华创阳安:600155_2021年_一季度报告_正文

                                              2021 年第一季度报告



公司代码:600155                             公司简称:华创阳安




                    华创阳安股份有限公司
                   2021 年第一季度报告正文




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一、 重要提示

1.1    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

      不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2    本报告经公司第七届董事会第十次会议审议通过,公司全体董事出席董事会审议季度报告,

      未有董事对本报告提出异议。

1.3    公司负责人陶永泽、主管会计工作负责人巫兰及会计机构负责人(会计主管人员)莫媛保

      证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4    本公司第一季度报告未经审计。



二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1    主要财务数据

                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                       本报告期末比上年度
                            本报告期末               上年度末
                                                                           末增减(%)
总资产                    48,970,015,520.61        48,536,157,708.35                  0.89
归属于上市公司股东的
                          14,916,176,182.06        15,176,281,225.40                 -1.71
净资产
                          年初至报告期末        上年初至上年报告期末   比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流
                             566,784,897.92         2,394,057,837.06                -76.33
量净额
                          年初至报告期末        上年初至上年报告期末   比上年同期增减(%)
营业总收入                  655,498,091.85            751,555,971.16                -12.78
营业收入                      43,510,074.22           122,558,982.62                -64.50
归属于上市公司股东的
                             136,627,173.51           130,322,771.51                  4.84
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净         118,630,158.47           151,885,658.11                -21.90
利润
加权平均净资产收益率
                                         0.90                   0.87    增加 0.03 个百分点
(%)
基本每股收益(元/股)                    0.08                   0.07                 14.29
稀释每股收益(元/股)                    0.08                   0.07                 14.29

非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                            项目                                    本期金额     说明

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非流动资产处置损益                                                             88,913.30
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合
                                                                            15,983,511.80
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益                                                                     7,200.00
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公
                                                                               419,619.06
允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回                             5,753,307.56
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                          100,725.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                           1,488,309.84
少数股东权益影响额(税后)                                                     -15,135.24
所得税影响额                                                                -5,829,437.02
                             合计                                           17,997,015.04


2.2      截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况
       表

                                                                                            单位:股
股东总数(户)                                                                                54,705
                                        前十名股东持股情况
                                                  持有有限售         质押或冻结情况
                          期末持股
      股东名称(全称)                  比例(%)   条件股份数                                股东性质
                            数量                                 股份状态       数量
                                                  量
                                                                                            境内非国
新希望化工投资有限公司    152,527,837      8.77              0     质押        12,500,000
                                                                                             有法人

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上海杉融实业有限公司        124,836,365    7.18              0      质押        124,836,365
                                                                                                   有法人
                                                                                                  境内非国
南方希望实业有限公司        111,524,163    6.41              0      无                      0
                                                                                                   有法人
贵州现代物流产业(集团)
                            108,007,375    6.21              0      质押            54,000,000    国有法人
有限责任公司
中国贵州茅台酒厂(集团)
                             89,781,311    5.16              0      无                      0     国有法人
有限责任公司
华创阳安股份有限公司回
                             75,461,962    4.34              0      无                      0       其他
购专用证券账户
贵州盘江精煤股份有限公
                             71,573,796    4.11              0      无                      0     国有法人

                                                                                                  境内非国
江苏沙钢集团有限公司         69,309,270    3.98              0      无                      0
                                                                                                   有法人
北京东方君盛投资管理有                                              质押            39,115,576    境内非国
                             56,505,576    3.25              0
限公司                                                              冻结            17,390,000     有法人
华创阳安股份有限公司-
                             49,351,211    2.84              0      无                      0       其他
第二期员工持股计划
                                   前十名无限售条件股东持股情况
                                             持有无限售条件流通                股份种类及数量
                 股东名称
                                                  股的数量                   种类                 数量
新希望化工投资有限公司                                152,527,837        人民币普通股        152,527,837
上海杉融实业有限公司                                  124,836,365        人民币普通股        124,836,365
南方希望实业有限公司                                  111,524,163        人民币普通股        111,524,163
贵州现代物流产业(集团)有限责任公司                  108,007,375        人民币普通股        108,007,375
中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司                   89,781,311        人民币普通股            89,781,311
华创阳安股份有限公司回购专用证券账户                   75,461,962        人民币普通股            75,461,962
贵州盘江精煤股份有限公司                               71,573,796        人民币普通股            71,573,796
江苏沙钢集团有限公司                                   69,309,270        人民币普通股            69,309,270
北京东方君盛投资管理有限公司                           56,505,576        人民币普通股            56,505,576
华创阳安股份有限公司-第二期员工持股计划               49,351,211        人民币普通股            49,351,211
                                            新希望化工投资有限公司与南方希望实业有限公司均为刘永
上述股东关联关系或一致行动的说明            好先生控制,为一致行动人。上述股东中其他股东之间不存在
                                            关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明      不适用



2.3     截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
      情况表

□适用 √不适用




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三、 重要事项
3.1   公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 资产负债表项目与上年度期末相比发生重大变动的说明
                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
         项目       2021 年 3 月 31 日   2020 年 12 月 31 日             增长额         增长率(%)                       原因
其他流动资产         1,026,601,354.50        380,208,537.71            646,392,816.79       170.01   主要系本期短期债权投资增加所致
使用权资产             261,090,278.46                          -       261,090,278.46       100.00   主要系本期新租赁准则影响所致
交易性金融负债          20,458,945.75         51,047,950.00            -30,589,004.25       -59.92   主要系债券卖空业务减少所致
                                                                                                     主要系本期代第三期员工持股计划收取员工认
其他应付款             368,246,031.86        226,963,669.70            141,282,362.16        62.25
                                                                                                     购款所致
                                                                                                     主要系期货子公司 2021 年 3 月佣金收入较 2020
应付手续费及佣金         7,336,668.91         14,130,511.47             -6,793,842.56       -48.08
                                                                                                     年 12 月减少,相应计提的佣金支出减少所致
租赁负债               165,607,596.99                          -       165,607,596.99       100.00   主要系本期新租赁准则影响所致
库存股                 894,266,571.48        501,729,142.30            392,537,429.18        78.24   主要系本期实施股票回购所致
其他综合收益            -2,720,446.07          1,474,341.60             -4,194,787.67      -284.52 主要系其他债权投资公允价值变动所致

3.1.2 利润表项目同比发生重大变动的说明
                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
         项目          本报告期           上年同期                   增长额         增长率(%)                         原因
营业收入               43,510,074.22     122,558,982.62            -79,048,908.40       -64.50   主要系子公司综合金融服务业务收入减少所致
营业成本                4,023,380.99       9,261,602.50             -5,238,221.51       -56.56   主要系子公司综合金融服务业务成本减少所致
财务费用               35,065,406.16      24,387,893.03             10,677,513.13       43.78    主要系阳安本部本期新增公司债计提利息所致
其他收益                1,492,939.84         147,693.20              1,345,246.64       910.84   主要系本期个税返还增加所致
公允价值变动收益      -91,713,866.25         243,733.20            -91,957,599.45   -37,728.80   主要系交易性金融资产公允价值变动收益减少所致
                                                                       5 / 8
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信用减值损失           38,357,969.36      -140,225,811.14       178,583,780.50       127.35
                                                                                              本期转回所致
营业外收入             16,081,652.52         3,337,600.86        12,744,051.66       381.83   主要系本期收到政府补助增加所致
营业外支出                20,649.62          5,133,317.94        -5,112,668.32       -99.60   主要系本期公益性捐赠支出减少所致

3.1.3 现金流量表项目同比发生重大变动的说明
                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
        项目               本报告期             上年同期              增长额          增长率(%)                      原因
经营活动产生的现金流                                                                               主要系本期回购业务资金净增加额、代理买
                         566,784,897.92      2,394,057,837.06    -1,827,272,939.14        -76.33
量净额                                                                                             卖证券收到的现金净额下降所致
投资活动产生的现金流
                        -585,334,184.61        57,883,846.38       -643,218,030.99     -1,111.22 主要系本期投资支付现金同比增加所致
量净额
筹资活动产生的现金流
                         377,252,821.31       -537,879,023.25       915,131,844.56        170.14   主要系本期发行债券增加所致
量净额




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3.2    重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

      3.2.1 华创证券诉北京嘉裕股权转让纠纷案
      2020 年 6 月 4 日,公司披露了关于华创证券终止收购太平洋证券股份的公告。华创证券与北
京嘉裕投资有限公司(以下称“北京嘉裕”)签署了《关于太平洋证券股份有限公司之股份转让
协议及表决权委托协议之终止交易协议》,协议约定交易终止,北京嘉裕应按约定返还华创证券
支付的 15 亿元保证金及利息。
      鉴于北京嘉裕未能按协议约定完成还款义务,为维护公司合法权益,华创证券向法院申请对
北京嘉裕资产进行诉前财产保全,并向法院提起诉讼,请求判令北京嘉裕返还华创证券保证金人
民币 15 亿元并支付利息、罚息和与诉讼相关的其他费用。法院已对北京嘉裕持有的 3.49 亿股太
平洋证券股份实施冻结,并向华创证券出具了《受理案件通知书》(2020 京 01 民初 548 号)。
      北京嘉裕共持有太平洋证券 7.44 亿股,华创证券拥有北京嘉裕质押的 5.81 亿股太平洋证券
股份优先受偿权,并通过诉前财产保全对 3.49 亿股实施冻结(包含剩余未质押 1.63 亿股)。
预计对公司正常经营不会产生重大影响。
      3.2.2 第四期股份回购
      公司于 2020 年 11 月 30 日召开第七届董事会第七次会议,审议通过了《关于回购公司股份的
议案》,并于 2020 年 12 月 4 日披露了《关于回购公司股份的回购报告书》,公司拟使用不低于
人民币 25,000.00 万元且不超过人民币 50,000.00 万元资金回购公司股份,本次回购股份拟用于
员工持股计划。2020 年 12 月 23 日,公司首次实施了股份回购。截至 2021 年 3 月 31 日,公司通
过集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为 34,659,270 股,占公司总股本(1,739,556,648 股)
的比例为 1.99%,最高成交价为 12.03 元/股,最低成交价为 10.93 元/股,支付的资金总额为
39,425.64 万元(不含佣金、过户费等交易费用)。
      3.2.3 非公开发行股票
      公司于 2021 年 3 月 7 日和 2021 年 3 月 23 日召开第七届董事会第八次会议和 2021 年第一次
临时股东大会,审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》。非公开发行股票数量
不超过 52,186.6994 万股(含本数),定价基准日为发行期首日,发行价格不低于定价基准日前
20 个交易日(不含定价基准日)公司股票交易均价的 80%(即“本次发行的发行底价”)。非公
开发行股票拟募集资金不超过 80 亿元(含本数),扣除发行费用后拟全部用于向华创证券增资,
以增加华创证券资本金,优化业务结构,扩大业务规模,提升市场竞争力和抗风险能力。
      中国证监会已受理公司非公开发行股票行政许可申请,并于 2021 年 4 月 9 日出具《中国证监
会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(210771 号)。公司与相关中介机构将按照上述反馈
意见通知书的要求向中国证监会行政许可受理部门报送书面回复意见。



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3.3    报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用


3.4     预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
      警示及原因说明

□适用 √不适用



                                                     公司名称   华创阳安股份有限公司
                                                   法定代表人   陶永泽
                                                         日期   2021 年 4 月 23 日




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