华创阳安2018年第三季度报告

                                       华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



公司代码:600155                                    公司简称:华创阳安




                   华创阳安股份有限公司
                   2018 年第三季度报告




                       2018 年 10 月 29 日




                              1 / 23
                                                 华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告




                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司基本情况 .............................................................. 3
三、   重要事项.................................................................. 6
四、   附录..................................................................... 11




                                      2 / 23
                                                      华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告




一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。



1.3 公司负责人陶永泽、主管会计工作负责人黄莺及会计机构负责人(会计主管人员)孙国庆保

    证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。



1.4 本公司第三季度报告未经审计。




二、 公司基本情况


2.1 主要财务数据
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                      本报告期末比上年度
                      本报告期末                 上年度末
                                                                          末增减(%)
总资产              39,393,568,627.72       38,388,825,463.21                          2.62
归属于上市公司
                    15,032,364,324.54       14,909,092,771.41                          0.83
股东的净资产
                    年初至报告期末      上年初至上年报告期末
                                                                      比上年同期增减(%)
                      (1-9 月)              (1-9 月)
经营活动产生的
                      -691,147,282.93       -2,540,711,642.80                        不适用
现金流量净额
                    年初至报告期末      上年初至上年报告期末            比上年同期增减
                      (1-9 月)              (1-9 月)                    (%)
营业总收入           1,349,604,517.23            1,507,969,756.93                    -10.50
营业收入              100,370,648.95              324,927,627.99                     -69.11
归属于上市公司
                      248,041,244.41              226,725,582.00                       9.40
股东的净利润
归属于上市公司
                      235,613,575.04              224,027,638.63                       5.17
股东的扣除非经
                                        3 / 23
                                                  华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告


常性损益的净利

加权平均净资产
                               1.65%                     1.52%       增加 0.13 个百分点
收益率(%)
基本每股收益(元
                                0.14                      0.13                     7.69
/股)
稀释每股收益(元
                                0.14                      0.13                     7.69
/股)



非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                                          本期金额        年初至报告期末金
                   项目                                                        说明
                                        (7-9 月)         额(1-9 月)
非流动资产处置损益                         -216,663.40           -291,026.03
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常
经营业务密切相关,符合国家政策规定、
                                          3,454,975.47       10,691,706.49
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资
金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资
单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益                                222,409.82            241,501.09
企业重组费用,如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公
允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初
至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产
生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外,持有交易性金融资产、交易
                                          1,998,413.47           7,785,042.89
性金融负债产生的公允价值变动损益,以
及处置交易性金融资产、交易性金融负债
                                       4 / 23
                                                              华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备
转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资
性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影

受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                                 -2,153,563.75            -4,390,063.81

其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额(税后)                                -874.59           -104,148.14
所得税影响额                                       -278,098.08            -1,505,343.12
                 合计                             3,026,598.94            12,427,669.37



2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                              单位:股
股东总数(户)                                                                                  38,861
                                         前十名股东持股情况
   股东名称      期末持股数                持有有限售条              质押或冻结情况
                               比例(%)                                                       股东性质
   (全称)          量                     件股份数量         股份状态          数量
新希望化工投资                                                                              境内非国有
                 187,233,501     10.76        64,102,564         质押          12,500,000
有限公司                                                                                       法人
上海杉融实业有                                                                              境内非国有
                 141,825,920      8.15        52,044,609         质押         141,825,909
限公司                                                                                         法人
江苏沙钢集团有                                                                              境内非国有
                 141,825,920      8.15        52,044,609            无                  0
限公司                                                                                         法人
南方希望实业有                                                                              境内非国有
                 111,524,163      6.41       111,524,163            无                  0
限公司                                                                                         法人
贵州省物资集团
                 108,007,375      6.21                   0       质押          20,000,000    国有法人
有限责任公司
和泓置地集团有                                                                              境内非国有
                  89,781,311      5.16                   0       质押          89,781,311
限公司                                                                                         法人
中国贵州茅台酒
厂(集团)有限    89,781,311      5.16                   0          无                  0    国有法人
责任公司
刘江              74,349,442      4.27        74,349,442         质押          74,349,400   境内自然人
贵州盘江精煤股
                  71,573,796      4.11                   0          无                  0    国有法人
份有限公司


                                               5 / 23
                                                                  华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



宁波梅山保税港
区明新日异股权                                                                                    境内非国有
                       59,479,553        3.42      59,479,553         质押          59,479,553
投资合伙企业                                                                                         法人
(有限合伙)
                                        前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                股份种类及数量
            股东名称                 持有无限售条件流通股的数量
                                                                             种类                 数量
新希望化工投资有限公司                                 123,130,937      人民币普通股             123,130,937
贵州省物资集团有限责任公司                             108,007,375      人民币普通股             108,007,375
上海杉融实业有限公司                                    89,781,311      人民币普通股              89,781,311
江苏沙钢集团有限公司                                    89,781,311      人民币普通股              89,781,311
和泓置地集团有限公司                                    89,781,311      人民币普通股              89,781,311
中国贵州茅台酒厂(集团)有限
                                                        89,781,311      人民币普通股              89,781,311
责任公司
贵州盘江精煤股份有限公司                                71,573,796      人民币普通股              71,573,796
上海易恩实业有限公司                                    42,944,278      人民币普通股              42,944,278
贵州燃气集团股份有限公司                                35,786,898      人民币普通股              35,786,898
贵州立昌实业有限公司                                    28,629,518      人民币普通股              28,629,518
                                    新希望化工投资有限公司与南方希望实业有限公司均为刘永好先生控制,为一
上述股东关联关系或一致行动          致行动人;刘江为和泓置地集团有限公司、贵州燃气集团股份有限公司实际控
的说明                              制人,三者为一致行动人。上述股东中其他股东之间不存在关联关系或属于《上
                                    市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持
                                    不适用
股数量的说明




2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

     况表
□适用 √不适用



三、 重要事项


3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用

3.1.1 资产负债表项目与上年度期末相比发生重大变动的说明
                                                                                单位:元 币种:人民币
 项目            期末余额              年初余额              差异额          差异率              原因
拆出资                                                                                  主要系华创证券拆
                              -      686,000,000.00     -686,000,000.00
金                                                                                      放非银行金融机构


                                                    6 / 23
                                                               华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告


                                                                                     款项减少所致

存出保                                                                               主要系期货保证金
            286,184,277.75         417,788,956.64     -131,604,678.89      -31.50%
证金                                                                                 减少所致
                                                                                     主要系国债逆回购
其他流
            101,991,093.35         374,002,426.42     -272,011,333.07      -72.73%   投资重分类至买入
动资产
                                                                                     返售金融资产所致
                                                                                     主要系公司建材业
短期借
                            -       25,000,000.00      -25,000,000.00     -100.00%   务偿还到期债务所

                                                                                     致
                                                                                     主要系华创证券同
拆入资
           1,650,000,000.00        400,000,000.00    1,250,000,000.00      312.50%   业信用拆借规模增

                                                                                     加所致
应付手                                                                               主要系华创证券支
续费及        6,562,823.76          13,266,900.71         -6,704,076.95    -50.53%   付手续费及佣金所
佣金                                                                                 致
                                                                                     主要系华创证券本
应付债
           5,562,130,000.01      4,113,478,465.77    1,448,651,534.24      35.22%    期发行券商固定收

                                                                                     益凭证增加所致


3.1.2 利润表项目同比发生重大变动的说明
                                                                               单位:元 币种:人民币
 项目         本报告期            上年同期            差异额         差异率                原因
                                                                                主要系公司建材业务销量
营业收入   100,370,648.95       324,927,627.99   -224,556,979.04     -69.11%
                                                                                减少所致
                                                                                主要系股票质押回购融出
利息收入   542,349,963.92       409,345,897.97    133,004,065.95      32.49%    资金规模增加导致利息收
                                                                                入增加
手续费及                                                                        主要系期货手续费佣金支
           123,514,388.97       56,588,473.32       66,925,915.65   118.27%
佣金支出                                                                        出增加
                                                                                主要系公司建材业务销量
销售费用     1,659,697.39        9,760,405.89       -8,100,708.50    -83.00%
                                                                                减少所致
                                                                                主要系公司建材业务偿还
财务费用    -1,971,461.41          716,221.59       -2,687,683.00   -375.26%    银行借款利息支出减少所
                                                                                致
                                                                                主要系证券市场波动导致
公允价值
            19,477,093.98       -9,092,403.50       28,569,497.48    314.21%    金融工具公允价值变动所
变动损益
                                                                                致
                                                                                主要系华创证券金融工具
投资收益   621,326,495.26       454,961,634.24    166,364,861.02      36.57%
                                                                                投资收益增加所致
资产减值                                                                        主要系华创证券金融产品
            36,695,229.09        5,646,001.82       31,049,227.27    549.93%
损失                                                                            减值损失增加所致
资产处置                                                                        主要系同期为土地处置收
              -141,520.18        1,082,381.31       -1,223,901.49   -113.07%
收益                                                                            益所致
                                                 7 / 23
                                                           华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



                                                                            财政部修订财务报表格
                                                                            式,按相关规定将原来营
其他收益      3,545,827.25                                                  业外收入的日常政府补助
                                                                            转入其他收益而同期无需
                                                                            追溯调整列报所致
营业外收                                                                    主要系本期政府补助增加
              7,595,683.43    3,062,743.69        4,532,939.74   148.00%
入                                                                          所致
营业外支                                                                    主要系华创证券捐赠支出
              4,646,130.98    1,130,049.27        3,516,081.71   311.14%
出                                                                          及赔偿支出增加所致


3.1.3 现金流量表项目同比发生重大变动的说明
                                                                           单位:元 币种:人民币


     项目      本报告期           上年同期              差异额         差异率            原因


                                                                                   主要系持有至到期
                                                                                   投资、可供出售金融
经营活动
                                                                                   资产现金流出净额
现金流量    -691,147,282.93   -2,540,711,642.80     1,849,564,359.87   72.80%
                                                                                   减少及拆入资金现
净额
                                                                                   金流入净额增加所
                                                                                   致
投资活动                                                                           主要系上年同期投
现金流量      94,910,723.06    -836,590,717.91        931,501,440.97   111.34%     资支付的现金净额
净额                                                                               较大所致
                                                                                   主要是由于本期偿
筹资活动
                                                                                   还债务支付的现金
现金流量     766,465,647.94    2,579,404,421.09    -1,812,938,773.15   -70.29%
                                                                                   比上年同期增加所
净额
                                                                                   致



3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
       3.2.1 2018 年 2 月 6 日,城市芳庭向保定市中级人民法院提起诉讼,称其与公司于 2015 年

7 月 9 日签署了《<关于保定宝硕置业房地产开发有限公司之股权转让协议>补充协议》(以下简称

“补充协议”),要求公司按照《补充协议》约定以 2015 年 6 月的宝硕置业 100%股权的评估价格

将持有的宝硕置业剩余 40%股权(9600 万元)转让给城市芳庭,并于判决生效 15 日内办理完毕工

商变更登记手续。2018 年 10 月 22 日,公司收到保定中院作出的(2018)冀 06 民初 34 号《民事

判决书》,判决公司向城市芳庭履行转让宝硕置业 40%股权义务,并于判决生效之日起十五日内办

理工商变更登记手续。如不服判决,在判决书送达之日起十五日内递交上诉状。

       公司认为,本次诉讼中涉及的《补充协议》文本未经公司董事会、股东大会批准,未加盖公
                                             8 / 23
                                                      华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



司公章,因此公司认为该《补充协议》不具有法律效力。公司就本案正提起上诉,以维护公司及

广大股东的合法权益。

    受上述因素影响,本期公司对宝硕置业及其子公司的财务及经营决策无法施加重大影响,根

据会计准则的规定,对无控制、无共同控制以及无重大影响的长期股权投资应适用《企业会计准

则第 22 号——金融工具确认和计量》,因此本期公司对宝硕置业的长期股权投资按账面价值归类

为可供出售金融资产核算。

    3.2.2 为拓展公司大数据业务,经公司总经理办公会议研究决定,公司与兴贵投资有限公司、

成都金控数据服务有限公司、成都市大数据股份有限公司、证联支付有限责任公司于 2018 年 9

月 27 日共同发起设立四川信用通数字科技股份有限公司,注册资本 5 亿元人民币,企业类型:股

份有限公司(非上市),注册地:四川省成都市高新区仁和街 39 号 7 栋 2 层 3 号,该公司总股本 5

亿股,公司持股 7,500 万股,持股比例 15%;兴贵投资有限公司持股 15,000 万股,持股比例 30%;

成都金控数据服务有限公司持股 12,500 万股,持股比例 25%;成都市大数据股份有限公司持股

10000 万股,持股比例 20%;证联支付有限责任公司持股 5,000 万股,持股比例 10%,经营范围: 软

件开发及信息系统集成服务;大数据服务;数据处理与存储服务;信息技术咨询服务;云平台服

务(不含许可经营项目);云应用服务;互联网信息技术服务;集成电路设计;数字内容服务;

供应链管理;软件外包服务;财务咨询(不含代理记账);网上贸易代理。(依法须经批准的项

目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

    3.2.3 公司于 2018 年 6 月 22 日在《中国证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)

披露了《关于回购股份的预案》,公司决定使用不超过人民币 14,908.00 万元资金回购本公司股

份,回购价格不超过 8.57 元/股,回购期限自股东大会审议通过回购股份方案之日起 6 个月内。

截至本公告日,公司通过回购专用证券账户累计回购公司股份数量为 20,602,191 股,占公司总股

本的 1.18%,最高成交价为 7.23 元/股,最低成交价为 6.08 元/股,支付的资金总额为

137,420,478.02 元(不含印花税、佣金等交易费用),占公司拟回购资金总额度的 92.18%。

    为了进一步增强投资者信心,维护市场预期,更好的体现公司的内在价值,公司第六届董事

会第十九次会议审议通过了《关于调增股份回购金额等相关事项的议案》,公司回购股份资金总

额由原方案不超过 14,908.00 万元调增至不超过 50,000.00 万元;回购股份的价格由原方案不超

过 8.57 元/股调整为不超过 9.90 元/股;回购股份的实施期限及回购股份预案决议的有效期限由

原方案自公司股东大会审议通过回购股份方案之日起 6 个月内调整为自股东大会审议通过原回购

股份方案之日起 12 个月内,即自 2018 年 7 月 10 日起 12 个月内。

                                          9 / 23
                                                  华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



    3.2.4 为了提升公司国际化经营水平和核心竞争能力,经公司总经理办公会会议研究决定,

公司拟收购香港资产管理公司 JCap Assets Management Limited 全部股权,前期成本费用约为

1,500 万港元,待收购完成后,公司将会对其进行增资。截至目前,公司已获得河北省发展和改

革委员会冀发改外资备[2018]53 号《境外投资项目备案通知书》,同意对该项目前期费用予以备

案。


3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用



3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

    示及原因说明
□适用 √不适用


                                                   公司名称   华创阳安股份有限公司
                                                 法定代表人   陶永泽
                                                       日期   2018 年 10 月 29 日




                                       10 / 23
                                                          华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告




四、 附录


4.1 财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2018 年 9 月 30 日
编制单位:华创阳安股份有限公司

                                               单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                            期末余额                       年初余额
流动资产:
  货币资金                                      5,288,411,547.38               5,098,434,229.53
  结算备付金                                    1,036,956,082.08               1,056,501,924.82
  拆出资金                                                                       686,000,000.00
  融出资金                                      1,533,232,066.26               1,707,449,756.02
  以公允价值计量且其变动计入当期损
                                               11,392,027,703.92             10,246,025,529.61
益的金融资产
  衍生金融资产                                            117,500.00
  应收票据及应收账款                                171,822,922.44               182,615,113.05
  其中:应收票据                                                                      270,000.00
         应收账款                                   171,822,922.44               182,345,113.05
  预付款项                                            2,783,395.19                 3,230,500.04
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  存出保证金                                        286,184,277.75               417,788,956.64
  其他应收款                                        269,011,988.95               277,828,303.25
  其中:应收利息                                    171,542,263.59               164,968,863.97
         应收股利
  买入返售金融资产                              8,978,152,300.04               7,322,510,655.84
  存货                                               35,527,331.17                42,863,849.22
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                      101,991,093.35               374,002,426.42
    流动资产合计                               29,096,218,208.53             27,415,251,244.44
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                              2,956,600,601.82               3,985,003,773.75
  持有至到期投资                                3,034,944,293.60               2,641,592,959.14
  长期应收款                                              105,521.90                  105,521.90

                                          11 / 23
                                                   华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



  长期股权投资                                  36,096,402.49              44,091,607.35
  投资性房地产
  固定资产                                     219,419,679.61             233,534,994.70
  在建工程                                     191,802,355.08             188,926,013.14
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                      88,370,004.35              94,251,150.09
  开发支出
  商誉                                    3,640,479,698.73              3,640,479,698.73
  长期待摊费用                                  23,997,704.16              25,886,052.18
  递延所得税资产                               105,534,157.45             119,702,447.79
  其他非流动资产
   非流动资产合计                        10,297,350,419.19            10,973,574,218.77
     资产总计                            39,393,568,627.72            38,388,825,463.21
流动负债:
  短期借款                                                                 25,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金                                1,650,000,000.00                400,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债                                    452,500.00                   865,850.00
  应付票据及应付账款                            86,850,421.09              80,548,243.09
  预收款项                                       3,428,906.50               7,820,063.07
  卖出回购金融资产款                     10,720,247,448.91            12,764,176,719.44
  应付手续费及佣金                               6,562,823.76              13,266,900.71
  应付职工薪酬                                 214,670,552.45             280,084,519.39
  应交税费                                     128,833,808.43              88,649,488.74
  其他应付款                                   313,598,153.54             257,460,399.00
  其中:应付利息                                43,914,533.06              93,400,328.82
         应付股利
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款                          4,603,885,700.11              4,116,400,853.68
  代理承销证券款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                                 706,728,054.19             975,354,188.92
   流动负债合计                          18,435,258,368.98            19,009,627,226.04
非流动负债:
  长期借款
  应付债券                                5,562,130,000.01              4,113,478,465.77
                                     12 / 23
                                                       华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



  其中:优先股
        永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益                                                                               38.30
  递延所得税负债                                   30,152,068.17               31,538,827.77
  其他非流动负债
   非流动负债合计                            5,592,282,068.18               4,145,017,331.84
       负债合计                             24,027,540,437.16             23,154,644,557.88
所有者权益(或股东权益)
  实收资本(或股本)                         1,739,556,648.00               1,739,556,648.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                  13,722,167,701.99             13,722,167,701.99
  减:库存股                                       84,735,786.13
  其他综合收益                                    -49,785,237.10              -49,761,132.64
  专项储备
  盈余公积                                         29,463,876.88               29,463,876.88
  一般风险准备
  未分配利润                                  -324,302,879.10                -532,334,322.82
  归属于母公司所有者权益合计                15,032,364,324.54             14,909,092,771.41
  少数股东权益                                    333,663,866.02              325,088,133.92
   所有者权益(或股东权益)合计             15,366,028,190.56             15,234,180,905.33
       负债和所有者权益(或股东权益)
                                            39,393,568,627.72             38,388,825,463.21
总计


法定代表人:陶永泽         主管会计工作负责人:黄莺             会计机构负责人:孙国庆



                                  母公司资产负债表
                                  2018 年 9 月 30 日
编制单位:华创阳安股份有限公司
                                             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                  项目                        期末余额                       年初余额
流动资产:
  货币资金                                        132,176,044.17               20,608,345.50
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据及应收账款

                                        13 / 23
                                                   华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



  其中:应收票据
         应收账款
  预付款项                                        345,000.00                   843,750.00
  其他应收款                                    66,284,200.90              34,154,242.46
  其中:应收利息                                                                90,000.00
         应收股利
  买入返售金融资产                              97,320,000.00
  存货                                            784,360.75                   784,360.75
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                 121,634,545.45             374,890,863.40
   流动资产合计                                418,544,151.27             431,281,562.11
非流动资产:
  可供出售金融资产                             476,570,707.50             488,757,696.07
  持有至到期投资
  长期应收款                                      105,521.90                   105,521.90
  长期股权投资                           14,782,009,697.57            14,756,638,576.59
  投资性房地产
  固定资产                                       3,462,195.44               3,269,681.87
  在建工程                                     163,330,501.93             162,610,226.28
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                      25,148,180.46              25,665,117.69
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                    500,215.99                   590,254.87
  递延所得税资产
  其他非流动资产
   非流动资产合计                        15,451,127,020.79            15,437,637,075.27
     资产总计                            15,869,671,172.06            15,868,918,637.38
流动负债:
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据及应付账款                            41,772,274.36              43,181,239.90
  预收款项
  应付职工薪酬                                    866,929.92                1,388,873.56
  应交税费                                      26,356,781.59              26,853,067.58
  其他应付款                                   171,164,966.98              64,820,039.45
  其中:应付利息                                 3,052,981.35               3,052,981.35
         应付股利
                                     14 / 23
                                                          华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                                         39,207,646.37              39,207,646.37
   流动负债合计                                       279,368,599.22             175,450,866.86
非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
          永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计
        负债合计                                      279,368,599.22             175,450,866.86
所有者权益(或股东权益)
  实收资本(或股本)                            1,739,556,648.00               1,739,556,648.00
  其他权益工具
  其中:优先股
          永续债
  资本公积                                     13,815,554,663.82             13,815,554,663.82
  减:库存股                                           84,765,610.38
  其他综合收益                                        -22,579,292.50             -10,392,303.93
  专项储备
  盈余公积                                             29,463,876.88              29,463,876.88
  未分配利润                                          113,072,287.02             119,284,885.75
       所有者权益(或股东权益)合计            15,590,302,572.84             15,693,467,770.52
        负债和所有者权益(或股东权益)
                                               15,869,671,172.06             15,868,918,637.38
总计


法定代表人:陶永泽           主管会计工作负责人:黄莺              会计机构负责人:孙国庆

                                         合并利润表
                                       2018 年 1—9 月
编制单位:华创阳安股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                             年初至报告期      上年年初至报告
                       本期金额          上期金额
        项目                                               期末金额 (1-9      期期末金额(1-9
                       (7-9 月)        (7-9 月)
                                                                 月)                月)
一、营业总收入      478,320,547.91    529,736,959.10      1,349,604,517.23     1,507,969,756.93

                                           15 / 23
                                                       华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



其中:营业收入        19,764,018.91    77,125,392.91     100,370,648.95       324,927,627.99
       利息收入      189,833,089.36   125,823,966.92     542,349,963.92       409,345,897.97
       已赚保费
      手续费及
                     268,723,439.64   326,787,599.27     706,883,904.36       773,696,230.97
佣金收入
二、营业总成本       583,399,327.48   624,993,847.00   1,639,451,514.39     1,633,999,013.45
其中:营业成本         4,197,483.46    54,654,068.69      22,822,592.42       220,400,209.30
       利息支出      173,788,537.11   204,557,126.44     557,958,492.43       456,455,693.84
      手续费及
                      39,149,404.62    21,892,459.44     123,514,388.97        56,588,473.32
佣金支出
       退保金
       赔付支出
净额
      提取保险
合同准备金净额
       保单红利
支出
       分保费用
       税金及附
                       4,914,225.80     4,671,809.70      11,797,084.00        12,153,400.12

       销售费用         420,787.66      3,346,080.49       1,659,697.39         9,760,405.89
       管理费用      332,585,709.65   337,338,864.04     886,975,491.50       872,278,607.57
       研发费用
       财务费用       -1,121,168.30      192,916.97       -1,971,461.41            716,221.59
       其中:利息
                         18,877.36       473,271.07          165,296.58         1,428,356.28
费用
                利
                       1,136,482.83      302,039.45        2,157,116.48         1,188,662.32
息收入
       资产减值
                      29,464,347.48    -1,659,478.77      36,695,229.09         5,646,001.82
损失
  加:其他收益         1,940,836.56                        3,545,827.25
      投资收益
(损失以“-”号     304,829,058.38   160,962,500.16     621,326,495.26       454,961,634.24
填列)
      其中:对联
营企业和合营企         2,129,685.29   -14,127,063.44       1,984,038.31       -20,438,568.40
业的投资收益
      公允价值
变动收益(损失以       1,789,311.52    43,803,492.76      19,477,093.98        -9,092,403.50
“-”号填列)
      资产处置
收益(损失以“-”      -67,159.69       -149,697.70        -141,520.18         1,082,381.31
号填列)
                                           16 / 23
                                                      华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



      汇兑收益
(损失以“-”号                                            162,227.02
填列)
三、营业利润(亏
                   203,413,267.20    109,359,407.32     354,523,126.17       320,922,355.53
损以“-”号填列)
  加:营业外收入       218,519.32      1,541,020.25       7,595,683.43         3,062,743.69
  减:营业外支出      2,288,286.96     1,039,500.73       4,646,130.98         1,130,049.27
四、利润总额(亏
损总额以“-”      201,343,499.56   109,860,926.84     357,472,678.62       322,855,049.95
号填列)
  减:所得税费用     51,239,971.97    27,849,535.38     100,348,062.43        84,296,208.32
五、净利润(净亏
损以“-”号填      150,103,527.59    82,011,391.46     257,124,616.19       238,558,841.63
列)
  (一)按经营持
续性分类
      1.持续经营
净利润(净亏损以    150,103,527.59    82,011,391.46     257,124,616.19       238,558,841.63
“-”号填列)
      2.终止经营
净利润(净亏损以
“-”号填列)
  (二)按所有权
归属分类
      1.归属于母
公司所有者的净      144,778,404.63    78,729,764.06     248,041,244.41       226,725,582.00
利润
       2.少数股东
                      5,325,122.96     3,281,627.40       9,083,371.78        11,833,259.63
损益
六、其他综合收益
                      2,891,118.62    20,248,619.23         295,445.86        45,732,620.80
的税后净额
  归属母公司所
有者的其他综合        2,737,292.04    19,677,954.94         -24,104.46        44,509,566.07
收益的税后净额
    (一)不能重
分类进损益的其
他综合收益
      1.重新计
量设定受益计划
变动额
      2.权益法
下不能转损益的
其他综合收益

                                          17 / 23
                                                       华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



    (二)将重分
类进损益的其他       2,737,292.04    19,677,954.94           -24,104.46        44,509,566.07
综合收益
      1.权益法
下可转损益的其
他综合收益
      2.可供出
售金融资产公允       2,737,292.04    19,677,954.94           -24,104.46        44,509,566.07
价值变动损益
      3.持有至
到期投资重分类
为可供出售金融
资产损益
      4.现金流
量套期损益的有
效部分
      5.外币财
务报表折算差额
  归属于少数股
东的其他综合收        153,826.58        570,664.29           319,550.32         1,223,054.73
益的税后净额
七、综合收益总额   152,994,646.21   102,260,010.69       257,420,062.05       284,291,462.43
  归属于母公司
所有者的综合收     147,515,696.67    98,407,719.00       248,017,139.95       271,235,148.07
益总额
  归属于少数股
东的综合收益总       5,478,949.54     3,852,291.69         9,402,922.10        13,056,314.36

八、每股收益:
  (一)基本每股
                            0.08              0.05                  0.14                  0.13
收益(元/股)
  (二)稀释每股
                            0.08              0.05                  0.14                  0.13
收益(元/股)


本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元, 上期被合并方实现
的净利润为: 0 元。
法定代表人:陶永泽        主管会计工作负责人:黄莺        会计机构负责人:孙国庆



                                      母公司利润表
                                     2018 年 1—9 月
编制单位:华创阳安股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

                                         18 / 23
                                                         华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



                                                              年初至报告期       上年年初至报
                            本期金额         上期金额
         项目                                                   期末金额         告期期末金额
                            (7-9 月)       (7-9 月)
                                                                (1-9 月)         (1-9 月)
一、营业收入                 174,435.24       239,751.85        7,491,870.17      1,033,360.23
  减:营业成本                                                    178,639.82
      税金及附加             286,441.67              840.88       665,639.16         317,302.21
      销售费用
      管理费用              3,636,397.46    5,353,711.75       13,957,525.18     17,274,936.78
      研发费用
      财务费用               -482,000.18     -246,127.72       -1,468,656.98        -986,691.47
      其中:利息费用
               利息收入      504,899.47       246,648.72        1,501,325.06         989,724.34
      资产减值损失           -19,315.99        24,073.64          -12,599.01          46,208.30
  加:其他收益                18,594.00                           101,741.78
      投资收益(损失以
                            1,893,064.73    7,269,924.95       39,524,334.58    786,367,130.46
“-”号填列)
      其中:对联营企业
                             -328,879.02                         -328,879.02
和合营企业的投资收益
      公允价值变动收益
(损失以“-”号填列)
      资产处置收益(损
                                              -83,896.58                          1,123,389.22
失以“-”号填列)
二、营业利润(亏损以“-”
                           -1,335,428.99    2,293,281.67       33,797,398.36    771,872,124.09
号填列)
  加:营业外收入                               32,160.66                             799,559.59
  减:营业外支出                                                      196.40          42,926.00
三、利润总额(亏损总额以
                           -1,335,428.99    2,325,442.33       33,797,201.96    772,628,757.68
“-”号填列)
    减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”
                           -1,335,428.99    2,325,442.33       33,797,201.96    772,628,757.68
号填列)
  (一)持续经营净利润
                         -1,335,428.99      2,325,442.33       33,797,201.96    772,628,757.68
(净亏损以“-”号填列)
  (二)终止经营净利润
(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净
                           -3,117,732.41                      -12,186,988.57

  (一)不能重分类进损
益的其他综合收益
    1.重新计量设定受益
计划变动额
    2.权益法下不能转损
益的其他综合收益
                                           19 / 23
                                                         华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



  (二)将重分类进损益
                           -3,117,732.41                     -12,186,988.57
的其他综合收益
    1.权益法下可转损益
的其他综合收益
    2.可供出售金融资产
                           -3,117,732.41                     -12,186,988.57
公允价值变动损益
    3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产
损益
    4.现金流量套期损益
的有效部分
    5.外币财务报表折算
差额
六、综合收益总额           -4,453,161.40    2,325,442.33      21,610,213.39       772,628,757.68
七、每股收益:
    (一)基本每股收益
                                                                         0.02
(元/股)
    (二)稀释每股收益
                                                                         0.02
(元/股)

法定代表人:陶永泽          主管会计工作负责人:黄莺              会计机构负责人:孙国庆



                                     合并现金流量表
                                     2018 年 1—9 月
编制单位:华创阳安股份有限公司
                                              单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                   项目                    年初至报告期期末金额         上年年初至报告期期末
                                                 (1-9 月)                 金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                        49,649,384.33              202,257,118.53
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金                  1,752,006,054.04                1,411,413,019.81
  拆入资金净增加额                              1,936,000,000.00
  回购业务资金净增加额                                                          6,131,622,705.18
  融出资金净减少额                                   174,217,689.76
                                           20 / 23
                                                     华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



  收到的税费返还                                                                  56,113.59
  代理买卖证券收到的现金净额                     487,484,846.43
  收到其他与经营活动有关的现金              2,273,218,387.63                695,228,627.97
    经营活动现金流入小计                    6,672,576,362.19              8,440,577,585.08
  购买商品、接受劳务支付的现金                    22,711,450.39             168,403,990.74
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  处置以公允价值计量且其变动计入当
                                                 960,965,990.60           1,404,861,447.27
期损益的金融资产净减少额
  拆入资金净减少额                                                          181,000,000.00
  回购业务资金净减少额                      3,602,250,914.73
  融出资金净增加额                                                          241,270,199.56
  代理买卖证券支付的现金净额                                                321,092,469.45
  支付利息、手续费及佣金的现金                   447,769,124.40             481,280,687.15
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                 680,968,826.13             722,221,530.39
  支付的各项税费                                 424,484,090.20             325,797,371.36
  支付其他与经营活动有关的现金              1,224,573,248.67              7,135,361,531.96
    经营活动现金流出小计                    7,363,723,645.12            10,981,289,227.88
      经营活动产生的现金流量净额             -691,147,282.93            -2,540,711,642.80
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                             822,370,000.00             829,948,000.00
  取得投资收益收到的现金                           7,983,837.28               7,673,588.70
  处置固定资产、无形资产和其他长期资
                                                                              2,048,287.70
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                                                     1,427.55
    投资活动现金流入小计                         830,353,837.28             839,671,303.95
  购建固定资产、无形资产和其他长期资
                                                  28,088,922.13             102,862,021.86
产支付的现金
  投资支付的现金                                 706,890,000.00           1,563,400,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                      464,192.09               10,000,000.00
    投资活动现金流出小计                         735,443,114.22           1,676,262,021.86
      投资活动产生的现金流量净额                  94,910,723.06            -836,590,717.91
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的

                                       21 / 23
                                                        华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



现金
  取得借款收到的现金                                                           940,000,000.00
  发行债券收到的现金                          3,340,000,000.00               2,600,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                                                  14,809,829.73
    筹资活动现金流入小计                      3,340,000,000.00               3,554,809,829.73
  偿还债务支付的现金                          2,225,000,000.00                 812,880,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金               263,756,241.68              154,766,936.84
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                      84,778,110.38                7,758,471.80
    筹资活动现金流出小计                      2,573,534,352.06                 975,405,408.64
       筹资活动产生的现金流量净额                  766,465,647.94            2,579,404,421.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                  202,387.04                   -410,122.01
五、现金及现金等价物净增加额                       170,431,475.11             -798,308,061.63
  加:期初现金及现金等价物余额                6,154,884,320.50               8,063,313,999.74
六、期末现金及现金等价物余额                  6,325,315,795.61               7,265,005,938.11

法定代表人:陶永泽         主管会计工作负责人:黄莺              会计机构负责人:孙国庆



                                    母公司现金流量表
                                      2018 年 1—9 月
编制单位:华创阳安股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                项目                     年初至报告期期末金额          上年年初至报告期期末
                                               (1-9 月)                  金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                         809,305.59                1,434,681.42
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                     286,529,212.22                9,997,596.87
    经营活动现金流入小计                           287,338,517.81               11,432,278.29
  购买商品、接受劳务支付的现金                         429,008.59                   325,180.94
  支付给职工以及为职工支付的现金                     9,065,535.57                8,200,141.06
  支付的各项税费                                       707,777.48                   519,007.44
  支付其他与经营活动有关的现金                     195,054,462.03               17,268,760.09
    经营活动现金流出小计                           205,256,783.67               26,313,089.53
  经营活动产生的现金流量净额                        82,081,734.14              -14,880,811.24
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                               820,135,000.00              780,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                            40,033,333.02              786,367,130.46
  处置固定资产、无形资产和其他长期资
                                                                                 1,965,287.70
产收回的现金净额

                                         22 / 23
                                                       华创阳安股份有限公司 2018 年第三季度报告



  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                          860,168,333.02            1,568,332,418.16
  购建固定资产、无形资产和其他长期资
                                                    2,082,961.14               19,348,179.80
产支付的现金
  投资支付的现金                                  703,655,000.00            1,563,900,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                        340,000.00                7,758,471.80
    投资活动现金流出小计                          706,077,961.14            1,591,006,651.60
      投资活动产生的现金流量净额                  154,090,371.88              -22,674,233.44
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计
  偿还债务支付的现金
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金               39,838,796.97
  支付其他与筹资活动有关的现金                     84,765,610.38
    筹资活动现金流出小计                          124,604,407.35
      筹资活动产生的现金流量净额                  -124,604,407.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                      111,567,698.67              -37,555,044.68
  加:期初现金及现金等价物余额                     20,608,345.50              115,376,658.00
六、期末现金及现金等价物余额                      132,176,044.17               77,821,613.32

法定代表人:陶永泽         主管会计工作负责人:黄莺             会计机构负责人:孙国庆



4.2 审计报告
□适用 √不适用




                                        23 / 23

关闭窗口