关于对华泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正措施的决定

发布机构: 上海局 发文日期: 2021年07月22日
名  称: 关于对华泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正措施的决定
文  号: 沪证监决〔2021〕104号 主 题 词:


关于对华泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正措施的决定 


  
华泰证券(上海)资产管理有限公司:
  经查,你公司(华泰证券(上海)资产管理有限公司,统一社会信用代码:91310000312590222J)在开展固定收益业务过程中,内部控制体系存在不足,信用风险管理机制不健全,未对信用风险进行准确识别、审慎评估和全程管理,部分产品出现流动性风险。
  上述行为违反了《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)第三条第二款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第六十一条第一款的规定。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第五十二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,责令你公司于2021年8月31日前予以改正。你公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改并向我局提交书面报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。
  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
  
  
                                  中国证券监督管理委员会上海监管局
                                      2021年7月22日

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