华能国际电力股份有限公司有限售条件的流通股上市公告

华能国际电力股份有限公司有限售条件的流通股上市公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
    重要提示:
    ● 本次有限售条件的流通股上市数量为230,828股。
    ● 本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年4月21日。
    一、股权分置改革方案的相关情况
    1、华能国际电力股份有限公司("公司")股权分置改革方案于2006年3月28日经相关股东会议通过,以2006年4月17日作为股权登记日实施,于2006年4月19日实施后首次复牌。
    2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。
    二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
    1、原非流通股股东承诺
    公司全体原非流通股股东将遵守法律、法规和规章的规定,履行法定承诺义务;在法定承诺期限内,除非受让人同意并有能力承担承诺责任,全体原非流通股股东将不转让其所持有的公司原非流通股股份。
    2、中国华能集团公司("华能集团")和华能国际电力开发公司("华能开发")的补充承诺
    华能集团和华能开发特别承诺,自获得上市流通权之日起,华能集团和华能开发持有的公司原非流通股股份在六十个月内不上市交易。
    3、有限售条件的流通股股东履行承诺情况
    公司股权分置改革实施后至本公告发布日,各有限售条件的流通股股东严格履行了公司股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通的有关承诺。
    三、股权分置改革实施后至本公告发布日公司股本结构变化和有限售条件流通股股东持股变化情况
    1、股权分置改革实施后至本公告发布日,公司股本结构变化情况
    公司股权分置改革实施后至本公告发布日,公司股本结构发生过如下变化:
    (1)部分有限售条件流通股于2007年4月19日第一次上市流通,具体情况如下:
股份类别          股份情况             2007  年 4  月 19   变动数(股)        2007  年 4  月 19 
                                       日部分有限售条                         日部分有限售条 
                                      件的流通股第一                          件的流通股第一 
                                      次 上 市 流 通 前                       次 上 市 流 通 后 
                                       (股)                                  (股) 
有限售条件的       1、国家持有股份       1,055,124,549                    0      1,055,124,549 
流通股份          2、国有法人持有 
                                         7,269,542,118     -2,094,649,172       5,174,892,946 
                  股份 (注) 
                  3、其他境内法人 
                                            25,333,333        -25,333,333                      0 
                  持有股份 
                  有限售条件的流 
                                         8,350,000,000     -2,119,982,505       6,230,017,495 
                  通股份合计 
无限售条件的  A 股                         650,000,000      2,119,982,505       2,769,982,505 
流通股份           H 股                  3,055,383,440                    0     3,055,383,440 
                  无限售条件的流 
                                         3,705,383,440      2,119,982,505       5,825,365,945 
                  通股份合计 
股份总额                                 12,055,383,440                   0    12,055,383,440 
    注:根据国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2004]1181号文的批复,闽信集团有限公司("闽信集团")持有的公司股份属非国有股,但该公司持有股份的性质尚未完成变更登记。闽信集团于2007年11月转让给福建投资企业集团公司("福建投资")的36,000,000股公司股份的性质亦被登记为国有股。
    (2)闽信集团72,000,000股有限售条件流通股以及闽信集团转让予福建投资持有的36,000,000股有限售条件流通股于2008年1月7日上市流通(具体情况详见公司于2007年12月28日发布的2007-048号公告)。
股份类别          股份情况              2008 年 1 月7 日  变动数(股)         2008 年 1 月7 日 
                                       闽信集团和福建                         闽信集团和福建 
                                     投资持有的部分                        投资持有的部分 
                                     有限售条件的流                        有限售条件的流 
                                     通股上市流通前                        通股上市流通后 
                                       (股)                                (股) 
有限售条件的     1、国家持有股份        1,055,124,549                   0     1,055,124,549 
流通股份         2、国有法人持有 
                                        5,174,892,946      -108,000,000       5,066,892,946 
                 股份 (注) 
                 3、其他境内法人 
                                                      0                 0                   0 
                 持有股份 
                 有限售条件的流 
                                        6,230,017,495      -108,000,000       6,122,017,495 
                 通股份合计 
无限售条件的  A 股                      2,769,982,505       108,000,000       2,877,982,505 
流通股份         H 股                   3,055,383,440                   0     3,055,383,440 
                 无限售条件的流 
                                        5,825,365,945       108,000,000       5,933,365,945 
                 通股份合计 
股份总额                                12,055,383,440                  o   12,055,383,440 
    注:根据国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2004]1181号文的批复,闽信集团持有的公司股份属非国有股,但该公司持有股份的性质尚未完成变更登记。闽信集团于2007年11月转让给福建投资的36,000,000股公司股份的性质亦被登记为国有股。
    除上述变化外,公司股本结构未发生其他变化。
    2、股权分置改革实施后至本公告发布日,各有限售条件的流通股股东持股比例变化情况
    公司部分有限售条件流通股已于2007年4月19日上市流通,公司股权分置改革实施后至该等有限售条件的流通股于2007年4月19日上市流通前,公司各有限售条件的流通股股东的持股比例未发生变化。
    2007年11月,经有关部门批准,根据相关安排,闽信集团将公司股权分置改革时福建投资代其转让给华能集团的36,000,000股公司股份转让予福建投资,并已由中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在福建投资名下("该次股份转让"),具体情况如下:
序   股东名称          该次股份转让      持有有限售条       该次股份转让     持有有限售条 
号                     前持有有限售      件的流通股股       后持有有限售     件的流通股股 
                       条件的流通股      份占公司总股       条件的流通股     份占公司总股 
                       股份数量(股) 本比例                股份数量(股)  本比例  
1    福建投资企业 
                                      0                 0      36,000,000              0.30% 
     集团公司  
2    闽信集团有限 
                         108,000,000             0.90%        72,000,000             0.60% 
     公司  
    0.60%
    除此之外,自公司部分有限售条件的流通股于2007年4月19日第一次上市流通以来至本公告发布日,公司其他有限售条件的流通股股东的持股比例未发生变化。公司有限售条件的流通股股东所持有限售条件的流通股对应的上市流通量不因该次股份转让而发生变化。闽信集团和福建投资持有的有限售条件流通股已于2008年1月7日上市流通。
    四、大股东占用资金的解决安排情况
    截至本公告发布日,公司不存在大股东占用资金的情况。
    五、保荐机构核查意见
    公司股权分置改革的保荐机构为中信证券股份有限公司("中信证券")。根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权分置改革管理办法》以及上海证券交易所《股权分置改革工作备忘录》等有关规定,中信证券对公司有限售条件流通股股东申请有限售条件的流通股解除限售事宜进行了核查,并出具核查意见。
    中信证券认为:自获得所持非流通股股份上市流通权之日迄今,公司全体有限售条件流通股股东严格履行了其在股权分置改革时所做出的各项承诺,公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定。
    六、本次有限售条件的流通股情况
    1、本次有限售条件的流通股上市数量为230,828股。
    2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年4月21日。
    3、本次有限售条件的流通股上市明细清单
序   股东名称          持有有限售条     持有有限售条      本次上市流通     剩余有限售条 
号                     件的流通股股     件的流通股股      数量(股)       件的流通股股 
                       份数量(股)     份占公司总股                       份数量(股) 
                                        本比例 
1    中国华能集团 
                       1,055,124,549             8.75%                  0   1,055,124,549 
     公司 
2    华能国际电力 
                        5,066,662,118             42.03%                  0    5,066,662,118 
     开发公司 
3    河北省建设投 
                               230,828            0.002%           230,828                   0 
     资公司 
合计                    6,122,017,495            50.782%           230,828     6,121,786,667 
    4、本次有限售条件的流通股上市流通情况
    根据公司于2006年3月16日公布的《华能国际电力股份有限公司股权分置改革说明书》(修订稿),河北省建设投资公司("河北建投")持有的公司有限制条件的流通股共计603,000,000股,约占公司总股本的5%,其中602,769,172股自公司股权分置改革实施后首个交易日起12个月内不上市交易,余下的230,828股自公司股权分置改革实施后首个交易日起24个月内不上市交易。本次有限售条件的流通股上市流通为河北建投持有的公司230,828股有限售条件的流通股上市流通。
    5、此前有限售条件的流通股上市流通情况
    本次有限售条件的流通股上市流通为公司第三次安排有限售条件(仅限股权分置改革形成)的流通股上市流通。此前,公司部分有限售条件的流通股已分别于2007年4月19日及2008年1月7日被安排上市流通。
    七、股本变动情况表
    股份类别 股份情况 本次上市前(股) 变动数(股) 本次上市后(股)
    有限售条件的流通股份
    1、国家持有股份 1,055,124,549 0 1,055,124,549
    2、国有法人持有股份(注) 5,066,892,946 -230,828 5,066,662,118
    3、其他境内法人持有股份 0 0 0
    有限售条件的流通股份合计 6,122,017,495 -230,828 6,121,786,667
    无限售条件的流通股份 A股 2,877,982,505 230,828 2,878,213,333
    H股 3,055,383,440 0 3,055,383,440
    无限售条件的流通股份合计 5,933,365,945 230,828 5,933,596,773
    股份总额 12,055,383,440 0 12,055,383,440
    注:根据国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2004]1181号文的批复,闽信集团持有的公司股份属非国有股,但该公司持有股份的性质尚未完成变更登记。闽信集团于2007年11月转让给福建投资的36,000,000股公司股份的性质亦被登记为国有股。
    特此公告。

    华能国际电力股份有限公司董事会
    2008年4月18日

    备查文件:
    1、 公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
    2、 投资者记名证券持有数量查询证明
    3、 保荐机构核查意见书

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