贝泰妮:云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告

证券代码:300957          证券简称:贝泰妮         公告编号:2021-052



          云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
  关于首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告


     本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,不存在任何虚假
 记载、误导性陈述或者重大遗漏。



    特别提示:

    1、本次上市流通的限售股为云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司(以
下简称“公司”)首次公开发行网下配售限售股,解除限售股东户数共计6,992
户,股份数量3,501,588股,占公司总股本的0.83%,限售期为自公司股票上市之
日起6个月;

    2、本次解除限售股份可上市流通日为2021年9月27日(星期一)。

    一、首次公开发行网下配售股份概况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]546号)同意注册,公司
向社会首次公开发行人民币普通股(A股)股票6,360万股,并于2021年3月25日
在深圳证券交易所创业板上市交易。 公司首次公开发行股票后,总股本由
36,000万股变更为42,360万股。

    根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》,网下发行
部分采用比例限售方式,网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%(向上取
整计算)限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象
获配的股票中,90%的股份无限售期,自本次发行股票在深交所上市交易之日
起即可流通;10%的股份限售期为6个月,限售期自本次发行股票在深交所上市
交易之日起开始计算。上述10%限售部分对应的股份数量为3,501,588股,占公
司发行后总股本的0.83%,其解禁时间为2021年9月25日(遇非交易日顺延),
因为2021年9月25日为非交易日,本次解除限售股份上市流通日期顺延为2021年
9月27日。

       二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

       本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,本次限售股形
成后至本公告披露日,公司股本数量未发生变化。

       三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

       根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》,本次申请
解除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排:“网下发行部分采用
比例限售方式,网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%(向上取整计算)
限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的
股票中,90%的股份无限售期,自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可
流通;10%的股份限售期为6个月,限售期自本次发行股票在深交所上市交易之
日起开始计算。”

       除上述承诺外,本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺,不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售
的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形,公司对其不存在违规担保。

       四、本次解除限售股份的上市流通安排

       本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行后A股限售股,限售期自公
司股票上市之日起六个月。本次申请解除限售股份的股东共6,992名,所持有限
售股份总数3,501,588股,占公司总股本的0.83%,将于2021年9月27日起上市流
通。

       本次申请解除限售股份的具体情况如下表所示:
                                                                      单位:股
                                所持限售股份   本次解除限售   本次实际可上市流
    序号       股东名称
                                    总数           数量           通数量
           网下发行有限售条件
1                                 3,501,588      3,501,588       3,501,588
                 部分股东
     公司本次解除限售股份的股东中,无股东同时担任公司董事、监事或高级
管理人员;无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。公
司股东本次解除限售的股份未处于质押冻结状态。

     五、本次解除限售前后股本结构变动情况

                                                                       单位:股
                                              本次变动
    股份性质         本次变动前                                  本次变动后
                                       增加              减少
一、限售条件流通
                      366,141,488.00            - 3,501,588.00    362,639,900.00
股/非流通股
高管锁定股                      0.00            -            -              0.00
首发后限售股            3,501,588.00              3,501,588.00              0.00
首发前限售股          360,000,000.00            -            -    360,000,000.00
首发后可出借限售
                        2,639,900.00            -            -      2,639,900.00

二、无限售条件流
                       57,458,512.00 3,501,588.00            -     60,960,100.00
通股
总股本                423,600,000.00            -            -    423,600,000.00
     注:根据《深圳证券交易所、中国证券金融股份有限公司、中国证券登记结算有限责
任公司创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》,首次公开发行的战略投资者在承
诺的持有期限内,可以作为出借人参与证券出借。公司高级管理人员与核心员工参与公司
首次公开发行战略配售设立的国信证券鼎信8号创业板战略配售集合资产管理计划(以下简
称“鼎信8号资管计划”),参与战略配售获配股票数量为6,360,000.00股。其中截至2021
年9月15日,鼎信8号资管计划可出借的获配股份2,639,900.00股计入首发后可出借限售股,
剩余已出借且尚未归还的获配股份计入无限售条件流通股,待归还后重新计入限售条件流
通股。

     六、保荐机构的核查意见

     经核查,保荐机构认为,公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上
市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相
关规定的要求以及股东承诺的内容;公司本次解除限售股份股东严格履行了其
在首次公开发行股票中做出的相关承诺;公司关于本次限售股份相关的信息披
露真实、准确、完整。

     综上,保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

     七、备查文件

     1、公司关于限售股份解除限售的申请书;
2、公司限售股份上市流通申请表;

3、公司股本结构表和限售股份明细表;

4、国信证券关于公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见



                         云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司董事会
                                                    2021年9月22日

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