号百控股:号百控股股份有限公司独立董事关于公司2021年股票期权激励计划相关事项的独立意见

              号百控股股份有限公司独立董事
 关于公司 2021 年股票期权激励计划相关事项的独立意见


    号百控股股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事李川、徐

志翰和郭建民根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公

司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司独立董事履职指引》和

《公司章程》的有关规定并赋予独立董事的职责,从保护公司和全体

股东整体利益的原则出发,在切实履行诚信义务,结合国企上市公司

实施股权激励相关法律、法规和规范性文件规定,仔细地阅读并审查

了公司提供的有关公司 2021 年股票期权激励计划资料的基础上,基

于独立客观判断的立场,对公司董事会十届十二次会议审议的公司

2021 年股票期权激励计划相关事项发表如下独立意见:



    一、关于《号百控股股份有限公司 2021 年股票期权激励计划(草

案)》及其摘要的独立意见

    1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管

理办法》”)、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等法

律、法规和规范性文件规定的禁止实施股票期权激励计划的情形,公

司具备实施股票期权激励计划的主体资格。

    2、《号百控股股份有限公司 2021 年股票期权激励计划(草案)》

所确定的激励对象的确定依据和范围符合法律、法规和规范性文件的

规定,不存在法律、法规和规范性文件等相关规定禁止的情形。
     3、公司股票期权激励计划的内容及审议程序符合《公司法》、《证

券法》、《管理办法》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行

办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通

知》、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等有关法律、

法规和规范性文件的规定,未损害公司及全体股东的利益。

     4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务

资助的计划或安排。

     5、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《中央

企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等法律法规和规范性文件

以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决。

     6、公司实施股票期权激励计划有利于支持公司发展规划,维护

股东利益,促进业绩提升和战略落实,完善公司薪酬激励体系,有利

于公司的持续发展,不会损害公司及全体股东的利益。

     因此,我们认为公司实施股票期权激励计划不会损害公司及全体

股东利益。我们一致同意公司实施本次股票期权激励计划。



     二、关于股票期权激励计划设定指标的科学性及合理性的独立意



     根据国务院国资委相关规定,业绩指标原则上应当包含反映股东

回报和公司价值创造的综合性指标、反映企业持续成长能力的指标、

反映企业运行质量的指标。基于上述规定,结合公司业务特点,公司

本次股票期权激励计划选择加权平均净资产收益率、营业收入增长率、
应收账款周转率作为行权业绩指标,分别反映了公司的股东回报和公

司价值创造、持续成长能力和运营质量。经过合理预测并兼顾本次股

票期权激励计划的激励作用,公司为本次股票期权激励计划设定了前

述业绩考核目标。

    除公司层面的业绩考核外,公司对个人还设置了严密的绩效考核

体系,能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。

    因此,我们认为公司本次股票期权激励计划考核指标的设置合理,

充分考虑了公司的经营环境以及未来发展规划等因素,具有良好的科

学性和合理性,考核体系具有全面性、综合性及可操作性。



    综上所述,我们认为公司实施本次股票期权激励计划有利于支持

公司战略实现和长期持续发展,吸引、激励和保留核心人才,优化公

司治理,不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。本次股权激励

计划已经董事会审议通过,监事会也发表核查意见。本次股票期权激

励计划尚需通过上级主管部门审批并提交公司股东大会审议批准后

实施。

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