舍得酒业2019年年度股东大会的法律意见书

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           北京康达(成都)律师事务所
                       关于舍得酒业股份有限公司
                             2019 年年度股东大会
                                      法律意见书
                                                              康达股会字【2020】第 0380 号

致:舍得酒业股份有限公司

     根据北京康达(成都)律师事务所(以下简称“本所”)与舍得酒业股份有限
公司(以下简称“舍得酒业”或“公司”)签订的《聘请法律顾问合同》,本所指派杨
波、王宏恩律师出席了舍得酒业 2019 年年度股东大会(以下简称“本次股东大
会”)。

     本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“〈公司法〉”)、《中华人
民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简
称“〈股东大会规则〉”)等法律法规、规范性文件及《舍得酒业股份有限公司章
程》(以下简称“〈公司章程〉”)的有关规定,就本次股东大会的召集和召开程序、
召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。

     关于本法律意见书,本所及本所律师谨作如下声明:

     (1)在本法律意见书中,本所及本所律师仅就本次股东大会的召集和召开
程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表
法律意见,不对本次股东大会的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真
实性和准确性发表意见。

     (2)本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理

  北京 BEIJING   上海 SHANGHAI 广州 GUANGZHOU 深圳 SHENZHEN 海口 HAIKOU 西安 XI’AN    杭州 HANGZHOU
                          南京 NANJING 沈阳 SHENYANG  天津 TIANJIN 成都 CHENGDU

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办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定以及本法律意见书出具日
以前已经发生的或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、
完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对此承担相应法律责任。

    (3)公司已向本所及本所律师保证并承诺,其所发布或提供的与本次股东
大会有关的文件、资料、说明和其他信息(以下合称“文件”)均真实、准确、
完整,相关副本或复印件与原件一致,所发布或提供的文件不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。

    (4) 本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文
件予以公告,未经本所及本所律师事先书面同意,任何人不得将其用作其他任何
目的。

    基于上述,本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要
求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如
下:

       一、本次股东大会的召集和召开程序

    (一)本次股东大会的召集

    本次股东大会经公司第九届董事会第三十六次会议决议同意召开。

    根据发布于指定信息披露媒体的《关于召开 2019 年年度股东大会的通知》,
公司董事会于本次股东大会召开 20 日前以公告方式通知了全体股东,对本次股
东大会的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行了披露。

    (二)本次股东大会的召开

    本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。

    本次股东大会的现场会议于 2020 年 6 月 29 日 9 点 30 分在公司艺术中心会
议室召开。

    本次股东大会的网络投票时间为 2020 年 6 月 29 日至 2020 年 6 月 29 日,
其中,通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为股东大会召开当
日的交易时间段,即上午 9:15-9:25,9:30-11:30,下午 13:00-15:00;通过互联

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网投票系统投票的时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    综上所述,本所律师认为,本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》
的规定。

    二、召集人和出席人员的资格

    (一)本次股东大会的召集人

    本次股东大会的召集人为公司董事会,符合《公司法》、《股东大会规则》等
法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

    (二)出席本次股东大会的股东及股东代理人

    出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 19 名,代表公司有表决权的股
份共计 123,879,365 股,占公司有表决权股份总数的 37.19%。

    1、出席现场股东大会的股东及股东代理人

    经审查出席本次股东大会的股东或其委托代理人身份证明、授权委托书,并
与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的股东名单核对,出席本次股
东大会现场会议的股东或其委托代理人共计 9 名,共持有公司发行在外有表决权
股份 116,890,810 股,占公司有表决权股份总数的 35.09%。

    上述股份的所有人为截至 2020 年 6 月 22 日收市后在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东或其合法委托代理人。

    2、通过网络投票的股东

    根据上海证券信息有限公司提供的数据,参加本次股东大会网络投票的股东
共计 10 名,代表公司有表决权的股份共计 6,988,555 股,占公司有表决权股份
总数的 2.10%。

    上述参加网络投票的股东,由上海证券信息有限公司验证其身份。

    3、参加本次股东大会的中小投资者股东

    在本次股东大会中,通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共
计 17 名,代表公司有表决权的股份共计 23,108,597 股,占公司有表决权股份总

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数的 6.94%。

    (三)出席或列席现场会议的其他人员

    在本次股东大会中,出席或列席现场会议的其他人员包括公司董事、监事、
高级管理人员,以及本所律师。

    综上所述,本所律师认为,本次股东大会的召集人和出席人员均符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定,该等人员的资
格合法有效。

    三、本次股东大会提出临时提案的情形

    本次股东大会无修改原有会议议程及提出临时提案的情形。

    四、本次股东大会的表决程序和表决结果

    (一)本次股东大会的表决程序

    本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议就《会
议通知》中列明的事项以记名投票方式进行表决,并按《公司章程》规定的程序
进行监票、计票。网络投票的统计结果由上海证券信息有限公司向公司提供。

    (二)本次股东大会的表决结果

    本次股东大会的表决结果如下:

    1、审议通过《公司 2019 年度董事会工作报告》

    该议案的表决结果为:同意 123,879,365 股,占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 100.00%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份
总数的 0.00%;弃权 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.00%。

    2、审议通过《公司 2019 年度监事会工作报告》

    该议案的表决结果为:同意 123,879,365 股,占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 100.00%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份
总数的 0.00%;弃权 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.00%。

    3、审议通过《公司 2019 年年度报告及报告摘要》


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    该议案的表决结果为:同意 123,879,365 股,占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 100.00%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份
总数的 0.00%;弃权 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.00%。

    4、审议通过《公司 2019 年度财务决算报告》

    该议案的表决结果为:同意 123,879,365 股,占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 100.00%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份
总数的 0.00%;弃权 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.00%。

    5、审议通过《公司 2019 年度利润分配方案》

    该议案的表决结果为:同意 123,879,365 股,占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 100.00%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份
总数的 0.00%;弃权 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.00%。

    其中,中小投资者股东对该议案的表决结果为:23,108,597 股同意,占出
席本次股东大会的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 100.00%;0 股反对,
占出席本次股东大会的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.00%;0 股弃
权,占出席本次股东大会的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.00%。

    6、审议通过《关于续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020
年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》

    该议案的表决结果为:同意 123,879,365 股,占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 100.00%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份
总数的 0.00%;弃权 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.00%。

    7、审议通过《关于为全资子公司申请融资授信提供担保的议案》

    该议案的表决结果为:同意 123,879,365 股,占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 100.00%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份
总数的 0.00%;弃权 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.00%。

    其中,中小投资者股东对该议案的表决结果为:23,108,597 股同意,占出
席本次股东大会的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 100.00%;0 股反对,
占出席本次股东大会的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.00%;0 股弃


                                    5
权,占出席本次股东大会的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.00%。

    综上所述,本所律师认为,本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定,合法有效。

    五、结论意见

    本所律师认为,本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、
表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门
规章、规范性文件以及《公司章程》的规定,均为合法有效。

    本法律意见书正本一式三份,具有同等法律效力。

    (以下无正文)




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