关于对陈玉强采取出具警示函措施的决定



发布机构: 上海局  发文日期: 2020年01月13日  

名  称: 关于对陈玉强采取出具警示函措施的决定  
文  号: 沪证监决〔2020〕12号  主 题 词:  


关于对陈玉强采取出具警示函措施的决定 



陈玉强:

  经查,你(陈玉强)所在的华泰证券(上海)资产管理有限公司在资产管理计划投资运作过程中,未有效控制大集合资产管理业务从事逆回购交易的流动性风险,未按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与准入管理。

  上述行为违反了《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》第二条第(一)项(证监会公告[2018]39号)和《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(证监会公告[2017]12号)第十七条第一款规定。你作为华泰证券(上海)资产管理有限公司时任交易部门负责人,对此负有责任。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》第三十八条和《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)第五十二条规定,对你予以警示。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

  

                                    中国证券监督管理委员会上海监管局

                                         2020年1月13日

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