凌云股份:北京市嘉源律师事务所关于凌云股份2021年第四次临时股东大会的法律意见书

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                          北京市嘉源律师事务所

                       关于凌云工业股份有限公司

                      2021 年第四次临时股东大会的

                                  法律意见书
                                                                   嘉源(2021)-04-506



致:凌云工业股份有限公司
    北京市嘉源律师事务所(以下简称“本所”)接受凌云工业股份有限公司(以
下简称“公司”)的委托,指派黄国宝、陈帅律师出席公司 2021 年第四次临时股
东大会(以下简称“本次股东大会”)进行律师见证,对本次股东大会的程序合法
性进行监督。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华
人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、公司章程及其他规范性文件的规
定,出具本法律意见书。
    本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,
进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发
表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承
担相应法律责任。


    一、本次股东大会的召集、召开合法有效

    根据公司董事会发布的会议通知,本次股东大会由公司董事会召集。公司已
于 2021 年 8 月 28 日在指定报刊和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上发布
了召开本次股东大会的会议通知,通知公司股东于 2021 年 9 月 17 日以现场投票
方式和网络投票方式召开本次股东大会。

                                         1
    本次股东大会现场会议于 2021 年 9 月 17 日上午 10:00 在河北省涿州市松林
店镇公司会议室召开,本次会议由公司董事长信虎峰先生主持;通过交易系统投
票平台的投票时间为 2021 年 9 月 17 日 9:15-9:25、9:30-11:30,13:00-15:00,通
过互联网投票平台的投票时间为 2021 年 9 月 17 日 9:15-15:00。
    本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券
法》、公司章程及其他规范性文件的规定。




    二、出席本次股东大会人员的资格合法有效

    1、本所律师根据中国证券登记结算中心有限责任公司上海分公司提供的《股
东名册》及公司制作的《签名册》,对出席本次股东大会现场会议的股东(或股
东代理人)的身份证明资料和授权委托文件进行了审查,确认现场出席本次会议
的股东(或股东代理人)共计 1 名,持有公司 256,159,956 股股份。

    2、根据上证所信息网络有限公司向公司提供的网络投票结果,出席本次股
东大会现场会议和网络参与投票表决的股东(包括股东代理人)共计 65 名,代
表有表决权股数共计 41,091,402 股,占公司有表决权股份总数的 8.0999%。

    3、出席本次股东大会现场会议的还有公司全体董事、监事以及高级管理人
员。本所律师出席了本次股东大会并进行了见证。

    据此,本所律师认为,出席公司本次股东大会的人员资格合法有效。




    三、本次股东大会的表决程序合法有效

    1、会议出席情况

    出席本次股东大会现场会议的股东(包括股东代理人)共计 1 名,持有公司
256,159,956 股股份;根据上证所信息网络有限公司向公司提供的网络投票结果,
出席本次股东大会现场会议和网络参与投票表决的股东(包括股东代理人)共计
65 名,代表有表决权股数共计 41,091,402 股,占公司有表决权股份总数的
8.0999%。


                                     2
       2、监票人及计票人

       根据本次股东大会现场会议表决计票方案,每一审议事项的表决票由股东
代表、监事和本所律师参加计票清点,并由会议主持人公布表决结果。

       3、投票表决方式

       本次股东大会采取现场记名投票表决和网络投票相结合的方式。出席会议
的股东(或股东代理人)就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表决,未以
任何理由搁置或者不予表决。

       4、会议表决结果

       本次股东大会共有如下 1 项议案,非特别决议议案,该项议案涉及关联交
易,相关关联股东北方凌云工业集团有限公司予以回避表决,该议案表决结果如
下:

                                                                            弃权
议案          议案            同意       同意比  反对        反对比 弃权           是否
                                                                            比例
序号          内容            票数       例( ) 票数        例( ) 票数          通过
                                                                            (%)
                                                                                )
        关于Waldaschaff
        Automotive GmbH
        向中兵国际(香港)
  1                        40,518,802    98.6065   572,600   1.3935   0     0.0000   是
        有限公司借款额度
        申请延长期限的议
        案

       本议案为对中小投资者单独计票的议案,5%以下股东的表决情况如下:
                                                                            弃权
议案            议案           同意      同意比  反对        反对比 弃权           是否
                                                                            比例
序号            内容           票数      例( ) 票数        例( ) 票数          通过
                                                                            (%)
                                                                                )
         关于Waldaschaff
         Automotive GmbH
         向中兵国际(香港)
  1                         40,518,802   98.6065   572,600   1.3935   0     0.0000   是
         有限公司借款额度
         申请延长期限的议
         案




       据此,本所律师认为,公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证
券法》、公司章程及其他规范性文件的规定,表决结果合法有效。

                                            3
    四、结论性意见
    本所律师基于上述审核后认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合
《公司法》《证券法》《公司章程》及其他规范文件的规定;出席公司本次股东大
会的人员资格合法有效;公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》《证券法》
《公司章程》及其他规范性文件的规定;本次股东大会通过的决议合法有效。




    本法律意见书正本一式三份。
    (本页以下无正文)




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