 董事会召开临时董事会会议,应于会议召开前 5 日将盖有
董事会印章的书面会议通知以专人送出、邮件、传真、电子邮件或电话方式送达
全体董事和监事以及总经理、董事会秘书。情况紧急,需要尽快召开董事会临时
会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知,但召集人应当在会
议上作出说明。

     第一百三十六条 董事会会议通知包括以下内容:


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     (一)    会议的时间、地点;

     (二)    会议的召开方式;

     (三)    拟审议的事项(会议提案);

     (四)    会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;

     (五)    董事表决所必需的会议材料;

     (六)    董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求;

     (七)    联系人和联系方式;

     (八)    发出通知的日期。

     口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)和(三)项内容,以及情况紧急需要
尽快召开董事会临时会议的说明。

     第一百三十七条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。监事可以列
席董事会会议;总经理和董事会秘书未兼任董事的,应当列席董事会会议。会议
主持人认为有必要的,可以通知其他有关人员列席董事会会议。

     除本章程及其附件另有规定外,董事会作出决议,必须经全体董事的过半数
通过。

     董事会权限范围内的担保事项,除应当经全体董事的过半数通过外,还应当
经出席董事会会议的 2/3 以上董事同意。

     董事会决议的表决,实行一人一票。

     第一百三十八条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,
不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由
过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董
事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东
大会审议。

     第一百三十九条 董事会决议表决方式为记名投票表决。

     董事会临时会议在保证董事充分表达意见的前提下,可以用电话、视频会议、
传真或者电子邮件进行并作出决议,并由参会董事签字。

     公司召开董事会会议,应当在会议结束后及时将董事会决议(包括所有提案
均被否决的董事会决议)报送证券交易所备案。董事会决议应当经与会董事签字
确认。证券交易所要求提供董事会会议记录的,公司应当按证券交易所要求提供。

     董事会决议公告事宜,由董事会秘书根据《创业板股票上市规则》的有关规



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定办理。在决议公告披露之前,与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负
有对决议内容保密的义务。

       第一百四十条 董事会会议,原则上应由董事本人出席;董事因故不能出席,
可以书面委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其他独立董事代为出席。涉
及表决事项的,委托人应在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意
见。董事不得做出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的
委托。委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委
托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事
未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。

     1 名董事不得在一次董事会会议上接受超过 2 名以上董事的委托代为出席会
议。

       第一百四十一条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会
议的董事应当在会议记录上签名。

     董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。

       第一百四十二条 董事会会议记录包括以下内容:

       (一)   会议届次和召开的时间、地点、方式;

       (二)   会议通知的发出情况(时间和方式);

       (三)   会议召集人和主持人;

       (四)   董事亲自出席、受托出席和缺席的情况(亲自出席、受托出席和缺
席的董事姓名和人数统计、缺席的理由等);

       (五)   会议议程、会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主
要意见、对提案的表决意向,以及有关董事反对或弃权的理由;

       (六)   涉及关联交易的,应当回避表决的董事姓名、理由和回避表决情况;

       (七)   每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、弃权票
数);

       (八)   与会董事认为应当记载的其他事项。

                                     第四节 董事会秘书

       第一百四十三条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹
备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。董事会秘书为
公司高级管理人员,法律、法规及本章程对公司高级管理人员的有关规定适用于
董事会秘书。


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     公司设置董事会秘书办公室,处理董事会日常事务,保管董事会印章。

     公司董事或者高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。董事会秘书由董事长
提名,经董事会聘任或者解聘。董事兼任董事会秘书的,如某一行为需由董事、
董事会秘书分别作出时,则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作
出。

     董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。

       第一百四十四条 董事会秘书任职者应具备以下条件:

       (一)   具有大学专科(含专科)以上毕业文凭,从事金融、工商管理、股
              权事务等工作 3 年以上;

       (二)   熟悉公司经营情况和行业知识,掌握履行其职责所应具备的专业知
              识,并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书;

       (三)   具有良好的个人品质和职业道德,具有较强的公关能力和处事能力。

       第一百四十五条 董事会秘书对公司和董事会负责,履行下列职权:

       (一)   负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制订公司信
              息披露事务管理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披
              露相关规定;

       (二)   负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作;协调公司与证券监
              管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟
              通;

       (三)   组织筹备董事会会议和股东大会,参加股东大会、董事会会议、监
              事会会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签
              字确认;

       (四)   负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息出现泄露时,及
              时向证券交易所报告并公告;

       (五)   关注公共媒体报道并主动求证真实情况,督促董事会及时回复证券
              交易所所有问询;

       (六)   组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《创业板股票上
              市规则》及证券交易所其他相关规定的培训,协助前述人员了解各
              自在信息披露中的权利和义务;

       (七)   督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、《创业板股票上
              市规则》及证券交易所其他相关规定及公司章程,切实履行其所作



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             出的承诺;在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时,
             应当予以提醒并立即如实地向证券交易所报告;

     (八)    《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所要求履行的其他职
             责。

     第一百四十六条 有以下情形之一的人士不得担任董事会秘书:

     (一)    具有《公司法》第一百四十七条和本章程第九十八条第一款规定情
             形之一的自然人;

     (二)    最近 3 年收到过中国证监会的行政处罚或证券交易所公开谴责或者
             3 次以上通报批评;

     (三)    被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未届满;

     (四)    公司现任监事;

     (五)    公司聘任的会计师事务所的会计师、律师事务所的律师、国家公务
             员及其他中介机构的人员;

     (六)    证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

     此外,如公司拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违
法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见的,公司需及时披露拟聘任
该人士的原因以及是否存在影响规范运作的情形,并提示相关风险。

     第一百四十七条 董事会秘书具有下列情形之一的,公司应当自相关事实发
生之日起 1 个月内将其解聘:

     (一)    本章程第一百四十六条规定的任何一种情形;

     (二)    连续 3 个月以上不能履行职责;

     (三)    在履行职责时出现重大错误或者疏漏,给投资者造成重大损失;

     (四)    违反法律、法规、规章、规范性文件或本章程,给投资者造成重大
             损失;

     (五)    证券交易所认为不宜继续担任董事会秘书的其他情形。

     第一百四十八条 公司应在聘任董事会秘书时与其签订保密协议,要求董事
会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止,但
涉及公司违法违规行为的信息除外。

     董事会秘书离任前,应当接受董事会和监事会的离任审查,在监事会的监督
下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。



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     第一百四十九条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时,还须聘任证券事务
代表,协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代
表代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表须取得证券交易所颁发的董事会
秘书资格证。

     公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空
缺期间,公司董事会应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的
职责,并报证券交易所备案,同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董
事会秘书职责的人员之前,由董事长代行董事会秘书职责。

     董事会秘书空缺时间超过 3 个月的,董事长应当代行董事会秘书职责,直至
公司聘任新的董事会秘书。


                        第六章       总经理及其他高级管理人员

     第一百五十条 公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。

     公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。

     第一百五十一条 本章程第九十八条关于不得担任董事的情形同时适用于
高级管理人员。

     第一百五十二条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务
的人员,不得担任公司的高级管理人员。

     第一百五十三条 总经理每届任期 3 年,从董事会决议聘任之日起计算,连
聘可以连任。

     第一百五十四条 总经理对董事会负责,行使下列职权:

     (一)    主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会
             报告工作;

     (二)    组织实施公司年度经营计划和投资方案;

     (三)    拟订公司内部管理机构设置方案;

     (四)    拟订公司的基本管理制度;

     (五)    制定公司的具体规章;

     (六)    提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监;

     (七)    决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理
             人员;

     (八)    本章程或董事会授予的其他职权。


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     非董事总经理应当列席董事会会议。

       第一百五十五条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。

       第一百五十六条 总经理工作细则包括下列内容:

       (一)   总经理会议召开的条件、程序和参加的人员;

       (二)   总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;

       (三)   公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事
              会的报告制度;

       (四)   董事会认为必要的其他事项。

       第一百五十七条 公司副总经理由总经理提名,董事会聘任或解聘。副总经
理直接对总经理负责,向其汇报工作,并根据公司内部管理机构的设置履行相关
职责。

       第一百五十八条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的
具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。

       第一百五十九条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门
规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。


                                     第七章   监事会

                                      第一节 监事

       第一百六十条 本章程第九十八条关于不得担任董事的情形同时适用于监事。

     董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

     最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司
监事总数的 1/2。

     公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任
职期间不得担任公司监事。

       第一百六十一条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实
义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财
产。

     监事的任期每届为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。监事任期从就任之
日起计算,至本届监事会任期届满时为止。

       第一百六十二条 监事可以在任期届满以前提出辞职,本章程有关董事辞职



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的规定适用于监事。

     监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
人数的,或职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一,
在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定,履行监事职务。

     第一百六十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。

     第一百六十四条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询
或者建议。

     第一百六十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损
失的,应当承担赔偿责任。

     第一百六十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

                                     第二节 监事会

     第一百六十七条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,监事会设主席 1
人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;
监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举 1 名监事
召集和主持监事会会议。

     监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例
不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者
其他形式民主选举产生。

     第一百六十八条 监事会向股东大会负责,并依法行使下列职权:

     (一)    应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;

     (二)    检查公司财务;

     (三)    对董事(包括独立董事、董事会专门委会)、高级管理人员执行公司
             职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、本章程或者股东大
             会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;

     (四)    当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级
             管理人员予以纠正;

     (五)    提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和
             主持股东大会职责时召集和主持股东大会;

     (六)    向股东大会提出提案;


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     (七)    依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提
             起诉讼;

     (八)    发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师
             事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担;

     (九)    必要时可对股东大会审议的提案出具意见,并提交独立报告;

     (十)    法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他职权。

     第一百六十九条 监事会定期会议每 6 个月至少召开 1 次会议。有下列情况
之一的,应当在 10 日内召开监事会临时会议:

     (一)    任何监事提议召开时;

     (二)    股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的
             各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的
             决议时;

     (三)    董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市
             场中造成恶劣影响时;

     (四)    公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;

     (五)    本章程规定的其他情形。

     第一百七十条 监事会会议通知包括以下内容:

     (一)    会议的时间、地点和会议期限;

     (二)    拟审议的事项(会议提案);

     (三)    会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;

     (四)    监事表决所必需的会议材料;

     (五)    监事应当亲自出席会议的要求;

     (六)    联系人和联系方式;

     (七)    发出通知的日期。

     第一百七十一条 监事会会议应当由监事本人出席,监事因故不能出席的,
可以书面委托其他监事代为出席。

     监事委托其他监事代为出席的委托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权
限和有效期限,并由委托人签名或盖章;监事未出席监事会会议,亦未委托代表
出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。



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       第一百七十二条 监事会决议应当经半数以上监事通过。

     公司召开监事会会议,应当在会议结束后及时将监事会决议报送证券交易所
备案,经证券交易所登记后公告。

     监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的内
容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       第一百七十三条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表
决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则规定监事会的召
开和表决程序。监事会议事规则作为本章程的附件,由监事会拟定,股东大会批
准。

       第一百七十四条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的
监事应当在会议记录上签名。监事会会议记录应真实、准确、完整,充分反映与
会人员对审议事项提出的意见。

     监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会
议记录作为公司档案至少保存 10 年。


                      第八章    财务会计制度、利润分配和审计

                                 第一节 财务会计制度

       第一百七十五条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公
司的财务会计制度。

       第一百七十六条 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依
法经会计师事务所审计。财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部
门的规定制作。

       第一百七十七条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和
证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月
内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年
度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易
所报送季度财务会计报告。

     上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。

       第一百七十八条 公司除法定的会计账簿外,不得另立会计账簿。公司的资
产,不以任何个人名义开立账户存储。

       第一百七十九条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司
法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提


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取。

     公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公
积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。

     公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润
中提取任意公积金。

     公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,
但本章程规定不按持股比例分配的除外。

     股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配
利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。

     公司持有的本公司股份不参与分配利润。

     公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资
本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

     法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本
的 25%。

       第一百八十条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在
股东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。

       第一百八十一条 公司的利润分配,应遵守以下规定:

       (一)   公司利润分配政策的基本原则:公司实施积极的利润分配政策,重
              视对股东的合理投资回报,并保持连续性和稳定性,同时兼顾公司
              的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司可以
              采取现金或股票等方式分配利润,优先采用现金分红方式,公司的
              利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营
              能力。公司董事会、监事会和股东大会在利润分配政策的决策和论
              证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见。
              公司每年至少进行一次利润分配,每连续三年累计分配的利润不少
              于最近三年实现的年均可分配利润的 30%(上述财务指标均以母公
              司口径计算)。

       (二)   公司利润分配形式:公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合
              的方式分配股利,在有条件的情况下,可以进行中期分红。

       (三)   差异化的现金分红政策

              1、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模
              式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,


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             并按照本章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:

             (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分
             配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;

             (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分
             配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%;

             (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分
             配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。

             2、公司现金方式分红的具体条件和比例:(1)公司当年盈利、累计
             未分配利润为正值且保证公司能够持续经营和长期发展;(2)公司
             无重大投资计划或重大现金支出等事项的发生。在满足上述条件的
             前提下,公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围,单一年度
             以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的 10%(上
             述财务指标均以母公司口径计算)。在公司具有成长性、每股净资产
             的摊薄等真实合理因素的条件下,公司可以采用股票股利方式进行
             利润分配。

             3、公司的重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一:

             (1)公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支
             出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%,且超过 5000 万元;

             (2)公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支
             出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。

             (3)公司当年经营活动产生的现金流量净额低于公司当年度实现的
             可分配利润的 20%;

             (4)中国证监会或证券交易所规定的其他情形。

             满足上述条件的重大投资计划或重大现金支出须由董事会审议后提
             交股东大会审议批准。

     (四)    公司发放股票股利的具体条件:若公司快速成长,并且根据公司现
             金流状况、业务成长性、每股净资产规模等真实合理因素,董事会
             认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,可以在满足上述现金
             股利分配之余,提出实施股票股利分配预案。公司的公积金用于弥
             补公司的亏损、扩大生产经营规模或转增公司资本,法定公积金转
             为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的
             25%。



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     (五)    公司利润分配的期间间隔:一般进行年度分红,公司董事会也可以
             根据公司的资金需求状况提议进行中期分红。

     (六)    利润分配方案应履行的审议程序:公司利润分配方案由董事会结合
             本章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订。董事
             会审议现金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金分红的
             时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜。公司
             利润分配方案由董事会拟定后应由董事会充分论证审议通过后提交
             股东大会审议批准,股东大会会议应采取现场投票和网络投票相结
             合的方式。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并
             直接提交董事会审议。

     (七)    利润分配政策决策具体机制:董事会应就制定或修改利润分配政策
             做出预案,该预案应经全体董事过半数表决通过并经 1/2 以上独立董
             事表决通过,独立董事应对利润分配政策的制订或修改发表独立意
             见。对于修改利润分配政策的,董事会还应在相关提案中详细论证
             和说明原因。公司监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策
             进行审议,并且经半数以上监事表决通过,若公司有外部监事(不
             在公司担任职务的监事),则应经外部监事 1/2 以上表决通过,并发
             表意见。股东大会审议制定或修改利润分配政策时,须经出席股东
             大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上表决通过,
             并且相关股东大会会议应采取现场投票和网络投票相结合的方式,
             为公众投资者参与利润分配政策的制定或修改提供便利。股东大会
             对现金分红具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东特
             别是中小股东进行沟通和交流(包括但不限于电话、传真、邮箱等),
             充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。

     (八)    公司因前述第(三)项规定的重大投资计划或重大现金支出的情形
             发生而不进行现金分红时,董事会应就不进行现金分红的具体原因、
             公司留存收益的确认用途及预计投资收益等事项进行专项说明,在
             董事会决议公告和年报全文中披露未进行现金分红或现金分配低于
             规定比例的原因,经独立董事发表意见后提交股东大会审议,并在
             公司指定媒体上予以披露。

     (九)    利润分配政策的调整:公司应当严格执行本章程确定的现金分红政
             策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。公司根据生产经营
             情况、投资规划和长期发展的需要,或者公司外部经营环境发生重
             大变化,确需调整本章程规定的现金分红政策时,董事会需就调整



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             或变更利润分配政策的可行性进行充分论证,形成专项决议后,提
             交公司股东大会批准,股东大会审议时,须经出席股东大会会议的
             股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上表决通过,独立董事
             应当对此发表独立意见,监事会亦应对此发表意见。公司提出调整
             利润分配政策时应当以股东利益为出发点,注重对股东利益的保护,
             并在提交股东大会的议案中详细说明调整的原因。调整后的利润分
             配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。

     (十)    公司利润分配方案的实施:公司董事会须在股东大会批准后 2 个月
             内完成股利(或股份)的派发事项。存在股东违规占用公司资金情
             况,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还该股东占用的
             资金。

     (十一) 公司利润分配方案的披露:

             1、公司董事会应在定期报告中披露利润分配方案及留存的未分配利
             润的使用计划安排或原则,公司当年利润分配完成后留存的未分配
             利润应用于发展公司主营业务。公司董事会未做出年度现金利润分
             配预案或现金分红的利润少于当年实现的可分配利润的 10%的,应
             当在定期报告中说明原因以及未分配利润的用途和使用计划,独立
             董事应当对此发表独立意见,监事会亦应对此发表意见。

             2、公司应当在年度报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情况,
             说明是否符合本章程的规定或者股东大会决议的要求;现金分红标
             准和比例是否明确和清晰;相关的决策程序和机制是否完备;独立
             董事是否尽职履责并发挥了应有的作用;中小股东是否有充分表达
             意见和诉求的机会,中小股东的合法权益是否得到充分保护等。如
             涉及利润分配政策进行调整或变更的,还要详细说明调整或变更的
             条件和程序是否合规和透明等。

                                     第二节 内部审计

     第一百八十二条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务
收支和经济活动进行内部审计监督。

     第一百八十三条 公司设立内部审计部门,对公司内部控制制度的建立和实
施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计部门应当保
持独立性,不得置于财务部门的领导之下,或者与财务部门合署办公。

     第一百八十四条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准
后实施。审计委员会负责监督及评估内部审计工作。内部审计部门对审计委员会


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负责,向审计委员会报告工作。

                             第三节 会计师事务所的聘任

     第一百八十五条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务
所进行财务会计报告审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1
年,可以续聘。

     第一百八十六条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得
在股东大会决定前委任会计师事务所。

     第一百八十七条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭
证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。

     第一百八十八条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。

     第一百八十九条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 20 日事先
通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师
事务所陈述意见。

     会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。


                                     第九章    通知和公告

                                        第一节 通知

     第一百九十条 公司的通知以下列形式发出:

     (一)    以专人送出;

     (二)    以邮件方式送出;

     (三)    以公告方式进行;

     (四)    以传真方式进行;

     (五)    本章程规定的其他形式。

     第一百九十一条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所
有相关人员收到通知。

     第一百九十二条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。

     第一百九十三条 公司召开董事会的会议通知,以专人送出、邮件、公告、
传真、电子邮件或电话方式进行。

     第一百九十四条 公司召开监事会的会议通知,以专人送出、邮件、公告、
传真、电子邮件或电话方式进行。


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     第一百九十五条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名
(或盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮
局之日起第 5 个工作日为送达日期;公司通知以传真送出的,以传真记录时间为
送达时间;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。公司通
知以电子邮件方式发出的,以该电子邮件进入被送达人指定的电子信箱日期;公
司通知以电话方式发出的,以通话记录日期为送达日期。

     第一百九十六条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者
该等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。

                                     第二节 公告

     第一百九十七条 公司应当在证券交易所网站和符合国务院证券监督管理
机构规定条件的媒体、网站以及公司网站上刊登公司公告和其他需要披露的信息。


                  第十章    合并、分立、增资、减资、解散和清算

                           第一节 合并、分立、增资和减资

     第一百九十八条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。

     一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并
设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。

     第一百九十九条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负
债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30
日内在符合国务院证券监督管理机构规定条件的报刊及网站披露相关公告。债权
人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要
求公司清偿债务或者提供相应的担保。

     第二百条           公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司
或者新设的公司承继。

     第二百零一条 公司分立,其财产作相应的分割。

     公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日
起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在符合国务院证券监督管理机构规定条件的
报刊及网站披露相关公告。

     第二百零二条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公
司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

     第二百零三条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。

     公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内


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在符合国务院证券监督管理机构规定条件的报刊及网站披露相关公告。债权人自
接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公
司清偿债务或者提供相应的担保。

     公司减资后的注册资本应不低于法定的最低限额。

     第二百零四条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司
登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司
的,应当依法办理公司设立登记。

     公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。

                                     第二节 解散和清算

     第二百零五条         公司因下列原因解散:

     (一)    本章程规定的解散事由出现;

     (二)    股东大会决议解散;

     (三)    因公司合并或者分立需要解散;

     (四)    依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;

     (五)    公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,
             通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股
             东,可以请求人民法院解散公司。

     第二百零六条 公司有本章程第二百零五条第(一)项情形的,可以通过修
改本章程而存续。

     依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过。

     第二百零七条 公司因本章程第二百零五条第(一)项、第(二)项、第(四)
项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,
开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行
清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。

     第二百零八条 清算组在清算期间行使下列职权:

     (一)    清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;

     (二)    通知、公告债权人;

     (三)    处理与清算有关的公司未了结的业务;

     (四)    清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;


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     (五)    清理债权、债务;

     (六)    处理公司清偿债务后的剩余财产;

     (七)    代表公司参与民事诉讼活动。

     第二百零九条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内
在符合国务院证券监督管理机构规定条件的报刊及网站披露相关公告。债权人应
当自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算
组申报其债权。

     债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当
对债权进行登记。

     在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。

     第二百一十条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应
当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。

     公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,
缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。

     清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按
前款规定清偿前,不得分配给股东。

     第二百一十一条         清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,
发现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。

     公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。

     第二百一十二条         公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大
会或者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。

     第二百一十三条         清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。

     清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。

     清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔
偿责任。

     第二百一十四条         公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施
破产清算。


                                     第十一章   修改章程

     第二百一十五条         有下列情形之一的,公司应当修改本章程:



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云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司                                     公司章程



     (一)    《公司法》或有关法律、行政法规修改后,本章程规定的事项与修
             改后的法律、行政法规的规定相抵触;

     (二)    公司的情况发生变化,与本章程记载的事项不一致;

     (三)    股东大会决定修改本章程。

     第二百一十六条         股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,
须报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。

     第二百一十七条         董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的
审批意见修改本章程。

     第二百一十八条         章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定
予以公告。


                                     第十二章     附则

     第二百一十九条         释义

     (一)    控股股东,是指其持有的普通股股份占公司股本总额 50%以上的股
             东;持有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表
             决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

     (二)    实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者
             其他安排,能够实际支配公司行为的人。

     (三)    关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
             理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公
             司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受
             国家控股而具有关联关系。

     第二百二十条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与
本章程的规定相抵触。

     第二百二十一条         本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与
本章程有歧义时,以在工商行政管理机关最近一次核准登记后的中文版章程为准。

     第二百二十二条         本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;
“超过”、“不满”、“以外”、“低于”、“多于”、“少于”不含本数。

     第二百二十三条         本章程由公司董事会负责解释。

     第二百二十四条         本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和
监事会议事规则。



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云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司                                       公司章程



     第二百二十五条         国家对优先股另有规定的,从其规定。

     第二百二十六条         本章程自公司股东大会审议通过之日起生效并实施。




                      法定代表人(签名)

                                                GUO ZHENYU(郭振宇)

                                        云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司

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