华创阳安:华创阳安第三期员工持股计划摘要

 华创阳安股份有限公司

第三期员工持股计划摘要




   二〇二一年六月



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                              特别提示
    1、华创阳安股份有限公司(以下简称“华创阳安”或“公司”)第三期员
工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上
市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司员工持
股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《华创
阳安股份有限公司章程》《华创阳安股份有限公司员工持股计划》的规定制定。

    2、本期员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法
规允许的其他方式获得的资金。本期员工持股计划股票来源为受让公司回购的股
票。
    3、本期员工持股计划规模不超过 44,000.00 万元,受让回购股票的价格为
8.73 元/股,预计本期员工持股计划持有的股票数量约为 5,040.09 万股,占公司

总股本的 2.90%。
    4、本期员工持股计划的锁定期将按照《关于上市公司实施员工持股计划试
点的指导意见》等相关法律、法规及规范性文件的要求执行;存续期自经营管理
层根据董事会的授权决议实施本期员工持股计划之日起,至华创阳安员工持股计
划有效期满之日结束,存续期届满后自行终止,可经管理委员会审议批准提前终

止或延长。
    5、本期员工持股计划设立后委托资产管理机构进行管理。
    6、本期员工持股计划实施后,将不会导致公司股权分布不符合上市条件。




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                                                              目录
释义................................................................................................................................ 4
一、员工持股计划的目的和原则 ............................................................................... 5
      (一)员工持股计划的目的................................................................................. 5
      (二)员工持股计划的实施原则......................................................................... 5
二、员工持股计划的参与对象 ................................................................................... 5

      (一)参与对象..................................................................................................... 5
      (二)参与对象限制............................................................................................. 5
      (三)员工持股计划参与人数及资金额度......................................................... 6
三、员工持股计划的资金来源和股票来源 ............................................................... 6
      (一)员工持股计划的资金来源......................................................................... 6

      (二)员工持股计划股票来源及价格................................................................. 6
      (三)员工持股计划的规模................................................................................. 7
四、公司融资时员工持股计划的参与方式 ............................................................... 7
五、员工持股计划的存续期、锁定期和交易限制 ................................................... 7
      (一)员工持股计划的存续期............................................................................. 7

      (二)员工持股计划的锁定期............................................................................. 7
      (三)员工持股计划的交易限制......................................................................... 7
六、员工持股计划的管理模式 ................................................................................... 8
      (一)持有人代表会议......................................................................................... 8
      (二)资产管理机构............................................................................................. 8

七、员工持股计划份额权益的归属及处置 ............................................................... 8
八、员工持股计划的变更和终止 ............................................................................... 9
      (一)员工持股计划的变更................................................................................. 9
      (二)员工持股计划的终止............................................................................... 10
九、其他重要事项 ..................................................................................................... 10




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                                     释义

     除非文义另有所指,下列简称或名词具有如下含义
公司/华创阳安              指   华创阳安股份有限公司
本期员工持股计划、本期计
                           指   华创阳安股份有限公司第三期员工持股计划

                                根据本期员工持股计划约定实际出资参加本期员工
持有人                     指
                                持股计划的公司员工
中国证监会                 指   中国证券监督管理委员会
证券交易所                 指   上海证券交易所

持有人代表会议             指   华创阳安员工持股计划持有人代表会议
管理委员会                 指   华创阳安员工持股计划管理委员会
《公司法》                 指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》                 指   《中华人民共和国证券法》
《指导意见》               指   《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》               指   《华创阳安股份有限公司章程》
元                         指   人民币元




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一、员工持股计划的目的和原则

    (一)员工持股计划的目的

    依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范
性文件和《公司章程》的规定,制订本期计划。公司实施员工持股计划的目的在

于建立、健全激励约束机制,充分调动员工积极性和创造性,吸引和保留优秀人
才,保障公司战略目标的实现,促进公司持续、健康发展。

    (二)员工持股计划的实施原则

    1、依法合规原则。公司将严格按照法律、行政法规的规定,依法合规开展
员工持股计划,认真履行相关决策程序,真实、准确、完整、及时地实施信息披
露,采取措施防范内幕交易、操纵市场等证券违法行为的发生。
    2、自愿参与原则。公司自主决定员工持股计划,员工本着自愿原则参与员
工持股计划,公司不得以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

    3、风险自担原则。员工持股计划持有人盈亏自负,风险自担,与其他投资
者权益平等。

二、员工持股计划的参与对象

    (一)参与对象

    员工持股计划的参与对象范围为在公司或下属公司工作,并签署劳动合同的
员工。

    (二)参与对象限制

    有下列情形之一的员工,不能参与员工持股计划:
    1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;

    2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的;
    3、最近三年内因个人故意或过失行为触犯国家刑法,被司法机关追究刑事
责任的;
    4、最近三年内因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、

                                   5
失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为,或违反公序良俗、职业道德和操守
的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的;
       5、董事会认定的不能成为本期计划持有人的情形;

       6、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本期计划持有人的情
形。

       (三)员工持股计划参与人员及资金额度

       参与本期计划的总人数不超过 1,500 人。参与对象认购本期员工持股计划情
况如下:

  姓名                    职务         认购金额上限(万元)   认购份额比例上限
  陶永泽               董事长
  彭    波                董事
  邱    健                监事
  冷银辉                  监事               5,500.00              12.50%

  张小艾               总经理
              副总经理兼财务总监、董
  巫    兰
                       事会秘书
               其他员工                     38,500.00              87.50%
                合计                        44,000.00             100.00%

       本期员工持股计划预计持有的公司股票数量约为 5,040.09 万股,占公司总股
本的 2.90%。任一员工所持公司全部有效的员工持股计划份额所对应的公司股票

数量不超过公司总股本的 1%。

三、员工持股计划的资金来源和股票来源

       (一)员工持股计划的资金来源

       员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的
其他方式获得的资金。

       (二)员工持股计划股票来源及价格

       本期员工持股计划股票来源为受让公司回购的股票,受让回购股票的价格为
8.73 元/股,不低于 2020 年末经审计的归属于母公司股东的每股净资产。
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    (三)员工持股计划的规模

    本期员工持股计划规模不超过 44,000.00 万元,根据 8.73 元/股受让价格测算,
预计本期员工持股计划持有的股票数量约为 5,040.09 万股,占公司总股本的
2.90%。


四、公司融资时员工持股计划的参与方式


    本期员工持股计划存续期内,如公司以配股、增发、发行可转换公司债券等
方式融资时,由管理委员会决定本期员工持股计划是否参与融资及资金解决方案。

五、员工持股计划的存续期、锁定期和交易限制

    (一)员工持股计划的存续期

    本期员工持股计划的存续期自经营管理层根据董事会的授权决议实施本期
员工持股计划之日起,至华创阳安员工持股计划有效期满之日结束,存续期届满
后自行终止,可经管理委员会审议批准提前终止或延长。

    (二)员工持股计划的锁定期

    本期员工持股计划的锁定期将按照《关于上市公司实施员工持股计划试点的
指导意见》等相关法律、法规及规范性文件的要求执行。

    (三)员工持股计划的交易限制

    本期员工持股计划在下列期间不得买卖公司股票:
    1、公司定期报告公告前三十日内。因特殊原因推迟定期报告公告日期的,
自原预约公告日前三十日起算,至公告前一日;
    2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;

    3、自可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入
决策程序之日,至依法披露后二个交易日内;
    4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
    如未来相关法律、行政法规发生变化,本期员工持股计划买卖公司股票应满
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足新的规定。

六、员工持股计划的管理模式

    2019 年 3 月 21 日、2019 年 4 月 10 日,公司董事会、股东大会分别审议通
过《华创阳安股份有限公司员工持股计划》,在 10 年内实施总数不超过公司股本
总额的 10%的员工持股计划,并授权董事会和经营管理层办理相关具体事宜;
2019 年 12 月 23 日,公司董事会审议通过《关于落实股东大会决议继续实施员

工持股计划的议案》,授权公司经营管理层择机实施后续员工持股计划(不超过
总股本的 4.34%,如未来公司股本发生变化则作相应调整)。本期计划为根据上
述决议具体实施的第三期员工持股计划,权力机构为持有人代表会议,持有人代
表会议下设管理委员会。管理委员会监督员工持股计划的日常管理,代表持有人
(或委托其他机构)行使股东权利。管理委员会委员由持有人代表会议选举产生,

管理委员会设主任 1 人,主持持有人代表会议。

    (一)持有人代表会议

    首次持有人代表会议由公司董事长或其授权人士负责召集和主持。此后,管

理委员会认为必要时,或 1/3(含)以上管理委员会委员提议时,可召集持有人

代表会议,由管理委员会主任主持;管理委员会主任不能履行职务时,由主任指

派一名副主任或委员负责主持。持有表决权 1/3(含)以上的持有人代表可召集

持有人代表会议,由持有人代表自行主持。

    (二)资产管理机构

    本期员工持股计划由管理委员会选聘资产管理机构进行投资运作及日常管

理,由公司代表本期员工持股计划与资产管理机构签订相关委托管理协议。资产

管理机构的服务费用,由本期员工持股计划支付。

七、员工持股计划份额权益的归属及处置

    1、本期员工持股计划锁定期满后,资产管理机构根据管理委员会指令处置

相关股票;在管理委员会指令处置相关股票前,该等股票仍由资产管理机构持有,

持有人个人无权处分或指令资产管理机构出售相关股票。
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       2、本期员工持股计划锁定期届满且持有人符合相关条件后,持有人可向管

理委员会提出退出申请,经管理委员会同意,按照相关规定操作。

       3、本期员工持股计划锁定期内发生如下情形的,公司有权取消该持有人参

与本期员工持股计划的资格,并将其持有的本期员工持股计划份额转让予管理委

员会指定的具备参与本期员工持股计划资格的受让人,或者由本期员工持股计划

回购该持有人所持本期员工持股计划份额:

       (1)持有人主动提出辞职;

       (2)持有人未向公司或其下属公司说明情况而擅自离职;

       (3)持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或其下属公司续签劳动合同;

       (4)持有人有泄露公司或其下属公司商业或技术秘密等行为而造成重大损

失;

       (5)持有人在本职工作以外从事与公司或其下属公司相竞争的业务;

       (6)持有人因严重违反公司或其下属公司管理制度,或者个人考核未达标

而被辞退;

       (7)有其他严重损害公司或其下属公司利益行为;

       (8)中国证监会认定的情形;

       (9)管理委员会认定的其他情形。

       4、在存续期内发生如下情形的,持有人所持权益不作变更:

       (1)持有人因业务调整、岗位调整等由公司或其下属公司安排而非个人原

因发生职务变更,不在公司或其下属公司任职;

       (2)持有人达到国家规定的年龄而退休的、丧失劳动能力或死亡的,持有

人或持有人的合法继承人可按照相关规定继续持有本期计划份额或申请退出;

       (3)管理委员会认定的其他情形。

八、员工持股计划的变更和终止

       (一)员工持股计划的变更

       在本期员工持股计划存续期内,经营管理层在股东大会及董事会授权范围内,

可对本期员工持股计划方案进行修改。

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    (二)员工持股计划的终止

   如公司发生申请破产、清算、解散等情形时,公司股东大会可依据相关法律、

法规和规范性文件的规定终止实施本期计划。

九 、其他重要事项


   (一)公司将根据相关规定在定期报告中披露报告期内本期员工持股计划实

施情况。

   (二)公司实施本期员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题,按有

关财务制度、会计准则、税务制度等规定执行。

   (三)公司实施本期员工持股计划不构成公司对员工聘用期限的承诺,公司

与持有人的劳动关系仍按公司与持有人签订的劳动合同执行。

   (四)本期计划的解释权属于公司董事会。




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