华创阳安2019年年度报告

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公司代码:600155                             公司简称:华创阳安




                   华创阳安股份有限公司
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                        2020 年 4 月 20 日



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                                            重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、 公司全体董事出席董事会会议。


三、 大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、 公司负责人陶永泽、主管会计工作负责人巫兰及会计机构负责人(会计主管人员)莫媛声明:
     保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     经 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 , 公 司 2019 年 度 母 公 司 实 现 净 利 润
-228,694,849.12 元,根据《公司法》、《公司章程》的相关规定,加上上年度结转的未分配利
润 80,269,709.27 元,本年度可供分配的利润为-148,425,139.85 元。根据上海证券交易所的相
关规定,采用集中竞价方式回购股份的,当年已实施的股份回购金额视同现金分红,公司 2019
年实施股份回购金额为 944,699,784.28 元。公司 2019 年度不进行现金分红,不送股,也不进行
资本公积转增股本。


六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,
敬请投资者注意投资风险。


七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况




八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?


九、   重大风险提示
     公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析之
三、公司关于未来发展的讨论与分析之(四)可能面对的风险”部分相关内容。




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十、 其他

□适用 √不适用




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第一节     释义..................................................................................................................................... 5
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节     公司业务概要................................................................................................................... 11
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 14
第五节     重要事项........................................................................................................................... 32
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 72
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 81
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 82
第九节     公司治理........................................................................................................................... 92
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 97
第十一节   财务报告......................................................................................................................... 102
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 282




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                                  第一节 释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
证监会、中国证券会 指 中国证券监督管理委员会
上交所              指 上海证券交易所
公司法              指 中华人民共和国公司法
证券法              指 中华人民共和国证券法
公司、本公司、宝硕
                    指 华创阳安股份有限公司,曾用名“河北宝硕股份有限公司”
股份、华创阳安
华创证券            指 华创证券有限责任公司,本公司全资子公司
型材公司            指 保定宝硕新型建筑材料有限公司,本公司全资子公司
管材公司            指 河北宝硕管材有限公司,本公司控股子公司
河北建材            指 河北宝硕建材有限公司,本公司全资子公司
昊鼎物业            指 保定昊鼎物业服务有限公司,本公司全资子公司
华创汇远            指 北京华创汇远企业管理有限公司,本公司全资子公司
金汇资本            指 金汇财富资本管理有限公司,华创证券全资子公司
兴贵投资            指 兴贵投资有限公司,华创证券全资子公司
华创期货            指 华创期货有限责任公司,华创证券控股子公司
兴黔资本            指 贵州兴黔财富资本管理有限公司,金汇资本全资子公司
华创并购资本        指 华创并购资本管理(深圳)有限公司,华创汇远全资子公司
云码通              指 云码通数据运营股份有限公司
信用通              指 四川信用通数字科技股份有限公司
节能幕墙            指 河北宝硕节能幕墙科技有限公司,河北建材全资子公司
宝硕盛鼎源          指 保定宝硕盛鼎源商贸有限公司,河北建材全资子公司
宝硕建材制造        指 保定宝硕建筑材料制造有限公司,河北建材全资子公司
新宝和聚            指 新宝和聚(北京)国际贸易有限责任公司,河北建材控股子公司
泰丰运输            指 保定市泰丰货物运输有限公司,型材公司全资子公司
宝硕工程            指 河北宝硕工程技术有限公司,管材公司全资子公司
新希望化工          指 新希望化工投资有限公司
                        贵州现代物流产业(集团)有限责任公司,曾用名“贵州省物资集团
贵州物资、现代物流 指
                        有限责任公司”
茅台集团            指 中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司
盘江股份            指 贵州盘江精煤股份有限公司
沙钢集团            指 江苏沙钢集团有限公司
杉融实业            指 上海杉融实业有限公司
和泓置地            指 和泓置地集团有限公司
易恩实业            指 上海易恩实业有限公司
                        贵州燃气集团股份有限公司,曾用名“贵州燃气(集团)有限责任公
贵州燃气            指
                        司”
立昌实业            指 贵州立昌实业有限公司
贵航集团            指 中国贵州航空工业(集团)有限责任公司
众智投资            指 四川众智投资有限公司
恒丰伟业            指 贵州恒丰伟业房地产开发有限公司
振华科技            指 中国振华(集团)科技股份有限公司
华瑞福裕            指 贵安新区华瑞福裕股权投资中心(有限合伙)

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华瑞福顺             指    贵安新区华瑞福顺股权投资中心(有限合伙)
华瑞福祥             指    贵安新区华瑞福祥股权投资中心(有限合伙)
华瑞福熙             指    贵安新区华瑞福熙股权投资中心(有限合伙)
南方希望             指    南方希望实业有限公司
北硕投资             指    拉萨经济技术开发区北硕投资中心(有限合伙)
明新日异             指    宁波梅山保税港区明新日异股权投资合伙企业(有限合伙)
东方君盛             指    北京东方君盛投资管理有限公司
                           南通乐达贸易合伙企业(有限合伙),曾用名“南通宇书股权投资合
南通宇书、乐达贸易   指
                           伙企业(有限合伙)”
                           宁波梅山保税港区佳合贸易合伙企业(有限合伙),曾用名“宁波梅
安庆佳合、佳合贸易   指
                           山保税港区安庆佳合股权投资合伙企业(有限合伙)”
大华会计师事务所     指    大华会计师事务所(特殊普通合伙)
立信会计师事务所     指    立信会计师事务所(特殊普通合伙)
元、万元、亿元       指    人民币元、人民币万元、人民币亿元



                          第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                         华创阳安股份有限公司
公司的中文简称                         华创阳安
公司的外文名称                         Polaris Bay Group Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写
公司的法定代表人                       陶永泽



二、 联系人和联系方式
                                    董事会秘书                     证券事务代表
姓名                      巫兰                           姜敏斐
                          北京市西城区锦什坊街26号楼恒   北京市西城区锦什坊街26号楼恒奥
联系地址
                          奥中心C座                      中心C座
电话                      010-66500840                   010-66500840
传真                      010-66500840                   010-66500840
电子信箱                  hcyadb@huachuang-group.cn      hcyadb@huachuang-group.cn




三、 基本情况简介
公司注册地址                           北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2
公司注册地址的邮政编码                 100033
公司办公地址                           北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2
公司办公地址的邮政编码                 100033
公司网址
电子信箱                               hcyadb@huachuang-group.cn




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  四、 信息披露及备置地点
  公司选定的信息披露媒体名称             中国证券报
  登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
  公司年度报告备置地点                   董事会办公室



  五、 公司股票简况
                                          公司股票简况
      股票种类         股票上市交易所       股票简称               股票代码         变更前股票简称
        A股            上海证券交易所       华创阳安               600155               宝硕股份



  六、 其他相关资料
                              名称               大华会计师事务所(特殊普通合伙)
  公司聘请的会计师事务所
                              办公地址           北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层
  (境内)
                              签字会计师姓名     段奇、江山

  七、 近三年主要会计数据和财务指标
  (一) 主要会计数据
                                                                            单位:元 币种:人民币

                                                                    本期比上年
  主要会计数据             2019年                2018年                                  2017年
                                                                    同期增减(%)
营业总收入             2,475,846,935.75    1,857,734,316.81               33.27      2,101,335,917.22
营业收入                 234,411,106.05      145,598,839.95               61.00        350,045,419.06
归属于上市公司股
                        260,418,930.30      149,461,032.12                  74.24     130,924,644.49
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性        441,156,724.12      155,294,665.47                 184.08     123,710,312.97
损益的净利润
经营活动产生的现
                        361,835,432.87    -1,496,576,691.45                124.18   -3,717,322,401.58
金流量净额
                                                                    本期末比上
                          2019年末              2018年末            年同期末增          2017年末
                                                                      减(%)
归属于上市公司股
                      14,960,499,635.05   14,871,018,484.39                  0.60   14,909,092,771.41
东的净资产
总资产                44,611,629,868.59   40,345,120,326.44                 10.58   38,388,825,463.21

  (二) 主要财务指标

                                                                            本期比上年同期增
                 主要财务指标                            2019年   2018年                          2017年
                                                                                  减(%)
基本每股收益(元/股)                                     0.15     0.09                66.67       0.08
稀释每股收益(元/股)                                     0.15     0.09                66.67       0.08
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)                 0.25     0.09               177.78       0.07

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加权平均净资产收益率(%)                            1.73       1.00    增加0.73个百分点            0.88
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)        2.94       1.04    增加1.90个百分点            0.83

  报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
  □适用 √不适用

  八、 境内外会计准则下会计数据差异
  (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
       的净资产差异情况
  □适用 √不适用
  (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
       净资产差异情况
  □适用 √不适用
  (三) 境内外会计准则差异的说明:
  □适用 √不适用

  九、 2019 年分季度主要财务数据
                                                                        单位:元 币种:人民币
                         第一季度          第二季度              第三季度             第四季度
                       (1-3 月份)      (4-6 月份)          (7-9 月份)        (10-12 月份)
  营业总收入         429,048,648.67    726,338,997.70       693,843,501.58         626,615,787.80
  营业收入            22,071,683.20     59,819,683.45        83,510,858.13          69,008,881.27
  归属于上市公司股
                     263,537,204.59      23,131,882.24       37,626,008.62         -63,876,165.15
  东的净利润
  归属于上市公司股
  东的扣除非经常性   210,370,926.07       2,905,890.49      136,280,588.31          91,599,319.25
  损益后的净利润
  经营活动产生的现
                     811,854,908.21   -377,552,417.79        35,413,185.16        -107,880,242.71
  金流量净额

  季度数据与已披露定期报告数据差异说明
  □适用 √不适用

  十、 非经常性损益项目和金额
  √适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                        附注
                                                        (如
         非经常性损益项目             2019 年金额                  2018 年金额        2017 年金额
                                                          适
                                                        用)
  非流动资产处置损益                  69,330,403.38                  -324,628.75       737,264.54
  越权审批,或无正式批准文件,或
  偶发性的税收返还、减免
  计入当期损益的政府补助,但与公
  司正常经营业务密切相关,符合国
                                      11,924,419.35               17,667,419.24 4,531,974.88
  家政策规定、按照一定标准定额或
  定量持续享受的政府补助除外
  计入当期损益的对非金融企业收取
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的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益                       -22,487,704.01
因不可抗力因素,如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益                        1,033,728.73     1,225,610.57
企业重组费用,如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
                                                                    1,045,586.12
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外,持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
                                               /     8,894,445.29
价值变动损益,以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外,持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
                                    2,782,847.28                                  /
值变动损益,以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
                                   -4,208,353.15    -8,289,783.48 1,317,659.40
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
                                 -258,274,433.74
项目
少数股东权益影响额                    -97,864.33      -230,436.77   -89,284.88
所得税影响额                       -3,228,541.34    -2,288,555.44 -328,868.54
              合计               -180,737,793.82    -5,833,633.35 7,214,331.52

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     十一、 采用公允价值计量的项目
     √适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                                            对当期利润的影响
          项目名称              期初余额               期末余额           当期变动
                                                                                                  金额
 交易性金融资产             11,577,866,350.01   14,041,124,820.76       2,463,258,470.75    1,088,571,679.74
 其他债权投资                3,104,170,988.19    1,571,351,284.63      -1,532,819,703.56      108,339,017.39
 一年内到期的非流动资
                                                      184,020,952.81      184,020,952.81       12,148,475.08
 产
 其他权益工具投资               53,897,836.96       54,029,170.81             131,333.85
 衍生金融工具                   -1,094,500.00       -1,539,953.14            -445,453.14       -4,771,573.85
 交易性金融负债                                    456,604,183.22         456,604,183.22         -878,707.76
 其他非流动金融资产            668,807,380.15    1,711,102,175.78       1,042,294,795.63      136,477,886.87
           合计             15,403,648,055.31   18,016,692,634.87       2,613,044,579.56    1,339,886,777.47


     十二、 其他
     √适用 □不适用
     1、华创证券净资本及风险控制指标
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                         项目                              本报告期末                  上年度末
     净资本                                              9,938,996,567.40            10,970,686,627.53
     净资产                                             10,883,857,374.58            10,491,006,389.01
     净资本/各项风险准备之和(%)                                  236.87                       243.31
     净资本/净资产(%)                                              91.32                      104.57
     净资本/负债(%)                                                43.99                       52.75
     净资产/负债(%)                                                48.17                       50.45
     自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)                           8.18                        4.25
     自营固定收益类证券/净资本(%)                                188.87                       156.15

     2、监管部门对华创证券的分类结果
         2017 年、2018 年、2019 年,华创证券在证券公司分类监管评级中分别获得 B 类 BB 级、A 类
     A 级、A 类 A 级。
     3、华创证券新业务、创新业务开展情况
         2019 年 3 月,全国银行间同业拆借中心同意开通华创证券银行间债券市场尝试做市业务权限,
     做市类型为综合做市。
         2019 年 11 月,华创证券获中国银行间市场交易商协会批准,成为银行间市场信用风险缓释
     工具一般交易商。
         2019 年 7 月,华创证券正式上线科创板融资融券业务。2019 年 11 月,经中国证券金融股份
     有限公司批准,华创证券取得以约定申报方式参与科创板转融券业务资格。
     4、华创证券重大行政许可事项相关情况

          发文单位                         文件名称                        文号                发文日期

      全国银行间同业拆     关于开通华创证券有限责任公司银行
1                                                                            -             2019 年 3 月 22 日
      借中心               间债券市场尝试做市业务权限的通知
      中国银行间市场交
2                          信用风险缓释工具一般交易商名单                    -             2019 年 11 月 13 日
      易商协会

                                                  10 / 282
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     中国证券金融股份   关于申请参与科创板转融券业务的复   中证金函【2019】
3                                                                             2019 年 11 月 15 日
     有限公司           函                                       203 号
     中国证券监督管理   贵州证监局关于核准华创证券有限责     黔证监许可字
4                                                                             2019 年 5 月 10 日
     委员会贵州监管局   任公司设立 2 家分支机构的批复        〔2019〕2 号
     中国证券监督管理   贵州证监局关于核准华创证券有限责     黔证监许可字
5                                                                             2019 年 8 月 26 日
     委员会贵州监管局   任公司设立 1 家分支机构的批复        〔2019〕8 号
     中国证券监督管理   贵州证监局关于核准华创证券有限责     黔证监许可字
6                                                                             2019 年 11 月 15 日
     委员会贵州监管局   任公司设立 1 家分支机构的批复      〔2019〕16 号


                                   第三节 公司业务概要
    一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
        报告期内,公司是一家集金融科技领域投资与并购及综合金融服务为一体的控股型平台,华
    创证券为公司的核心资产及综合金融服务平台,因历史遗留原因,公司还有少量管型材产品的销
    售。
      (一)证券业务
        1、主要业务
        经纪业务:主要包括证券经纪、期货经纪、证券投资基金销售、代销金融产品等;其中,期
    货经纪业务通过华创期货开展。
        证券投资咨询业务:通过公司研究所为各类机构及客户提供综合金融研究与咨询服务,为公
    司发展提供智力支持。
        证券自营业务:主要包括以自有资金开展权益类、固定收益类证券及衍生金融工具的投资以
    及新三板做市交易业务等。
        投资银行业务:主要包括股票保荐与承销(IPO、增发、配股等),债券承销(公司债、企业
    债、中小企业私募债等),财务顾问(改制、并购重组、股权激励、新三板推荐挂牌业务等)及
    其他创新业务等。
        信用交易业务:主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务等。
        资产管理业务:集合资产管理业务、定向资产管理业务、资产证券化业务、投资顾问业务以
    及中国证监会批准开展的其它资产管理业务。
        2、经营模式
        (1)证券及期货经纪业务
        证券经纪业务:华创证券零售业务部负责证券经纪业务日常管理和流程控制,依托下属营业
    部及综合金融服务平台实施线上线下营销推广。实体营销网络以客户需求为导向,不断优化网点
    布局;综合金融服务平台线上标准化服务与线下本地化、差异化服务实现无缝连接,满足客户资
    产配置和财富管理需求,并推动证券营业部向综合金融服务前台加快转型。
        期货经纪业务:由华创证券控股子公司华创期货运营,主要依托期货营业部、证券营业部(期
    货中间介绍业务)进行线下推广,挖掘客户资源;并通过网上平台为客户提供便捷服务。同时,

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期货经纪业务在服务营销模式、服务内容上不断探索与创新,依托华创证券综合金融服务能力,
为客户提供多元化与全方位的金融服务。
    (2)证券投资咨询业务:华创证券研究所主要为机构投资者提供证券金融研究服务,包括:
提供关于宏观政策、经济走势、行业动态以及国内外上市公司研究报告,通过路演等推介活动提
供咨询服务,组织高端论坛、年度策略报告会、行业会议等,以及其他定制类研究咨询服务。华
创证券研究所主要收入来源于机构客户通过租用华创证券交易席位进行证券交易而产生的佣金
(也称基金分仓收入);与此同时,研究所积极与其他券商开展业务合作,创新服务方式,拓展
收入来源。此外,研究所还积极为公司投资银行、资产管理、私募综合服务等业务板块提供智力
支持,促进协同发展。
    (3)证券自营业务
    华创证券使用自有资金开展证券自营业务,主要投资品种包含债券等固定收益类证券、股票
等。自营业务秉持稳健投资、合规运作的理念,遵循安全性、流动性、收益性原则,严格执行股
东及董事会授权确定的自营投资规模、风险资本限额及相关制度规定;实际操作中,严格控制业
务风险,努力获取持续稳定的投资收益。
    华创证券做市交易业务通过买卖报价的适当差额来补偿所提供服务的成本和费用。做市交易
业务立足于为做市企业提高股票流动性并维护其市场价格的稳定性,致力于向市场传递做市企业
价值,引导其估值的合理回归。通过为企业提供做市服务,增强客户粘性,围绕客户需求,积极
为企业提供综合金融服务。
    (4)投资银行业务
    华创证券投资银行业务以客户为中心,为客户提供全方位的投融资和财务顾问服务,通过为
客户提供股票或债券融资服务获取保荐和承销业务收入;为企业提供并购重组、改制及其他资本
运作项目咨询服务、其他投融资服务以及新三板推荐挂牌服务获取财务顾问等收入。
    (5)信用交易业务
    华创证券设立信用交易部对信用交易业务进行统筹管理,并依托证券营业部开展具体业务。
在开展融资融券业务时,可向投资者融出资金,供其买入证券,投资者须在约定的期限内偿还借
款本金和利息;也可向投资者融出证券,投资者须在约定期限内买入证券归还并支付相应融券费
用;在开展股票质押式回购业务时,可通过质押投资者提供的证券,向投资者融出资金,投资者
在约定的期限内偿还本金及利息。
    (6)资产管理业务
    华创证券资产管理业务近年来根据外部监管环境变化,多措并举推动业务积极转型,已逐步
建立起业务拓展与风险控制互为支撑的发展模式,主动管理业务规模不断扩大,业务规范不断加
强,产品设立与运营维护持续强化,日常工作中通过加强监督检查,严控业务风险,促进业务持
续健康发展。
  (二)所属行业情况说明

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    目前,国内证券行业盈利模式仍以经纪、自营和投资银行等传统业务为主,业务收入与经营
业绩对证券市场行情依赖较大,具有较强的周期性和波动性。报告期内,证券市场震荡上行,我
国金融改革深化的新趋势逐渐清晰,公司取得了较好的经营业绩。


二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    报告期内,公司主要业务为证券业务,公司作为以证券服务业为核心的控股平台,主要依托
华创证券开展证券业务,逐步打造为控股型管理平台。公司主要核心竞争力如下:
    1、证券营业网络区域优势明显。华创证券在贵州省内的营业网络覆盖面及服务深度远超其他
券商,在贵州区域市场具有较大优势,同时,公司通过全国网点,不断构建和完善服务及营销体
系。
    2、优秀的研究能力。华创证券研究所拥有一流研究团队,在宏观经济、固定收益、新兴产业、
中小市值公司等领域具有较强研究实力,研究咨询服务基本实现在公募基金、保险等领域核心机
构的全覆盖。
    3、业务结构持续优化。华创证券在不断提高现有业务和服务的深度与广度的同时,积极拓展
新的业务领域。目前,已初步形成各项业务(尤其是非经纪类业务)均衡快速发展的良好格局,
收入结构持续优化。
    4、较强的风险管理能力。华创证券建立了与自身经营相适应的风险管理与内部控制体系,有
效降低运营风险,坚持稳健经营。公司董事会及其专门委员会、执委会及其专门委员会,以及各
业务部门及内控合规人员各施其责,有效防范各项业务风险,在推动各项业务快速发展的同时确
保规范合规,切实增强合规管理的有效性,提升抵御风险的能力。
    5、较强的金融科技创新服务能力。华创证券结合行业发展趋势,以服务实体经济投融资和居
民财富管理需求为目标,以满足客户需求、提升客户体验为核心,大力建设综合金融服务平台,
运用大数据、人工智能等技术,积极开展投资咨询等智能金融服务,不断提升证券业务的互联网
服务水平,满足各层级投资者的多元投融资服务需求。
    6、融资优势。借助上市公司平台,华创证券已建立起持续的资本补充机制,依托资本市场直
接融资的功能和优势,以及公司良好信誉,不断降低融资成本。与中国农业银行、中国建设银行、
中国工商银行、贵阳银行、贵州银行等金融机构建立了长期合作关系。




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                           第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    报告期内,公司作为以证券服务业为核心的控股平台,依托华创证券开展证券业务。华创证
券作为公司主要资产与核心业务,其经营业绩和盈利状况受证券市场景气度的影响较大,证券市
场景气度又受到国民经济发展情况以及宏观经济政策、利率、汇率、行业状况、投资者心理以及
国际经济金融环境等诸多因素影响。证券市场景气程度的变化,以及证券行业周期性波动的特征,
对公司经纪、承销与保荐、自营和资产管理业务造成较大影响。
    2019 年,我国经济稳中向好,证券市场震荡上行,上证综指全年上涨 22.3%;市场两融余额
较年初增长 34.87%,IPO、再融资规模同比上涨 84.28%和 34.52%;债券市场窄幅震荡,10 年期国
债收益率年初、年末基本持平。
    报告期内,公司子公司华创证券实现营业收入 25.02 亿元,各主营业务收入分别为代理买卖
证券业务净收入 4.01 亿元(其中,席位租赁佣金收入 1.92 亿元)、证券承销与保荐业务净收入
1.76 亿元、财务顾问业务净收入 0.64 亿元、投资咨询业务净收入 0.52 亿元、资产管理业务净收
入 1.43 亿元、证券投资收益(含公允价值变动)11.28 亿元、利息净收入 1.03 亿元,实现净利
润 5.43 亿元。2019 年,华创证券在银行间市场债券交割量超过 5 万亿元,被外汇交易中心评选
为“2019 年度银行间本币债券市场活跃交易商”“2019 年度银行间本币交易 300 强”(跻身券商
前 10),被中央结算公司评选为“2019 年度中债结算 100 强——优秀自营商”。并取得了银行间
债券市场尝试做市商和信用风险缓释工具(CRMW)业务资格。同时,因在地方政府债发行承销方
面的突出成绩,贵州省财政厅特别致信华创证券表示感谢。
    面对机遇与挑战,在董事会的领导下,公司认真分析外部经营环境,调整组织架构,细化经
营职责,合理安排大类资产配置,推动三大客户服务线加强协作,持续推进统一业务平台建设,
优化考核体系,加强合规风险管控,提升运作效率和执行力,取得了较好的经营业绩。


二、报告期内主要经营情况
    2019 年度,公司实现营业总收入 2,475,846,935.75 元,与上年同期相比增加 33.27 %,实现
营业利润 444,733,215.96 元,与上年同期相比增加 86.68%,归属于上市公司股东的净利润
260,418,930.30 元,与上年同期相比增加 74.24%。

(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                  单位:元 币种:人民币
             科目                    本期数            上年同期数      变动比例(%)
营业总收入                       2,475,846,935.75   1,857,734,316.81            33.27
营业收入                           234,411,106.05     145,598,839.95            61.00
营业成本                            50,282,872.29      30,051,516.19            67.32
销售费用                             1,190,418.96        2,635,756.61          -54.84
管理费用                         1,882,415,271.28   1,258,078,754.83            49.63
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研发费用
财务费用                         44,353,057.46       -2,612,161.55        1,797.94
经营活动产生的现金流量净额      361,835,432.87   -1,496,576,691.45          124.18
投资活动产生的现金流量净额   -2,781,570,026.55      225,114,034.63       -1,335.63
筹资活动产生的现金流量净额    3,183,391,928.38    2,189,660,429.29           45.38




                                     15 / 282
                                                                                                                                       2019 年年度报告




2. 收入和成本分析
□适用 √不适用



(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                             主营业务分行业情况
      分行业          营业收入             营业成本          毛利率(%) 营业收入比上年增减(%)    营业成本比上年增减(%)     毛利率比上年增减(%)
证券行业             2,502,185,785.91     1,775,391,739.02         29.05                    37.06                      18.45        增加 11.15 个百分点
建材行业                20,579,217.03        17,579,360.51         14.58                   -40.57                     -40.71        增加 0.21 个百分点
                                                             主营业务分产品情况
      分产品          营业收入             营业成本          毛利率(%) 营业收入比上年增减(%)    营业成本比上年增减(%)     毛利率比上年增减(%)
证券经纪业务          705,062,036.71       486,216,875.88          31.04                    43.29                       8.55        增加 22.07 个百分点
信用交易业务          341,126,685.24       313,670,245.14            8.05                   67.02                      -8.97        增加 76.76 个百分点
投资银行业务          240,522,037.60       203,862,067.50          15.24                    52.79                      35.76        增加 10.63 个百分点
投资管理业务          223,472,947.79       127,151,644.26          43.10                   -40.81                     -31.27        减少 7.90 个百分点
证券自营及其他业务    992,002,078.57       644,490,906.24          35.03                    66.89                      73.61        减少 2.52 个百分点
型材产品                9,411,996.98         9,279,803.11            1.40                  369.87                     282.28        增加 22.59 个百分点
管材产品                4,818,334.63         3,182,832.29          33.94                   -71.27                     -77.48        增加 18.21 个百分点
其他                    6,348,885.42         5,116,725.11          19.41                   -59.95                     -60.91        增加 1.99 个百分点
                                                             主营业务分地区情况
      分地区          营业收入             营业成本          毛利率(%) 营业收入比上年增减(%)    营业成本比上年增减(%)     毛利率比上年增减(%)
证券行业
贵州地区             2,367,718,466.52     1,292,001,837.01        45.43                     40.54                     24.60          增加 6.98 个百分点
四川地区                28,118,332.63        32,924,581.67       -17.09                     22.71                     -5.90         增加 35.61 个百分点
上海地区                17,989,719.83       116,967,234.89      -550.19                     71.32                     -4.98       增加 522.03 个百分点
江苏地区                 3,992,080.04         8,135,390.62      -103.79                     10.11                    -24.42         增加 93.13 个百分点
北京地区                18,604,720.93       151,280,792.49      -713.13                    -44.72                      7.33       减少 394.30 个百分点
广东地区                 2,474,905.15        86,985,356.80    -3,414.69                    -43.33                      0.63     减少 1,535.37 个百分点
重庆地区                54,313,914.23        41,577,307.67        23.45                     -8.92                      2.99          减少 8.85 个百分点
浙江地区                 3,369,011.30        14,592,161.16      -333.13                    -32.58                      5.23       减少 155.65 个百分点
广西地区                    21,898.27         1,744,892.22    -7,868.17                    982.32                     -1.99     增加 80,023.41 个百分点

                                                                   16 / 282
                                                                                                                             2019 年年度报告




湖北地区                  2,360,426.32        12,636,283.33      -435.34              3,212.78                335.97   增加 3,532.55 个百分点
云南地区                    859,894.37         5,814,651.96      -576.21                 35.47                 25.08       增加 56.19 个百分点
福建地区                  1,598,483.72         3,630,995.98      -127.15                192.00                 65.96     增加 172.51 个百分点
山东地区                    216,380.24         4,052,675.62    -1,772.94
湖南地区                    480,332.39         2,303,166.30      -379.49
甘肃地区                     62,385.77           240,241.71      -285.09
安徽地区                      4,834.20           504,169.59   -10,329.22
建材行业
西北                        382,449.36           154,466.43        59.61                100.34                -22.31      增加 63.76 个百分点
西南                                 -                    -                            -100.00               -100.00
华北                     13,583,336.15        12,335,540.65         9.19                -44.25                -37.45      减少 9.87 个百分点
华中                      4,928,445.07         3,547,528.58        28.02                268.06                135.40      增加 40.56 个百分点
华东                      1,684,986.45         1,541,824.85         8.50                -79.40                -80.02      增加 2.84 个百分点


主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
    上述分行业、分产品、分地区的证券业务收入包括证券公司日常经营业务产生的、计入投资收益和公允价值变动损益的业务收入,证券业务营业成
本包括可分摊至各业务的管理费用等。
    2019 年,市场信用业务呈分化趋势,股票质押监管力度上升,行业维持收缩态势,融资融券业务受益于行情回暖、标的扩容等制度红利,增长明显。
截至 2019 年末,全市场质押股份数量为 5,785.88 亿股,同比下降 8.58%。融资融券余额为 10,192.85 亿元,同比增长 34.88%。
    2019 年,公司在股票质押式回购业务方面,顺应监管导向,大幅压降业务规模,风险化解成效明显,同时积极开展股票质押纾困工作。在融资融券
业务方面,加速机构客户引入,深化融券业务服务,升级专业交易系统,积极布局公募基金转融通证券出借,获得科创板转融券约定申报资格,业务实
现较快增长。截至报告期末,公司融资融券业务规模为 28.60 亿元,平均维持担保比例 263.52%;表内股票质押式回购业务规模为 48.74 亿元(含并表
结构化主体股票质押式回购业务规模 7.69 亿元),平均履约保障比例 165.08%,表外股票质押式回购业务规模为 32.14 亿元。
                                                              信用交易业务情况表
                                                                                                                        业务规模同比
             项   目                     2019 年业务规模(亿元)                   2018 年业务规模(亿元)
                                                                                                                          变动比例

股票质押式回购业务                                48.74                                     70.20                          -30.57%

                                                                   17 / 282
                                                                                                                                         2019 年年度报告




                                                                                                                                    业务规模同比
               项   目                        2019 年业务规模(亿元)                        2018 年业务规模(亿元)
                                                                                                                                      变动比例

融资融券业务                                          28.60                                          17.99                             58.98%

其中:融资业务                                        25.96                                          15.93                             62.96%

      融券业务                                         2.64                                           2.06                             28.16%



(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
主要产品     单位        生产量    销售量        库存量       生产量比上年增减(%)             销售量比上年增减(%)          库存量比上年增减(%)
管材         吨                0     584.77        748.58                     不适用                            -26.55                          -62.80
型材         吨                0     640.63             0                     不适用                            820.18                         -100.00

产销量情况说明
    公司证券业务不适用产销量情况分析。

(3). 成本分析表
                                                                                                                                                单位:元
                                                                    分行业情况
                                                                                                               上年同期占      本期金额较
                                                                                                                                                 情况
    分行业          成本构成项目         本期金额             本期占总成本比例(%)            上年同期金额      总成本比例      上年同期变
                                                                                                                                                 说明
                                                                                                                   (%)         动比例(%)
                    营业支出、业
证券行业                               1,775,391,739.02                            100.00   1,498,868,671.06       100.00            18.45
                    务及管理费
建材行业            直接材料                                                           -       11,904,865.24           62.38       -100.00
建材行业            燃料动力                                                           -          518,986.12            2.72       -100.00
建材行业            直接人工                                                           -        4,520,513.19           23.69       -100.00
                                                                        18 / 282
                                                                                                                      2019 年年度报告




建材行业       制造费用                                                 -       2,139,742.86         11.21      -100.00
建材行业       合计                         -                           -      19,084,107.41        100.00      -100.00
                                                       分产品情况
                                                                                                上年同期占   本期金额较
                                                                                                                            情况
   分产品      成本构成项目    本期金额          本期占总成本比例(%)          上年同期金额      总成本比例   上年同期变
                                                                                                                            说明
                                                                                                    (%)      动比例(%)
证券行业
               营业支出、业
证券经纪业务                   486,216,875.88                        27.39    447,909,112.26         29.88         8.55
               务及管理费
               营业支出、业
信用交易业务                   313,670,245.14                        17.67    344,571,974.89         22.99        -8.97
               务及管理费
               营业支出、业
投资银行业务                   203,862,067.50                        11.48    150,165,157.53         10.02        35.76
               务及管理费
               营业支出、业
投资管理业务                   127,151,644.26                         7.16    184,997,092.98         12.34       -31.27
               务及管理费
证券自营及其   营业支出、业
                               644,490,906.24                        36.30    371,225,333.40         24.77        73.61
他业务         务及管理费
               小计           1,775,391,739.02                      100.00   1,498,868,671.06       100.00        18.45
建材行业
管材产品       直接材料                                                         3,345,066.73         57.98      -100.00
管材产品       燃料动力                                                           386,775.67          6.70      -100.00
管材产品       直接人工                                                         1,080,204.06         18.72      -100.00
管材产品       制造费用                                                           957,138.44         16.59      -100.00
               小计                       0.00                                  5,769,184.90        100.00
型材产品       直接材料                                                         5,450,688.47         66.99      -100.00
型材产品       燃料动力                                                            94,096.22          1.16      -100.00
型材产品       直接人工                                                         1,445,993.74         17.77      -100.00
型材产品       制造费用                                                         1,145,546.94         14.08      -100.00
               小计                       0.00                                  8,136,325.37        100.00      -100.00
门窗           直接材料                                                         3,109,110.04         60.04      -100.00

                                                         19 / 282
                                                                                                                           2019 年年度报告




门窗              燃料动力                                                           38,114.23          0.74       -100.00
门窗              直接人工                                                        1,994,315.39         38.51       -100.00
门窗              制造费用                                                           37,057.48          0.72       -100.00
                  小计                        0.00                                5,178,597.14        100.00       -100.00



(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
   前五名客户销售额 1,008.12 万元,占年度销售总额 48.99%;其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元,占年度销售总额 0%。

   前五名供应商采购额 509.22 万元,占年度采购总额 90.86%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元,占年度采购总额 0%。

3. 费用
√适用 □不适用


  项目              本期数           上年同期数            差异额         同比增减                      重大变动说明
销售费用            1,190,418.96        2,635,756.61      -1,445,337.65     -54.84%   主要系建材业务薪酬及运费下降所致
管理费用        1,882,415,271.28    1,258,078,754.83     624,336,516.45      49.63%   主要系人力成本增加及确认股份支付费用所致
财务费用           44,353,057.46       -2,612,161.55      46,965,219.01    1797.94%   主要系华创阳安计提债券利息所致


4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
□适用 √不适用
(2). 情况说明
□适用 √不适用


                                                               20 / 282
                                                                                                                                     2019 年年度报告




 5. 现金流
 √适用 □不适用

           项目                  本期数             上年同期数                  差异额           同比增减                重大变动说明
                                                                                                             主要系回购业务收到的资金净额增加及代
 经营活动现金流量净额          361,835,432.87    -1,496,576,691.45       1,858,412,124.32          124.18%
                                                                                                             理买卖证券款收到的现金净额增加所致
 投资活动现金流量净额       -2,781,570,026.55       225,114,034.63      -3,006,684,061.18        -1335.63%   主要系华创阳安本期债权投资增加所致
 筹资活动现金流量净额        3,183,391,928.38     2,189,660,429.29          993,731,499.09         45.38%    主要系发行债券规模增加所致



 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
 □适用 √不适用

 (三) 资产、负债情况分析
 √适用 □不适用
 1.   资产及负债状况
                                                                                                                                          单位:元
                                           本期期末数                            上期期末数      本期期末金额较
      项目名称            本期期末数       占总资产的     上期期末数             占总资产的      上期期末变动比                情况说明
                                           比例(%)                             比例(%)           例(%)
融出资金                2,608,164,125.87         5.85    1,591,838,898.56              3.95                63.85   融资业务投资规模增加
以公允价值计量且其
                                                                                                                   主要系公司实施新金融工具会计准则
变动计入当期损益的                                      12,130,200,334.39                30.07          -100.00
                                                                                                                   科目调整所致
金融资产
                                                                                                                   主要系公司实施新金融工具会计准则
交易性金融资产         14,041,124,820.76        31.47                                                    100.00
                                                                                                                   科目调整所致
衍生金融资产               9,640,877.72          0.02            199,000.00               0.00         4,744.66    新增利率互换投资业务
应收票据                      10,000.00          0.00            110,000.00               0.00           -90.91    票据到期收回
                                                                     21 / 282
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其他应收款           1,880,937,203.00    4.22    288,255,300.71      0.71    552.52    收购太平洋证券股权保证金增加
存货                    13,585,751.29    0.03     31,132,649.28      0.08    -56.36    本期销售库存所致
一年内到期的非流动                                                                     主要系一年内到期的债权投资、其他
                      334,810,608.72     0.75                                100.00
资产                                                                                   债权投资重分类所致
其他流动资产          589,450,221.50     1.32     23,819,641.51      0.06   2,374.64   短期债权本金及利息增加所致
                                                                                       主要系公司实施新金融工具会计准则
债权投资             2,351,143,515.19    5.27                                100.00
                                                                                       科目调整所致
                                                                                       主要系公司实施新金融工具会计准则
可供出售金融资产                                3,229,294,290.13     8.00    -100.00
                                                                                       科目调整所致
                                                                                       主要系公司实施新金融工具会计准则
其他债权投资         1,571,351,284.63    3.52                                100.00
                                                                                       科目调整所致
                                                                                       主要系公司实施新金融工具会计准则
持有至到期投资                                  2,228,185,911.83     5.52    -100.00
                                                                                       科目调整所致
                                                                                       主要系部分联营企业业绩较去年下滑
其他权益工具投资       54,029,170.81     0.12                                100.00
                                                                                       所致
                                                                                       主要系部分联营企业业绩较去年下滑
其他非流动金融资产   1,711,102,175.78    3.84                                100.00
                                                                                       所致
在建工程               29,104,311.67     0.07     17,852,805.26      0.04     63.02    主要系待安装系统软件增加
                                                                                       主要系应付职工薪酬和减值准备可抵
递延所得税资产        239,358,241.64     0.54    149,140,801.74      0.37     60.49
                                                                                       扣暂时性差异增加
拆入资金              801,653,263.88     1.80   1,600,000,000.00     3.97    -49.90    主要系信用拆入资金减少所致
                                                                                       主要系公司实施新金融工具会计准则
交易性金融负债        456,604,183.22     1.02                                100.00
                                                                                       科目调整所致
衍生金融负债           11,180,830.86     0.03      1,293,500.00      0.00    764.39    新增利率互换投资业务
预收款项                6,036,062.97     0.01      3,359,165.35      0.01     79.69    主要系预收金融业务管理费增加所致
应付职工薪酬          505,901,660.01     1.13    270,737,320.82      0.67     86.86    主要系应付工资增加
应交税费              178,248,908.63     0.40    127,155,980.77      0.32     40.18    主要是应付企业所得税增加所致
其他应付款            265,172,668.43     0.59    385,991,375.92      0.96    -31.32    主要系应付金融产品投资款增加所致
                                                                                       主要系偿还到期收益凭证及重分至短
其他流动负债           72,691,174.07     0.16   2,072,714,772.28     5.14    -96.49
                                                                                       期借款项目所致
应付债券             9,002,803,431.88   20.18   5,731,102,739.68    14.21     57.09    主要系发行次级债及公司债规模增加
                                                         22 / 282
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                                                                                                            金融资产公允价值变动应纳税暂时性
递延所得税负债            77,219,908.29           0.17         30,399,408.46         0.08          154.02
                                                                                                            差异增加



 2.   截至报告期末主要资产受限情况
 √适用     □不适用

 项目                                     期末账面价值         受限原因
 货币资金                                         320,783.20   风险准备专户存款
 货币资金                                     25,025,935.66    代收员工持股认购款
                                                               卖出回购抵押证券账面价值为 7,501,596,627.00 元;有承诺条件资管计划账面价值为
 交易性金融资产                            7,517,669,772.04
                                                               7,114,700.04 元;5%以上股东及新三板流动受限股票为 8,958,445.00 元
 一年内到期的非流动资产                      332,376,380.00    卖出回购抵押证券
 债权投资                                  1,437,680,059.00    卖出回购抵押证券
 其他债权投资                              1,118,712,260.00    卖出回购抵押证券
 存出保证金                                  393,689,886.38    保证金
 合计                                     10,825,475,076.28




                                                                     23 / 282
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3.   其他说明
□适用 √不适用


(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用

     公司所属行业主要为证券业务,同时还有少量管型材产品的销售。有关公司所属行业分析详
见本节中“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”。


(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用

     报告期末,公司合并财务报表长期股权投资余额 7,234.65 万元,较上年末减少 912.26 万元,
主要系权益法确认投资损失及处置安顺互联网金融服务有限责任公司投资影响所致。


(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用


(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用


                  是否变   募集资金拟投入金    募集资金本报告期投   募集资金累计实际投入
承诺项目名称
                  更项目     额(万元)          入金额(万元)         金额(万元)
6 万吨/年塑料
                    否            19,516.99              2,921.21              17,874.10
建材建设项目




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 (3) 以公允价值计量的金融资产
 √适用 □不适用

                                   本期公允价值变动 计入权益的累计
  资产类别      初始投资成本                                             报告期内购入金额      报告期内售出金额      累计投资收益        期末金额         资金来源
                                        损益          公允价值变动

    债券       12,004,346,687.40     196,818,187.50   19,594,726.28 2,812,519,547,367.36      2,812,270,512,249.45   628,091,274.33   12,009,042,158.29 自有资金

    基金        1,311,551,976.09      63,785,533.34                  -     3,335,065,520.27       2,741,827,624.29    12,049,910.41    1,348,948,523.27 自有资金

    股票        2,178,421,886.86      69,399,569.95    4,029,170.81        2,664,869,539.95       1,425,885,246.55    63,882,582.01    2,220,585,741.92 自有资金

证券公司理财
                  90,054,408.74       11,228,426.76                  -     1,873,100,000.00         482,474,832.73     2,622,124.80       93,091,657.72 自有资金
    产品

其他理财产品      33,385,000.00                   -                  -        34,385,000.00           1,000,000.00            79.18       33,385,000.00 自有资金

  信托计划                            -2,909,248.00                  -                              163,420,000.00   -11,038,715.99                      自有资金

  其他产品      1,774,389,290.01      -6,795,922.33                  -     2,477,383,290.00       1,125,348,319.94   133,628,174.19    1,856,575,323.59 自有资金




                                                                                25 / 282
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(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用


(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用

    1、华创证券有限责任公司成立于 2002 年 1 月 22 日,注册资本 922,592.3141 万元,为本公

司全资子公司,经营范围为法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营;法律、法规、国务院

决定规定应当许可(审批)的,经审批机关批准后凭许可(审批)文件经营;法律、法规、国务

院决定规定无需许可(审批)的,市场主体自主选择经营。(证券经纪;证券投资咨询;与证券交

易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金

销售业务;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务)。

    2、华创期货有限责任公司设立于 2010 年 12 月 29 日,注册资本 1 亿元,为华创证券控股子

公司,经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。(依法须经批准的

项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

    3、金汇财富资本管理有限公司成立于 2013 年 8 月 9 日,注册资本 30,000 万元,为华创证券

全资子公司,经营范围为项目投资;投资管理;资产管理;投资咨询;技术开发;技术咨询;技

术服务;财务咨询(不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需专项审批的业

务,不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料)。(“1、未经有关

部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、

不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金

不受损失或者承诺最低收益”;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项

目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的

经营活动)。

    4、贵州兴黔财富资本管理有限公司成立于 2011 年 10 月 13 日,注册资本 3,000 万元,为金

汇资本全资子公司,经营范围为法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营;法律、法规、国

务院决定规定应当许可(审批)的,经审批机关批准后凭许可(审批)文件经营;法律、法规、

国务院决定规定无需许可(审批)的,市场主体自主选择经营。一般经营项目:受托管理股权投

资基金,从事投融资管理、企业财务顾问及相关咨询服务;从事对未上市企业的投资,对上市公

司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。


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    5、兴贵投资有限公司成立于 2017 年 5 月 9 日,注册资本 20 亿元,为华创证券全资子公司,

经营范围为法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营;法律、法规、国务院决定规定应当许

可(审批)的,经审批机关批准后凭许可(审批)文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需

许可(审批)的,市场主体自主选择经营。(从事《证券公司证券投资品种清单》所列品种以外的

金融产品、股权等另类投资业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

    6、华证智通科技有限公司成立于 2019 年 5 月 7 日,认缴注册资本 5,000 万元,为兴贵投资

控股子公司,经营范围为法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营;法律、法规、国务院决

定规定应当许可(审批)的,经审批机关批准后凭许可(审批)文件经营;法律、法规、国务院

决定规定无需许可(审批)的,市场主体自主选择经营。互联网信息服务;信息技术咨询服务;

数据处理和存储服务;接受委托从事信息技术外包、接受委托从事业务流程外包(涉及许可经营

项目,应取得相关部门许可后方可经营)。

    7、云码通数据运营股份有限公司成立于 2018 年 8 月 1 日,注册资本 1 亿元,为公司参股子

公司,经营范围为法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营;法律、法规、国务院决定规定

应当许可(审批)的,经审批机关批准后凭许可(审批)文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需

许可(审批)的,市场主体自主选择经营。(大数据基础设施服务;数据处理与存储服务;信息技术

咨询服务;软件开发及信息系统集成服务;云平台服务;云应用服务;大数据相关增值服务;大

数据挖掘分析服务;数据交换服务;互联网信息服务;互联网接入服务;接受委托从事信息技术

外包;接受委托从事业务流程外包;接受委托从事知识流程外包(法律、行政法律决定禁止的项目

除外);接受委托设计创新产品;受托信息数据处理;产业运营;投融资咨询;财务咨询顾问服务;

进出口贸易;电子商务服务)。

    8、北京华创汇远企业管理有限公司成立于 2001 年 10 月 24 日,注册资本 2,000 万元,为本

公司全资子公司,经营范围为企业管理;企业管理咨询;信息技术咨询(中介除外)、技术服务;

会议服务;承办展览展示;货物进出口(国营贸易管理货物除外)、技术进出口、代理进出口;

互联网信息服务。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;互联网信息服务以及依法须经

批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制

类项目的经营活动)。

    9、四川信用通数字科技股份有限公司成立于 2018 年 9 月 27 日,注册资本为 5 亿元,为公司

参股子公司,经营范围为软件开发及信息系统集成服务;大数据服务;数据处理与存储服务;信

息技术咨询服务;云平台服务(不含许可经营项目);云应用服务;互联网信息技术服务;集成


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电路设计;数字内容服务;供应链管理;软件外包服务;财务咨询(不含代理记账);网上贸易

代理。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。


(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
    a) 纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明

    本公司纳入合并财务报表范围的结构化主体为华创证券作为管理人或投资顾问的资产管理计
划。本公司综合考虑享有这些结构化主体的可变回报,或承担的风险敞口等因素,认定将“华创
证券 1 号 FOF 单一资管计划”和“创金合信华创量化 1 号单一资产管理计划”纳入合并报表范围。
    截止 2019 年 12 月 31 日,公司纳入合并财务报表范围的结构化主体份额的账面价值为
2,654,418,202.00 元。
    b) 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明
    2019 年 12 月 31 日及 2018 年 12 月 31 日,公司未纳入合并财务报表范围的结构化主体主要
为华创证券管理的资产管理计划及合伙企业。这些资产管理计划及合伙企业根据合同约定投资于
各类许可的金融产品。

    2019 年 12 月 31 日,公司在上述资产管理计划及合伙企业中的投资之账面价值共计
1,275,834,967.28 元,其中 1,270,837,961.98 元分类为交易性金融资产,4,997,005.30 元分类
为长期股权投资。于 2018 年 12 月 31 日,公司在上述资产管理计划及合伙企业中的投资之账面价
值共计 297,692,038.71 元,其中 108,147.35 元分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产,292,586,838.86 元分类为可供出售金融资产,4,997,052.50 元分类为长期股权投资。
上述资产管理计划及合伙企业投资的最大损失敞口为其在报告日的账面价值。

    2019 年度公司从由华创证券发起设立但未纳入合并财务报表范围的、且资产负债表日在该结
构化主体中没有权益的资产管理计划及合伙企业中获取的管理费收入、手续费收入及业绩报酬为
人民币 7,404,010.77 元(2018 年度:人民币 15,868,860.44 元)。



三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
    (1)证券行业发展趋势
    近年来,我国积极推动资本市场有效对接经济社会转型升级,有力地促进了中国证券行业的
快速发展。中共中央总书记习近平指出,金融是国家重要的核心竞争力。作为全方位、多层次金
融支持服务体系中的重要组成部分,包括股票市场在内的资本市场也将成为国家重要核心竞争力
的组成部分。与发达国家相比,我国证券行业规模占总体经济和金融行业的比重仍然偏低。2019

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年金融供给侧改革全面深化,科创板开板、“深改十二条”、修订实施新《证券法》等重磅举措
陆续落地,推动国内资本市场制度规则进一步完善,市场运行机制逐步健全,市场主体行为愈发
规范。随着资本市场深化金融供给侧结构性改革的不断深化,一系列涵盖并购重组、再融资等政
策密集出台,持续释放政策红利,完善国内资本市场投融资功能,将为证券行业业务发展提供更
大的空间。
    ① 证券行业发展概况
    当前,我国大力发展直接融资、实体经济潜能持续释放、居民财富管理需求迅速增长、金融
供给侧结构性改革深入推进,都为资本市场发展提供支撑、注入活力。同时,外部环境更趋复杂
严峻,宏观经济运行挑战增多,金融风险面临新的考验,做好资本市场工作需要付出更大努力。
    ② 券商积极寻求转型
    随着现代金融科技与传统金融行业加快融合发展,证券行业新业态不断增多,传统证券业务
亟待转型。多数上市券商传统业务和新业务齐头并进,逐步形成符合自身情况的综合经营格局与
发展态势。与此同时,头部券商加快国际化探索步伐,境外业务占比逐步提高。
    ③ 证券行业集中度逐步提升
    2019 年证券公司业务竞争进一步加剧,行业资源进一步向头部券商集中,中小证券公司差异
化发展渐成趋势,大型券商优势进一步突显。
    ④ 资管业务回归主动管理
    资管新规及其配套政策实施以来,我国资产管理行业新的运行框架已然形成,券商资管回归
主动管理业务已经成为行业共识。通道业务附加值低,主动管理能力是资管业务的核心,未来将
成为证券公司的核心竞争力之一。
    ⑤ IPO 审核通过率显著提高
    2019 年以来,证监会明显加强了对拟 IPO 企业的监管,拟上市公司质量得到大幅提升,使得
后期 IPO 审核通过率显著提高。全面深化资本市场改革工作座谈会提出,当前及今后一个时期全
面深化资本市场改革的 12 个重点任务中涉及投行的主要内容包括“稳步实施注册制、优化并购重
组和再融资等制度、推进创业板改革”,中国投行将迎来历史发展机会,具备核心竞争力的投行
将在未来 3-5 年内迎来业绩快速增长期。随着注册制的逐步推进,以及配套制度的完善,企业上
市融资更加市场化、多样化、便利化,丰富了企业融资渠道,提高了资本市场效率,增强了资本
市场对实体经济的支持力度,为券商投行业务提供了更大的服务空间。
    ⑥ 资本中介维持稳定增长
    资本中介的规模取决于投资者需求和杠杆倍数。在“去通道,降杠杆”监管政策影响下,券
商杠杆倍数有所下降。为降低融资融券、股票质押等业务风险,国家出台系列政策,积极开展民
营企业纾困,帮助优秀企业渡过难关,证券公司资本中介业务未来仍有较大发展前景。
    (2)证券行业市场竞争格局


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    长期以来证券行业高度依赖零售经纪及投资银行等传统收入,价格成为主要竞争手段,行业
竞争异常激烈。目前证券公司转型与差异化发展不断提速,行业竞争呈现以下特点:
    ① 传统业务竞争加剧,盈利模式逐渐多元化
    证券公司分类监管实施以来,监管部门鼓励创新类证券公司在风险可测、可控和可承受的前
提下,进行业务创新、经营方式创新和组织创新。受限于市场成熟度以及政策环境,证券公司主
要收入来源依旧为经纪、自营、投行三大传统业务,同质化竞争现象比较突出。经纪业务方面,
证券公司佣金率竞争加剧,经纪业务的竞争正从单纯的通道服务竞争转向专项理财和服务能力的
竞争;自营业务方面,其规模受到资本金的限制,业绩与市场走势息息相关,波动性较大;投资
银行业务方面,大型证券公司业务优势明显,随着科创板的推出,证券公司针对高科技企业项目
的挖掘与争夺进一步加强,竞争更加激烈。随着服务实体经济,纾困民营企业等服务的持续推进,
证券公司盈利模式正逐渐多元化,创新业务在未来盈利增长中的重要性不断显现。
    ② 行业集中度进一步提高,差异化发展渐成趋势
    近年来,部分优质证券公司抓住机会实现低成本扩张,扩大了市场份额,头部券商综合竞争
优势不断增强,行业集中度进一步提高。与此同时,在单一区域市场、细分市场具有竞争优势的
中型证券公司的差异化发展能力不断增强,由于证券行业监管和资本进入壁垒依然较高,预计短
期内证券公司面临的新进入者的挑战不会快速放大。
    针对上述竞争,华创证券坚持金融科技创新驱动,持续推进业务及产品创新,增强差异化可
持续发展能力,着力提升规范运作水平,加强风险控制,提高组织运营效率,形成具有自身特色
的区位优势和差异化竞争优势;同时,华创证券作为本公司核心企业,将充分借助资本市场功能
优势,降低融资成本,增强资本实力,不断提升综合竞争力,力争在未来市场激烈的竞争中占据
有利位置。


(二) 公司发展战略
√适用 □不适用

    公司作为以证券服务为核心的金融科技控股平台,数字化转型、创新是公司发展的主基调,
公司未来发展战略为:充分利用人工智能、大数据、云计算等技术与金融服务深度融合,构建业
务中台,实现证券业务数字化、智能化。依托业务中台,构建产业互联,打造金融服务生态圈。
不断创新服务模式,降低交易成本,提高服务效率,为经济转型发展和企业转型升级提供新引擎,
为公司股东带来良好的投资回报。


(三) 经营计划
√适用 □不适用

    2020 年是全面建成小康社会和“十三五”规划收官之年,我国将实现第一个百年奋斗目标。
资本市场作为金融体系中的重要部分,要继续深化供给侧结构性改革,为“经济实现量的合理增
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长和质的稳步提升”发挥积极作用。值此重要时期,公司将顺势求变,聚力转型,继续坚持以服
务实体经济、促进经济社会发展为己任,勇挑重担,奋勇向前,进一步加强市场研判,省时度势,
果断决策,推动各部门和机构全面加强综合治理,紧紧围绕公司整体转型任务,整合导入能力、
加强组织协同、强化责任落实,力争公司转型取得重要进展。公司本年度经营计划主要着重于以
下几个方面:
    1、聚焦公司转型升级,持续推动组织优化和数字化转型
    聚焦公司转型升级战略任务,坚持以客户为中心,以产品和服务为核心,抓好资源统筹与大
类资产配置,推动投资端和三大客户服务线提能增效,持续推动数字化转型和综合业务管理平台
建设,提升服务水平,全力保障公司实现经营目标。
    2、继续强化公司治理体系和内控体系建设,提高精细化管理水平
    公司将按照国家法律、法规的要求,进一步规范信息披露工作,以投资者关系管理为重点做
好企业形象工作,不断加强与投资者的沟通和交流,增加公司经营管理的透明度,树立公司在资
本市场的良好形象。
    3、持续加强人才队伍建设,优化公司人才结构
    积极落实和重视人才队伍培养工作,把培养人才、使用人才、激励人才作为公司持续发展的
动力,重点营造尊重人才、尊重创新的企业氛围,增强员工在公司的归属感和成就感。


(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用

    1、业务协同与整合风险
    公司未来将建设成为具有金融科技研发优势和差异化核心竞争力的多元化金融科技集团,涉
及金融、投资、金融科技等业务板块,各板块在业务协同、经营模式、内部运营管理等存在较大
差异,公司组织结构的复杂性将进一步提升,需要在业务、资产、财务、人员及企业文化方面进
行高效整合,以提高协同效率,优化资源配置。业务协同与整合时间长短以及是否可达预期效果,
存在一定不确定性。
    2、证券市场周期性变化的风险
    目前,华创证券为公司主要资产与核心业务,受国家经济社会政策与发展情况、国际经济金
融环境以及证券市场景气程度等因素影响,若证券市场出现较大波动,公司经营可能受到不利影
响。
    3、证券行业竞争风险
    当前,证券公司数量多、整体规模不大、资本实力不强,行业竞争同质化,产品创新与专业
服务能力亟待提升。同时,商业银行、保险公司和其他非银行金融机构也不断通过创新业务品种
和模式向证券公司传统业务领域渗透。此外,随着资本市场对外开放程度的进一步扩大,外资金


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融机构也将更加积极地参与到国内证券市场的竞争中。随着行业竞争不断加剧,华创证券未来仍
将面临严峻的行业竞争挑战。
    针对上述风险,公司将采取以下措施应对:
    1、加强风险管控,促进企业行稳致远。发挥公司科学合理的治理机制,建立健全风险控制措
施,通过强化投前评估和投后管理,降低因投资决策或投资管理而导致的风险;进一步加强资源
配置,增强业务协同发展能力。同时,有序推进投资控股平台建设,加大原有产业调整力度,转
变发展思路,调整经营模式,加快改革发展。
    2、科学研判经济政策动向,精准谋划发展投资方向。以市场化的经营理念促进证券业务发展,
充分发挥公司治理规范、决策效率高的优势,促进华创证券及时把握市场机会开拓证券新业务,
拓宽收入来源,提升经营业绩。
    3、发挥专业优势,增强核心竞争力。建立健全科学高效的业务决策体系,发挥资产配置、投
资决策、合规风控等专门委员会的专业优势,在增强业务风险管控能力的同时,集聚创新资源和
能量,加强公司企业文化建设,激发管理层和广大员工的积极性和创造性,提升企业凝聚力和战
斗力,坚持金融科技赋能,加强 IT 服务支撑,增强优质项目获取能力,加强金融产品营销与项目
投后管理,不断提升差异化核心竞争力。


(五) 其他
□适用 √不适用


四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用



                                 第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    A 公司利润分配政策
    1、公司利润分配政策的基本原则
    公司牢固树立回报股东的意识,重视投资者的合理投资回报,利润分配政策应保持连续性和
稳定性,同时兼顾公司的长远利益,全体股东的整体利益及公司的可持续发展,但利润分配不得
超过公司累计可供分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司优先采用现金分红的利润
分配方式。
    2、公司的利润分配具体政策如下:
    (1)利润分配的形式

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    公司可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配股利。公司分配股利时,
优先采用现金分配的方式,公司具备现金分配股利条件的,应当采用现金进行利润分配。现金分配
股利应符合有关法律法规及中国证监会的有关规定。
    (2)公司现金分红的具体条件
    公司根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定,足额提取法定公积金、任意公
积金后,在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下,公司应积极推行现金分
红方式。除特殊情况外,公司在同时满足以下条件时,需实施现金分红:
    ①公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润,以母公
司数据为准)为正值,当年每股收益不低于 0.1 元,且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后
续持续经营。
    ②审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
    ③公司现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营。
    特殊情况是指,公司若有重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外),
可以不进行现金分红。
    重大投资计划或重大现金支出是指:公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买资
产的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的 10%,且超过 5,000 万元人民币。
    (3)公司利润分配的期间间隔和比例
    公司原则上每会计年度进行一次利润分配,如必要时,也可以根据盈利情况和资金需求状况
进行中期现金分红或发放股票股利;在符合上述现金分红条件的情况下,公司董事会应当综合考
虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,实施
现金分红政策应当遵守以下规定:
    ①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到 80%;
    ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分
配中所占比例最低应达到 40%;
    ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分
配中所占比例最低应达到 20%。
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。
    鉴于公司目前的发展阶段尚属于成长期,且预计将有重大资金支出安排,因此,公司在进行
利润分配时,现金分红在利润分配中所占比例最低应达到 20%。
    公司董事会应根据公司的经营发展情况根据前项规定适时修改本款关于公司发展阶段的规定。
    在满足利润分配的条件下,公司每连续三年至少有一次现金红利分配,具体分配比例由董事
会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定,由股东大会审议决定。


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    公司原则上最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百
分之三十。
    (4)公司发放股票股利的具体条件
    公司可以根据年度盈利情况及未来发展需求,采取股票股利的方式分配利润。公司采取股票
股利进行利润分配的,应当以给予合理现金红利分配和维持适当股本规模为前提,并充分考虑公
司成长性、每股净资产的摊薄等因素,以确保分配方案符合全体股东的整体利益。
    3、公司利润分配方案的审议程序
    公司董事会制订利润分配方案的过程中,应当在充分考虑公司所处行业、发展阶段、自身经
营模式、股本规模、盈利水平和重视对投资者的合理投资回报的前提下,研究论证利润分配预案,
就股东回报事宜进行专项研究论证,并制定明确、清晰的股东回报规划,并详细说明规划安排的
理由等情况。公司应当通过电话、传真、信函、电子邮件、投资者关系互动平台等方式,与独立
董事和股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小
股东关心的问题。在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上,形成利润分配方案。独立
董事应当就利润分配方案的合理性发表独立意见。
    独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提
交董事会审议。公司除在公司股东大会听取股东的意见外,还应通过投资者咨询电话、互联网等
方式与股东特别是中小股东进行沟通和交流,及时答复中小股东关心的问题。
    公司当年盈利且累计未分配利润为正,但未做出现金分红预案的,公司董事会应披露未进行
现金分红的原因、未用于现金分红的资金留存公司的用途,独立董事应当对此发表独立意见后提
交股东大会审议。
    在审议公司利润分配方案的董事会会议上,需经全体董事过半数同意,方能提交公司股东大
会审议。
    公司应切实保障社会公众股股东参与股东大会的权利,董事会、独立董事和符合一定条件的
股东可以向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。对于报告期内盈利但未提出现金分红预
案的,公司在召开股东大会时除现场会议外,还应向股东提供网络形式的投票平台。
    4、公司利润分配政策的变更
    公司的利润分配政策不得随意变更,并严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会
审议批准的现金分红具体方案。公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需调整分
红政策,包括现金分红政策以及股东大会审议批准的现金红利分配具体方案,董事会应在利润分
配政策的修改过程中,与独立董事充分论证,并充分考虑中小股东的意见。公司应以股东权益保
护为出发点,在提交股东大会的议案中详细论证和说明修改原因,独立董事应当就利润分配政策
修改的合理性发表独立意见。
    在审议修改公司利润分配政策的董事会会议上,需经全体董事过半数同意,方能提交股东大
会审议。
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    公司利润分配政策调整提交股东大会审议时,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)
所持表决权的三分之二以上通过。
    公司变更后的现金红利分配政策不得违反中国证监会和上交所的相关规定。
    公司监事会对董事会执行现金红利分配政策和股东回报规划以及是否履行相应决策程序和信
息披露等情况进行监督。监事会发现董事会存在以下情形之一的,应当发表明确意见,并督促其
及时改正:
    (1)未严格执行现金分红政策和股东回报规划;
    (2)未严格履行现金分红相应决策程序;
    (3)未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
    5、存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占
用的资金。
     B 利润分配方案的执行和决策程序
    报告期内,经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司 2018 年度实现归属于上市公司股
东的净利润 149,461,032.12 元。根据上海证券交易所关于股份回购的相关规定,当年已实施的股
份回购金额视同现金分红,纳入该年度现金分红的相关比例计算。公司 2018 年实施回购金额为
155,298,048.35 元,已达到公司 2018 年度归属于上市公司股东净利润的比例为 103.91%,符合《上
海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》关于利润分配政策的相关要求。同时,结
合公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求及现金流状况等因素,经公司研究决定,2018
年度将不再进行其他现金分红,不送股、不以资本公积转增股本,剩余未分配利润结转至下一年
度。


(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                            分红年度合并报   占合并报表中归
          每 10 股   每 10 股派   每 10
 分红                                      现金分红的数额   表中归属于上市   属于上市公司普
          送红股     息数(元)     股转增
 年度                                        (含税)       公司普通股股东   通股股东的净利
          数(股     (含税)     数(股
                                                              的净利润         润的比率(%)
2019 年          0            0       0    944,699,784.28   260,418,930.30           362.76
2018 年          0            0       0    155,298,048.35   149,461,032.12           103.91
2017 年          0        0.23        0     40,009,802.91   130,924,644.49            30.56

    经审计,公司 2019 年度母公司实现净利润-228,694,849.12 元,根据《公司法》、《公司章
程》的相关规定,加上上年度结转的未分配利润 80,269,709.27 元,本年度可供分配的利润为
-148,425,139.85 元。根据上海证券交易所的相关规定,采用集中竞价方式回购股份的,当年已
实施的股份回购金额视同现金分红,公司 2019 年实施股份回购金额为 944,699,784.28 元。公司
2019 年度不进行现金分红,不送股,也不进行资本公积转增股本。

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(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
                                     现金分红的金额                  比例(%)
2019 年                                       944,699,784.28                        100
2018 年                                       155,298,048.35                        100

    经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司 2019 年度实现归属于上市公司股东的净利润
260,418,930.30 元。根据上海证券交易所关于股份回购的相关规定,当年已实施的股份回购金额
视同现金分红,纳入该年度现金分红的相关比例计算。公司 2019 年实施股份回购金额为
944,699,784.28 元,已达到公司 2019 年度归属于上市公司股东净利润的比例为 362.76%。
    公司 2018 年通过集中竞价交易方式实施股份回购支付的资金总额为 155,298,048.35 元,公
司 2019 年通过集中竞价交易方式实施股份回购支付的资金总额为 944,699,784.28 元。根据上海
证券交易所关于股份回购的相关规定,上市公司以现金为对价,采用集中竞价方式回购股份的,
当年已实施的股份回购金额视同现金分红,纳入该年度现金分红的相关比例计算。

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用




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二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                                                         如未能
                                                                                                                                         及时履    如未能
           承                                                                                                                     是否
                                                                                                                        是否有           行应说    及时履
           诺                                              承诺                                                                   及时
承诺背景           承诺方                                                                            承诺时间及期限     履行期           明未完    行应说
           类                                              内容                                                                   严格
                                                                                                                             限          成履行    明下一
           型                                                                                                                     履行
                                                                                                                                         的具体    步计划
                                                                                                                                          原因
                             刘永好于 2016 年 1 月 12 日作出承诺:1.本人及本人拥有实际控制权的
                             除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司不利用本人及本人控制的相关
                             公司对宝硕股份的控制关系进行损害宝硕股份及其中小股东、宝硕股份
                             控股子公司合法权益的经营活动。2.本人及本人拥有实际控制权的除宝
                             硕股份及其控股子公司外的其他公司在中国境内不直接或间接从事与宝
           解                硕股份或其控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活
           决                动。3.本人及本人拥有实际控制权的除宝硕股份及其控股子公司外的其
与重大资
           同                他公司不会利用从宝硕股份或其控股子公司获取的信息从事或直接或间
产重组相        刘永好                                                                            2016.1.12—2020.2.4   是        是     不适用   不适用
           业                接参与与宝硕股份或其控股子公司相竞争的业务,并不会进行任何损害
关的承诺
           竞                或可能损害宝硕股份及其中小股东、宝硕股份控股子公司合法权益的行
           争                为或活动。4.本人将严格按照有关法律法规及规范性文件的规定采取有
                             效措施避免与宝硕股份及其控股子公司产生同业竞争,承诺将促使本人
                             拥有实际控制权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司采取有效措
                             施避免在中国境内与宝硕股份及其控股子公司产生同业竞争。本承诺函
                             一经签署,即构成本人不可撤销的法律义务。如出现因本人违反上述承
                             诺而导致宝硕股份及其中小股东权益受到损害的情况,本人将依法承担
                                                                       37 / 282
                                                                                                                                    2019 年年度报告




                             相应的赔偿责任。本承诺自本人签署之日起至本人不再系宝硕股份实际
                             控制人之日止。
                             新希望化工于 2015 年 12 月 31 日做出承诺:1.本公司及本公司拥有实
                             际控制权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方不利
                             用本公司及本公司控制的相关公司对宝硕股份的控制关系进行损害宝硕
                             股份及其中小股东、宝硕股份控股子公司合法权益的经营活动。2.本公
                             司及本公司拥有实际控制权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司
                             在中国境内不直接或间接从事与宝硕股份或其控股子公司的业务存在竞
                             争或可能构成竞争的任何业务及活动。3.本公司及本公司拥有实际控制
                             权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方不会利用从
                             宝硕股份或其控股子公司获取的信息从事或直接或间接参与与宝硕股份
                             或其控股子公司相竞争的业务,并不会进行任何损害或可能损害宝硕股
           解
                             份及其中小股东、宝硕股份控股子公司合法权益的行为或活动。4.本公
           决
与重大资                     司将严格按照有关法律法规及规范性文件的规定采取有效措施避免与宝
           同
产重组相        新希望化工   硕股份及其控股子公司产生同业竞争,承诺将促使本公司拥有实际控制      2015.12.31—2020.2.4   是   是   不适用   不适用
           业
关的承诺                     权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方采取有效措
           竞
                             施避免在中国境内与宝硕股份及其控股子公司产生同业竞争。5.如本公
           争
                             司或本公司拥有实际控制权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司
                             获得与宝硕股份及其控股子公司构成或可能构成同业竞争的业务机会,
                             本公司将尽最大努力,使该等业务机会具备转移给宝硕股份或其控股子
                             公司的条件(包括但不限于征得第三方同意),并优先提供给宝硕股份
                             或其控股子公司。若宝硕股份及其控股子公司未获得该等业务机会,则
                             本公司承诺采取法律、法规及中国证监会许可的方式加以解决,且给予
                             宝硕股份选择权,由其选择公平、合理的解决方式。本承诺函一经签署,
                             即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反上述承诺而导
                             致宝硕股份及其中小股东权益受到损害的情况,本公司将依法承担相应
                             的赔偿责任。本承诺自本公司签署之日起至本公司不再系宝硕股份的控

                                                                       38 / 282
                                                                                                                               2019 年年度报告




                                 股股东之日止。
                                 刘永好、新希望化工分别于 2016 年 1 月 12 日、2015 年 12 月 31 日作出
                                 承诺:1.在本次重组完成后,本公司/本人及本公司/本人拥有实际控制
                                 权或重大影响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司将尽量避免与
                                 宝硕股份及其控股子公司之间发生关联交易;对于确有必要且无法回避
           解
                                 的关联交易,均按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格按市
           决
与重大资                         场公认的合理价格确定,并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履
           关   新希望化工、刘
产重组相                         行交易审批程序及信息披露义务,切实保护宝硕股份及其中小股东利益。 长期有效         是   是   不适用   不适用
           联   永好
关的承诺                         2.本公司/本人保证严格按照有关法律法规、中国证监会颁布的规章和
           交
                                 规范性文件、上交所颁布的业务规则及宝硕股份公司章程等制度的规定,
           易
                                 依法行使股东权利、履行股东义务,不利用股东的地位谋取不当的利益,
                                 不损害宝硕股份及其中小股东的合法权益。如违反上述承诺与宝硕股份
                                 及其控股子公司进行交易而给宝硕股份及其中小股东及宝硕股份控股子
                                 公司造成损失的,本公司/本人将依法承担相应的赔偿责任。
                                 贵州物资、茅台集团、盘江股份、沙钢集团、杉融实业、和泓置地、贵
                                 州燃气、刘江分别于 2016 年 1 月 12 日作出承诺:1.在本次重组完成后,
                                 本单位/本人及本单位/本人拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及
                                 其子公司外的其他公司及其他关联方将尽量避免与宝硕股份及其子公司
           解   贵州物资、茅台
                                 之间发生关联交易;对于确有必要且无法回避的关联交易,均按照公平、
           决   集团、盘江股
与重大资                         公允和等价有偿的原则进行,交易价格按市场公认的合理价格确定,并
           关   份、沙钢集团、
产重组相                         按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露         长期有效   是   是   不适用   不适用
           联   杉融实业、和泓
关的承诺                         义务,切实保护宝硕股份及其中小股东利益。2.本单位/本人保证严格
           交   置地、贵州燃
                                 按照有关法律法规、中国证监会颁布的规章和规范性文件、上交所颁布
           易   气、刘江
                                 的业务规则及宝硕股份公司章程等制度的规定,依法行使股东权利、履
                                 行股东义务,不利用股东的地位谋取不当的利益,不损害宝硕股份及其
                                 中小股东的合法权益。如违反上述承诺与宝硕股份及其子公司进行交易
                                 而给宝硕股份及其中小股东及宝硕股份子公司造成损失的,本单位/本人

                                                                             39 / 282
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                                 将依法承担相应的赔偿责任。
           避
           免
           占
           用
                                 刘永好、新希望化工分别于 2016 年 1 月 12 日、2015 年 12 月 31 日作出
           上
                                 承诺:本次重组完成后,本公司/本人不利用与上市公司之间的关联关系
           市   新希望化工、刘
                                 占用上市公司及其控股子公司的资金或资产。若本公司/本人违反该承诺        长期有效       是   是   不适用   不适用
           公   永好
                                 给上市公司及其控股子公司造成任何损失的,本公司/本人将依法赔偿上
           司
                                 市公司及其控股子公司损失。
           资
           金
           承
           诺
与重大资
           避
产重组相
           免
关的承诺
           占
                                 贵州物资、茅台集团、盘江股份、沙钢集团、杉融实业、和泓置地、贵
           用   贵州物资、茅台
                                 州燃气、刘江分别于 2016 年 1 月 12 日作出承诺:本次重组完成后,本
           上   集团、盘江股
                                 单位/本人不利用与上市公司之间的关联关系直接或通过本单位/本人控
           市   份、沙钢集团、
                                 制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用上市公司         长期有效       是   是   不适用   不适用
           公   杉融实业、和泓
                                 及其控股子公司的资金或资产。若本单位/本人违反该承诺给上市公司及
           司   置地、贵州燃
                                 其控股子公司造成任何损失的,本单位/本人将依法赔偿上市公司及其控
           资   气、刘江
                                 股子公司损失。
           金
           承
           诺
           保   新希望化工、刘   刘永好、新希望化工分别于 2016 年 1 月 12 日、2015 年 12 月 31 日作出   签署之日起至
                                                                                                                       是   是   不适用   不适用
           持   永好             承诺:本次重组前,宝硕股份独立于本公司/本人,本次重组完成后,本        2020.02.04

                                                                             40 / 282
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上                公司/本人将继续保持宝硕股份的独立性,在业务、资产、人员、财务、
市                机构上遵循五分开原则,遵守中国证监会有关规定,不利用宝硕股份违
公                规提供担保,不占用宝硕股份资金,不与宝硕股份形成同业竞争。本承
司                诺函一经签署,即构成本公司/本人不可撤销的法律义务。如出现因本公
独                司/本人违反上述承诺而导致宝硕股份及其中小股东权益受到损害的情
立                况,本公司/本人将依法承担相应的赔偿责任。本承诺有效期自本承诺签
性                署之日起至本公司/本人不再系宝硕股份的实际控制人且本人不再担任
承                宝硕股份董事及/或高级管理人员之日止。



上                刘永好于 2016 年 7 月 6 日作出承诺:1.自本承诺函签署之日起至本次
市                重组完成后(无论配套募集资金是否成功实施)36 个月内,除相关锁定
公                期安排之外,如果需要,本人及本人控制的企业将在符合法律、法规及
司   刘永好       规范性文件的前提下,通过二级市场增持、协议受让、参与定向增发等      2016.7.6-2019.12.26   是   是   不适用   不适用
控                方式或延长锁定期等措施以维持对宝硕股份的实际控制地位;2.自本承
制                诺函签署之日起至本次重组完成后(无论配套募集资金是否成功实施)
权                36 个月内,本人不减持本人在宝硕股份拥有权益的任何股份。


保                新希望化工于 2016 年 7 月 6 日作出承诺:1.自本承诺函签署之日起至
持                本次重组完成后(无论配套募集资金是否成功实施)36 个月内,除相关
上                锁定期安排之外,如果需要,本公司将在符合法律、法规及规范性文件
市   新希望化工   的前提下,通过二级市场增持、协议受让、参与定向增发等方式或延长      2016.7.6-2019.12.26   是   是   不适用   不适用
公                锁定期等措施,以维持刘永好先生对宝硕股份的实际控制地位;2.自本
司                承诺函签署之日起至本次重组完成后(无论配套募集资金是否成功实施)
控                36 个月内,本公司不减持本公司在宝硕股份拥有权益的任何股份。

                                                            41 / 282
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                      和泓置地、贵州燃气、刘江分别于 2016 年 7 月 6 日作出承诺:本次重组

                      完成后(无论配套募集资金是否成功实施)36 个月内,①本人/本单位

                      认可并尊重刘永好先生的宝硕股份实际控制人地位,且不通过任何方式
公   和泓置地、贵州
                      单独或与他人共同谋求宝硕股份实际控制权;②除参与本次募集配套资        2016.7.6-2019.12.26   是   是   不适用   不适用
司   燃气、刘江
                      金外,本人/本公司(包括本人/本公司控制的企业及其他一致行动人)

                      不主动增持宝硕股份的股票(包括但不限于在二级市场增持、协议受让、

                      参与定向增发等),以确保刘永好先生对宝硕股份的实际控制权。



     宝硕股份、贵州
     物资、茅台集
     团、盘江股份、
     沙钢集团、杉融   根据 2016 年 3 月 25 日宝硕股份分别与贵州物资、茅台集团、盘江股份、
     实业、和泓置     沙钢集团、杉融实业、和泓置地、易恩实业、贵州燃气、立昌实业、贵

     地、易恩实业、 航集团、众智投资、恒丰伟业、振华科技签署的《发行股份购买资产框          长期有效              是   是   不适用   不适用

     贵州燃气、立昌   架协议之补充协议》交易双方同意并承诺,华创证券的住所(工商注册
     实业、贵航集     及税务登记地址)在贵州省范围内保持不变。
     团、众智投资、
     恒丰伟业、振华
     科技

                                                                 42 / 282
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                                 南方希望、北硕投资分别于 2016 年 1 月 12 日作出承诺:1.本单位及本
                                 单位拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他
                                 公司及其他关联方不利用本单位及本单位控制的相关公司对宝硕股份的
                                 控制关系进行损害宝硕股份及其中小股东、宝硕股份控股子公司合法权
                                 益的经营活动。2.本单位及本单位拥有实际控制权或重大影响的除宝硕
                                 股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方不直接或间接从事、参
                                 与或进行与宝硕股份或其控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的
                                 任何业务及活动。3.本单位及本单位拥有实际控制权或重大影响的除宝
                                 硕股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方不会利用从宝硕股份
           解                    或其控股子公司获取的信息从事或直接或间接参与与宝硕股份或其控股
           决                    子公司相竞争的业务,并不会进行任何损害或可能损害宝硕股份及其中
与再融资                                                                                              签署之日起至本单位不
           同   南方希望、北硕   小股东、宝硕股份控股子公司合法权益的行为或活动。4.本单位将严格
相关的承                                                                                              再系华创阳安的股东之   是   是   不适用   不适用
           业   投资             按照有关法律法规及规范性文件的规定采取有效措施避免与宝硕股份及
诺                                                                                                    日止
           竞                    其控股子公司产生同业竞争,承诺将促使本单位拥有实际控制权或重大
           争                    影响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方采取有效
                                 措施避免与宝硕股份及其控股子公司产生同业竞争。5.如本单位或本单
                                 位拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公
                                 司或其他关联方获得与宝硕股份及其控股子公司构成或可能构成同业竞
                                 争的业务机会,本单位将尽最大努力,使该等业务机会具备转移给宝硕
                                 股份或其控股子公司的条件(包括但不限于征得第三方同意),并优先
                                 提供给宝硕股份或其控股子公司。若宝硕股份及其控股子公司未获得该
                                 等业务机会,则本单位承诺采取法律、法规及中国证监会许可的方式加
                                 以解决,且给予宝硕股份选择权,由其选择公平、合理的解决方式。本
                                 承诺自本单位签署之日起至本单位不再系宝硕股份的股东之日止。
与再融资   解                    南方希望、北硕投资、刘江分别于 2016 年 1 月 12 日作出承诺:1.在本
                南方希望、北硕
相关的承   决                    次重组完成后,本单位/本人及本单位/本人拥有实际控制权或重大影响       长期有效               是   是   不适用   不适用
                投资、刘江
诺         关                    的除宝硕股份及其子公司外的其他公司及其他关联方将尽量避免与宝硕

                                                                           43 / 282
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           联                    股份及其子公司之间发生关联交易;对于确有必要且无法回避的关联交
           交                    易,均按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格按市场公认的
           易                    合理价格确定,并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审
                                 批程序及信息披露义务,切实保护宝硕股份及其中小股东利益。2.本单
                                 位/本人保证严格按照有关法律法规、中国证监会颁布的规章和规范性文
                                 件、上交所颁布的业务规则及宝硕股份公司章程等制度的规定,依法行
                                 使股东权利、履行股东义务,不利用股东的地位谋取不当的利益,不损
                                 害宝硕股份及其中小股东的合法权益。如违反上述承诺与宝硕股份及其
                                 子公司进行交易而给宝硕股份及其中小股东及宝硕股份子公司造成损失
                                 的,本单位/本人将依法承担相应的赔偿责任。
                                 根据 2013 年 9 月 25 日公司控股股东新希望化工与公司签署的《附条件
                                 生效的宝硕股份非公开发行股份认购协议》,新希望化工以现金认购宝
                                 硕股份本次非公开发行的全部 A 股股票:承诺认购的宝硕股份本次非公
                                 开发行股份,自本次发行结束之日(2014 年 12 月 22 日)起 36 个月内
           股                    不予转让。新希望化工于 2016 年 7 月 6 日作出承诺:1.自本承诺函签
与再融资
           份                    署之日起至本次重组完成后(无论配套募集资金是否成功实施)36 个月
相关的承        新希望化工                                                                             2014.12.22-2019.12.26   是   是   不适用   不适用
           限                    内,除相关锁定期安排之外,如果需要,本公司将在符合法律、法规及

           售                    规范性文件的前提下,通过二级市场增持、协议受让、参与定向增发等
                                 方式或延长锁定期等措施,以维持刘永好先生对宝硕股份的实际控制地
                                 位;2.自本承诺函签署之日起至本次重组完成后(无论配套募集资金是
                                 否成功实施)36 个月内,本公司不减持本公司在宝硕股份拥有权益的任
                                 何股份。
                南方希望、北硕   南方希望、北硕投资、明新日异、沙钢集团、杉融实业、恒丰伟业、东
           股
与再融资        投资、明新日     方君盛、刘江、安庆佳合、南通宇书分别于 2016 年 1 月 12 日作出承诺:
           份
相关的承        异、沙钢集团、 本单位/本人在本次募集配套资金中认购的宝硕股份股票自发行结束之           2016.12.27-2019.12.26   是   是   不适用   不适用
           限
诺              杉融实业、恒丰   日起三十六个月内不进行转让,之后按宝硕股份与本单位签署的股份认
           售
                伟业、东方君     购协议及其补充协议以及中国证监会、上交所的有关规定执行。自发行

                                                                           44 / 282
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                盛、刘江、安庆   结束之日起,本单位/本人基于本次发行而持有的宝硕股份送红股、转增
                佳合、南通宇书   股本等股份,亦遵守上述锁定期的约定。
           避
           免
           占
           用                    南方希望、北硕投资分别于 2016 年 1 月 12 日作出承诺:本次重组完成
           上                    后,本单位/本人不利用与上市公司之间的关联关系直接或通过本单位/
           市   南方希望、北硕   本人控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用上
                                                                                                     长期有效               是   是   不适用   不适用
           公   投资             市公司及其控股子公司的资金或资产。若本单位/本人违反该承诺给上市
           司                    公司及其控股子公司造成任何损失的,本单位/本人将依法赔偿上市公司
           资                    及其控股子公司损失。
           金
           承
           诺
           股                    公司于 2019 年 9 月 18 日披露了第一期员工持股计划最后一笔股份过户
           份                    完成的公告,根据华创阳安第一期员工持股计划方案,第一期员工持股
                华创阳安                                                                             2019.9.18—2020.9.17   是   是   不适用   不适用
           锁                    计划所获标的股票的锁定期为 12 个月,自公司公告最后一笔标的股票过
           定                    户至本员工持股计划证券账户名下之日起算。
其他承诺
           股                    公司于 2020 年 1 月 15 日披露了第二期员工持股计划最后一笔股份过户
           份                    完成的公告,根据华创阳安第二期员工持股计划方案,第二期员工持股
                华创阳安                                                                             2020.1.15—2021.1.14   是   是   不适用   不适用
           锁                    计划所获标的股票的锁定期为 12 个月,自公司公告最后一笔标的股票过
           定                    户至本员工持股计划证券账户名下之日起算。




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(二)    公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用


(三)    业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用


三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用


五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
       (1)2017 年 3 月 31 日,财政部发布了修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认
和计量》、 《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》和《企业会计准则第 24 号——套期会
计》,2017 年 5 月 2 日,财政部发布了修订后的《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》(上
述准则以下简 称“新金融工具准则”),并要求境内上市公司自 2019 年 1 月 1 日起施行。
       (2)执行《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》(2019 修订)
       财政部于 2019 年 5 月 9 日发布了《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》(2019 修订)
(财会〔2019〕8 号),修订后的准则自 2019 年 6 月 10 日起施行,对 2019 年 1 月 1 日至本准则
施行日之间发生的非货币性资产交换,应根据本准则进行调整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生的非
货币性资产交换,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无
影响。
       (3)执行《企业会计准则第 12 号——债务重组》(2019 修订)
       财政部于 2019 年 5 月 16 日发布了《企业会计准则第 12 号——债务重组》(2019 修订)(财
会〔2019〕9 号),修订后的准则自 2019 年 6 月 17 日起施行,对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行
日之间发生的债务重组,应根据本准则进行调整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组,不需
要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无影响。
       (4)2019 年 4 月 30 日,财政部发布了《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式
的通知》(财会〔2019〕6 号)。 对一般企业财务报表格式进行了修订,适用于执行企业会计准则
的非金融企业 2019 年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。




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(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用


(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况
√适用 □不适用

    鉴于公司原审计团队离开立信会计师事务所(特殊普通合伙)并加入大华会计师事务所(特殊
普通合伙),为保障业务与服务的延续性,经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过,公司 2019
年度财务报表及内部控制审计机构变更为大华会计师事务所(特殊普通合伙)。
    关于变更公司 2019 年度财务报表及内部控制审计机构相关事宜,公司、大华会计师事务所(特
殊普通合伙)与立信会计师事务所(特殊普通合伙)进行了充分沟通,立信会计师事务所(特殊普
通合伙)表示知悉本事项并予以理解。


(四)其他说明
□适用 √不适用


六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                单位:万元 币种:人民币
                                         原聘任                         现聘任
                               立信会计师事务所(特殊普通     大华会计师事务所(特殊普通
境内会计师事务所名称
                               合伙)                         合伙)
境内会计师事务所报酬                                    140                            140
境内会计师事务所审计年限                                  2                               1



                                           名称                          报酬
                               大华会计师事务所(特殊普通
内部控制审计会计师事务所                                                                40
                               合伙)


聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用

    经公司 2019 年 11 月 15 日召开第六届董事会第三十一次会议审议,并经公司 2020 年 2 月 4
日召开的 2020 年第一次临时股东大会批准,同意将公司 2019 年度财务报表及内部控制审计机构
由立信会计师事务所(特殊普通合伙)变更为大华会计师事务所(特殊普通合伙)。


审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用




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七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用


(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用


八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用


九、破产重整相关事项
□适用 √不适用


十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
              事项概述及类型                                   查询索引
华创证券诉神雾科技集团股份有限公司、吴道     具体内容详见公司 2018 年 5 月 9 日、2019 年 9
洪、北京东方君盛投资管理有限公司、高宗霖证   月 28 日披露于《中国证券报》及上海证券交易
券回购合同纠纷案                             所网站(www.sse.com.cn)的相关公告。
华创证券诉汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司、 具体内容详见公司 2019 年 4 月 12 日披露于《中
广东猛狮工业集团有限公司证券回购合同纠纷 国 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
案                                         (www.sse.com.cn)的相关公告。
                                           具体内容详见公司 2019 年 4 月 12 日披露于《中
华创证券诉锦州恒越投资有限公司、夏建统(联
                                           国证券报》及上海证券交易所网站
合睿康集团总裁)证券回购合同纠纷案
                                           (www.sse.com.cn)的相关公告。
                                             具体内容详见公司 2019 年 4 月 12 日披露于《中
华创证券诉上海翊辉投资管理有限公司证券回
                                             国证券报》及上海证券交易所网站
购合同纠纷案
                                             (www.sse.com.cn)的相关公告。
华创证券诉新疆华建恒业股权投资有限公司、科 具体内容详见公司 2019 年 4 月 12 日披露于《中
瑞天诚投资控股有限公司、中国华建投资控股有 国 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
限公司证券回购合同纠纷案                   (www.sse.com.cn)的相关公告。
                                             具体内容详见公司 2019 年 4 月 12 日披露于《中
华创证券诉李芃证券回购合同纠纷案             国证券报》及上海证券交易所网站
                                             (www.sse.com.cn)的相关公告。
                                           具体内容详见公司 2019 年 4 月 12 日披露于《中
华创证券诉西藏山南博杰投资咨询合伙企业(有
                                           国证券报》及上海证券交易所网站
限合伙)、刘惠玲股票回购合同纠纷案
                                           (www.sse.com.cn)的相关公告。
华创证券诉西藏山南博萌创业投资管理合伙企     具体内容详见公司 2019 年 4 月 12 日披露于《中
业(有限合伙)、李萌股票回购合同纠纷案       国证券报》及上海证券交易所网站

                                        48 / 282
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                                               (www.sse.com.cn)的相关公告。
华创证券诉德昌行(北京)投资有限公司、鹰潭 具体内容详见公司 2019 年 4 月 12 日披露于《中
市当代投资集团有限公司、王春芳股票回购合同 国 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
纠纷案                                     (www.sse.com.cn)的相关公告。
                                           具体内容详见公司 2018 年 1 月 27 日、2019 年 1
华创证券诉光大国际建设工程总公司、北京天福
                                           月 9 日、2019 年 1 月 29 日、2019 年 7 月 3 日披
昌运制冷设备安装股份有限公司、瑞高商业保理
                                           露于《中国证券报》及上海证券交易所网站
(上海)有限公司票据追索权纠纷案
                                           (www.sse.com.cn)的相关公告。
华创证券诉中国太平洋财产保险股份有限公司、
中国太平洋财产保险股份有限公司广东分公司、 具体内容详见公司 2018 年 3 月 24 日、2020 年 2
中国太平洋财产保险股份有限公司中山中心支 月 29 日披露于《中国证券报》及上海证券交易
公司信用保险合同纠纷案(光大国际建设工程总 所网站(www.sse.com.cn)的相关公告。
公司票据纠纷)
华创证券诉中国太平洋财产保险股份有限公司、
中国太平洋财产保险股份有限公司广东分公司、
                                             具体内容详见公司 2018 年 3 月 27 日、2020 年 2
中国太平洋财产保险股份有限公司中山中心支
                                             月 29 日披露于《中国证券报》及上海证券交易
公司信用保险合同纠纷案(瑞高商业保理(上海)
                                             所网站(www.sse.com.cn)的相关公告。
有限公司(青岛星瀚信德贸易有限公司票据纠
纷)
                                               具体内容详见公司 2019 年 4 月 12 日披露于《中
华创证券诉洛娃科技实业集团有限公司公司债
                                               国证券报》及上海证券交易所网站
券交易纠纷案
                                               (www.sse.com.cn)的相关公告。
                                               具体内容详见公司 2016 年 9 月 14 日、2017 年 5
                                               月 16 日、2018 年 3 月 6 日、2018 年 4 月 27 日
国联安基金管理有限公司诉厦门圣达威服饰有
                                               2019 年 9 月 7 日、2019 年 10 月 15 日披露于《中
限公司、华创证券缔约过失责任纠纷案
                                               国证券报》及上海证券交易所网站
                                               (www.sse.com.cn)的相关公告。
                                               具体内容详见公司 2017 年 1 月 18 日、2017 年
合肥美的诉贵州安泰、重庆银行贵阳分行、华创     12 月 8 日、2019 年 6 月 27 日、2019 年 12 月 11
证券侵权责任纠纷案                             日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站
                                               (www.sse.com.cn)的相关公告。
                                               具体内容详见公司 2019 年 4 月 12 日披露于《中
马革英诉宁波赛客股权投资合伙企业(有限合
                                               国证券报》及上海证券交易所网站
伙)、华创证券确认合同无效纠纷案
                                               (www.sse.com.cn)的相关公告。
                                               具体内容详见公司 2018 年 2 月 9 日、2018 年 2
                                               月 24 日、2018 年 3 月 10 日、2018 年 3 月 15
                                               日、2018 年 3 月 24 日、2018 年 7 月 3 日、2018
保定市城市芳庭房地产开发有限公司与公司关
                                               年 10 月 24 日、2018 年 12 月 18 日、2019 年 2
于宝硕置业股权转让纠纷案
                                               月 22 日、2019 年 3 月 13 日披露于《中国证券
                                               报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
                                               的相关公告。
                                               具体内容详见公司 2019 年 4 月 12 日披露于《中
保定建业诉华创阳安工程款纠纷                   国证券报》及上海证券交易所网站
                                               (www.sse.com.cn)的相关公告。
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                                           具体内容详见公司 2017 年 8 月 26 日、2017 年
华创证券诉瑞高保理、青岛星瀚信德贸易有限公 12 月 2 日、2017 年 12 月 14 日、2019 年 4 月 16
司票据追索权纠纷案                         日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站
                                           (www.sse.com.cn)的相关公告。


(二) 报告期内,公司连续十二个月内或者单笔涉案金额未达到公司最近一期经审计净资产绝对值
     10%的其它诉讼、仲裁事项如下:

     1.公司作为原告提起的证券回购合同纠纷案件
     (1)公司诉李芃证券回购合同纠纷案
     2017 年 1 月 12 日,李芃与公司签订协议,向公司申请融入资金共计 9,977.00 万元。因李芃
未按协议约定到期回购,公司向贵州高级人民法院起诉。2020 年 3 月 28 日法院出具判决,支持
华创证券主要诉讼请求。
     (2)公司诉博杰投资、刘惠玲股票回购合同纠纷案
     2017 年 1 月 12 日,西藏山南博杰投资咨询合伙企业(有限合伙)(简称“博杰投资”)与
公司签订协议,向公司申请融入资金共计 8,272.83 万元。因博杰投资未按协议约定到期回购,公
司向贵阳市中级人民法院起诉。2019 年 11 月 1 日法院出具判决,支持公司主要诉讼请求。
     (3)公司诉博萌投资、李萌股票回购合同纠纷案
     2017 年 1 月 12 日,西藏山南博萌创业投资管理合伙企业(有限合伙)(简称“博萌投资”)
与公司签订协议,向公司申请融入资金共计 4,754.50 万元。因博萌投资未按协议约定到期回购,
公司向贵阳市中级人民法院起诉。2019 年 11 月 1 日法院出具判决,支持公司主要诉讼请求。
     (4)公司诉神雾集团、高忠霖、吴道洪、北京东方君盛投资管理有限公司证券回购合同纠纷

     2017 年 7 月 19 日,神雾科技集团股份有限公司(简称“神雾集团”)与公司签订协议,向
公司申请融入资金共计 34,700.00 万元。因神雾集团发生交易违约,公司向贵州高级人民法院起
诉。2019 年 9 月 17 日法院出具判决,支持公司主要诉求。神雾集团、东方君盛提起上诉。
     (5)公司诉鹰潭市当代投资、王春芳证券回购合同纠纷案
     2017 年 9 月 13 日,鹰潭市当代投资集团有限公司(以下简称“鹰潭市当代投资”)与公司
签订协议,向公司申请融入资金共计 8,218 万元。鹰潭市当代投资未按协议约定到期购回,公司
向贵阳市中级人民法院提起诉讼。2020 年 3 月 30 日,法院出具《受理案件通知书》。
     (6)公司诉许德怀、朱建杰质押式证券回购合同纠纷案
     2017 年 11 月 2 日,许德怀与公司签订协议,向公司融入资金共计 270.00 万元。融资到期后,
许德怀未按协议约定到期购回,公司向贵阳市云岩区人民法院提起诉讼。2020 年 1 月 15 日,法
院出具《受理案件通知书》。
     (7)公司诉朱建杰、许德怀质押式证券回购合同纠纷案


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    2017 年 11 月 2 日,朱建杰与公司签订业务协议,向公司融入资金共计 730.00 万元。融资到
期后,朱建杰未按协议约定到期购回,公司向贵阳市云岩区人民法院提起诉讼。2020 年 1 月 15
日,法院出具《受理案件通知书》。
    (8)公司诉冯鑫、天津融辉似锦企业管理合伙企业(有限合伙)股票回购合同纠纷案
    2017 年 11 月 21 日,冯鑫与公司签订协议,向公司融资共计 5,492.50 万元。融资到期后,
冯鑫未按协议约定到期购回,公司向贵阳市中级人民法院提起诉讼。2019 年 11 月 21 日法院出具
判决,支持公司主要诉讼请求。
    (9)公司诉新疆华建、科瑞天诚投资控股有限公司证券回购合同纠纷案
    2017 年 12 月 19 日,新疆华建恒业股权投资有限公司(简称“新疆华建”)与公司签订协议,
向公司申请融入资金共计 20,000.00 万元。因新疆华建发生交易违约,公司向贵州高级人民法院
起诉。2019 年 11 月 29 日法院出具判决,支持公司主要诉讼请求。新疆华建、科瑞天诚提起上诉。
    (10)公司诉重庆力帆控股合同纠纷案
    2018 年 6 月 14 日,重庆力帆控股有限公司(以下简称“力帆控股”)与公司签订协议,向
公司申请融入资金共计 19,340.00 万元。因力帆控股发生交易违约,公司向重庆市第一中级人民
法院起诉。2020 年 3 月 26 日法院出具判决,支持华创证券主要诉讼请求。
    (11)公司诉领睿公司证券交易代理合同纠纷案
    2019 年 2 月 20 日、2019 年 2 月 27 日和 2019 年 3 月 4 日,领睿资产管理有限公司(以下简
称“领睿公司”)作为其管理的 3 只基金的管理人分别与公司签订了三份《债券质押式回购委托
协议》,委托公司办理债券质押式回购交易。因领睿公司未按照协议履行交收义务,导致公司替
领睿公司垫资共计 5,680.15 万元。因领睿公司交易违约,公司向贵阳市中级人民法院起诉。2019
年 8 月 29 日,法院出具《受理案件通知书》。
    2.公司作为原告提起的其他诉讼案件
    (1)公司诉太平洋保险、太平洋保险广东分公司、太平洋保险中山中心支公司信用保险合同
纠纷案([2019]沪 74 民初 441 号;原[2018]沪 01 民初 485 号)
    2016 年 12 月 13 日,公司作为管理人设立“华创证券瑞高保理(财盈三期)资产支持专项计
划”。北京天福昌运环保科技股份有限公司(原名“北京天福昌运制冷设备安装股份有限公司”)、
中国太平洋财产保险股份有限公司(简称“太平洋保险”)与公司约定,太平洋保险有义务将《保
险合同》项下理赔款项直接全额支付给公司。2017 年 5 月 15 日,相应票据到期后承兑人光大国
际建设工程总公司拒付,保险事故发生。被告未履行保险理赔义务,因此,公司代华创证券瑞高
保理(财盈三期)资产支持专项计划于 2018 年 3 月 19 日向上海市第一中级人民法院提起诉讼,
要求被告共同赔付原告人民币 8,164.80 万元及损失。后案件移送上海金融法院。2020 年 2 月 17
日,上海金融法院作出裁定,驳回公司的起诉。2020 年 3 月 5 日,公司向上海市高级人民法院上
诉,请求法院撤销上海金融法院的裁定,指令其对本案进行审理。


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    (2)公司诉太平洋保险、太平洋保险广东分公司、太平洋保险中山中心支公司信用保险合同
纠纷案([2019]沪 74 民初 446 号;原[2018]沪 01 民初 490 号)
    2016 年 12 月 13 日,公司作为管理人设立“华创证券瑞高保理(财盈三期)资产支持专项计
划”。青岛星瀚信德贸易有限公司、太平洋保险与公司约定,太平洋保险有义务将《保险合同》
项下理赔款项直接全额支付给公司。2017 年 5 月 15 日,相应票据到期后承兑人齐星集团有限公
司拒绝付款,保险事故发生。被告均未履行保险理赔义务,因此,公司代华创证券瑞高保理(财
盈三期)资产支持专项计划于 2018 年 3 月 19 日向上海市第一中级人民法院提起诉讼,要求被告
共同赔付原告人民币 8,017.42 万元及损失。后案件移送上海金融法院。2020 年 2 月 17 日,上海
金融法院作出裁定,驳回公司的起诉。2020 年 3 月 5 日,公司向上海市高级人民法院上诉,请求
法院撤销上海金融法院的裁定,指令其对本案进行审理。
    华创证券瑞高保理(财盈三期)资产支持专项计划相关诉讼为公司履行管理人职责提起,预
计对公司正常经营无实质影响。
    (3)公司代华青 3 号诉安徽省外经建公司债券交易纠纷案
    公司系“华青 3 号定向资产管理计划”的管理人,根据委托人青岛农村商业银行股份有限公
司的指令,公司代表“华青 3 号定向资产管理计划”持有安徽省外经建设(集团)有限公司(以
下简称“安徽省外经建”)发行的面值 3,000.00 万元“16 皖经 03”债券。因安徽省外经建违约,
公司根据委托人的指令,向安徽省合肥市中级人民法院起诉。2019 年 12 月 26 日,法院作出一审
判决,判决被告支付“16 皖经 03”债券本金 3,000.00 万元、利息、损害赔偿金及违约金。2020
年 1 月 19 日,安徽省外经建不服一审判决,向安徽省高级人民法院上诉,请求撤销一审判决书损
害赔偿金计算标准部分的判决,被上诉人承担二审诉讼费。
    此案系公司根据委托人指令进行,因诉讼产生的风险及后果均由委托人承担,预计对公司正
常经营无实质影响。
    3.公司作为被告的诉讼情况
    (1)国联安基金诉厦门圣达威、公司证券纠纷案
    因厦门圣达威服饰有限公司(简称“圣达威”)无法按期偿还 2013 年中小企业私募债债务,
2016 年 9 月 5 日,上海市浦东新区人民法院受理了国联安基金管理有限公司(简称“国联安基金”)
的起诉,后国联安基金撤回起诉。2018 年 4 月 16 日,国联安基金向厦门市中级人民法院起讼,
要求圣达威赔偿实际损失 3,036.22 万元,华创证券及章爱民承担连带责任。2019 年 8 月 27 日法
院作出一审判决,判决①被告圣达威应于判决生效之日起十日内赔偿原告国联安基金认购款本金
2,500 万元及利息(按银行同期活期存款利率,自 2013 年 9 月 27 日起计至本判决确定的还款之
日止);②被告章爱民对原告国联安基金的上述损失承担连带赔偿责任;③驳回原告国联安基金
的其他诉讼请求。2019 年 9 月 9 日,国联安基金向福建省高级人民法院上诉,目前法院尚未开庭
审理。
    中海信达担保有限公司为圣达威本期私募债券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
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     (2)合肥美的诉聂勇、李恩泽、重庆银行贵阳分行、公司、陆家嘴信托侵权责任纠纷案
     合肥美的电冰箱有限公司(以下简称“合肥美的”)于 2016 年 3 月委托公司成立资金规模为
3 亿元的“华创恒丰 86 号定向资产管理计划”。按照合同约定及合肥美的指令,公司与陆家嘴国
际信托有限公司(以下简称“陆家嘴信托”)签订《单一资金信托信托合同》,将该笔资金投入
陆家嘴信托。陆家嘴信托与贵州安泰再生资源科技有限公司(以下简称“贵州安泰”)签订《信
托贷款合同》,将该笔资金借予贵州安泰。2016 年 5 月合肥美的发现贵州安泰公司诈骗,向合肥
市公安局报案,经检察院公诉,法院判决贵州安泰及其法定代表人申建忠等人犯合同诈骗罪并承
担相应刑事责任。2019 年 7 月,合肥美的以侵权责任纠纷为由向安徽省合肥市中级人民法院对被
告聂勇、李恩泽、重庆银行贵阳分行、公司、陆家嘴信托提起诉讼,要求被告对合肥美的赔偿损
失 2.115 亿元及利息损失。2019 年 8 月,安徽省合肥市中级人民法院裁定驳回合肥美的起诉,合
肥美的不服裁定提起上诉。2019 年 12 月,安徽省高级人民法院裁定撤销安徽省合肥市中级人民
法院裁定,指令安徽省合肥市中级人民法院立案审理。目前此案尚未开庭审理。
     在此涉诉事项中,华创证券根据与合肥美的、恒丰银行股份有限公司签订的《华创恒丰 86
号定向资产管理计划资产管理合同》的约定,严格按照合肥美的的投资指令进行资产管理,因该
投资产生的相关投资风险、纠纷与诉讼均由合肥美的自行处理与承担。

(三) 其他说明
√适用 □不适用

     (1)保定市城市芳庭房地产开发有限公司(以下简称“城市芳庭”)诉公司股权转让纠纷

     2015 年 7 月 9 日,城市芳庭与公司及保定宝硕置业房地产开发有限公司(以下简称“宝硕置
业”)签订了《关于保定宝硕置业房地产开发有限公司之<股权转让协议>》(以下简称“股权转让
协议”)等协议,双方约定了关于公司将所持有的宝硕置业 60%股权转让给城市芳庭,该部分股权
转让已于 2015 年 8 月份实施完毕。
     另外,城市芳庭称与公司于 2015 年 7 月 9 日签署了《<关于保定宝硕置业房地产开发有限公
司之股权转让协议>补充协议》(以下简称“补充协议”),应按照《补充协议》约定,要求公司按
照 2015 年 6 月的宝硕置业 100%股权的评估价格将持有的宝硕置业剩余 40%股权(9600 万元)转
让给城市芳庭。2018 年 2 月 6 日,城市芳庭向保定市中级人民法院提起诉讼,请求法院判决公司
向城市芳庭履行转让宝硕置业 40%股权(9600 万元)的义务。2018 年 10 月,公司收到保定中院
作出的(2018)冀 06 民初 34 号《民事判决书》,判决公司向城市芳庭履行转让宝硕置业 40%股权
义务。2019 年 3 月 12 日,公司收到保定中院作出的(2019)冀 06 执 134 号《执行通知书》。2019
年 3 月 13 日,城市芳庭根据《执行通知书》将公司持有的宝硕置业 40%的股权已司法划转至城市
芳庭名下。公司不服二审判决,为了维护公司及全体股东的利益,公司向最高人民法院申诉且已
受理。
     鉴于公司持有的宝硕置业 40%股权已被强制司法划转,公司在 2019 年 3 月份对该事项进行了
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会计处理,合并报表层面确认投资收益 68,804,644.85 元。
    (2)保定建业诉华创阳安工程款纠纷案
    保定建业集团有限公司(以下简称“保定建业”)起诉华创阳安拖欠其项目工程款一案,2019
年 8 月 6 日,保定市中级人民法院作出(2018)冀 06 民初 292 号民事判决书。2019 年 11 月 8 日,
河北省高级人民法院作出(2019)冀民终 1026 号民事调解书,双方达成和解:公司应向保定建业
给付或返还款项合计 26,663,740.65 元,保定建业配合公司办理工程档案备案、竣工验收备案、
交付编制竣工验收材料等手续。目前,公司已支付上述相应款项,本案已了结。


十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用


十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用

    报告期内,公司诚信状况良好,不存在被监管机构出具不诚信记录的情况。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
               事项概述                                       查询索引
                                         具体内容详见公司 2019 年 3 月 22 日披露于《中国证
公司员工持股计划草案及第一期员工持
                                         券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
股计划草案
                                         相关公告。
公司代表第一期员工持股计划作为委托
人与员工持股计划管理人华创证券有限   具体内容详见公司 2019 年 5 月 21 日披露于《中国证
责任公司、托管人招商银行股份有限公司 券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
贵阳分行签署第一期员工持股计划资产   相关公告。
管理合同
                                         具体内容详见公司 2019 年 5 月 23 日、2019 年 7 月
公司将回购专户中股份非交易过户至第
                                         18 日、2019 年 9 月 18 日披露于《中国证券报》及上
一期员工持股计划相关专用证券账户
                                         海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告
                                         具体内容详见公司 2019 年 12 月 24 日披露于《中国
公司第二期员工持股计划草案               证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
                                         的相关公告。
公司代表第二期员工持股计划作为委托
                                     具体内容详见公司 2019 年 12 月 31 日披露于《中国
人与管理人华创证券有限责任公司、托管
                                     证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
人招商银行股份有限公司天津分行分别
                                     的相关公告。
签署第二期员工持股计划资产管理合同
公司将回购专户中股份非交易过户至第       具体内容详见公司 2020 年 1 月 2 日、2020 年 1 月 4
二期员工持股计划相关专用证券账户         日、2020 年 1 月 15 日披露于《中国证券报》及上海

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                                       证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告。


(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

员工持股计划情况
□适用 √不适用

其他激励措施
□适用 √不适用


十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
      事项概述                                      查询索引
公司 2018 年度日常关    具体内容详见公司 2019 年 4 月 12 日披露于《中国证券报》及上海证券
联交易执行情况及 2019   交易所网站(www.sse.com.cn)的《公司关于 2018 年度日常关联交易
年度日常关联交易预计    执行情况及 2019 年度日常关联交易预计的公告》


2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用




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3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                                                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                           市
                                                                                                               占同类交易金
                           关联 关联交易                                            关联交易                                    关联交易结 场 交易价格与市场参考价格
       关联交易方                           关联交易内容      关联交易定价原则                 关联交易金额      额的比例
                           关系   类型                                                价格                                       算方式    价       差异较大的原因
                                                                                                                   (%)
                                                                                                                                           格
                                                           参照市场价格水平及行业
江苏沙钢集团有限公司       其他 提供劳务 佣金收入                                                 111,185.75             0.04
                                                           惯例,由双方协定
                                           资产管理业务收 参照市场价格水平及行业
民生加银资产管理有限公司 其他 提供劳务                                                            115,745.55             0.07
                                           入              惯例,由双方协定
                                                           参照市场价格水平及行业
民生加银基金管理有限公司 其他 提供劳务 席位佣金收入                                             1,742,894.37             0.91
                                                           惯例,由双方协定
                                                           参照市场价格水平及行业
国金基金管理有限公司       其他 提供劳务 席位佣金收入                                             204,017.00             0.11
                                                           惯例,由双方协定
                                                           参照市场价格水平及行业
贵州股权交易中心有限公司 其他 提供劳务 居间服务费                                              84,813,369.81         45.24
                                                           惯例,由双方协定
                                                           参照市场价格水平及行业
华创阳安员工持股计划       其他 提供劳务 管理费                                                   40,763.61              0.03
                                                           惯例,由双方协定
                                           咨询收入、财务 参照市场价格水平及行业
中国民生银行股份有限公司 其他 提供劳务                                                          8,215,486.18             7.06
                                           顾问服务        惯例,由双方协定
贵州现代物流产业(集团)                                   参照市场价格水平及行业
                           其他 提供劳务 佣金收入                                                       4.72             0.00
有限责任公司                                               惯例,由双方协定
                                                           参照市场价格水平及行业
南方希望实业有限公司       其他 提供劳务 佣金收入                                                   2,455.02             0.00
                                                           惯例,由双方协定
和泓置地集团有限公司       其他 提供劳务 佣金收入          参照市场价格水平及行业                 100,621.57             0.04



                                                                              56 / 282
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                                                        惯例,由双方协定
拉萨经济技术开发区北硕投                                参照市场价格水平及行业
                           其他 提供劳务 佣金收入                                          2,450.04    0.00
资中心(有限合伙)                                      惯例,由双方协定
贵州众石银杉资本管理有限                                参照市场价格水平及行业
                           其他 提供劳务 佣金收入                                            17.94     0.00
公司                                                    惯例,由双方协定
贵州省物资开发投资有限责                                参照市场价格水平及行业
                           其他 提供劳务 佣金收入                                            90.05     0.00
任公司                                                  惯例,由双方协定
四川信用通数字科技股份有                                参照市场价格水平及行业
                           其他 提供劳务 咨询收入                                      1,509,433.96    2.90
限公司                                                  惯例,由双方协定
                                                        参照市场价格水平及行业
贵州燃气集团股份有限公司 其他 提供劳务 佣金收入                                          35,661.16     0.01
                                                        惯例,由双方协定
                                         综合金融服务
                                                       参照市场价格水平及行业
贵州股权交易中心有限公司 其他 提供劳务 费、房屋租赁费、                               81,772,268.72   38.24
                                                       惯例,由双方协定
                                       物管费、水费
                                                        参照市场价格水平及行业
贵州燃气集团股份有限公司 其他 提供劳务 基金管理费                                        89,015.25     0.04
                                                        惯例,由双方协定
                                                        参照市场价格水平及行业
中国民生银行股份有限公司 其他 提供劳务 债券买卖                                          10,093.85     0.00
                                                        惯例,由双方协定
                                                        参照市场价格水平及行业
民生加银基金管理有限公司 其他 提供劳务 债券买卖                                          679,276.78    0.09
                                                        惯例,由双方协定
                                                        参照市场价格水平及行业
中原证券股份有限公司       其他 提供劳务 债券买卖                                        400,143.05    0.05
                                                        惯例,由双方协定
                                                        参照市场价格水平及行业
国金基金管理有限公司       其他 提供劳务 债券买卖                                        121,854.41    0.02
                                                        惯例,由双方协定
                                                        参照市场价格水平及行业
中国民生银行股份有限公司 其他 接受劳务 回购利息支出                                      851,668.22    0.31
                                                        惯例,由双方协定
中国民生银行股份有限公司 其他 接受劳务 信用拆借利息支 参照市场价格水平及行业           3,708,902.78    5.83



                                                                           57 / 282
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                                         出             惯例,由双方协定
                                                        参照市场价格水平及行业
民生加银基金管理有限公司 其他 接受劳务 回购利息支出                                             9,608.22         0.00
                                                        惯例,由双方协定
                                         收益凭证利息支 参照市场价格水平及行业
中国民生银行股份有限公司 其他 接受劳务                                                    12,979,726.02          8.28
                                         出             惯例,由双方协定
                                                        参照市场价格水平及行业
贵州股权交易中心有限公司 其他 接受劳务 综合金融服务费                                     13,425,704.03         51.61
                                                        惯例,由双方协定
云码通数据运营股份有限公                                参照市场价格水平及行业
                           其他 接受劳务 咨询服务费                                         3,265,379.16        12.55
司                                                      惯例,由双方协定
                                         会议场地使用费 参照市场价格水平及行业
贵州股权交易中心有限公司 其他 接受劳务                                                        13,577.99          0.15
                                         等             惯例,由双方协定
                                         水电费、房屋租 参照市场价格水平及行业
江苏沙钢物资贸易有限公司 其他 接受劳务                                                        121,039.12         0.15
                                         赁费           惯例,由双方协定
张家港市沙钢集团生活服务                                参照市场价格水平及行业
                           其他 接受劳务 物管费                                                 5,660.38         0.07
有限公司                                                惯例,由双方协定
                                         房屋租赁费、物 参照市场价格水平及行业
中国民生银行股份有限公司 其他 接受劳务                                                      1,271,391.97         1.47
                                         管费           惯例,由双方协定
                                                        参照市场价格水平及行业
贵州股权交易中心有限公司 其他 接受劳务 居间服务费                                           5,880,936.95       100.00
                                                        惯例,由双方协定
                           合计                                   /                   /   221,500,443.63                    /      /             /
大额销货退回的详细情况                                                           不适用
                                                                                 公司严格按照2019年度日常关联交易预计范围执行交易,交易公允,符合公司及全体股
关联交易的说明
                                                                                 东的利益,不存在损害中小股东利益的情形。




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(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用


3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用


4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用


(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用


3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用


(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用


3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                 关联方向上市公司
                                  向关联方提供资金
                                                                     提供资金
    关联方          关联关系
                                          发生 期末余                   发生
                               期初余额                    期初余额               期末余额
                                          额     额                     额
新希望化工投资
               第一大股东                               43,529,042.93          43,529,042.93
有限公司
             合计                                       43,529,042.93          43,529,042.93
关联债权债务形成原因           资金产生于宝硕股份破产管理人,各方债权债务关系正在进行梳理。

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关联债权债务对公司的影响 依照会计准则的相关规定执行。


(五) 其他
□适用 √不适用


十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用


2、 承包情况
□适用 √不适用


3、 租赁情况
□适用 √不适用


(二) 担保情况
□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1.   委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种:人民币
        类型           资金来源       发生额        未到期余额      逾期未收回金额
结构性存款          定增资金       67,000,000.00
固定收益类产品      自有资金       10,000,000.00     5,000,000.00
结构性存款          自有资金      224,000,000.00    25,000,000.00


其他情况
□适用 √不适用




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       (2) 单项委托理财情况
       √适用 □不适用
                                                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                                                            预期                                          减值准
                                                                                                                                       是否     未来是
                                                               资金                                年化     收益                实际                      备计提
              委托理   委托理财金    委托理财起   委托理财终              资金          报酬确定                     实际              经过     否有委
     受托人                                                    来源                                收益率   (如                 收回                      金额(如
              财类型        额        始日期        止日期                投向            方式                     收益或损失          法定     托理财
                                                                                                            有)                 情况                        有)
                                                                                                                                       程序      计划

                                                                      表内资金运作
              结构性                                           定增                                                             已收
天津银行               20,000,000    2019/1/30    2019/5/2            管理及挂钩金                 3.84%    3.8%     192,100
              存款                                             资金                                                             回
                                                                      融衍生工具
                                                                      表内资金运作
              结构性                                           定增                                                             已收
天津银行               27,000,000     2019/2/3    2019/5/3            管理及挂钩金                 3.7%     3.8%     250,700
              存款                                             资金                                                             回
                                                                      融衍生工具
招商银行北
              结构性                                           定增                                                             已收
京双榆树支             20,000,000     2019/6/5    2019/9/5                                         3.88%    3.8%     194,100
              存款                                             资金                                                             回

                                                                      债券类资产、
              固定收
                                                               自有   现金管理类资                                              已收
华创证券      益类产     5,000,000   2019/9/10    2019/12/9                                        5.23%           64,432.39
                                                               资金   产、公募证券                                              回
              品
                                                                      投资基金
                                                                      债券类资产、
              固定收
                                                               自有   现金管理类资                                              已收
华创证券      益类产     5,000,000   2019/12/12   2020/3/26                                        7.24%           104,161.46
                                                               资金   产、公募证券                                              回
              品
                                                                      投资基金
招商银行北    结构性   150,000,000   2019/09/05   2019/09/12   自有                                2.11%           60,698.63    已收



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京双榆树支   存款                                            资金                                                            回

招商银行北
             结构性                                          自有                                                            已收
京双榆树支            35,000,000   2019/09/24   2019/10/08                                               2.8%    37,589.04
             存款                                            资金                                                            回

招商银行北                                                                              根据所挂钩的黄
             结构性                                          自有   与黄金价格水                                             已收
京双榆树支            15,000,000   2019/12/03   2020/01/03                              金价格表现来确   3.1%    39,493.15
             存款                                            资金   平挂钩                                                   回
行                                                                                      定
招商银行北                                                                              根据所挂钩的黄
             结构性                                          自有   与黄金价格水                                             已收
京双榆树支            10,000,000   2019/12/03   2020/03/03                              金价格表现来确   3.7%    92,246.58
             存款                                            资金   平挂钩                                                   回
行                                                                                      定
兴业银行贵   结构性                                          自有                       上海黄金交易所                       已收
                      1,000,000    2019/09/02   2019/11/01                                               3.20%    5,260.28
阳分行       存款                                            资金                       之上海金基准价                       回
兴业银行贵   结构性                                          自有                       上海黄金交易所                       已收
                      1,000,000    2019/09/02   2019/11/01                                               3.20%    5,260.28
阳分行       存款                                            资金                       之上海金基准价                       回
兴业银行贵   结构性                                          自有                       上海黄金交易所                       已收
                      1,000,000    2019/09/02   2019/11/01                                               3.20%    5,260.28
阳分行       存款                                            资金                       之上海金基准价                       回
兴业银行贵   结构性                                          自有                       上海黄金交易所                       已收
                      2,000,000    2019/09/02   2019/09/09                                               1.95%      747.95
阳分行       存款                                            资金                       之上海金基准价                       回
兴业银行贵   结构性                                          自有                       上海黄金交易所                       已收
                      1,000,000    2019/09/02   2019/09/09                                               1.95%      373.97
阳分行       存款                                            资金                       之上海金基准价                       回
兴业银行贵   结构性                                          自有                       上海黄金交易所                       已收
                      1,000,000    2019/09/04   2019/12/03                                               3.30%    8,136.98
阳分行       存款                                            资金                       之上海金基准价                       回
兴业银行贵   结构性                                          自有                       上海黄金交易所                       已收
                      1,000,000    2019/09/04   2019/12/03                                               3.30%    8,136.98
阳分行       存款                                            资金                       之上海金基准价                       回
兴业银行贵   结构性                                          自有                       上海黄金交易所                       已收
                      1,000,000    2019/09/04   2019/12/03                                               3.30%    8,136.98
阳分行       存款                                            资金                       之上海金基准价                       回




                                                                             62 / 282
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兴业银行贵   结构性                                         自有              上海黄金交易所                      已收
                      1,000,000   2019/09/04   2019/12/03                                      3.30%   8,136.98
阳分行       存款                                           资金              之上海金基准价                      回
兴业银行贵   结构性                                         自有              上海黄金交易所                      已收
                      1,000,000   2019/09/16   2019/10/16                                      2.95%   2,424.66
阳分行       存款                                           资金              之上海金基准价                      回
兴业银行贵   结构性                                         自有              上海黄金交易所                      已收
                      1,000,000   2019/09/16   2019/10/16                                      2.95%   2,424.66
阳分行       存款                                           资金              之上海金基准价                      回
兴业银行贵   结构性                                         自有              上海黄金交易所                      已收
                      1,000,000   2019/09/16   2019/09/23                                      1.95%    373.97
阳分行       存款                                           资金              之上海金基准价                      回
兴业银行贵   结构性                                         自有              上海黄金交易所                      已收
                      1,000,000   2019/09/23   2019/10/23                                      2.85%   2,342.46
阳分行       存款                                           资金              之上海金基准价                      回




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其他情况
□适用 √不适用


(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用


2.    委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用


(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用


(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用


3.    其他情况
□适用 √不适用


(四) 其他重大合同
□适用 √不适用


十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用

     1、公司股份回购情况
     (1)第一期股份回购
     公司分别于 2018 年 6 月 21 日、2018 年 7 月 10 日召开第六届董事会第十六次会议及 2018 年
第二次临时股东大会,审议通过了《关于回购公司股份的预案》;公司分别于 2018 年 10 月 22
日、2018 年 11 月 7 日召开第六届董事会第十九次会议及 2018 年第三次临时股东大会,审议通过
了《关于调增股份回购金额等相关事项的议案》;公司于 2019 年 3 月 21 日召开第六届董事会第
二十二次会议,审议通过了《关于调整股份回购价格等相关事项的议案》。公司拟使用不超过人
民币 50,000.00 万元资金以不超过 15.26 元/股的回购价回购公司股份。



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    2018 年 7 月 31 日,公司首次实施了股份回购。2019 年 7 月 3 日,公司完成本次股份回购,
公司通过集中竞价交易方式累计回购股份 49,142,462 股,占公司总股本 1,739,556,648 股的比例
为 2.825%,回购的最高价为 15.20 元/股,回购的最低价为 6.08 元/股,回购均价 10.17 元/股,
支付的资金总额为 499,998,524.83 元。
    (2)第二期股份回购
    公司于 2019 年 10 月 9 日召开第六届董事会第二十九次会议,审议通过《关于回购公司股份
的方案》,并于 2019 年 10 月 12 日披露了《关于回购公司股份的回购报告书》,公司拟使用不低
于人民币 30,000.00 万元且不超过人民币 60,000.00 万元资金回购公司股份,回购价格不超过
15.26 元/股(含 15.26 元/股),本次回购股份拟用于员工持股计划。2019 年 11 月 20 日,公司
首次实施了股份回购。2019 年 12 月 9 日,公司完成本次股份回购,通过集中竞价交易方式累计
回购公司股份 49,351,211 股,占公司总股本 1,739,556,648 股的比例为 2.84%,回购最高价为
12.68 元/股,回购最低价为 11.54 元/股,回购均价 12.16 元/股,累计支付的资金总额为
599,999,307.80 元(不含交易费用)。
    (3)第三期股份回购
    公司于 2019 年 12 月 23 日召开第六届董事会第三十二次会议,审议通过了《关于回购公司股
份的议案》,并于 2019 年 12 月 28 日披露了《关于回购公司股份的回购报告书》,公司拟使用不
低于人民币 25,000.00 万元且不超过人民币 50,000.00 万元资金回购公司股份,回购价格不超过
15.26 元/股(含 15.26 元/股),本次回购股份拟用于员工持股计划。2020 年 2 月 3 日,公司首
次实施了股份回购。截至 2020 年 3 月 31 日,公司通过集中竞价交易方式累计回购股份 13,610,913
股,占公司总股本 1,739,556,648 股的比例为 0.78%,回购的最高价为 12.49 元/股,回购的最低
价为 11.11 元/股,支付的资金总额为 161,842,690.21 元(不含印花税、佣金等交易费用)。
    2、 公司员工持股计划事项
   (1)第一期员工持股计划
    公司分别于 2019 年 3 月 21 日、2019 年 4 月 10 日召开第六届董事会第二十二次会议和 2019
年第一次临时股东大会,审议通过了《华创阳安股份有限公司员工持股计划(草案)》及《关于<
华创阳安股份有限公司第一期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》。公司第一期员工持股计
划规模不超过 4 亿元,参与本计划的总人数约为 980 人,具体参与人数根据符合参与本次员工持
股计划条件、且实际缴款的员工人数确定。参与本计划的每位员工最低认购额度为 10 万元,任一
持有人所持本计划份额所对应的公司股票数量不超过公司总股本的 1%。本期员工持股计划的锁定
期为 12 个月,自公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划证券账户名下之日起算;存
续期为 5 年,自股东大会审议通过本员工持股计划之日起算,存续期届满后自行终止,可经管理
委员会审议批准提前终止或延长。
    2019 年 5 月 17 日,公司代表第一期员工持股计划作为委托人与管理人华创证券有限责任公
司、托管人招商银行股份有限公司贵阳分行分别签署了资产管理合同。
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    截至 2019 年 9 月 17 日,公司第一期回购股份专用证券账户所持有的 49,142,462 股公司股票
已全部非交易过户至华创阳安股份有限公司—第一期员工持股计划相关专用证券账户,该部分股
份锁定期自 2019 年 9 月 18 日至 2020 年 9 月 17 日。
   (2)第二期员工持股计划
    公司于 2019 年 12 月 23 日召开第六届董事会第三十二次会议,审议通过了《关于落实股东大
会决议继续实施员工持股计划的议案》等相关议案,制定了《华创阳安股份有限公司第二期员工
持股计划(草案)》及其摘要,拟实施第二期员工持股计划。公司第二期员工持股计划规模不超
过 4.2 亿元,参与本期计划的总人数约为 500 人,具体参与人数根据符合参与本次员工持股计划
条件、且实际缴款的员工人数确定。参与本期计划的每位员工最低认购额度为 10.00 万元,任一
持有人所持公司全部有效的员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司总股本的 1%。本
期员工持股计划的锁定期为 12 个月,自公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划证券
账户名下之日起算;存续期为 5 年,自董事会审议通过本期员工持股计划之日起算,存续期届满
后自行终止,可经管理委员会审议批准提前终止或延长。
    2019 年 12 月 27 日,公司代表第二期员工持股计划作为委托人与管理人华创证券有限责任公
司、托管人招商银行股份有限公司天津分行分别签署了资产管理合同。
   截至 2020 年 1 月 14 日,公司第二期回购股份专用证券账户所持有的 49,351,211 股公司股票
已全部非交易过户至华创阳安股份有限公司—第二期员工持股计划相关专用证券账户,该部分股
份锁定期自 2020 年 1 月 15 日至 2021 年 1 月 14 日。
    3、 会计政策变更
   (1)2017 年 3 月 31 日,财政部发布了修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和
计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》和《企业会计准则第 24 号——套期会计》,
2017 年 5 月 2 日,财政部发布了修订后的《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》(上述
准则以下简 称“新金融工具准则”),并要求境内上市公司自 2019 年 1 月 1 日起施行。
   (2)执行《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》(2019 修订)
    财政部于 2019 年 5 月 9 日发布了《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》(2019 修
订)(财会〔2019〕8 号),修订后的准则自 2019 年 6 月 10 日起施行,对 2019 年 1 月 1 日至本
准则施行日之间发生的非货币性资产交换,应根据本准则进行调整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生
的非货币性资产交换,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期
内无影响。
   (3)执行《企业会计准则第 12 号——债务重组》(2019 修订)
    财政部于 2019 年 5 月 16 日发布了《企业会计准则第 12 号——债务重组》(2019 修订)(财
会〔2019〕9 号),修订后的准则自 2019 年 6 月 17 日起施行,对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行
日之间发生的债务重组,应根据本准则进行调整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组,不需
要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无影响。
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   (4)2019 年 4 月 30 日,财政部发布了《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式
的通知》(财会〔2019〕6 号)。 对一般企业财务报表格式进行了修订,适用于执行企业会计准
则的非金融企业 2019 年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。
    4、公司债发行情况
    经上海证券交易所《关于对华创阳安股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》
(上证函[2018]1263 号)核准,公司获准面向合格机构投资者非公开发行不超过人民币 30 亿元公
司债券,采取分期发行方式。
    2019 年 4 月 12 日,华创阳安 2019 年非公开发行公司债券(第一期)完成发行,实际发行规
模为人民币 8 亿元,期限 5 年,最终票面利率为 5.90%。2019 年 4 月 19 日,华创阳安 2019 年
非公开发行公司债券(第一期)(债券简称:19 阳安 01 债券代码:151421)在上海证券交易所交
易市场固定收益证券综合电子平台挂牌,面向合格投资者中的机构投资者交易。
    2019 年 9 月 9 日,华创阳安 2019 年非公开发行公司债券(第二期)完成发行,实际发行规
模为人民币 5.15 亿元,期限 5 年,最终票面利率为 5.90%。2019 年 9 月 18 日,华创阳安 2019
年非公开发行公司债券(第二期)(债券简称:19 阳安 02 债券代码:162114)在上海证券交易所
交易市场固定收益证券综合电子平台挂牌,面向合格投资者中的机构投资者交易。
    2019 年 11 月 18 日,华创阳安 2019 年非公开发行公司债券(第三期)完成发行,实际发行
规模为人民币 6 亿元,期限 5 年,最终票面利率为 5.70%。2019 年 11 月 25 日,华创阳安 2019
年非公开发行公司债券(第三期)(债券简称:19 阳安 03 债券代码:162519)在上海证券交易所
交易市场固定收益证券综合电子平台挂牌,面向合格投资者中的机构投资者交易。
    5、变更公司经营范围
    公司召开第六届董事会第二十三次会议和 2018 年年度股东大会,审议通过《关于增加公司经
营范围并修订<公司章程>部分条款的议案》,同意公司经营范围增加“实业投资、股权投资、投
资管理”。
    2019 年 8 月 26 日,公司取得了北京市西城区市场监督管理局换发的新《营业执照》。经北
京市西城区市场监督管理局最终核准登记,公司经营范围增加“项目投资、投资管理”。
    6、收购华创证券少数股东股权
    公司于 2019 年 9 月 6 日召开第六届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于收购华创证券
有限责任公司少数股东股权暨关联交易的议案》,公司以 57,558.67 万元现金收购华创证券有限
责任公司 2.5617%股权。2019 年 9 月 26 日,华创证券完成工商变更登记,华创证券成为公司的全
资子公司。
    7、关于华创证券收购太平洋证券股份有限公司的相关情况
    2019 年 11 月 16 日,华创证券与北京嘉裕投资有限公司(以下简称“北京嘉裕”)签署了《股
份转让协议》及《表决权委托协议》(具体情况详见公司于 2019 年 11 月 16 日在《中国证券报》
及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告),华创证券拟通过股权转让和表决
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权委托,成为太平洋证券股份有限公司第一大股东,获得其 10.92%表决权。报告期内,华创证券
向北京嘉裕支付了 15.00 亿元保证金,北京嘉裕已将持有的太平洋证券股份有限公司 580,810,000
股股份质押给华创证券。
     截至目前为止,由于相关原因,导致中介机构尽调等工作未能如期完成,交易尚未取得实质
性进展,相关工作仍在推进之中。


十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)       上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     精准扶贫规划
√适用 □不适用

     2019 年,公司子公司华创证券继续全面贯彻《中共中央、国务院关于打赢脱贫攻坚战的决定》、
《国务院关于印发“十三五”脱贫攻坚规划的通知》精神,认真落实《中国证监会关于发挥资本
市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》,紧紧抓住“精准扶贫、精准脱贫”这个关键,围绕“两
不愁三保障”的标准,在产业发展脱贫、教育扶贫、社会扶贫等重点领域,积极探索符合贫困地
区实际、注重群众增收的脱贫奔小康之路。同时结合企业实际,立足金融控股企业定位,为贫困
地区经济发展提供全面金融服务,努力开拓“产业+金融”的扶贫新模式,重点帮助贫困区培育扶
贫产业、龙头企业,指导当地发展特色产业,建立带动贫困人口脱贫的市场化机制,积极履行社
会责任,集中力量攻坚克难,更好推进精准扶贫、精准脱贫工作。2019 年被贵州省慈善总会评为
“爱心企业”。


2.     年度精准扶贫概要
√适用 □不适用

     报告期内,公司认真贯彻落实中国证监会《关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的
意见》和贵州省委省政府“大扶贫”战略的有关要求,发挥自身资源及综合服务优势,以贵州贫
困区县为主要对象,主动履行社会责任,积极开展精准扶贫。
     一是结对帮扶贫困县,领导干部带头推进扶贫工作。落实与黔南州独山县、安顺市西秀区、
黔南州贵定县、铜仁市思南县、黔西南州晴隆县等 5 个结对帮扶县的帮扶工作,继续加大对帮扶
区县产业项目、基础设施项目等扶持力度。为摸清结对帮扶县的基本情况,公司主要领导及领导
班子成员多次带队到贫困乡镇调研,与乡镇干部、贫困户座谈,探寻发展方向,确定帮扶项目。
     二是依托多层次资本市场,大力开展金融扶贫、产业扶贫。积极探索资本市场的普惠金融功
能与机制,发挥投资银行等综合金融服务优势,以金融扶贫、产业扶贫为重点,业务政策积极倾
向贵州贫困地区,支持贫困地区拓宽融资渠道,提高融资效率,降低融资成本,形成多渠道、多
层次的帮扶体系。充分发挥“底层资本市场+互联网”服务模式优势,大力开展非标资产证券化服

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务,与地方政府、投资平台探索成立产业孵化中心,支持贫困地区产业发展。通过私募可转债等
金融工具,为贫困地区地方政府平台保持流量、盘活存量、做大增量、优化质量提供支持。2019
年,公司累计协助 8 个贫困区县直接融资 64.8 亿元。其中,推荐在区域股权交易市场融资 44.8
亿元;承销、代销公司债券融资 20 亿元。
    三是全力开展公益扶贫,积极履行企业社会责任。报告期内对贫困区县积极开展结对帮扶活
动,累计捐赠资金 178 万余元。
    大力开展教育扶贫:向晴隆县第六中学捐赠 40 万元,其中,30 万元用于学校教师图书馆建
设及设施采购,10 万元用于资助 400 名品学兼优的贫困学生;向从江县秋新村秋里小学捐赠价值
2.3 万余元投影仪、音响及会议桌等设备设施;赴修文县小坝小学开展“爱心助学”捐赠活动,
共捐赠价值 1.35 万元的校服及师生体育用品;赴六枝岩脚团结小学开展“大手拉小手”献爱心活
动,向全校学生捐赠校服、运动鞋、防寒保暖服及体育用品、图书、儿童玩具等;出资 0.9 万元
支助独山县上司镇峰洞小学 3 名贫困学生完成学业。
    加强“两不愁三保障”:向榕江县定威水族乡捐赠 50 万元,用于“两不愁三保障”,解决贫
困户基本生活问题;向从江县下江镇秋里村捐赠 20 万元,用于自来水输水管道、管网修复工程,
解决村民饮水困难问题;向晴隆县三宝彝族乡捐赠 10 万元,用于为 150 户困难搬迁群众购置电视
机,拓宽困难群众信息获取渠道,打开致富通路;通过平塘县红十字会向平塘县新优村捐赠 5 万
元,帮助村贫困户解决生活难题。
    扶持贫困地区特色产业发展:向罗甸县红水河镇捐赠 50 万元,用于胡家湾村中药材种植基地
生产路建设,扶持当地特色产业发展,为贫困山区修建致富之路;出资 0.9 万元向从江县下江镇
秋新村养殖户购买 300 斤稻田禾花鱼,并反赠当地贫困户。
    四是采购贫困县区农产品,积极开展消费扶贫。为帮助贫困农户打开农产品销售渠道,与贫
困县区建立产销衔接机制,通过定向直通渠道,将采购的农产品用于职工食堂,并通过消费扶贫
平台等渠道购买和推荐贫困地区特色农产品。2019 年采购和推荐销售贫困区县农副产品价值
41.84 万元。
    五是加强精准攻坚,大力开展智力帮扶。公司积极响应中央和中国证监会关于支持新疆人才
发展的号召,近年已累计招收 8 名新疆籍少数民族应届毕业生到公司工作,并通过“传帮带”等
方式,从人才录用、跟踪培养、人文关怀等方面采取有力措施,着力宣传好中央民族政策,加强
对新疆籍员工的入职融合和培养。与此同时,根据贫困地区需求,选派 3 名政治合格、敢于担当、
业务水平和组织协调能力强的优秀金融干部到贫困县挂职、参与扶贫工作队,助力脱贫攻坚,为
结对帮扶工作提供金融人才支持。
    此外,2020 年初抗击疫情期间,华创证券向贵州慈善总会捐款 500 万元,组织贵州股交中心
向贵州慈善总会捐款 50 万元,捐赠价值 60 余万元物资慰问贵州援鄂医疗队,党员、员工累计捐
款 24.85 万余元。


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3.    精准扶贫成效
√适用 □不适用
                                                                      单位:万元 币种:人民币
                       指   标                                      数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金                                                                               170.9
        2.物资折款                                                                          2.25
        3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)
二、分项投入
     1.产业发展脱贫
                                                      √   农林产业扶贫
                                                      □   旅游扶贫
                                                      □   电商扶贫
其中:1.1 产业扶贫项目类型
                                                      √   资产收益扶贫
                                                      □   科技扶贫
                                                      √   其他
        1.2 产业扶贫项目个数(个)                                                              2
        1.3 产业扶贫项目投入金额                                                            50.9
        1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)
     2.转移就业脱贫
其中:2.1 职业技能培训投入金额
        2.2 职业技能培训人数(人/次)
        2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数(人)
     3.易地搬迁脱贫
其中:3.1 帮助搬迁户就业人数(人)
     4.教育脱贫
其中:4.1 资助贫困学生投入金额                                                             12.25
        4.2 资助贫困学生人数(人)                                                           503
        4.3 改善贫困地区教育资源投入金额                                                      30
     5.健康扶贫
其中:5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额
     6.生态保护扶贫
                                                      √   开展生态保护与建设
                                                      □   建立生态保护补偿方式
其中:6.1 项目名称
                                                      □   设立生态公益岗位
                                                      √   其他
        6.2 投入金额
     7.兜底保障
其中:7.1 帮助“三留守”人员投入金额
        7.2 帮助“三留守”人员数(人)
        7.3 帮助贫困残疾人投入金额
        7.4 帮助贫困残疾人数(人)
     8.社会扶贫
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其中:8.1 东西部扶贫协作投入金额
        8.2 定点扶贫工作投入金额                                                           10
        8.3 扶贫公益基金
     9.其他项目
其中:9.1 项目个数(个)                                                                     2
        9.2 投入金额                                                                       70
        9.3 帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)
        9.4 其他项目说明                            加强“两不愁三保障”工作
三、所获奖项(内容、级别)




4.     后续精准扶贫计划
√适用 □不适用

      2019 年,公司子公司华创证券将坚持为贫困区经济发展提供精准扶贫的全面金融服务,围绕
扶贫攻坚重点工作,扎实推进精准扶贫工作。2020 年公司子公司华创证券扶贫工作计划如下:
      (1)加大“一司五县”扶贫工作力度。按照“一司一县”结对帮扶工作要求,持续对安顺西秀
区、独山县、贵定县、思南县、晴隆县等结对帮扶贫困区县的帮扶支持,继续加大对帮扶区县产
业项目、基础设施项目等扶持力度。
      (2)持续开展“捐资助学”活动。支助独山县上司镇峰洞小学 3 名贫困学生完成学业,做好
“捐资助学”。
      (3)持续开展“消费扶贫”活动。积极响应协会消费扶贫的号召,推选优质农副产品在“中证
普惠”平台销售,同时做好贫困地区农副产品采购工作。
      (4)继续开展“金融人才扶贫”,支持挂职干部助力脱贫攻坚,继续做好来自贫困县及新疆少
数民族应届毕业学生的招聘录用工作。
      (5)落实公益扶贫项目。结合贫困县特色产业及新农村建设,做好公益扶贫。
      (6)持续开展金融精准扶贫。把分支机构网点建设与推动区域经济社会发展有机结合起来,进
一步下沉金融服务,加强项目精准对接工作。
      (7)支持贫困地区拓宽融资渠道。继续发挥“底层资本市场+互联网”服务模式优势,大力开
展非标资产证券化服务,为贫困地区地方政府平台保持流量、盘活存量、做大增量、优化质量提
供支持;与地方政府、投资平台探索成立产业孵化中心,支持贫困地区产业发展。


(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用

      公司 2019 年度社会责任工作情况详见公司同日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
的《公司 2019 年度社会责任报告》。

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(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用


2.     重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用

       公司主营业务为证券业务,公司不属于排污单位。


3.     重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用


4.     报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用


(四)     其他说明
□适用 √不适用


十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用



                            第六节 普通股股份变动及股东情况


一、 普通股股本变动情况
(一)    普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
                                                                                                   单位:股
                    本次变动前                     本次变动增减(+,-)                本次变动后
                                                   公
                                         发
                                                   积
                                 比例    行   送                                                      比例
                数量                               金          其他         小计        数量
                                 (%)     新   股                                                      (%)
                                                   转
                                         股
                                                   股
一、有限
售条件股      611,314,455        35.14                    -611,314,455   -611,314,455          0       0.00

1、国家持



                                                        72 / 282
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2、国有法
人持股
3、其他内
              611,314,455    35.14           -611,314,455   -611,314,455              0     0.00
资持股
其中:境
内非国有      536,965,013    30.87           -536,965,013   -536,965,013              0     0.00
法人持股
        境
内自然人        74,349,442    4.27            -74,349,442   -74,349,442               0     0.00
持股
4、外资持

其中:境
外法人持

        境
外自然人
持股
二、无限
售条件流     1,128,242,193   64.86            611,314,455   611,314,455    1,739,556,648   100.00
通股份
1、人民币
             1,128,242,193   64.86            611,314,455   611,314,455    1,739,556,648   100.00
普通股
2、境内上
市的外资

3、境外上
市的外资

4、其他
三、普通
股股份总     1,739,556,648   100.00                    0              0    1,739,556,648   100.00



2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用

       2016 年 12 月 27 日,公司采用锁价发行的方式向南方希望实业有限公司、刘江、宁波梅山保
税港区明新日异股权投资合伙企业(有限合伙)、北京东方君盛投资管理有限公司、江苏沙钢集
团有限公司、上海杉融实业有限公司、宁波梅山保税港区安庆佳合股权投资合伙企业(有限合伙)
(已更名为“宁波梅山保税港区佳合贸易合伙企业(有限合伙)”)、拉萨经济技术开发区北硕
投资中心(有限合伙)、南通宇书股权投资合伙企业(有限合伙)(已更名为“南通乐达贸易合

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伙企业(有限合伙)”)、贵州恒丰伟业房地产开发有限公司 10 名特定对象非公开发行 547,211,891
股股份募集配套资金 736,000.00 万元,本次发行对象认购的股份自发行结束之日起三十六个月内
不得转让。2014 年 12 月 22 日,公司向新希望化工非公开发行 64,102,564 股 A 股股份,本次发
行对象认购的股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让,该部分股份于 2017 年 12 月 21 日锁
定期满后,根据新希望化工于 2016 年 7 月 6 日作出的承诺,股份锁定期延长至 2019 年 12 月 26
日。上述非公开发行股份合计 611,314,455 股已于 2019 年 12 月 27 日上市流通,至此公司股份全
部变更为无限售条件流通股。

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)     限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                             单位: 股
                     年初限售股    本年解除限      本年增加    年末限
       股东名称                                                          限售原因      解除限售日期
                         数          售股数        限售股数    售股数
南方希望实业有限
                     111,524,163   111,524,163             0        0   非公开发行   2019 年 12 月 27 日
公司
江苏沙钢集团有限
                      52,044,609    52,044,609             0        0   非公开发行   2019 年 12 月 27 日
公司
上海杉融实业有限
                      52,044,609    52,044,609             0        0   非公开发行   2019 年 12 月 27 日
公司
刘江                  74,349,442    74,349,442             0        0   非公开发行   2019 年 12 月 27 日
新希望化工投资有
                      64,102,564    64,102,564             0        0   非公开发行   2019 年 12 月 27 日
限公司
宁波梅山保税港区
明新日异股权投资
                      59,479,553    59,479,553             0        0   非公开发行   2019 年 12 月 27 日
合伙企业(有限合
伙)
北京东方君盛投资
                      56,505,576    56,505,576             0        0   非公开发行   2019 年 12 月 27 日
管理有限公司
宁波梅山保税港区
安庆佳合贸易合伙      52,044,609    52,044,609             0        0   非公开发行   2019 年 12 月 27 日
企业(有限合伙)
拉萨经济技术开发
区北硕投资中心(有    37,174,721    37,174,721             0        0   非公开发行   2019 年 12 月 27 日
限合伙)
南通乐达贸易合伙
                      37,174,721    37,174,721             0        0   非公开发行   2019 年 12 月 27 日
企业(有限合伙)
贵州恒丰伟业房地      14,869,888    14,869,888             0        0   非公开发行   2019 年 12 月 27 日

                                                74 / 282
                                                                                    2019 年年度报告



产开发有限公司
      合计           611,314,455    611,314,455          0          0      /              /


二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                           单位:股 币种:人民币
 股票及其衍                   发行价格
                                                                          获准上市交    交易终止日
     生           发行日期      (或利      发行数量          上市日期
                                                                            易数量          期
 证券的种类                     率)
普通股股票类
人民币普通
                 2014-12-22        3.12     64,102,564       2019-12-27   64,102,564
股(A 股)
人民币普通
                 2016-12-27        13.45   547,211,891       2019-12-27   547,211,891
股(A 股)
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
 19 阳安 01      2019-04-12        5.90%     8,000,000       2019-04-19    8,000,000    2024-04-12
 19 阳安 02      2019-09-09        5.90%     5,150,000       2019-09-18    5,150,000    2024-09-09
 19 阳安 03      2019-11-18        5.70%     6,000,000       2019-11-25    6,000,000    2024-11-18
 15 华创 01      2015-06-25        6.00%    30,000,000       2015-07-30   50,000,000    2020-06-25
 16 华创 01      2016-09-22        4.00%    80,000,000       2016-10-26   80,000,000    2020-09-22
 17 华创 01      2017-07-26        5.50%   200,000,000       2017-08-07   200,000,000   2022-07-26
 18 华创 C1      2018-08-23        5.60%    80,000,000       2018-08-30   80,000,000    2021-08-23
 18 华创 02      2018-11-21        5.30%    70,000,000       2018-11-29   70,000,000    2021-11-21
 19 华创 01      2019-07-02        5.20%    60,000,000       2019-07-10   60,000,000    2023-07-02
 19 华创 02      2019-09-09        5.50%    51,000,000       2019-09-16   51,000,000    2023-09-09
 19 华创 03      2019-10-30        4.60%   163,000,000       2019-11-06   163,000,000   2023-10-30
 19 华创 04      2019-10-30        5.19%    37,000,000       2019-11-06   37,000,000    2024-10-30
其他衍生证券




截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
√适用 □不适用
    2019 年 4 月 12 日,华创阳安 2019 年非公开发行公司债券(第一期)完成发行,实际发行规
模为人民币 8 亿元,期限 5 年,最终票面利率为 5.90%。2019 年 4 月 19 日,华创阳安 2019 年
非公开发行公司债券(第一期)(债券简称:19 阳安 01 债券代码:151421)在上海证券交易所交
易市场固定收益证券综合电子平台挂牌,面向合格投资者中的机构投资者交易。
    2019 年 9 月 9 日,华创阳安 2019 年非公开发行公司债券(第二期)完成发行,实际发行规
模为人民币 5.15 亿元,期限 5 年,最终票面利率为 5.90%。2019 年 9 月 18 日,华创阳安 2019


                                              75 / 282
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 年非公开发行公司债券(第二期)(债券简称:19 阳安 02 债券代码:162114)在上海证券交易所
 交易市场固定收益证券综合电子平台挂牌,面向合格投资者中的机构投资者交易。
     2019 年 11 月 18 日,华创阳安 2019 年非公开发行公司债券(第三期)完成发行,实际发行
 规模为人民币 6 亿元,期限 5 年,最终票面利率为 5.70%。2019 年 11 月 25 日,华创阳安 2019
 年非公开发行公司债券(第三期)(债券简称:19 阳安 03 债券代码:162519)在上海证券交易所
 交易市场固定收益证券综合电子平台挂牌,面向合格投资者中的机构投资者交易。
     2015 年 6 月 25 日,华创证券发行 2015 年度第一期次级债券 5.00 亿元,利率 6.00%,期限 5
 年,附第 3 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权;2018 年 6 月 25 日,债券持有
 人回售 2.00 亿元,现余额度 3.00 亿元。
     2016 年 9 月 22 日,华创证券发行 2016 年度第一期次级债券 8.00 亿元,利率 4.00%,期限 4
 年,附第 2 年末发行人上调票面利率选择权及赎回选择权。
     2017 年 7 月 26 日,华创证券发行 2017 年度第一期次级债券 20.00 亿元,利率 5.50%,期限
 5 年,附第 3 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
     2018 年 8 月 23 日,华创证券发行 2018 年度第一期次级债券 8.00 亿元,利率 5.60%,期限 3
 年。
     2018 年 11 月 21 日,华创证券发行 2018 年度第二期次级债券 7.00 亿元,利率 5.30%,期限
 3 年。
     2019 年 7 月 2 日,华创证券发行 2019 年度第一期次级债券 6.00 亿元,利率 5.20%,期限 4
 年,附第 2 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
     2019 年 9 月 9 日,华创证券发行 2019 年度第二期次级债券 5.10 亿元,利率 5.50%,期限 4
 年,附第 2 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
     2019 年 10 月 30 日,华创证券发行 2019 年公司债券(第一期)(面向合格投资者)(品种一)16.30
 亿元,利率 4.6%,期限 4 年,附第 2 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
     2019 年 10 月 30 日,华创证券发行 2019 年公司债券(第一期)(面向合格投资者)(品种二)3.70
 亿元,利率 5.19%,期限 5 年,附第 3 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。


 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
 □适用 √不适用


 (三)现存的内部职工股情况
 □适用 √不适用
 三、 股东和实际控制人情况
 (一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                          57,351
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                            66,231
                                          76 / 282
                                                                                                        2019 年年度报告



截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                                                          不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                                              不适用


 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                                  单位:股
                                           前十名股东持股情况
                                                                  持有有          质押或冻结情况
  股东名称                                             比例       限售条                                       股东
                报告期内增减       期末持股数量                               股份
  (全称)                                             (%)        件股份                  数量                 性质
                                                                              状态
                                                                   数量
新希望化工投
                               0    187,233,501        10.76              0   质押      12,500,000     境内非国有法人
资有限公司
上海杉融实业
                  -16,989,555       124,836,365         7.18              0   质押      92,289,311     境内非国有法人
有限公司
南方希望实业
                               0    111,524,163         6.41              0   无                   0   境内非国有法人
有限公司
贵州现代物流
产业(集团)                   0    108,007,375         6.21              0   质押      54,000,000     国有法人
有限责任公司
中国贵州茅台
酒厂(集团)                   0     89,781,311         5.16              0   无                   0   国有法人
有限责任公司
刘江                           0     74,349,442         4.27              0   质押      74,349,400     境内自然人
贵州盘江精煤
                               0     71,573,796         4.11              0   无                   0   国有法人
股份有限公司
江苏沙钢集团
                  -72,516,650        69,309,270         3.98              0   无                   0   境内非国有法人
有限公司
宁波梅山保税
港区明新日异
股权投资合伙                   0     59,479,553         3.42              0   质押      59,479,500     境内非国有法人
企业(有限合
伙)
北京东方君盛
投资管理有限                   0     56,505,576         3.25              0   质押      56,505,576     境内非国有法人
公司
                                     前十名无限售条件股东持股情况
                                          持有无限售条                                 股份种类及数量
               股东名称                   件流通股的数
                                                                           种类                         数量
                                                  量
新希望化工投资有限公司                     187,233,501              人民币普通股                               187,233,501
上海杉融实业有限公司                       124,836,365              人民币普通股                               124,836,365
南方希望实业有限公司                       111,524,163              人民币普通股                               111,524,163
贵州现代物流产业(集团)有限责任公司       108,007,375              人民币普通股                               108,007,375

                                                       77 / 282
                                                                                     2019 年年度报告



中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司     89,781,311        人民币普通股                   89,781,311
刘江                                     74,349,442        人民币普通股                   74,349,442
贵州盘江精煤股份有限公司                 71,573,796        人民币普通股                   71,573,796
江苏沙钢集团有限公司                     69,309,270        人民币普通股                   69,309,270
宁波梅山保税港区明新日异股权投资合伙
                                         59,479,553        人民币普通股                   59,479,553
企业(有限合伙)
北京东方君盛投资管理有限公司             56,505,576        人民币普通股                   56,505,576
                                       新希望化工投资有限公司与南方希望实业有限公司均为刘永好先生控
                                       制,为一致行动人;刘江为和泓置地集团有限公司、贵州燃气集团股份
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                       有限公司实际控制人,三者为一致行动人。上述股东中其他股东之间不
                                       存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说
                                       不适用



 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
 □适用 √不适用


 (三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
 □适用 √不适用
 四、 控股股东及实际控制人情况
 (一) 控股股东情况
 1      法人
 □适用 √不适用
 2      自然人
 □适用 √不适用
 3      公司不存在控股股东情况的特别说明
 √适用 □不适用

        华创阳安股份有限公司于 2020 年 2 月 4 日召开 2020 年第一次临时股东大会,选举产生公司
 第七届董事会。根据公司股权结构、董事会实际构成,目前公司不存在持股 50%以上的控股股东
 或可以实际支配上市公司股份表决权超过 30%的投资者,不存在通过实际支配上市公司股份表决
 权能够决定公司董事会半数以上成员选任的投资者,不存在依其可实际支配的上市公司股份表决
 权足以对公司股东大会的决议产生重要影响的投资者,因此,公司为无控股股东及实际控制人状
 态。


 4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
 √适用 □不适用

        华创阳安股份有限公司于 2020 年 2 月 4 日召开 2020 年第一次临时股东大会,选举产生公司
 第七届董事会。根据董事会构成情况及公司股权结构任一投资者均无法通过其实际支配的表决权

                                                78 / 282
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决定董事会半数以上成员的选任,公司为无控股股东及实际控制人状态。具体内容详见公司 2020
年 2 月 5 日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告(临
2020-019)。

5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用


(二) 实际控制人情况
1      法人
□适用 √不适用
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
√适用 □不适用

    华创阳安股份有限公司于 2020 年 2 月 4 日召开 2020 年第一次临时股东大会,选举产生公司
第七届董事会。根据公司股权结构、董事会实际构成,目前公司不存在持股 50%以上的控股股东
或可以实际支配上市公司股份表决权超过 30%的投资者,不存在通过实际支配上市公司股份表决
权能够决定公司董事会半数以上成员选任的投资者,不存在依其可实际支配的上市公司股份表决
权足以对公司股东大会的决议产生重要影响的投资者,因此,公司为无控股股东及实际控制人状
态。


4      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
√适用 □不适用

    华创阳安股份有限公司于 2020 年 2 月 4 日召开 2020 年第一次临时股东大会,选举产生公司
第七届董事会。根据董事会构成情况及公司股权结构任一投资者均无法通过其实际支配的表决权
决定董事会半数以上成员的选任,公司为无控股股东及实际控制人状态。具体内容详见公司 2020
年 2 月 5 日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告(临
2020-019)。


5      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用


6      实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用




                                            79 / 282
                                                                                2019 年年度报告



(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用


五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
            单位负责                组织
法人股东                 成立日            注册资
            人或法定                机构                   主要经营业务或管理活动等情况
  名称                     期                本
            代表人                  代码
新希望化                                               研究、开发、销售化工产品(不含危险品);
                        2006 年 9          205,000
工投资有    邵军                                       项目投资及提供技术咨询和售后服务(不
                        月6日              万
限公司                                                 含金融、证券、期货)。
            报告期末,新希望化工投资有限公司持有华创阳安股份有限公司股份 187,233,501
情况说明
            股,占华创阳安总股本的 10.76%。


六、 股份限制减持情况说明
√适用 □不适用

    (1)第一期员工持股计划
    公司分别于 2019 年 3 月 21 日、2019 年 4 月 10 日召开第六届董事会第二十二次会议和 2019
年第一次临时股东大会,审议通过了《华创阳安股份有限公司员工持股计划(草案)》及《关于<
华创阳安股份有限公司第一期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》。本期员工持股计划的锁
定期为 12 个月,自公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划证券账户名下之日起算。
    截至 2019 年 9 月 17 日,公司第一期回购股份专用证券账户所持有的 49,142,462 股公司股票
已全部非交易过户至华创阳安股份有限公司—第一期员工持股计划相关专用证券账户,该部分股
份锁定期自 2019 年 9 月 18 日至 2020 年 9 月 17 日。
    (2)第二期员工持股计划
    公司于 2019 年 12 月 23 日召开第六届董事会第三十二次会议,审议通过了《关于落实股东大
会决议继续实施员工持股计划的议案》等相关议案,制定了《华创阳安股份有限公司第二期员工
持股计划(草案)》及其摘要,拟实施第二期员工持股计划。本期员工持股计划的锁定期为 12 个
月,自公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划证券账户名下之日起算。
    截至 2020 年 1 月 14 日,公司第二期回购股份专用证券账户所持有的 49,351,211 股公司股票
已全部非交易过户至华创阳安股份有限公司—第二期员工持股计划相关专用证券账户,该部分股
份锁定期自 2020 年 1 月 15 日至 2021 年 1 月 14 日。




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                  第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用




                          81 / 282
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                                       第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                  单位:股
                                                                                             年度内股            报告期内从公司   是否在公
                                              任期起始日 任期终止日        年初持   年末持              增减变   获得的税前报酬   司关联方
  姓名        职务(注)        性别    年龄                                                   份增减变
                                                  期         期              股数     股数              动原因     总额(万元)   获取报酬
                                                                                               动量
陶永泽    董事长               男    57       2016-12-14   2023-02-03                                                    482.33      否
余思明    董事                 男    44       2019-08-21   2023-02-03                                                                是
洪鸣      董事                 男    61       2016-12-14   2023-02-03                                                                是
代明华    董事                 男    56       2016-12-14   2023-02-03                                                     35.00      否
钱正      董事                 男    63       2020-02-04   2023-02-03                                                                是
彭波      董事                 男    50       2020-02-04   2023-02-03                                                                否
张克东    独立董事             男    57       2016-12-14   2023-02-03                                                     27.00      否
刘登清    独立董事             男    50       2016-12-14   2023-02-03                                                     15.00      否
于绪刚    独立董事             男    52       2016-12-14   2023-02-03                                                     15.00      否
杨力      监事会主席           男    34       2020-02-04   2023-02-03                                                                是
李红顺    监事                 女    42       2016-12-14   2023-02-03                                                                是
聂蔚      监事                 男    39       2016-12-14   2023-02-03                                                                是
邱健      职工监事             女    55       2016-12-14   2023-02-03                                                    239.74      否
冷银辉    职工监事             男    47       2019-03-08   2023-02-03                                                    240.13      否
          副总经理                            2019-03-21   2020-02-04
张小艾                         男    50                                                                                  301.56      否
          总经理                              2020-02-04   2023-02-03
          副总经理兼财务总
巫兰                           女    52       2020-02-04   2023-02-03                                                                否
          监、董事会秘书
          原副董事长                          2016-12-14   2020-02-04
李建雄                         男    43                                                                                              是
          原董事                              2015-05-26   2020-02-04
张明贵    原董事               男    38       2016-12-14   2020-02-04                                                                是


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何英姿    原董事                女    52       2016-12-14   2019-08-05                                                             是
郅鹤生    原监事会主席          男    56       2016-12-14   2020-02-04                                                             是
赵长栓    原董事会秘书          男    48       2015-04-28   2020-02-04                                                 50.00       否
杨田洲    原总经理              男    48       2017-07-10   2019-05-20                                                228.00       否
黄莺      原财务总监            女    43       2017-07-10   2019-05-21                                                 55.50       否
屈庆      原职工监事            男    43       2016-12-14   2019-03-08                                                 41.18       否
  合计             /            /          /       /            /                                       /           1,730.44       /
    注 1:董事、监事和高级管理人员报告期内薪酬统计口径为其担任董监高职务期间领取的薪酬;
    注 2:董事长陶永泽先生,职工监事邱健女士、冷银辉先生、屈庆先生薪酬均从公司全资子公司华创证券领取;董事代明华先生自 2019 年 7 月起不
再担任金汇资本副董事长职务;独立董事张克东先生同时担任华创证券独立董事,其 2019 年度独立董事津贴在华创阳安领取 15 万元(含税),在华创
证券领取 12 万元(含税)。

   姓名                                                             主要工作经历
             男,1963 年 6 月生,本科学历,毕业于贵州工学院、桂林陆军学院。历任陆军云南某部排长,连指导员,师组织干事,贵州省政府办公
             厅科员,副主任科员,主任科员,副处级秘书,中国联通筹备组工作人员及深圳、贵州分公司筹备负责人,贵州省贵财投资公司副总经
陶永泽
             理,贵州实联信托投资公司总经理。现任华创证券有限责任公司董事长、执行委员会主任,华创阳安股份有限公司董事长,中国证券业
             协会、上海证券交易所理事。
             男,1976 年 5 月生,硕士研究生,注册会计师,高级会计师。曾任中铁建工集团房地产总公司财务部部长,中铁建工集团北京华升房地
余思明       产公司总会计师,中铁建工集团西南分公司总会计师、总法律顾问,中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司财务处副处长。现任中国
             贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司审计处处长,华创阳安股份有限公司董事。
             男,1959 年 9 月生,复旦大学工业经济硕士。曾任职贵州省都匀市 083 基地,中国振华电子工业公司,贵州省政府办公厅主任科员、副
             处长;中国联通公司办公厅副主任,中国联通公司政策研究室主任,中国联通寻呼公司总经理,中国联通国际通信公司总经理,中国联
洪鸣
             通公司集团客户部总经理;贵州燃气(集团)有限责任公司总经理、董事长。现任职贵州燃气集团股份有限公司董事长,华创阳安股份
             有限公司董事。
             男,1964 年 3 月生,北京大学法律本科,律师。1984 年参加工作,曾任教于贵州大学法律系,历任北海精业科技发展有限公司总经理,
             新生代(深圳)资产管理有限公司副总经理,上海丰润投资顾问有限公司总经理,上海科润创业投资有限公司总裁,东吴证券有限责任
代明华       公司监事,上海龙田投资管理有限公司总经理,宁波杉杉股份有限公司总经理,宁波杉杉股份有限公司董事长,杉杉投资控股有限公司
             执行副总裁,杉杉龙田投资管理有限公司总裁,上海杉融投资有限公司总裁,华创证券有限责任公司董事,利尔化学股份有限公司独立
             董事。现任华创阳安股份有限公司董事。
钱正         男,1957 年 10 月生,北京冶金管理干部学院管理工程专业,高级经济师。曾任江苏沙钢集团有限公司副总经济师、工会主席,江苏沙钢


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         集团董事局执行董事、总裁助理、投资部部长,江苏沙钢集团董事局党总支书记。现任江苏沙钢集团有限公司监事会主席,江苏沙钢集
         团投资控股有限公司常务副董事长,江苏沙钢股份有限公司董事,江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司董事,东北特殊钢集团股份有限
         公司董事、抚顺特殊钢股份有限公司董事、宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有限公司董事长,华创阳安股份有限公司董事。
         男,1970 年 12 月生,本科学历,高级政工师,贵州工业大学机械制造工艺及设备专业毕业。1993 年参加工作,历任贵阳特殊钢有限责
         任公司配件分厂团委书记,贵州省机械工业厅科技与质量监督处科员,中共贵州省委组织部(企业工委)企业党建处副主任科员,贵州
彭波     省国资委办公室、企业领导人员管理处主任科员、副处长,华创证券有限责任公司党委委员、纪委书记,贵州股权金融资产交易中心董
         事长等职。现任华创证券有限责任公司党委副书记、副董事长、执委会委员,兴贵投资有限公司董事长、总经理,华创阳安股份有限公
         司董事。
         男,1963 年 3 月生,本科学历,中国人民大学财务会计专业,注册会计师。曾任职煤炭工业部煤炭科学研究院主任科员,中信会计师事
         务所副主任,中天信会计师事务所副主任,信永中和会计师事务所副总经理、合伙人,中国证监会专职发审委委员。现任信永中和会计
张克东
         师事务所(特殊普通合伙)副总经理、合伙人,兼任华创阳安股份有限公司、宝鸡钛业股份有限公司、北京兆易创新科技股份有限公司
         独立董事。
         男,1970 年 11 月生,清华大学管理科学与工程博士研究生,资产评估师、注册房地产估价师、矿业权评估师。曾任职中国证监会发审委
刘登清   委员、并购重组委委员。现任北京中企华资产评估有限责任公司总裁,兼任华创阳安股份有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、恒
         信东方文化股份有限公司、东方电气股份有限公司独立董事。
         男,1968 年 6 月生,北京大学法学博士,外经贸大学法学院法律硕士导师。曾任内蒙古包钢钢联股份有限公司、大成基金管理有限公司
于绪刚   独立董事。现为北京大成律师事务所高级合伙人,兼任华创阳安股份有限公司、中原证券股份有限公司、大丰港和顺科技股份有限公司
         独立董事。
         男,1986 年 9 月出生,毕业于中国青年政治学院。曾任贵州盘县平关镇党政办公室工作员、科员,贵州省商务厅办公室科员、副主任科
         员、主任科员,贵州省商务投资管理有限公司执行董事,贵州省商贸投资(集团)有限责任公司董事会秘书、投资管理部副经理,贵州
杨力
         省融资租赁有限责任公司董事长、总经理。现任贵州现代物流产业(集团)有限责任公司规划投资部副部长,贵州省商务投资管理有限
         公司执行董事、华创阳安股份有限公司监事会主席。
         女,1978 年 11 月出生,法学硕士。曾任北京汽车集团有限公司法律事务部部长助理,北京汽车国际发展有限公司法务总监。现任新希望
李红顺   集团有限公司法务合规部部长,新希望化工投资有限公司董事,兴源环境科技股份有限公司监事,浙江前程投资股份有限公司监事,华
         创阳安股份有限公司监事等。
         男,1981 年 5 月出生,中南财经政法大学金融学硕士,中级经济师。曾任中国建设银行股份有限公司业务副经理,江苏沙钢集团有限公
聂蔚     司董事局投资部第一副部长,华创证券有限责任公司董事等职务。现任江苏沙钢集团投资控股有限公司董事、总经理,上海沙钢企业管
         理有限公司董事、总经理,华创阳安股份有限公司监事。
         女,1965 年 5 月生,南开大学金融学本科,贵州大学-魁北克大学席库提米分校项目管理硕士。曾任职人民银行贵州分行,从事会计、
邱健     计划、资金管理与调度等工作;建设银行海南省洋浦开发区分行资金计划部副经理、洋浦湾办事处主任;贵阳市商业银行资金计划部、
         投资业务部总经理;华创证券有限责任公司财务总监、总经理。现任华创阳安股份有限公司监事,华创证券有限责任公司监事会主席。
冷银辉   男,1973 年 2 月生,本科学历。曾任贵州省经济贸易委员会市场流通处办事员、科员、副主任科员,贵州省人民政府国有资产监督管

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         理委员会企业改革处主任科员,贵州省人民政府国有资产监督管理委员会办公室(党委办公室)主任科员、副主任、主任,机关工会主
         席等职务。现任华创阳安股份有限公司监事,华创证券有限责任公司党委委员、纪委书记、工会主席。
         男,1970 年 9 月生,中共党员,中国财政科学研究院会计学硕士,中国注册会计师协会非执业会员,律师,美国汉弗莱项目访问学者。
         历任安徽财经大学教师,中国证监会信息中心,培训中心,机构监管部,证券公司风险处置办公室,证券基金机构监管部主任科员,副
张小艾   处长,助理调研员,调研员(主持工作),中国证券投资基金业协会党委委员、理事、副会长,华融证券股份有限公司党委副书记,华
         融瑞泽投资管理有限公司代董事长,华融汇通资产管理有限公司董事(总经理级),华创阳安股份有限公司副总经理。现任中国证券投
         资基金业协会母基金专业委员会联席主席,中国并购公会常务理事、并购基金委员会主任,华创阳安股份有限公司总经理。
         1968 年 6 月生,中共党员,中国人民大学会计系管理学硕士。曾任职中科院计算所科智语言信息处理有限公司,北京中企华资产评估公
         司,中国证监会人教部处长,中国证监会非上市公众公司监管部公司监管处、综合处处长,东海证券合规总监兼首席风险官,中国证券
巫兰
         业协会自律处分委员会副主任委员,江苏证券业协会自律监察与合规风控专业委员会主任委员。现任华创阳安股份有限公司副总经理兼
         财务总监、董事会秘书。
         男,1977 年 10 月生,博士。现任新希望集团有限公司常务副总裁兼首席运营官,兴源环境科技股份有限公司董事长,四川省“千人计划”
李建雄   特聘专家、四川省创新型企业家,中国农业国际合作促进会副会长、中国农业农村法制研究会副会长、北京市平谷区农业科技创新示范
         区专家。2020 年 2 月 4 日不再担任华创阳安股份有限公司董事、副董事长。
         男,1982 年 8 月生,中国地质大学(北京)企业管理学硕士。2008 年进入新希望集团有限公司工作,作为集团管理培训生(MT),先后
         在新希望集团有限公司、新希望六和股份有限公司、新希望化工投资有限公司、新希望地产工作,曾担任河北宝硕股份有限公司子公司
张明贵   副总经理,新希望集团驻北京办事处主任,新希望集团团委书记,新希望集团办公室主任,华创阳安股份有限公司董事。现任新希望集
         团四川总部总裁,新希望地产总裁,四川旅游产业创新发展股权投资基金董事长,四川川商返乡兴业股权投资基金董事长,川商总会秘
         书长。2020 年 2 月 4 日不再担任华创阳安股份有限公司董事。
         女,1968 年 11 月生,大学文化,高级会计师、注册会计师。曾任贵州会计师事务所(又名贵州黔元会计师事务所)项目经理,天一会计
         师事务所有限责任公司(前身:贵州会计师事务所)贵州分公司部门副经理,中和正信会计师事务所有限公司(前身:贵州会计师事务
何英姿
         所)贵州分公司部门经理,中和正信会计师事务所有限公司贵州分公司副主任会计师,天健正信会计师事务所有限公司(前身:贵州会
         计师事务所)贵州分公司副主任会计师,贵州茅台酒股份有限公司财务总监。2019 年 8 月 5 日不再担任华创阳安股份有限公司董事。
         男,1964 年 8 月生,在职研究生文化。曾任水城钢铁公司焦化厂原料车间设备副主任(副科级)、水城钢铁(集团)公司焦化厂机动科
         科长(正科级)、水城钢铁(集团)公司焦化厂厂长助理、水城钢铁(集团)公司焦化厂副厂长、水城钢铁(集团)有限责任公司二轧
         厂副厂长、党委委员、厂长、水城钢铁(集团)有限责任公司煤焦化公司党委委员、经理,四焦建设指挥部副指挥长、水城钢铁(集团)
         有限责任公司总经理助理;水钢高炉、铁前片区技改大修工程指挥部常务副指挥长、水城钢铁(集团)有限责任公司总经理助理、党委
郅鹤生   委员,贵州博宏实业有限责任公司党委委员、书记、总裁、董事长(法人代表)、水城钢铁(集团)有限责任公司总经理助理、党委委
         员,贵州博宏实业有限责任公司党委委员、书记、董事长(法人代表),贵州博宏实业有限责任公司董事长(法人代表)、首钢水城钢
         铁(集团)有限责任公司副总经理、党委委员,贵州博宏实业有限责任公司副总经理、党委委员、贵州首黔资源开发有限公司副总经理、
         建设指挥部副总指挥、临时党委委员,贵州现代物流产业(集团)有限责任公司董事、副总经理、党委委员、华创阳安股份有限公司监
         事会主席。现任贵州省黔晟国有资产经营有限责任公司党委委员、副总经理。2020 年 2 月 4 日不再担任华创阳安监事会主席。


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              男,1972 年 10 月生,大学文化。曾任华创阳安股份有限公司证券部副部长、证券事务代表、证券部部长、董事会秘书、行政管理部部长、
赵长栓
              高级顾问。2020 年 2 月 4 日不再担任华创阳安股份有限公司董事会秘书。
              男,1972 年 10 月生,中共党员,北京大学经济学院经济学学士、北京大学光华管理学院工商管理硕士,特许金融分析师 CFA。历任贵州
              省对外经济协作办公室科员,贵州省人民政府办公厅秘书五处秘书,国家外汇管理局经常项目管理司、储备管理司副处长,中国人民银
杨田洲
              行驻美洲代表处副代表,国家外汇管理局纽约交易室首席交易员,国家外汇管理局中央外汇业务中心处长,山东省德州市人民政府副市
              长,中国进出口银行湖南省分行副行长,华创阳安股份有限公司总经理。2019 年 5 月 20 日不再担任华创阳安总经理。
              女,1977 年 1 月生,中共党员,清华大学经济管理学院国际会计专业学士、清华大学经济管理学院会计学硕士、北大国际 MBA,中国注
              册会计师非执业会员、特许金融分析师 CFA。历任国家外汇管理局中央外汇业务中心交易员、组合经理,清华大学教育基金会投资经理、
黄莺
              华清农业开发有限公司董事、启迪创业投资有限公司董事,华创阳安股份有限公司财务总监。2019 年 5 月 21 日不再担任华创阳安财务总
              监。
              男,1977 年 10 月生,上海交通大学金融数学硕士。曾任职湘财证券研究所债券研究员,道琼斯金融通讯社债券分析员,申银万国证券研
屈庆          究所债券首席分析师,中信证券资产管理部执行总经理、华创证券有限责任公司研究所债券首席分析师,华创证券有限责任公司资产管
              理部总经理。2019 年 3 月 8 日起不再担任华创阳安职工代表监事。

其它情况说明
□适用 √不适用



(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
         任职人员姓名                        股东单位名称                      在股东单位担任的职务       任期起始日期    任期终止日期
余思明                        中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司          审计处处长                   2019 年 9 月    至今
洪鸣                          贵州燃气集团股份有限公司                      董事长                       2016 年 1 月    至今
钱正                          江苏沙钢集团有限公司                          监事会主席                   2011 年 5 月    至今
李建雄                        南方希望实业有限公司                          董事长                       2016 年 8 月    至今
杨力                          贵州现代物流产业(集团)有限责任公司          规划投资部副部长             2018 年 12 月   至今
李红顺                        新希望化工投资有限公司                        董事                         2018 年 10 月   至今


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在股东单位任职情况的说明    上述人员任职情况为在公司股东单位的任职。



(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
                                                                              在其他单位担任的职
         任职人员姓名                       其他单位名称                                             任期起始日期    任期终止日期
                                                                                       务
                           华创证券有限责任公司                               董事长               2002 年 1 月     至今
陶永泽
                           华创证券有限责任公司                               执行委员会主任       2017 年 3 月     至今
                           贵州茅台酒厂(集团)循环经济产业投资开发有限公司   董事                 2018 年 3 月     至今
                           贵州茅台(集团)生态农业产业发展有限公司           董事                 2015 年 2 月     至今
余思明                     贵州茅台酒厂(集团)置业投资发展有限公司           董事                 2015 年 2 月     至今
                           贵州遵义茅台机场有限责任公司                       董事                 2017 年 8 月     至今
                           贵州茅台酒进出口有限责任公司                       董事                 2015 年 2 月     至今
                           贵州省天然气有限公司                               董事长               2016 年 1 月     至今
洪鸣
                           贵阳银行股份有限公司                               董事                 2014 年 6 月     至今
代明华                     利尔化学股份有限公司                               独立董事             2013 年 9 月     2019 年 7 月
                           江苏沙钢集团投资控股有限公司                       董事长               2020 年 3 月     至今
                           东北特殊钢集团股份有限公司                         董事                 2018 年 10 月    至今
                           抚顺特殊钢股份有限公司                             董事                 2019 年 9 月     2022 年 9 月
                           宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有限公司           董事长               2016 年 5 月     至今
                           江苏沙钢集团宏润房地产开发有限公司                 董事                 2012 年 5 月     至今
                           张家港沙钢宏润置地有限公司                         执行董事             2012 年 5 月     至今
钱正                       江苏沙桐置业有限公司                               董事长               2012 年 5 月     至今
                           阳泉煤业沙钢矿业投资有限公司                       副董事长             2013 年 8 月     至今
                           江苏沙钢和润能源投资有限公司                       监事会主席           2013 年 8 月     至今
                           道通期货经纪有限公司                               董事                 2013 年 8 月     至今
                           江阴瑞尔达金属有限公司                             董事                 2013 年 8 月     至今
                           张家港东方制气股份有限公司                         董事                 2013 年 8 月     至今
                           张家港宏昌制气有限公司                             董事                 2013 年 8 月     至今



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         张家港沙钢金洲管道有限公司                      副董事长             2016 年 7 月    至今
         张家港保税区润源不锈钢贸易有限公司              总经理               2017 年 6 月    至今
         张家港保税区千德投资有限公司                    监事                 2017 年 6 月    至今
         金浦产业投资基金管理有限公司                    董事                 2020 年 3 月    至今
         苏州华芯微电子股份有限公司                      董事长               2019 年 7 月    2022 年 7 月
                                                         党委副书记、副董事
         华创证券有限责任公司                                                 2018 年 11 月   至今
彭波                                                     长、执委会委员
         兴贵投资有限公司                                董事长兼总经理       2017 年 5 月    至今
         信永中和会计师事务所                            副总经理、合伙人     2010 年 6 月    至今
         宝鸡钛业股份有限公司                            独立董事             2014 年 9 月    至今
张克东
         北京兆易创新科技股份有限公司                    独立董事             2018 年 12 月   至今
         国金基金管理有限公司                            独立董事             2012 年 7 月    至今
         北京中企华资产评估有限责任公司                  总裁兼 CEO           1999 年 6 月    至今
         中国东方红卫星股份有限公司                      独立董事             2014 年 11 月   至今
刘登清
         恒信东方文化股份有限公司                        独立董事             2015 年 6 月    至今
         东方电气股份有限公司                            独立董事             2018 年 6 月    至今
         北京大成律师事务所                              高级合伙人           2001 年 8 月    至今
于绪刚   中原证券股份有限公司                            独立董事             2015 年 12 月   至今
         大丰港和顺科技股份有限公司                      独立董事             2016 年 5 月    至今
         新希望六和股份有限公司                          董事                 2016 年 5 月    至今
         新希望乳业股份有限公司                          董事                 2016 年 12 月   至今
李建雄
         新希望集团有限公司                              副总裁兼首席运营官   2017 年 1 月    至今
         兴源环境科技股份有限公司                        董事长               2019 年 5 月    至今
         新希望地产事业部                                总裁                 2014 年 2 月    至今
         新希望集团有限公司四川总部                      总裁                 2015 年 12 月   至今
         川商总会                                        秘书长               2016 年 2 月    至今
张明贵   四川川商返乡兴业股权投资基金                    董事长               2016 年 2 月    至今
         四川旅游产业创新发展股权投资基金                董事长               2016 年 2 月    至今
         新希望集团有限公司                              副总裁               2017 年 1 月    至今
         兴源环境科技股份有限公司                        董事                 2019 年 5 月    至今
杨力     贵州省商务投资管理有限公司                      执行董事             2016 年 5 月    至今


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                           新希望集团有限公司                                法务合规部部长          2014 年 12 月         至今
李红顺                     兴源环境科技股份有限公司                          监事会主席              2019 年 5 月          至今
                           浙江前程投资股份有限公司                          监事                    2019 年 9 月          至今
                           江苏沙钢集团投资控股有限公司                      董事、总经理            2016 年 8 月          至今
聂蔚
                           上海沙钢企业管理有限公司                          董事、总经理            2016 年 8 月          至今
邱健                       华创证券有限责任公司                              监事会主席              2015 年 10 月         至今
冷银辉                     华创证券有限责任公司                              党委委员、纪委书记      2017 年 5 月          至今
郅鹤生                     贵州省黔晟国有资产经营有限责任公司                党委委员、副总经理      2018 年 12 月         至今
屈庆                       华创证券有限责任公司                              资产管理部总经理        2017 年 3 月          2019 年 3 月
在其他单位任职情况的说明   上述人员任职情况为在公司股东关联企业及其他单位的任职。



三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序       公司董事、监事津贴由股东大会决定,公司高级管理人员的薪酬由公司董事会决定。
                                             在公司或在公司股东及其关联企业有其它任职并领取报酬的非独立董事均不在公司领取董事津贴,独
                                             立董事在公司领取独立董事津贴(公司第七届董事会独立董事津贴标准为:每人 25 万元/年(含税),
                                             每半年度计发一次,个人所得税由公司代扣代缴。);在公司股东及其关联企业有其它任职并领取报
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
                                             酬的非职工监事均不在公司领取监事津贴,职工监事根据其在公司担任的具体职务,按公司相关薪酬
                                             与绩效考核管理制度领取薪酬,不再另行领取监事津贴;高级管理人员根据其在公司担任的具体职务,
                                             按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况   董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露的数据相符。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获
                                             报告期内,公司全体董事、监事和高级管理人员从公司实际获得的报酬合计为 1730.44 万元(税前)。
得的报酬合计



四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                            担任的职务                         变动情形                             变动原因
陶永泽                           董事长                              选举                             换届选举


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余思明                           董事                              选举   换届选举
洪鸣                             董事                              选举   换届选举
代明华                           董事                              选举   换届选举
钱正                             董事                              选举   换届选举
彭波                             董事                              选举   换届选举
张克东                           独立董事                          选举   换届选举
刘登清                           独立董事                          选举   换届选举
于绪刚                           独立董事                          选举   换届选举
杨力                             监事会主席                        选举   换届选举
李红顺                           监事                              选举   换届选举
聂蔚                             监事                              选举   换届选举
邱健                             职工监事                          选举   换届选举
冷银辉                           职工监事                          选举   换届选举
张小艾                           总经理                            聘任   换届选举
巫兰                             副总经理兼财务总监、董事会秘书    聘任   换届选举
李建雄                           原董事、副董事长                  离任   换届选举
张明贵                           原董事                            离任   换届选举
何英姿                           原董事                            离任   辞职
郅鹤生                           原监事会主席                      离任   换届选举
赵长栓                           原董事会秘书                      离任   换届选举
杨田洲                           原总经理                          离任   辞职
黄莺                             原财务总监                        解聘   免职
屈庆                             原职工监事                        离任   辞职



五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用




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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                                  18
主要子公司在职员工的数量                                                           2,813
在职员工的数量合计                                                                 2,831
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数                                          99
                                      专业构成
                 专业构成类别                               专业构成人数
生产人员                                                                             306
销售人员                                                                              14
技术人员                                                                              26
财务人员                                                                              87
行政人员                                                                             311
研究所研究人员                                                                       146
投行业务人员                                                                         266
经纪业务人员                                                                       1,093
资产管理业务人员                                                                      99
固定收益部业务人员                                                                    81
信息技术人员                                                                          99
运维及其他人员                                                                       303
                     合计                                                          2,831
                                      教育程度
                 教育程度类别                                数量(人)
博士                                                                                  22
硕士                                                                                 621
本科                                                                               1,424
大专及以下                                                                           764
                     合计                                                          2,831



(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    公司始终坚持以人为本,依据公正、公平、择优的原则,不断完善薪酬机制和绩效机制,以
岗位职责为基础,建立具有竞争优势的考核机制;对于关键岗位核心骨干人员实施有侧重的激励
政策;公司着力为员工提供了较完备的福利薪酬体系、公平的工作环境以及完善的职业发展空间,
实现企业与员工的共同发展。


(三) 培训计划
√适用 □不适用
    根据公司经营发展需要,通过内部培训和外部培训相结合的方式不断深入开展员工培训工作,
积极寻求各种培训资源和渠道,搭建完善的培训体系,通过加强员工学习培训,不断提高员工综
合素质。


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(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用



                                第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    1、公司治理运行情况
    根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》以及中
国证监会、上海证券交易所有关规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,健全公司内部
控制制度。公司股东大会、董事会、监事会及经理层之间权责明确,各司其职、各尽其责、相互
制衡、相互协调。公司治理不断完善,基本情况如下:
    (1)关于股东与股东大会
    公司按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规及公司《公司章程》、《股
东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会,能够保证公司全体股东特别是中小股东享有平等
的权利,充分行使股东的表决权;股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东能够回避表决,
公司关联交易公平合理,不存在损害中小股东利益的情形。
    (2)关于大股东与上市公司的关系
    公司大股东行为规范,通过股东大会行使出资人权利,没有超越股东大会权限范围直接或间
接干预公司的决策和经营活动。公司在人员、资产、财务、机构和业务等方面与大股东保持独立。
公司董事会、监事会和经理层能够独立运作,具有独立完整的业务及自主经营能力。
    (3)关于董事与董事会
    公司董事会按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》的有关要求规范运作,董
事的权利义务和责任明确,董事会的人员构成符合法律法规的规定,独立董事制度健全。公司按
照《公司章程》规定的董事选聘程序选聘董事,全体董事能够勤勉尽责。公司独立董事能够按照
《独立董事工作制度》等相关制度规定,出席董事会,独立履行职责,不受公司主要股东、实际控
制人的影响。独立董事在审议公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考
核、内部审计等事项时,能充分利用自身的专业知识作出审慎的判断,并发表独立意见。公司董
事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会,分别设立
了各专门委员会的办事机构,并制定了各个委员会的工作细则。专门委员会成员全部由董事组成,
其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人。专业委员会
设立以来,公司各相关部门做好与各专门委员会的工作衔接,各位董事勤勉尽职,认真审阅董事
会和股东大会的各项议案,并提出有益的建议,为公司科学决策提供强有力的支持。

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    (4)关于监事和监事会
    公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求,公司监事会严格按照
有关法律、法规及规章制度的规定,认真履行职责,本着对股东负责的态度,对公司董事、总经
理等高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督,并独立发表意见。
    (5)关于绩效评价与激励约束机制
    公司建立并逐步完善公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价考核体系与激励约束机制,
高级管理人员结合证券行业上市公司薪酬水平,并根据其在公司担任的具体职务,按公司相关薪
酬与绩效考核管理制度领取薪酬。董事、监事、独立董事薪酬由股东大会确定。高级管理人员的
聘任规范、透明,符合相关法律、法规的规定。
    (6)关于利益相关者
    公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益,实现股东、员工和社会等各方面利益的协调平
衡,共同推动公司持续、健康的发展。
    (7)关于信息披露与透明度
    公司已制定并严格遵守《公司信息披露事务管理制度》,董事长为信息披露第一责任人,董
事会秘书负责日常信息披露工作和投资者关系管理工作;公司能够严格按照法律、法规和《公司
章程》的规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,确保所有投资者以平等的机会获得信
息。
    (8)关于投资者关系管理
    公司按照中国证监会颁布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》要求,切实做
好公司社会公众股股东权益保护工作。公司注重与投资者的沟通,制定了《投资者关系管理制度》,
公司投资者关系管理由公司证券部负责,通过建立电话热线与投资者保持联系,专人负责接待投
资者来电、来信、来访,以即时解答、信件复函等方式进行答复。
    2、完善公司治理工作开展情况
    公司董事会密切关注证券监管部门的监管要求,结合公司治理情况,进一步加强制度建设,
不断优化治理体系。报告期内,依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关规
定,结合公司自身实际情况,不断完善法人治理结构和内部控制体系,规范运作,有效地提高了
公司治理水平。
    3、内幕知情人登记管理工作情况
    报告期内,公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员严格遵守内幕信息知情人管理制
度,未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况,未发生因内幕信息知情人涉嫌
内幕交易受到监管部门查处情况。


公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
□适用 √不适用

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二、股东大会情况简介
                                                               决议刊登的指定网   决议刊登的披露日
           会议届次                    召开日期
                                                                  站的查询索引            期
2019 年第一次临时股东大会         2019 年 4 月 10 日             www.sse.com.cn   2019 年 4 月 11 日
2018 年年度股东大会               2019 年 5 月 7 日              www.sse.com.cn   2019 年 5 月 8 日
2019 年第二次临时股东大会         2019 年 8 月 21 日             www.sse.com.cn   2019 年 8 月 22 日

股东大会情况说明
□适用 √不适用

三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                           参加股东
                                             参加董事会情况
                                                                                           大会情况
 董事      是否独
                      本年应参             以通讯                           是否连续两     出席股东
 姓名      立董事                 亲自出                 委托出     缺席
                      加董事会             方式参                           次未亲自参     大会的次
                                  席次数                 席次数     次数
                        次数               加次数                             加会议         数
陶永泽       否              11        5         6              0       0       否                 3
李建雄       否              11        0       11               0       0       否                 3
张明贵       否              11        0       11               0       0       否                 3
洪鸣         否              11        5         6              0       0       否                 3
何英姿       否               4        1         2              1       0       否                 1
余思明       否               5        3         2              0       0       否                 0
代明华       否              11        5         6              0       0       否                 3
张克东       是              11        5         6              0       0       否                 3
刘登清       是              11        5         6              0       0       否                 3
于绪刚       是              11        5         6              0       0       否                 3

连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数                                    11
其中:现场会议次数                                        0
通讯方式召开会议次数                                      6
现场结合通讯方式召开会议次数                              5

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
√适用 □不适用
独立董                                                                            是否被采
                 独立董事提出异议的有关事项内容         异议的内容                             备注
事姓名                                                                            纳
         华创证券有限责任公司收购太平洋证券股份有限公 反 对 该 事
于绪刚                                                                                否
         司 5.8683%股份并接受其 5.0473%股份表决权委托。 项。
独立董事对公司有关事项提出异议的说明
    反对的主要理由为准备不足,风险不可控。对能否获得标的公司控制权存疑,标的公司净资
产存下降隐患,资产质量存减值风险,且对标的公司管理水平存疑,公司收购后管理能力能否跟
上存疑。

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(三) 其他
□适用 √不适用

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    报告期内,公司董事会各专门委员会严格按照《公司章程》和各委员会议事规则履行职责,
为公司经营发展发挥了专业性作用。具体工作如下:
    1、董事会审计委员会
    董事会审计委员会按照《公司章程》、《公司审计委员会议事规则》相关规定履行职责,在
公司聘任审计机构、定期报告编制、年度审计、内部控制建设等工作中积极发挥了作用。加强公
司内部审计和外部审计之间的沟通,积极解决发现的问题,对拟聘任审计机构的从业资格和专业
能力进行了认真审核;认真审阅公司各期定期报告,重点审核公司财务信息,确保财务信息的真
实、准确和完整;在公司定期报告编制和年度报告审计过程中,与年审会计师积极沟通,认真审
阅财务报告;听取内部审计部门对公司内控制度评估情况的汇报,认真履行了专业职责。
    2、董事会提名委员会
    董事会提名委员会按照《公司章程》、《公司提名委员会及议事规则》等制度的相关规定,
积极履行职责,对公司董事选举及高级管理人员聘任工作中,对候选人资格进行严格审核,并发
表独立意见。
    3、董事会薪酬与考核委员会
    薪酬与考核委员会听取了公司经营层的经营成果汇报,对董事及高级管理人员的薪酬进行审
核,认为公司董事、高级管理人员的薪酬合理,符合行业和公司的发展现状。
    4、董事会战略委员会
    董事会战略委员会按照《公司章程》、《公司战略委员会及议事规则》等制度的相关规定,
结合国内经济形势及行业动态,对公司发展战略和重大投资决策进行深入探讨,对重大投资融资
方案、资产经营项目等进行研究并提出建议,保证公司发展规划和战略决策的科学性,为公司持
续、稳健发展提供了战略层面的支持。


五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用

六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
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七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司已经建立公正、透明的高级管理人员绩效评定体系,公司高级管理人员的薪酬根据《公
司高级管理人员薪酬与绩效考核管理办法》并结合公司实际情况而确定,由董事会薪酬与考核委
员会对高级管理人员进行考核,作出客观公正的评价,并依据考核结果确定高级管理人员的薪酬,
从而有效调动管理者的积极性和创造力,促进公司长期稳定发展。


八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司披露 2019 年年度报告的同时披露了《公司 2019 年度内部控制评价报告》,报告全文见
上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。


报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用

九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    公司聘请大华会计师事务所(普通合伙)对公司 2019 年内部控制评价报告进行了审计,具体
内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《华创阳安股份有限
公司 2019 年度内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告:是



十、其他
□适用 √不适用




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                                                         第十节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                                                                            单位:亿元 币种:人民币
                                                                                                债券
                  债券名称                        简称       代码       发行日      到期日             利率(%)      还本付息方式        交易场所
                                                                                                余额
 华创阳安股份有限公司 2019 年非公开发行公司债                                                                      每年付息一次,到期一   上海证券
                                                19 阳安 01   151421   2019/4/12    2024/4/12     8       5.9
 券(第一期)                                                                                                      次还本付息。           交易所
 华创阳安股份有限公司 2019 年非公开发行公司债                                                                      每年付息一次,到期一   上海证券
                                                19 阳安 02   162114    2019/9/9     2024/9/9    5.15     5.9
 券(第二期)                                                                                                      次还本付息。           交易所
 华创阳安股份有限公司 2019 年非公开发行公司债                                                                      每年付息一次,到期一   上海证券
                                                19 阳安 03   162519   2019/11/18   2024/11/18    6       5.7
 券(第三期)                                                                                                      次还本付息。           交易所
                                                                                                                   每年付息一次,到期一   上海证券
 华创证券有限责任公司 2015 年度第一期次级债券   15 华创 01   123052   2015/6/25    2020/6/25     3        6
                                                                                                                   次还本付息。           交易所
                                                                                                                   每年付息一次,到期一   上海证券
 华创证券有限责任公司 2016 年第一期次级债券     16 华创 01   135878   2016/9/22    2020/9/22     8        4
                                                                                                                   次还本付息。           交易所
                                                                                                                   每年付息一次,到期一   上海证券
 华创证券有限责任公司 2017 年第一期次级债券     17 华创 01   145621   2017/7/26    2022/7/26     20      5.5
                                                                                                                   次还本付息。           交易所
                                                                                                                   每年付息一次,到期一   上海证券
 华创证券有限责任公司 2018 年次级债券(第一期)   18 华创 C1   150457   2018/8/23    2021/8/23     8       5.6
                                                                                                                   次还本付息。           交易所
                                                                                                                   每年付息一次,到期一   上海证券
 华创证券有限责任公司 2018 年次级债券(第二期)   18 华创 02   150878   2018/11/21   2021/11/21    7       5.3
                                                                                                                   次还本付息。           交易所
                                                                                                                   每年付息一次,到期一   上海证券
 华创证券有限责任公司 2019 年次级债券(第一期)   19 华创 01   151786    2019/7/2     2023/7/2     6       5.2
                                                                                                                   次还本付息。           交易所
                                                                                                                   每年付息一次,到期一   上海证券
 华创证券有限责任公司 2019 年次级债券(第二期)   19 华创 02   162059    2019/9/9     2023/9/9    5.1      5.5
                                                                                                                   次还本付息。           交易所
 华创证券有限责任公司公开发行 2019 年公司债券                                                                      每年付息一次,到期一   上海证券
                                                19 华创 03   155803   2019/10/30   2023/10/30   16.3     4.6
 (第一期)(面向合格投资者)(品种一)                                                                                  次还本付息。           交易所
 华创证券有限责任公司公开发行 2019 年公司债券                                                                      每年付息一次,到期一   上海证券
                                                19 华创 04   155804   2019/10/30   2024/10/30   3.7     5.19
 (第一期)(面向合格投资者)(品种二)                                                                                  次还本付息。           交易所



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公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
    截至报告期末, “19 阳安 01”、“15 华创 01”、 “16 华创 01”、“17 华创 01”、“18
华创 C1”和“18 华创 02”均已按期支付利息;2018 年 6 月 25 日,“15 华创 01”债券持有人回
售 2 亿元的次级债券,15 华创 01 债券余额为 3 亿元。 “19 阳安 02”、“19 阳安 03”、“19
华创 01”、“19 华创 02”、“19 华创 03”和“19 华创 04”尚未到付息日。


公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
    1、上述债券的发行人为公司及其子公司华创证券,发行对象为不超过 200 名合格投资者。
    2、华创阳安发行的“19 阳安 01”、“19 阳安 02”、“19 阳安 03”,发行对象为不超过 200
名合格投资者。“19 阳安 01”、“19 阳安 02”的期限为 5 年,附第 3 年末发行人上调票面利率
选择权及投资者回售选择权;“19 阳安 03”的期限为 5 年,附第 2 年末和第 4 年末发行人上调票
面利率选择权及投资者回售选择权。截至本报告出具之日,“19 阳安 01”、“19 阳安 02”、“19
阳安 03”尚未到债券的行权日。
    3、“15 华创 01”的期限为 5 年,附第 3 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择
权;“16 华创 01”的期限为 4 年,附第 2 年末发行人上调票面利率选择权和赎回选择权;“17
华创 01”的期限为 5 年,附第 3 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权;“18 华创
C1”的期限为 3 年,未设含权条款;“18 华创 02”的期限为 3 年,未设含权条款;“19 华创 01”
的期限为 4 年,附第 2 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权;“19 华创 02” 的
期限为 4 年,附第 2 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权;“19 华创 03” 的期
限为 4 年,附第 2 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权;“19 华创 04” 的期限
为 5 年,附第 3 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。截至本报告出具之日,“15
华创 01”债券持有人已回售 2 亿元次级债券,“15 华创 01”债券余额为 3 亿元;“16 华创 01”
发行人放弃行使上调票面利率选择权和赎回选择权,“16 华创 01”债券余额仍为 8 亿元;“17
华创 01”、“19 华创 01”、“19 华创 02”、“19 华创 03”和“19 华创 04”尚未到债券的行权
日。
    4、“18 华创 C1”、“18 华创 02”未设含权条款。

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

                         名称             中航证券有限公司
19 阳安 01、19 阳安 02、                  江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌
                         办公地址
19 阳安 03 债券受托管理                   国际金融大厦 A 栋 41 层
人                       联系人           王书晗
                         联系电话         021-23563566
15 华创 01 债券受托管理 名称              中航证券有限公司
                                         98 / 282
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人                       办公地址           上海市浦东新区福山路 388 号 507
                         联系人             杨滔
                         联系电话           021-80198966
                         名称               中航证券有限公司
16 华创 01、17 华创 01   办公地址           上海市浦东新区福山路 388 号 507
债券受托管理人           联系人             余见孝
                         联系电话           021-80198966
                         名称               中航证券有限公司
18 华创 C1、18 华创 02、
                         办公地址           上海市浦东新区福山路 388 号 507
19 华创 01、19 华创 02
                         联系人             王书晗
债券受托管理人
                         联系电话           021-80198966
                         名称               财信证券有限责任公司
19 华创 03、19 华创 04   办公地址           长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
债券受托管理人           联系人             刘勇强、肖开国
                         联系电话           0731-84779547
                         名称               联合信用评级有限公司
资信评级机构
                         办公地址           北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层

其他说明:
□适用 √不适用

三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
     华创阳安发行的“19 阳安 01”、“19 阳安 02”、“19 阳安 03”的募集资金在扣除相关费用
后,均用于上市公司回购股份或“云码通”数字生态系统设立、培育及运营和补充流动资金,实
际使用与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。
     华创证券发行的“15 华创 01”、“16 华创 01”、“17 华创 01”、“19 华创 03”和“19 华
创 04”募集资金扣除发行等相关费用后,均用于补充华创证券营运资金,满足业务发展需要,与
相关募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。
     华创证券发行的“18 华创 C1”、“18 华创 02”、“19 华创 01”和“19 华创 02”募集资金扣除
发行等相关费用后,均用于偿还到期或者有回售情况的债务融资工具,与相关募集说明书承诺的
用途、使用计划及其他约定一致。


四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
     1、华创阳安聘请联合信用评级有限公司(以下简称“联合评级”)对“19 阳安 01”、“19
阳安 02”、“19 阳安 03”进行评级。
     2019 年 6 月 12 日,根据联合评级出具的《华创阳安股份有限公司非公开发行公司债券 2019
年跟踪评级报告》(联合[2019]968 号),华创阳安的主体长期信用等级为 AA+,“19 阳安 01”的
债券信用等级为 AA+。


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    2019 年 9 月 3 日,根据联合评级出具的《华创阳安股份有限公司 2019 年非公开发行公司债
券(第二期)信用评级报告》(联合[2019]1799 号),华创阳安的主体长期信用等级为 AA+,“19
阳安 02”的债券信用等级为 AA+。
    2019 年 11 月 6 日,根据联合评级出具的《华创阳安股份有限公司 2019 年非公开发行公司债
券(第三期)信用评级报告》(联合[2019]2357 号),华创阳安的主体长期信用等级为 AA+,“19
阳安 03”的债券信用等级为 AA+。
    2、华创证券聘请联合信用评级有限公司(以下简称“联合评级”)对“15 华创 01”、“16
华创 01”、“17 华创 01”、“18 华创 C1”、“18 华创 02”、“19 华创 01”、“19 华创 02”、“19
华创 03”和“19 华创 04”进行评级。
    2019 年 6 月 10 日,根据联合评级出具的《华创证券有限责任公司次级债券 2019 年跟踪评级
报告》联合[2019]965 号),华创证券的主体长期信用等级为 AA+,“15 华创 01”、“16 华创 01”、
“17 华创 01”、“18 华创 C1”、“18 华创 02”的债券信用等级为 AA。
    2019 年 6 月 19 日,根据联合评级出具的《华创证券有限责任公司 2019 年次级债券(第一期)
信用评级报告》(联合[2019]392 号),华创证券的主体长期信用等级为 AA+, “19 华创 01”的债
券信用等级为 AA。
    2019 年 6 月 20 日,根据联合评级出具的《华创证券有限责任公司 2019 年次级债券(第二期)
信用评级报告》(联合[2019]2050 号),华创证券的主体长期信用等级为 AA+,“19 华创 02”的债
券信用等级为 AA。
    2019 年 6 月 28 日,根据联合评级出具的《华创证券有限责任公司 2019 年公司债券(面向合
格投资者)信用评级报告》(联合[2019]964 号),华创证券的主体长期信用等级为 AA+, “19 华
创 03”和“19 华创 04”的债券信用等级为 AA+。



五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
    报告期内,华创阳安所发行债券均未进行增信,尚未到还本付息日,华创阳安偿债能力良好,
偿债资金主要来源于资本积累、日常的盈利积累及经营活动产生的现金流。
    报告期内,华创证券按时兑付各期债券利息,兑付“15 华创 01”债券持有人回售款项,华创
证券偿债能力良好,偿债资金主要来源于华创证券资本积累、日常的盈利积累及经营活动所产生
的现金流。


六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用

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    1、“19 阳安 01”、“19 阳安 02”、“19 阳安 03”均聘请中航证券有限公司作为债券受托管
理人。华创阳安与中航证券签订了《债券受托管理协议》。报告期内,中航证券按照各期债券《债
券受托管理协议》履行相应职责,并出具相应的受托管理事务报告。
    2、“15 华创 01”、“16 华创 01”、“17 华创 01”“18 华创 C1”、“18 华创 02”、“19
华创 01”和“19 华创 02”均聘请中航证券有限公司作为债券受托管理人。“19 华创 03”和“19
华创 04”聘请财富证券有限责任公司作为债券受托管理人。华创证券分别与中航证券、财富证券
签订了《债券受托管理协议》。报告期内,中航证券和财富证券按照各期债券《债券受托管理协
议》履行相应职责,并出具相应的受托管理事务报告。


八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                    本期比上年同期 变动原
        主要指标                 2019 年               2018 年
                                                                      增减(%)      因
息税折旧摊销前利润          1,009,176,963.96       617,958,895.19             63.31
流动比率                                1.69                 1.57              7.59
速动比率                                1.69                 1.57              7.66
资产负债率(%)                        66.33                62.32              4.02
EBITDA 全部债务比                       0.03                 0.02             38.75
利息保障倍数                            1.93                 1.78              8.13
现金利息保障倍数                       -1.42                -5.02           -71.72
EBITDA 利息保障倍数                     2.07                 1.98              4.79
贷款偿还率(%)                          100               100.00              0.00
利息偿付率(%)                          100               100.00              0.00

九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
    2019 年,公司其他债券和债务融资工具主要包括:收益凭证,均已按期兑付本金及利息。

十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    截至 2019 年 12 月 31 日,子公司华创证券已获得银行授信总额 621.9 亿元,可使用授信额度
为 444.7 亿元,已使用授信额度 177.2 亿元。

十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
    报告期内,公司及其子公司华创证券严格履行了公司债券募集说明书中的约定和承诺,未有
损害债券投资者利益的情况发生。


十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用


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                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                  审 计 报 告

                                                                大华审字[2020]003043号
华创阳安股份有限公司全体股东:
    一、 审计意见
    我们审计了华创阳安股份有限公司(以下简称华创阳安)财务报表,包括 2019 年 12 月 31 日的
合并及母公司资产负债表,2019 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及
母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了华创
阳安 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2019 年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
    二、 形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则,我们独立于华创阳安,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据
是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、 关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
    我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项:
     1. 商誉减值事项
     2. 结构化主体合并事项
     3. 融资融券及买入返售金融资产的减值事项
     (一)商誉减值事项
     1. 事项描述
    如财务报表“附注五、注释 26”所示,截止 2019 年 12 月 31 日,华创阳安账面商誉余额为
3,640,479,698.73 元,管理层在每年年度终了对商誉进行减值测试,并依据减值测试的结论调整
商誉账面价值。
    测试时,管理层采用市场法对商誉进行测算。测算过程中涉及可比公司选择,关键假设的确
认。测算过程复杂需要进行重大估计和判断。

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    由于商誉金额重大,管理层需要做出重大判断,因此我们将商誉的减值认定为关键审计事项。
     2. 审计应对
     我们对于商誉减值所实施的重要审计程序包括:
    (1) 了解、评价和测试了华创阳安与商誉减值测试相关的关键内部控制;
    (2) 了解和评估管理层采用的商誉减值测试的政策和方法;
    (3) 获取管理层做出重大估计和判断的可比公司和关键假设,复核可比公司选择是否恰当,
关键假设计算过程是否有误;
    (4) 对商誉减值测试过程进行了复核;
    (5) 评价管理层对商誉及减值测试估计结果,财务报表的披露是否恰当。
    基于已执行的审计工作,我们认为,管理层对商誉减值的相关判断及估计是合理的。
     (二)结构化主体合并事项
    1.事项描述
    如合并财务报表“附注七、(三)”所述,华创证券有限责任公司(以下简称华创证券)对
于资产管理计划“华创证券 1 号FOF单一资管计划”和“创金合信华创量化 1 号单一资产管理计划”
投资比例均为 100%,其中“华创证券 1 号FOF单一资管计划”由华创证券全权运作管理;“创金
合信华创量化 1 号单一资产管理计划”系华创证券出资,由创金合信基金管理有限公司进行管理,
华创期货有限责任公司担任投资顾问,管理人需根据投资顾问的投资建议作出投资决策,华创期
货有限责任公司为华创证券的控股子公司,故将上述两支资产管理计划纳入合并报表范围。
    如合并财务报表“附注七、(三)”所述,截止 2019 年 12 月 31 日,华创证券在未合并结构
化主体的投资之账面价值共计 1,275,834,967.28 元,其中 1,270,837,961.98 元分类为交易性金
融资产,4,997,005.30 元分类为长期股权投资。
    华创证券在多个资产管理计划、有限合伙企业等结构化主体中担任管理人或投资人。管理层
需就是否对结构化主体存在控制,以确定结构化主体是否纳入合并财务报表范围作出重大判断。
判断时应根据控制三要素考虑华创证券对结构化主体是否具备拥有的权力,享有的可变回报,以
及通过运用该权力而影响其可变回报的能力。
    由于在确定是否应将结构化主体纳入华创证券的合并范围时需要涉及重大的管理层判断,且
合并结构化主体可能对合并资产负债表产生重大影响,因此,我们将华创证券结构化主体的合并
识别为关键审计事项。
    2.审计应对
    我们对于结构化主体合并事项所实施的重要审计程序包括:
    (1)我们评估和测试了华创证券在确定结构化主体是否纳入合并财务报表的相关控制;
    (2)我们检查了相关资产管理产品及投资产品的合同、产品说明书等,从对结构化产品拥有
的权力、结构化主体享有的可变回报以及运用权力影响回报金额的能力等方面评价管理层就是否
应将结构化主体纳入合并范围所作出的判断;
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    (3)评价财务报表中针对结构化主体的相关披露是否符合会计准则的要求。
    基于已执行的审计工作,我们认为,管理层对结构化主体合并事项的相关判断是合理的。
     (三)融资融券及买入返售金融资产的减值事项
    1.事项描述
    如合并财务报表“附注五、注释 3”所示,截止 2019 年 12 月 31 日,华创证券融出资金原值
2,595,977,278.06 元,计提减值准备 272,648.23 元。如合并财务报表“附注五、注释 12”所示,
华创证券买入返售金融资产原值 6,875,629,120.07 元,计提减值准备 335,863,962.01 元。
    对于有客观证据表明其已发生减值、可识别具体损失的融资类项目,华创证券充分考虑客户
抵押证券状况、担保比例等因素,确认单项减值损失。对未单项计提减值损失的融资类业务,华
创证券按组合计提,即根据金融产品及风险分类、按业务规模的一定比例计提一般坏账准备。
    由于相关资产金额重大,其减值评估需要管理层作出重大判断,因此我们将融出资金及买入
返售金融资产减值评估认定为关键审计事项。
    2.审计应对
    我们对于融资融券及买入返售金融资产的减值事项所实施的重要审计程序包括:
    (1)我们评估和测试了华创证券融出资金及买入返售金融资产减值计提流程的内部控制设计、
运行的有效性。
    (2)针对单项减值计提,我们评估了管理层用于确定减值损失金额的抵押物的市场价值和管
理层预计的未来可收回金额;针对组合减值计提,我们检查组合评估所用的模型及方法的适当,
对比市场惯例和历史损失经验,并对管理层的计算结果进行了合理性测试。
    基于已执行的审计工作,我们认为,管理层对融资融券及买入返售金融资产减值事项的相关
判断及估计是合理的。
    四、 其他信息
    华创阳安管理层对其他信息负责。其他信息包括华创阳安 2019 年年度报告中涵盖的信息,但
不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这
方面,我们无任何事项需要报告。
    五、 管理层和治理层对财务报表的责任
    华创阳安管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、
执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时,华创阳安管理层负责评估华创阳安的持续经营能力,披露与持续经营相
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关的事项,并运用持续经营假设,除非管理层计划清算华创阳安、终止运营或别无其他现实的选
择。
   治理层负责监督华创阳安的财务报告过程。
    六、 注册会计师对财务报表审计的责任
   我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
   在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们
也执行以下工作:
   1.识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这
些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪
造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于
未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
   2.了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
   3.评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
   4.对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致
对华创阳安持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们
得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表
中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日
可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致华创阳安不能持续经营。
   5.评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
   6.就华创阳安中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表
意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
   我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
   我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施。
   从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少
数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。




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    大华会计师事务所(特殊普通合伙)                     中国注册会计师:段奇

                                                          (项目合伙人)



               中国北京
                                                       中国注册会计师:江山




                                                        二〇二〇年四月二十日




二、财务报表
                                        合并资产负债表
                                    2019 年 12 月 31 日
编制单位: 华创阳安股份有限公司
                                                                           单位:元 币种:人民币
          项目                   附注         2019 年 12 月 31 日            2018 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                   七、1                 6,736,418,770.17             6,233,233,874.04
  结算备付金                 七、2                 1,126,691,773.14               880,274,769.13
  拆出资金
  融出资金                   七、3                 2,608,164,125.87             1,591,838,898.56
  交易性金融资产             七、5                14,041,124,820.76
  以公允价值计量且其变动     七、4
                                                                               12,130,200,334.39
计入当期损益的金融资产
  衍生金融资产               七、6                        9,640,877.72               199,000.00
  应收票据                   七、7                           10,000.00               110,000.00
  应收账款                   七、8                      169,512,104.34           148,956,146.53
  应收款项融资
  预付款项                   七、10                       1,732,643.18             2,357,654.91
  存出保证金                 七、11                     393,689,886.38           328,860,809.47
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                 七、12                1,880,937,203.00              288,255,300.71
  其中:应收利息             七、12                      116,958.27              149,236,004.28
        应收股利
  买入返售金融资产           七、13                6,570,512,933.13             8,835,311,676.38
  存货                       七、14                   13,585,751.29                31,132,649.28
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产     七、16                     334,810,608.72

                                           106 / 282
                                                                     2019 年年度报告


  其他流动资产             七、17             589,450,221.50         23,819,641.51
    流动资产合计                           34,476,281,719.20     30,494,550,754.91
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资                 七、18           2,351,143,515.19
  可供出售金融资产         七、19                                 3,229,294,290.13
  其他债权投资             七、20           1,571,351,284.63
  持有至到期投资           七、22                                 2,228,185,911.83
  长期应收款
  长期股权投资             七、23              72,346,500.37        81,469,125.49
  其他权益工具投资         七、24              54,029,170.81
  其他非流动金融资产       七、25           1,711,102,175.78
  投资性房地产
  固定资产                 七、27               328,420,262.75     364,567,303.15
  在建工程                 七、28                29,104,311.67      17,852,805.26
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
  无形资产                 七、32               114,147,457.16     117,782,210.30
  开发支出
  商誉                     七、34           3,640,479,698.73      3,640,479,698.73
  长期待摊费用             七、35              23,865,530.66         21,797,424.90
  递延所得税资产           七、36             239,358,241.64        149,140,801.74
  其他非流动资产
    非流动资产合计                         10,135,348,149.39      9,850,569,571.53
      资产总计                             44,611,629,868.59     40,345,120,326.44
流动负债:
  短期借款                 七、38               742,029,758.90
  向中央银行借款
  应付短期融资款
  拆入资金                 七、39               801,653,263.88    1,600,000,000.00
  交易性金融负债           七、40               456,604,183.22
  以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
  衍生金融负债             七、41                11,180,830.86        1,293,500.00
  应付票据
  应付账款                 七、43              52,667,344.40         72,418,487.02
  预收款项                 七、44               6,036,062.97          3,359,165.35
  卖出回购金融资产款       七、45          10,228,855,612.49     10,933,194,406.85
  吸收存款及同业存放
  代理买卖证券款           七、46           4,821,417,985.92      3,887,448,524.73
  代理承销证券款
  应付职工薪酬             七、47               505,901,660.01     270,737,320.82
  应交税费                 七、48               178,248,908.63     127,155,980.77
  其他应付款               七、49               265,172,668.43     385,991,375.92
  其中:应付利息           七、49                 6,514,577.14
        应付股利
  应付手续费及佣金         七、51                25,640,627.32      26,326,003.95
                                    107 / 282
                                                                                2019 年年度报告


  应付分保账款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债        七、52           2,344,712,732.43
  其他流动负债                  七、53              72,691,174.07           2,072,714,772.28
    流动负债合计                                20,512,812,813.53          19,380,639,537.69
非流动负债:
  保险合同准备金
  长期借款
  应付债券                      七、55           9,002,803,431.88           5,731,102,739.68
  其中:优先股
        永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                七、36                77,219,908.29            30,399,408.46
  其他非流动负债
    非流动负债合计                               9,080,023,340.17           5,761,502,148.14
      负债合计                                  29,592,836,153.70          25,142,141,685.83
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)            七、62           1,739,556,648.00           1,739,556,648.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                      七、64          13,428,457,214.39          13,722,167,701.99
  减:库存股                    七、65              72,390,536.40             155,355,212.59
  其他综合收益                  七、66              17,963,869.48             -41,931,438.50
  专项储备
  盈余公积                      七、68                 29,574,390.68           29,574,390.68
  一般风险准备                  七、69                594,508,642.65          477,517,807.14
  未分配利润                    七、70               -777,170,593.75         -900,511,412.33
  归属于母公司所有者权益
                                                14,960,499,635.05          14,871,018,484.39
(或股东权益)合计
  少数股东权益                                        58,294,079.84           331,960,156.22
    所有者权益(或股东权
                                                15,018,793,714.89          15,202,978,640.61
益)合计
      负债和所有者权益(或
                                                44,611,629,868.59          40,345,120,326.44
股东权益)总计

   法定代表人:陶永泽           主管会计工作负责人:巫兰               会计机构负责人:莫媛



                                    母公司资产负债表
                                    2019 年 12 月 31 日
编制单位:华创阳安股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
          项目                   附注        2019 年 12 月 31 日          2018 年 12 月 31 日
                                         108 / 282
                                                                      2019 年年度报告


流动资产:
  货币资金                                       162,434,140.26     207,154,919.26
  交易性金融资产                                  30,000,000.00
  以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  应收款项融资
  预付款项                                           181,081.25         848,080.00
  其他应收款               十七、2                77,656,664.30      70,439,274.23
  其中:应收利息
        应收股利
  买入返售金融资产                                                   89,489,000.00
  存货                                               31,351.70          784,360.75
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                    37,754,003.28      41,176,016.53
    流动资产合计                                 308,057,240.79     409,891,650.77
非流动资产:
  债权投资                                       739,938,356.16
  可供出售金融资产                                                  399,150,000.00
  其他债权投资
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资             十七、3          15,368,670,745.51     14,797,068,111.31
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产                             399,150,000.00
  投资性房地产
  固定资产                                       118,611,380.28     151,161,507.48
  在建工程                                         4,548,658.17       4,435,914.81
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
  无形资产                                        24,286,618.41      24,975,868.05
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                      350,151.19           470,203.03
  递延所得税资产
  其他非流动资产                               543,455,000.00
    非流动资产合计                          17,199,010,909.72     15,377,261,604.68
      资产总计                              17,507,068,150.51     15,787,153,255.45
流动负债:
  短期借款
  交易性金融负债
  以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
  衍生金融负债
                                     109 / 282
                                                                            2019 年年度报告


  应付票据
  应付账款                                        18,052,059.64             41,618,463.59
  预收款项
  应付职工薪酬                                       716,320.60                893,765.72
  应交税费                                           232,568.64             26,344,711.33
  其他应付款                                     126,688,912.93            169,488,469.26
  其中:应付利息                                   3,052,981.35              3,052,981.35
        应付股利
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                          48,866,547.94
  其他流动负债                                    39,207,646.37             39,207,646.37
    流动负债合计                                 233,764,056.12            277,553,056.27
非流动负债:
  长期借款
  应付债券                                   1,909,686,433.63
  其中:优先股
        永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                           1,909,686,433.63
      负债合计                               2,143,450,489.75              277,553,056.27
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                         1,739,556,648.00            1,739,556,648.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                  13,815,415,548.63           13,815,554,663.82
  减:库存股                                    72,503,786.70              155,355,212.59
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                         29,574,390.68            29,574,390.68
  未分配利润                                     -148,425,139.85            80,269,709.27
    所有者权益(或股东权
                                            15,363,617,660.76           15,509,600,199.18
益)合计
      负债和所有者权益(或
                                            17,507,068,150.51           15,787,153,255.45
股东权益)总计

   法定代表人:陶永泽        主管会计工作负责人:巫兰              会计机构负责人:莫媛



                                   合并利润表
                                 2019 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                     110 / 282
                                                                         2019 年年度报告


                项目                  附注            2019 年度          2018 年度
一、营业总收入                                     2,475,846,935.75   1,857,734,316.81
其中:营业收入                       七、71          234,411,106.05     145,598,839.95
      利息收入                       七、71          942,826,738.80     689,276,769.24
      已赚保费
      手续费及佣金收入               七、71        1,298,609,090.90   1,022,858,707.62
二、营业总成本                                     3,089,475,794.44   2,243,190,912.34
其中:营业成本                       七、71           50,282,872.29      30,051,516.19
      利息支出                       七、71          839,607,778.75     767,484,287.25
      手续费及佣金支出               七、71          249,646,411.05     169,930,978.35
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险责任准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                     七、72           21,979,984.65      17,621,780.66
      销售费用                       七、73            1,190,418.96       2,635,756.61
      管理费用                       七、74        1,882,415,271.28   1,258,078,754.83
      研发费用
      财务费用                       七、76          44,353,057.46      -2,612,161.55
      其中:利息费用                 七、76          47,771,503.47         183,900.35
              利息收入               七、76           3,777,837.25       2,829,502.15
  加:其他收益                       七、77           2,208,098.53       4,296,088.22
      投资收益(损失以“-”号填
                                     七、78         925,729,683.09     756,381,766.63
列)
      其中:对联营企业和合营企业
                                                     -8,122,625.12         -427,126.71
的投资收益
            以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
      汇兑收益(损失以“-”号填
                                                        270,170.09          702,908.04
列)
      净敞口套期收益(损失以“-”
号填列)
      公允价值变动收益(损失以
                                     七、80         329,613,247.03     164,784,942.21
“-”号填列)
      信用减值损失(损失以“-”
                                     七、81         -162,069,344.82
号填列)
      资产减值损失(损失以“-”
                                     七、82         -38,254,703.06     -302,558,972.35
号填列)
      资产处置收益(损失以“-”
                                     七、83             864,923.79           87,477.22
号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                  444,733,215.96     238,237,614.44
  加:营业外收入                     七、84          14,270,436.29      14,989,263.87
  减:营业外支出                     七、85           8,067,905.15       9,094,211.73
四、利润总额(亏损总额以“-”号
                                                    450,935,747.10     244,132,666.58
填列)
  减:所得税费用                     七、86         186,945,110.26      86,905,095.79
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                  263,990,636.84     157,227,570.79
(一)按经营持续性分类
                                       111 / 282
                                                                  2019 年年度报告


    1.持续经营净利润(净亏损以
                                                263,990,636.84   157,227,570.79
“-”号填列)
    2.终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
    1.归属于母公司股东的净利润
                                                260,418,930.30   149,461,032.12
(净亏损以“-”号填列)
    2.少数股东损益(净亏损以“-”
                                                  3,571,706.54     7,766,538.67
号填列)
六、其他综合收益的税后净额                       24,366,118.54     7,762,367.77
  (一)归属母公司所有者的其他综
                                                 23,970,998.66     7,829,694.14
合收益的税后净额
    1.不能重分类进损益的其他综
                                                    98,500.39
合收益
  (1)重新计量设定受益计划变动

  (2)权益法下不能转损益的其他
                                                    98,500.39
综合收益
  (3)其他权益工具投资公允价值
变动
  (4)企业自身信用风险公允价值
变动
    2.将重分类进损益的其他综合
                                                 23,872,498.27     7,829,694.14
收益
  (1)权益法下可转损益的其他综
合收益
  (2)其他债权投资公允价值变动                  24,035,534.23
  (3)可供出售金融资产公允价值
                                                                   7,829,694.14
变动损益
  (4)金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
  (5)持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
  (6)其他债权投资信用减值准备                    -163,035.96
  (7)现金流量套期储备(现金流
量套期损益的有效部分)
  (8)外币财务报表折算差额
  (9)其他
  (二)归属于少数股东的其他综合
                                                   395,119.88        -67,326.37
收益的税后净额
七、综合收益总额                                288,356,755.38   164,989,938.56
  (一)归属于母公司所有者的综合
                                                284,389,928.96   157,290,726.26
收益总额
  (二)归属于少数股东的综合收益
                                                  3,966,826.42     7,699,212.30
总额
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                              0.15               0.09
  (二)稀释每股收益(元/股)                              0.15               0.09


                                    112 / 282
                                                                             2019 年年度报告


本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元, 上期被合并方实现
的净利润为: 0 元。
    法定代表人:陶永泽         主管会计工作负责人:巫兰           会计机构负责人:莫媛


                                      母公司利润表
                                     2019 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                 项目                   附注              2019 年度          2018 年度
一、营业收入                          十七、4                608,158.73       7,862,000.68
  减:营业成本                        十七、4                753,009.05         178,639.82
       税金及附加                                          2,317,029.27         896,479.67
       销售费用
       管理费用                                         285,857,964.88      19,040,689.08
       研发费用
       财务费用                                          45,518,070.59      -2,130,203.08
       其中:利息费用                                    49,297,981.57
               利息收入                                   3,801,301.15       2,167,337.17
  加:其他收益                                                                 141,035.78
       投资收益(损失以“-”号填
                                      十七、5           135,912,116.35      18,775,280.48
列)
       其中:对联营企业和合营企业
                                                         -3,984,065.80         -270,465.28
的投资收益
             以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
       净敞口套期收益(损失以“-”
号填列)
       公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
       信用减值损失(损失以“-”
                                                           -123,487.75
号填列)
       资产减值损失(损失以“-”
                                                        -25,301,422.00      -7,733,915.98
号填列)
       资产处置收益(损失以“-”
                                                                                 -1,749.93
号填列)
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                      -223,350,708.46      1,057,045.54
  加:营业外收入                                             131,963.30         48,288.87
  减:营业外支出                                           5,476,103.96            196.40
三、利润总额(亏损总额以“-”号
                                                        -228,694,849.12      1,105,138.01
填列)
    减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                      -228,694,849.12      1,105,138.01
  (一)持续经营净利润(净亏损以
                                                        -228,694,849.12      1,105,138.01
“-”号填列)
  (二)终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
  (一)不能重分类进损益的其他综

                                         113 / 282
                                                                           2019 年年度报告


合收益
    1.重新计量设定受益计划变动

    2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
    3.其他权益工具投资公允价值
变动
    4.企业自身信用风险公允价值
变动
  (二)将重分类进损益的其他综合
收益
    1.权益法下可转损益的其他综
合收益
    2.其他债权投资公允价值变动
    3.可供出售金融资产公允价值
变动损益
    4.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
    5.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
    6.其他债权投资信用减值准备
    7.现金流量套期储备(现金流量
套期损益的有效部分)
    8.外币财务报表折算差额
    9.其他
六、综合收益总额                                      -228,694,849.12      1,105,138.01
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)

   法定代表人:陶永泽          主管会计工作负责人:巫兰           会计机构负责人:莫媛




                                   合并现金流量表
                                   2019 年 1—12 月
                                                                  单位:元 币种:人民币
            项目                   附注               2019年度            2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现
                                                      38,937,318.47      154,416,253.18

  客户存款和同业存放款项净
增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净
增加额
  收到原保险合同保费取得的
现金
  收到再保业务现金净额

                                          114 / 282
                                                                       2019 年年度报告


  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产净
増加额
  收取利息、手续费及佣金的现
                                                2,965,965,829.72    2,231,886,050.60

  拆入资金净增加额                                                  1,886,000,000.00
  回购业务资金净增加额                          1,074,922,228.72
  代理买卖证券收到的现金净
                                                 933,969,461.21

  融出资金净减少额                                                   115,610,857.46
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的
                               七、88           3,843,511,829.59    1,637,396,112.87
现金
    经营活动现金流入小计                        8,857,306,667.71    6,025,309,274.11
  购买商品、接受劳务支付的现
                                                  11,590,597.18       39,841,558.51

  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净
增加额
  支付原保险合同赔付款项的
现金
  处置以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产净                                          1,602,097,728.07
减少额
  为交易目的而持有的金融资
                                                3,195,732,342.35
产净増加额
  拆出资金净增加额
  回购业务资金净减少额                                              3,253,849,461.24
  拆入资金净减少额                               800,000,000.00
  代理买卖证券支付的现金净
                                                                     228,952,328.95

  支付利息、手续费及佣金的现
                                                 660,811,386.79      597,180,464.87

  支付保单红利的现金
  融出资金净増加额                              1,002,534,085.49
  支付给职工及为职工支付的
                                                 932,525,316.47      877,516,996.14
现金
  支付的各项税费                                 670,257,747.98      581,363,832.97
  支付其他与经营活动有关的
                               七、88           1,222,019,758.58     341,083,594.81
现金
    经营活动现金流出小计                        8,495,471,234.84    7,521,885,965.56
      经营活动产生的现金流
                                                 361,835,432.87    -1,496,576,691.45
量净额
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                             643,391,000.00     1,063,454,744.11
  取得投资收益收到的现金                           3,134,299.71        11,920,895.02
  处置固定资产、无形资产和其
                                                      11,127.29                460.00
他长期资产收回的现金净额

                                    115 / 282
                                                                                 2019 年年度报告


  处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的
                                   七、88                                         2,257,979.00
现金
    投资活动现金流入小计                                 646,536,427.00       1,077,634,078.13
  购建固定资产、无形资产和其
                                                         101,819,453.55          52,312,043.50
他长期资产支付的现金
  投资支付的现金                                        3,326,287,000.00        797,633,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的
                                   七、88                                         2,575,000.00
现金
    投资活动现金流出小计                                3,428,106,453.55        852,520,043.50
      投资活动产生的现金流
                                                       -2,781,570,026.55        225,114,034.63
量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                      13,900,000.00
  其中:子公司吸收少数股东投
                                                          13,900,000.00
资收到的现金
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金                                    6,815,070,000.00      5,540,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的
                                                         769,346,924.84
现金
    筹资活动现金流入小计                                7,598,316,924.84      5,540,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                    2,493,820,000.00      2,925,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支
                                                         400,597,248.57         269,971,858.12
付的现金
  其中:子公司支付给少数股东
                                                                                    827,190.00
的股利、利润
  支付其他与筹资活动有关的
                                   七、88               1,520,507,747.89        155,367,712.59
现金
    筹资活动现金流出小计                                4,414,924,996.46      3,350,339,570.71
      筹资活动产生的现金流
                                                        3,183,391,928.38      2,189,660,429.29
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
                                                             283,168.53             741,228.25
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                             763,940,503.23         918,939,000.72
  加:期初现金及现金等价物余
                                                        7,073,823,321.22      6,154,884,320.50

六、期末现金及现金等价物余额                            7,837,763,824.45      7,073,823,321.22

  法定代表人:陶永泽           主管会计工作负责人:巫兰              会计机构负责人:莫媛


                                    母公司现金流量表
                                    2019 年 1—12 月
                                                                           单位:元 币种:人民币
           项目                     附注                  2019年度                2018年度

                                           116 / 282
                                                                  2019 年年度报告


一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现
                                                 680,797.35       1,145,915.59

  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的
                                             892,099,159.11     337,551,404.14
现金
    经营活动现金流入小计                     892,779,956.46     338,697,319.73
  购买商品、接受劳务支付的现
                                                                     652,120.59

  支付给职工及为职工支付的
                                              11,172,189.26      10,185,919.62
现金
  支付的各项税费                               2,327,957.87          952,504.37
  支付其他与经营活动有关的
                                             866,200,742.96     289,175,047.52
现金
    经营活动现金流出小计                     879,700,890.09     300,965,592.10
  经营活动产生的现金流量净
                                              13,079,066.37      37,731,727.63

二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                         667,326,000.00    1,043,454,744.11
  取得投资收益收到的现金                       4,071,935.88       41,776,525.51
  处置固定资产、无形资产和其
                                                                         460.00
他长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的
现金
    投资活动现金流入小计                     671,397,935.88    1,085,231,729.62
  购建固定资产、无形资产和其
                                              26,770,931.65       2,504,836.14
他长期资产支付的现金
  投资支付的现金                            2,422,878,700.00    776,633,000.00
  取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的
                                                                     340,000.00
现金
    投资活动现金流出小计                    2,449,649,631.65    779,477,836.14
      投资活动产生的现金流
                                           -1,778,251,695.77    305,753,893.48
量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金                        1,915,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的
                                             769,346,924.84
现金
    筹资活动现金流入小计                    2,684,346,924.84
  偿还债务支付的现金
  分配股利、利润或偿付利息支
                                                                 39,838,796.97
付的现金
  支付其他与筹资活动有关的
                                             950,666,047.89     155,355,212.59
现金

                               117 / 282
                                                                          2019 年年度报告


    筹资活动现金流出小计                            950,666,047.89      195,194,009.56
      筹资活动产生的现金流
                                                   1,733,680,876.95    -195,194,009.56
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                        -31,491,752.45      148,291,611.55
  加:期初现金及现金等价物余
                                                    168,899,957.05       20,608,345.50

六、期末现金及现金等价物余额                        137,408,204.60      168,899,957.05

   法定代表人:陶永泽          主管会计工作负责人:巫兰          会计机构负责人:莫媛




                                       118 / 282
                                                                                                                                                                                                                               2019 年年度报告



                                                                                                            合并所有者权益变动表
                                                                                                              2019 年 1—12 月
                                                                                                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                                     2019 年度


                                                                                                            归属于母公司所有者权益



         项目                                      其他权益工具                                                               专                                                                                     少数股东权益      所有者权益合计
                                                                                                                              项
                                              优       永                                                                                                                               其他         小计
                           实收资本(或股本)                                资本公积          减:库存股      其他综合收益              盈余公积       一般风险准备      未分配利润
                                                                  其
                                                                                                                              储
                                              先       续
                                                                  他
                                                                                                                              备
                                              股       债
一、上年期末余额           1,739,556,648.00                            13,722,167,701.99   155,355,212.59   -41,931,438.50           29,574,390.68   477,517,807.14   -900,511,412.33          14,871,018,484.39     331,960,156.22   15,202,978,640.61
加:会计政策变更                                                                                             35,924,309.32                            -3,342,200.50    -16,745,075.71              15,837,033.11         416,079.69       16,253,112.80
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额           1,739,556,648.00                            13,722,167,701.99   155,355,212.59    -6,007,129.18           29,574,390.68   474,175,606.64   -917,256,488.04          14,886,855,517.50     332,376,235.91   15,219,231,753.41
三、本期增减变动金额(减
                                                                         -293,710,487.60   -82,964,676.19    23,970,998.66                           120,333,036.01    140,085,894.29              73,644,117.55    -274,082,156.07     -200,438,038.52
少以“-”号填列)
(一)综合收益总额                                                                                           23,970,998.66                                             260,418,930.30             284,389,928.96       3,966,826.42      288,356,755.38
(二)所有者投入和减少
                                                                         -293,710,487.60   -82,964,676.19                                                                                        -210,745,811.41    -278,048,982.49     -488,794,793.90
资本
1.所有者投入的普通股                                                                                                                                                                                                 13,900,000.00       13,900,000.00
2.其他权益工具持有者投
入资本
3.股份支付计入所有者权
益的金额
4.其他                                                                  -293,710,487.60   -82,964,676.19                                                                                        -210,745,811.41    -291,948,982.49     -502,694,793.90
(三)利润分配                                                                                                                                       120,333,036.01   -120,333,036.01
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备                                                                                                                                  120,333,036.01   -120,333,036.01
3.对所有者(或股东)的
分配
4.其他
(四)所有者权益内部结

1.资本公积转增资本(或
股本)
2.盈余公积转增资本(或
股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结
转留存收益
5.其他综合收益结转留存
收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用




                                                                                                                       119 / 282
                                                                                                                                                                                                                               2019 年年度报告
(六)其他
四、本期期末余额           1,739,556,648.00                            13,428,457,214.39   72,390,536.40    17,963,869.48             29,574,390.68   594,508,642.65   -777,170,593.75          14,960,499,635.05     58,294,079.84   15,018,793,714.89




                                                                                                                                                      2018 年度

                                                                                                             归属于母公司所有者权益


         项目                                                                                                                 专
                                                   其他权益工具                                                                                                                                                       少数股东权益     所有者权益合计
                            实收资本 (或股                                                                                    项
                                              优       永                  资本公积          减:库存股      其他综合收益               盈余公积       一般风险准备      未分配利润      其他          小计
                                  本)                             其                                                          储
                                              先       续
                                                                  他
                                              股       债
                                                                                                                              备
一、上年期末余额           1,739,556,648.00                            13,722,167,701.99                    -49,761,132.64            29,463,876.88   450,906,393.96   -983,240,716.78           14,909,092,771.41   325,088,133.92   15,234,180,905.33
加:会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额           1,739,556,648.00                            13,722,167,701.99                    -49,761,132.64            29,463,876.88   450,906,393.96   -983,240,716.78           14,909,092,771.41   325,088,133.92   15,234,180,905.33
三、本期增减变动金额(减
                                                                                           155,355,212.59     7,829,694.14               110,513.80    26,611,413.18     82,729,304.45              -38,074,287.02     6,872,022.30      -31,202,264.72
少以“-”号填列)
(一)综合收益总额                                                                                            7,829,694.14                                              149,461,032.12              157,290,726.26     7,699,212.30      164,989,938.56
(二)所有者投入和减少
                                                                                           155,355,212.59                                                                                          -155,355,212.59                      -155,355,212.59
资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投
入资本
3.股份支付计入所有者权
                                                                                           155,355,212.59                                                                                          -155,355,212.59                      -155,355,212.59
益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                                           110,513.80    26,611,413.18    -66,731,727.67              -40,009,800.69      -827,190.00      -40,836,990.69
1.提取盈余公积                                                                                                                          110,513.80                        -110,513.80
2.提取一般风险准备                                                                                                                                    26,611,413.18    -26,611,413.18
3.对所有者(或股东)的
                                                                                                                                                                        -40,009,800.69              -40,009,800.69      -827,190.00      -40,836,990.69
分配
4.其他
(四)所有者权益内部结

1.资本公积转增资本(或
股本)
2.盈余公积转增资本(或
股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结
转留存收益
5.其他综合收益结转留存
收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额           1,739,556,648.00                            13,722,167,701.99   155,355,212.59   -41,931,438.50            29,574,390.68   477,517,807.14   -900,511,412.33           14,871,018,484.39   331,960,156.22   15,202,978,640.61




                                                                                                                       120 / 282
                                                                                                                                                                                   2019 年年度报告



            法定代表人:陶永泽                                              主管会计工作负责人:巫兰                                                       会计机构负责人:莫媛


                                                                                  母公司所有者权益变动表
                                                                                      2019 年 1—12 月
                                                                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                                              2019 年度

              项目                                               其他权益工具
                                      实收资本 (或股                                                                        其他综合收
                                                                                           资本公积          减:库存股                  专项储备     盈余公积        未分配利润       所有者权益合计
                                            本)                                                                                 益
                                                        优先股     永续债       其他
一、上年期末余额                     1,739,556,648.00                                  13,815,554,663.82   155,355,212.59                           29,574,390.68    80,269,709.27    15,509,600,199.18
加:会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额                     1,739,556,648.00                                  13,815,554,663.82   155,355,212.59                           29,574,390.68    80,269,709.27    15,509,600,199.18
三、本期增减变动金额(减少以“-”
                                                                                            -139,115.19    -82,851,425.89                                           -228,694,849.12     -145,982,538.42
号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                                                                  -228,694,849.12     -228,694,849.12
(二)所有者投入和减少资本                                                                  -139,115.19    -82,851,425.89                                                                 82,712,310.70
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他                                                                                     -139,115.19    -82,851,425.89                                                                82,712,310.70
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                     1,739,556,648.00                                  13,815,415,548.63    72,503,786.70                           29,574,390.68   -148,425,139.85   15,363,617,660.76




              项目                                                                                           2018 年度




                                                                                           121 / 282
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                                                              其他权益工具
                                   实收资本 (或股
                                                                                        资本公积          减:库存股     其他综合收益     专项储备     盈余公积        未分配利润      所有者权益合计
                                         本)
                                                     优先股     永续债       其他
一、上年期末余额                  1,739,556,648.00                                  13,815,554,663.82                    -10,392,303.93              29,463,876.88   119,284,885.75   15,693,467,770.52
加:会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额                  1,739,556,648.00                                  13,815,554,663.82                    -10,392,303.93              29,463,876.88   119,284,885.75   15,693,467,770.52
三、本期增减变动金额(减少以
                                                                                                        155,355,212.59   10,392,303.93                  110,513.80   -39,015,176.48     -183,867,571.34
“-”号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                       10,392,303.93                                 1,105,138.01       11,497,441.94
(二)所有者投入和减少资本                                                                              155,355,212.59                                                                  -155,355,212.59
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额                                                                         155,355,212.59                                                                  -155,355,212.59
4.其他
(三)利润分配                                                                                                                                          110,513.80   -40,120,314.49     -40,009,800.69
1.提取盈余公积                                                                                                                                         110,513.80      -110,513.80
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                                          -40,009,800.69     -40,009,800.69
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收

5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                  1,739,556,648.00                                  13,815,554,663.82   155,355,212.59                               29,574,390.68    80,269,709.27   15,509,600,199.18



          法定代表人:陶永泽                                                 主管会计工作负责人:巫兰                                                       会计机构负责人:莫媛




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                                                                             2019 年年度报告


三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用

    (一) 公司注册地、组织形式和总部地址
    华创阳安股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)曾用名河北宝硕股份有限公司系
经河北省人民政府股份制领导小组办公室冀股办[1998]第 24 号文批准,由原河北保塑集团有限公
司(后更名为河北宝硕集团有限公司,以下简称“宝硕集团”)独家发起,以募集方式设立的股
份有限公司。1998 年 6 月 29 日,经中国证券监督管理委员会证监发字[1998]184 号和证监发字
[1998]185 号文件批准,向社会公开发行了每股面值 1.00 元的人民币普通股 5,000 万股(其中向
社会公开发行 4,500 万股,向公司职工配售 500 万股,每股发行价 5.00 元),公司总股本为 20,000
万股。经上海证券交易所上证上字[1998]57 号文件批准,1998 年 9 月 18 日公司股票在上海证券
交易所挂牌交易。公司股票简称“华创阳安”,股票代码“600155”。
    2000 年 8 月,公司以资本公积转增股本,转增后公司股本为 26,000 万股。公司 2000 年度第
一次临时股东大会审议通过 2000 年度增资配股方案,该配股方案经中国证券监督管理委员会证监
公司字[2000]185 号文核准,以 2000 年 12 月 12 日为股权登记日,公司以 1999 年末总股本 20,000
万股为基数,向全体股东每 10 股配售 3 股共计配售 6,000 万股;宝硕集团应配 4,500 万股,经财
政部财管字[2000]66 号文批准全部放弃,实际配售股数 1,500 万股,该次配股后公司股本为 27,500
万股。根据 2001 年 5 月 9 日召开的 2000 年度股东大会决议,公司于 2001 年 5 月 17 日以 2000
年末总股本 27,500 万股为基数,每 10 股转增 5 股,公司股份总数增至 41,250 万股。2001 年 7
月 26 日,公司在河北省工商行政管理局办理变更注册登记,注册资本变更为 41,250 万元。
    经河北省人民政府国有资产监督管理委员会《关于河北宝硕股份有限公司股权分置改革有关
问题的批复》(冀国资发产权 2006[129]号)和中华人民共和国财政部《关于中国信达资产管理公
司参与河北宝硕股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》(财金函[2006]43 号)批准,同意
公司进行股权分置改革。经 2006 年 4 月 17 日股东会审议通过的《股权分置改革方案》,全体非流
通股股东向流通股股东每 10 股送 3.4 股,共送 40,800,000 股,非流通股股东支付对价后获得流
通权。根据股改方案,第三批限售流通股己于 2011 年 4 月 26 日上市流通,至此公司股票均为无
限售条件流通股。
    2007 年 1 月 25 日,河北省保定市中级人民法院(以下简称保定中院)依法受理了保定天威
保变电气股份有限公司申请本公司破产案件;2007 年 5 月 31 日,原股东宝硕集团被保定中院依
法宣告破产;2007 年 12 月 28 日,公司向保定中院提出重整申请;2008 年 2 月 5 日,保定中院以
“(2007)保破字第 014-4 号”《民事裁定书》批准了公司《重整计划草案》,重整计划执行期限为
3 年;根据重整计划,重组方新希望化工投资有限公司于 2008 年通过股权竞买及有条件受让原限
售流通股让渡股份的方式合计持有本公司 123,130,937 股股份,占公司股本总额的 29.85%,成为
公司控股股东;2011 年 6 月 24 日,保定中院以“(2007)保破字第 014-21 号”《民事裁定书》裁
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定公司重整计划执行完毕。
    根据公司 2013 年 9 月 25 日召开的第五届董事会第四次会议决议、2013 年 10 月 11 日召开的
2013 年第一次临时股东大会决议和经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1072 号文批复,公
司非公开发行 64,102,564 股普通股(A 股),每股面值 1 元,每股增发价 3.12 元,由新希望化工
投资有限公司全部以货帀资金认购,增资后注册资本变更为 47,660.2564 万元。
    根据公司 2016 年 1 月 12 日召开的第五届董事会第三十五次会议决议、2016 年 3 月 25 日召
开的第五届董事会第三十八次会议决议、2016 年 8 月 18 日召开的笫五届董事会第四十一次会议
决议、2016 年 4 月 11 日召开的 2016 年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关
于核准河北宝硕股份有限公司向贵州省物资集团有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资
金的批复》(证监许可[2016]1998 号),核准公司:(1)非公开发行 715,742,193 股普通股(A 股)
用于购买华创证券有限责任公司(以下简称华创证券)95.01%股权,每股面值 1 元,每股增发价
10.29 元,增发对象为贵州省物资集团有限责任公司等 13 名华创证券原股东;(2)非公开发行
547,211,891 股普通股(A 股)用于本次发行股份购买资产的配套资金,每股面值 1 元,每股增发
价 13.45 元,增发对象为南方希望等 10 名股东。
    2018 年 6 月 12 日、2018 年 6 月 28 日召开公司第六届董事会第十五次会议和 2018 年第一次
临时股东大会,审议通过了《关于变更公司名称的议案》和《关于修订<公司章程>的议案》,同意
公司名称由“河北宝硕股份有限公司”变更为“华创阳安股份有限公司”,并相应修订《公司章程》
及相关制度中对应部分内容,2018 年 7 月 4 日,华创阳安股份有限公司完成公司名称工商变更登
记。
    2018 年 11 月 28 日、2018 年 12 月 14 日召开第六届董事会第二次会议和 2018 年第四次临时
股东大会,审议通过《关于变更公司注册地址暨修订<公司章程>的议案》,同意公司注册地变更并
相应修订《公司章程》。2018 年 12 月 27 日公司己完成注册地址工商变更登记及《公司章程》备
案手续,并取得了北京市工商行政管理局西城分局换发的新《营业执照》。经北京市工商行政管理
部门最终核准登记,公司变更后的注册地址为“北京市西城区锦什坊街 26 号楼 3 层 301-2”。
    截止 2019 年 12 月 31 日,公司注册资本为人民币 173,955.6648 万元。
    法定代表人:陶永泽
    公司注册地及总部地址位于北京市西城区锦什坊街 26 号楼 3 层 301-2
    统一社会信用代码:91130605700838787Q
    公司及子公司主要从事证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金销售业务;为期货公司提供中间
介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务;销售部分管型材业务。
    公司的第一大股东为新希望化工投资有限公司,持有公司股权比例为 10.76%。刘永好先生通
过新希望化工投资有限公司、南方希望实业有限公司和拉萨经济技术开发区北硕投资中心(有限
合伙)合计控制公司 33,593.24 万股股份,占比 19.31%。2020 年 2 月 4 日,公司召开 2020 年第

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一次临时股东大会,选举产生了第七届董事会。根据董事会构成情况及公司股权结构任一投资者
均无法通过其实际支配的表决权决定董事会半数以上成员的选任,目前公司为无控股股东及实际
控制人状态。
    (二) 财务报表的批准报出
    本财务报表业经公司董事会于 2020 年 4 月 20 日批准报出。


2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用

    截至 2019 年 12 月 31 日止,本公司合并财务报表范围内公司如下:

                                               公司名称

华创证券有限责任公司

河北宝硕管材有限公司

保定宝硕新型建筑材料有限公司

河北宝硕建材有限公司

保定宝硕水泥有限公司

保定昊鼎物业服务有限公司

保定宝硕盛鼎源商贸有限公司

保定市泰丰货物运输有限公司

新宝和聚(北京)国际贸易有限责任公司

河北宝硕节能幕墙科技有限公司

保定宝硕建筑材料制造有限公司

北京华创汇远企业管理有限公司

金汇财富资本管理有限公司

华创期货有限责任公司

贵州兴黔财富资本管理有限公司

兴贵投资有限公司

华创汇远投资(珠海)有限公司

华创并购资本管理(深圳)有限公司

河北宝硕工程技术有限公司

贵州云码通生态科技中心(有限合伙)

华创新华资产管理(珠海)有限公司

华证智通科技有限公司

华创证券 1 号 FOF 单一资管计划(包含合并范围内的 9 支子计划)

创金合信华创量化 1 号单一资产管理计划




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                                                                           2019 年年度报告


     本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主
体中的权益”。




四、财务报表的编制基础
1.   编制基础

     公司及除保定宝硕水泥有限公司、华创新华资产管理(珠海)有限公司、保定宝硕盛鼎源商
贸有限公司外的子公司的财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财
政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业
会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)进行确认和计量,在此基础上,结
合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般
规定》(2014 年修订)的规定,编制财务报表。
     保定宝硕盛鼎源商贸有限公司于 2019 年 12 月 18 日完成注销,华创新华资产管理(珠海)有
限公司于 2020 年 1 月 3 日完成注销、保定宝硕水泥有限公司己进入清算程序,清算组人员主要