隧道股份:上海隧道工程股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

证券代码:600820     股票简称:隧道股份        编号:临 2022-017
债券代码:155416     债券简称:19 隧道 01


                   上海隧道工程股份有限公司
                   关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


重要内容提示:
●拟聘任的会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)

     上海隧道工程股份有限公司(以下简称“公司”)于 2022 年 4 月
25 日召开了第十届董事会第二次会议,会议审议通过了《公司关于
聘任 2022 年度会计师事务所的预案》,公司继续聘任立信会计师事
务所(特殊普通合伙)为公司 2022 年度财务审计机构和内部控制审
计机构,并提请股东大会授权董事会根据实际情况决定该事务所的
报酬事宜,该议案尚需提请公司 2021 年年度股东大会审议。现将相
关事宜公告如下:

一、拟聘任会计师事务所的基本情况
(一)机构信息

1、基本信息

    立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)由
我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建,1986 年复办,2010
年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所,注册地
址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO
的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期
货业务许可证,具有 H 股审计资格,并已向美国公众公司会计监督
委员会(PCAOB)注册登记。

2、人员信息

    截至 2021 年末,立信拥有合伙人 252 名、注册会计师 2276 名、
从业人员总数 9697 名,签署过证券服务业务审计报告的注册会计师
人数 707 名。

                                       1
3、业务规模

    立信 2021 年业务收入(经审计)45.23 亿元,其中审计业务收
入 34.29 亿元,证券业务收入 15.65 亿元。

     上年度立信为 587 家上市公司提供年报审计服务,审计收费
7.19 亿元,同行业上市公司审计客户 13 家。

4、投资者保护能力

    截至 2021 年末,立信已提取职业风险基金 1.29 亿元,购买的职
业保险累计赔偿限额为 12.5 亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失
败导致的民事赔偿责任。

    近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况:
起诉(仲   被诉(被仲裁)   诉讼(仲裁)事   诉讼(仲裁)金
                                                               诉讼(仲裁)结果
裁)人           人               件               额
投资者
           金亚科技、周旭     2014 年报      预计 4500 万元   连带责任,立信投保
             辉、立信                                         的职业保险足以覆盖
                                                              赔偿金额,目前生效
                                                              判决均已履行
 投资者
           保千里、东北证   2015 年重组、       80 万元       一审判决立信对保千
           券、银信评估、    2015 年报、                      里在 2016 年 12 月
              立信等          2016 年报                       30 日至 2017 年 12
                                                              月 14 日期间因证券
                                                              虚假陈述行为对投资
                                                              者所负债务的 15%承
                                                              担补充赔偿责任,立
                                                              信投保的职业保险足
                                                              以覆盖赔偿金额



5、诚信记录

    立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督
管理措施 24 次、自律监管措施无和纪律处分 2 次,涉及从业人员 63
名。(注:最近三年完整自然年度及当年,下同)
(二)项目成员信息

1、人员信息
                                       2
                              注册会计师执       开始从事上市   开始在本所执     开始为本公司提
     项目              姓名
                                业时间           公司审计时间     业时间         供审计服务时间
项目合伙人          倪一琳    2006 年        2002 年            2006 年             2020 年
签字注册会计师      周永厦    1998 年        1996 年            1998 年             2004 年
质量控制复核人      陈黎      2002 年        1999 年            2002 年             2020 年

(1)项目合伙人近三年从业情况:

      姓名:倪一琳
             时间                        上市公司名称                            职务
2017 年、2018 年
                               上海剑桥科技股份有限公司            签字会计师
2018 年、2019 年
                               上海数据港股份有限公司              签字合伙人
2019 年
                               中路股份有限公司                    签字合伙人
2018 年、2019 年
                               第一创业证券股份有限公司            签字合伙人
2019 年
                               宋城演艺发展股份有限公司            签字合伙人

(2)签字注册会计师近三年从业情况:
      姓名:周永厦
             时间                        上市公司名称                            职务
2018 年                        江西煌上煌集团食品股份有限公司       签字会计师
2018 年、2019 年               上海隧道工程股份有限公司             签字会计师

(3)质量控制复核人近三年从业情况:

      姓名:陈黎
             时间                        上市公司名称                            职务
2018 年-2020 年                浙江嘉化能源化工股份有限公司         项目合伙人
2018 年-2020 年                上海汇得科技股份有限公司             项目合伙人
2018 年                        沈阳兴齐眼药股份有限公司             项目合伙人
2020 年                        西安瑞联新材料股份有限公司           项目合伙人



2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反
《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

      上述人员过去三年没有不良记录。



                                             3
二、审计收费

1、审计费用定价原则
    主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度,综
合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时
间等因素定价。

2、审计费用同比变化情况
    2021 年度公司拟支付的审计费用为 690 万元(含内控审计 80 万
元),以工作量及业务复杂程度为计算基础,较 2020 年度审计费用
增加 4.55%。2022 年度,公司董事会将依照股东大会授权,根据实
际情况决定审计机构的报酬事宜。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)公司董事会审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护
能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查,认为立信具备
证券期货相关业务审计从业资格,在对公司 2021 年度财务报告进行
审计的过程中,严格遵照中国注册会计师审计准则的规定,履行了
必要的审计程序,收集了适当、充分的审计证据,审计结论符合公
司的实际情况。公司拟续聘会计师事务所的预案不存在损害公司、
全体股东特别是中小股东利益的合法权益。
(二)独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见
    公司独立董事对公司聘请 2022 年度审计机构事项进行了事前认
可,并对此事项发表了如下意见:
    立信会计师事务所(特殊普通合伙)在担任公司 2021 年度审计
机构期间,能够客观、独立的对公司财务状况及内控情况进行审计,
满足了公司 2021 年度财务审计及公司内控审计工作的要求,我们同
意公司 2022 年度续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提
供财务审计和内控审计工作,并同意将该项议案提交公司第十届董
事会第二次会议审议。
    独立董事对该事项发表的独立意见如下:
    鉴于立信会计师事务所(特殊普通合伙)所具有的综合业务实
力,具有丰富的上市公司审计工作经验,能够胜任公司的年度审计
工作且费用相对合理,我们同意公司续聘该所为本公司 2022 年度财
务审计机构和内部控制审计机构。
(三)公司第十届董事会第二次会议以 8 票同意,0 票反对,0 票弃
权,审议通过了《公司关于聘任 2022 年度会计师事务所的预案》,
公司继续聘任立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2022 年度

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财务审计机构和内部控制审计机构,并提请股东大会授权董事会根
据实际情况决定该事务所的报酬事宜。
(四)本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司 2021 年年度股东大
会审议,并自股东大会审议通过之日起生效。

    特此公告。

                                   上海隧道工程股份有限公司
                                                     董事会
                                           2022 年 4 月 26 日




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