上柴股份:上柴股份关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

证券代码:600841      900920     证券简称:上柴股份 上柴 B 股   公告编号:临 2021-074



                           上海柴油机股份有限公司
             关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知

          本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
  重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



       重要内容提示:
           股东大会召开日期:2021年12月3日
           本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
           为做好新冠肺炎疫情防控,公司建议股东优先通过网络投票方式参加本次股东大
           会的投票表决


一、       召开会议的基本情况
(一)       股东大会类型和届次
           2021 年第二次临时股东大会
(二)       股东大会召集人:董事会
(三)       投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)       现场会议召开的日期、时间和地点
           召开的日期时间:2021 年 12 月 3 日 下午 2 点
           召开地点:上海柴油机股份有限公司(上海市杨浦区军工路 2636 号)办公大楼
   会议室
(五)       网络投票的系统、起止日期和投票时间。
          网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
          网络投票起止时间:自 2021 年 12 月 3 日
                               至 2021 年 12 月 3 日
          采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)     融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
         涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,
    应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)     涉及公开征集股东投票权
         无


二、     会议审议事项
    本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                                 投票股东类型
 序号                         议案名称
                                                              A 股股东   B 股股东

 非累积投票议案
         关于增加与上海汽车集团股份有限公司等 2021 年度日常
   1                                                            √          √
         关联交易的议案
         关于与重庆机电控股(集团)公司签署日常关联交易业务
   2                                                            √          √
         框架协议及预计 2021 年度日常关联交易的议案
         关于上汽红岩汽车有限公司为其整车销售业务对外提供
   3                                                            √          √
         回购担保暨关联交易的议案
         关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红
   4     岩动力总成有限公司 60%股权及公司受让其中上汽菲亚特     √          √
         红岩动力总成有限公司 30%股权的议案
   5     关于变更公司经营范围的议案                             √          √
   6     关于修改《公司章程》的议案                             √          √
 累积投票议案
 7.00    《关于董事会换届选举的议案》:非独立董事                应选董事(6)人
 7.01    蓝青松                                                 √           √
 7.02    顾晓琼                                                 √           √
 7.03    赵茂青                                                 √           √
 7.04    徐秋华                                                 √           √
 7.05    楼建平                                                 √           √
 7.06    蒋敬旗                                                 √           √
 8.00    《关于董事会换届选举的议案》:独立董事                应选独立董事(3)人
 8.01    叶建芳                                                 √           √
 8.02    苏子孟                                                 √           √
 8.03    杨 林                                                  √           √
 9.00    《关于监事会换届选举的议案》:非职工代表监事            应选监事(2)人
 9.01    周郎辉                                                 √           √
 9.02    姜宝新                                                 √           √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
         本次会议的提案已经公司董事会 2021 年度第六次临时会议、监事会 2021 年度第
     六次临时会议和董事会 2021 年度第七次临时会议、监事会 2021 年度第七次临时会议
     决议审议通过,分别详见公司 10 月 29 日、11 月 18 日在《上海证券报》、香港《文汇
     报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)发布的相关公告。
2、 特别决议议案:《关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动力总成有
     限公司 60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权的议案》、
     《关于修改<公司章程>的议案》
3、 对中小投资者单独计票的议案:《关于增加与上海汽车集团股份有限公司等 2021 年度
     日常关联交易的议案》、《关于与重庆机电控股(集团)公司签署日常关联交易业务框
     架协议及预计 2021 年度日常关联交易的议案》、《关于上汽红岩汽车有限公司为其整车
     销售业务对外提供回购担保暨关联交易的议案》、《关于上汽依维柯商用车投资有限公
     司转让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动
     力总成有限公司 30%股权的议案》、《关于董事会换届选举的议案》。
4、 涉及关联股东回避表决的议案:《关于增加与上海汽车集团股份有限公司等 2021 年度
     日常关联交易的议案》、《关于与重庆机电控股(集团)公司签署日常关联交易业务框
     架协议及预计 2021 年度日常关联交易的议案》、《关于上汽红岩汽车有限公司为其整车
     销售业务对外提供回购担保暨关联交易的议案》
     应回避表决的关联股东名称:上海汽车集团股份有限公司、重庆机电控股(集团)公

5、 涉及优先股股东参与表决的议案:无


三、     股东大会投票注意事项
     (一)   本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以
         登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可以
         登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投
         票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平
         台网站说明。
     (二)   股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权,如果其拥有多个
         股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后,视为
         其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的
          表决票。
   (三)      股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的,或者在差额选举中投票超过应选
          人数的,其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
   (四)      同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一
          次投票结果为准。
   (五)      股东对所有议案均表决完毕才能提交。
   (六)      同时持有本公司 A 股和 B 股的股东,应当分别投票。
   (七)      采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式,详见附件 2


四、      会议出席对象
(一)      股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股
   东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和
   参加表决。该代理人不必是公司股东。
        股份类别         股票代码    股票简称       股权登记日       最后交易日
           A股           600841     上柴股份       2021/11/24            -
           B股           900920     上柴 B 股      2021/11/30       2021/11/24


(二)      公司董事、监事和高级管理人员。
(三)      公司聘请的律师。
(四)      其他人员


五、      会议登记方法
       1、登记时间: 2021 年 12 月 1 日上午 9:00-11:30,下午 13:00-15:00 时,逾期不予
受理。
       2、登记方式:符合上述条件的法人股东持股东账户、营业执照复印件、法人代表授
权委托书和出席人身份证办理登记手续;符合上述条件的个人股东持股东账户、身份证办
理登记手续;委托代理人持授权委托书、身份证和委托人股东账户办理登记手续;异地的
股东可以通过信函或传真方式登记。(授权委托书详见附件 1)
       3、登记地点:长宁区东诸安浜路 165 弄 29 号 4 楼 “立信维一软件”(纺发大楼)靠
近江苏路
       轨道交通:轨道交通 2、11 号线江苏路站 4 号口出
        公路交通:临近公交车有 01 路、62 路、562 路、923 路、44 路、20 路、825 路、138
路、71 路、925 路
    4、联系办法:
    电话:021-52383315
    传真:021-52383305
    联系人:欧阳女士


六、     其他事项
    为做好新冠肺炎疫情防控,保障参会安全,参加本次股东大会特别提示如下:
    1、建议股东及股东代表优先通过网络投票方式参加本次股东大会。
    2、参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施,配合做好参会登记、出
示“随申码”、接受体温检测等相关防疫工作。会议全程须佩戴口罩并保持必要的座次距
离。
    3、参加现场会议的股东及股东代表防疫用品、食宿及交通费用自理。


    特此公告。


                                                   上海柴油机股份有限公司董事会
                                                               2021 年 11 月 18 日




附件 1:授权委托书
附件 2:采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
       报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议:《上海柴油机股份有限公司董事会 2021 年度第六
次临时会议决议》、《上海柴油机股份有限公司董事会 2021 年度第七次临时会议决议》、
《上海柴油机股份有限公司监事会 2021 年度第六次临时会议决议》、《上海柴油机股份
有限公司监事会 2021 年度第七次临时会议决议》。
附件 1:授权委托书
                                  授权委托书
上海柴油机股份有限公司:
       兹委托    先生(女士)代表本单位(或本人)出席 2021 年 12 月 3 日召开的贵
公司 2021 年第二次临时股东大会,并代为行使表决权。
委托人持普通股数:
委托人持优先股数:
委托人股东帐户号:


序号                 非累积投票议案名称                 同意    反对    弃权

  1    关于增加与上海汽车集团股份有限公司等 2021 年度
       日常关联交易的议案

  2    关于与重庆机电控股(集团)公司签署日常关联交易
       业务框架协议及预计 2021 年度日常关联交易的议案

  3    关于上汽红岩汽车有限公司为其整车销售业务对外
       提供回购担保暨关联交易的议案

  4    关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚
       特红岩动力总成有限公司 60%股权及公司受让其中上
       汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权的议案

  5    关于变更公司经营范围的议案

  6    关于修改《公司章程》的议案


序号                        累积投票议案名称                       投票数
7.00   《关于董事会换届选举的议案》:非独立董事
7.01   蓝青松
7.02   顾晓琼
7.03   赵茂青

7.04   徐秋华
7.05   楼建平
7.06   蒋敬旗
8.00      《关于董事会换届选举的议案》:独立董事
8.01      叶建芳
8.02      苏子孟

8.03      杨 林
9.00      《关于监事会换届选举的议案》:非职工代表监事
9.01      周郎辉
9.02      姜宝新


委托人签名(盖章):                     受托人签名:
委托人身份证号:                         受托人身份证号:
                                            委托日期:         年   月    日
备注:
    委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对
于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。




附件 2:
                   采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
    一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组
分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
    二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组,股东每持有一股即拥有与该议案组下
应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票,该次股东大会
应选董事 10 名,董事候选人有 12 名,则该股东对于董事会选举议案组,拥有 1000 股的
选举票数。
    三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票,
既可以把选举票数集中投给某一候选人,也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结
束后,对每一项议案分别累积计算得票数。
    四、示例:
    某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选,应选董事 5 名,
董事候选人有 6 名;应选独立董事 2 名,独立董事候选人有 3 名;应选监事 2 名,监事候
选人有 3 名。需投票表决的事项如下:
                                  累积投票议案
  4.00       关于选举董事的议案                                        投票数
  4.01       例:陈××
  4.02       例:赵××
  4.03       例:蒋××
  ……       ……
  4.06       例:宋××
  5.00       关于选举独立董事的议案                                    投票数
  5.01       例:张××
  5.02       例:王××
  5.03       例:杨××
  6.00       关于选举监事的议案                                        投票数
  6.01       例:李××
  6.02       例:陈××
  6.03       例:黄××
    某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票,采用累积投票制,他(她)在
议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权,在议案 5.00“关于选举独立董
事的议案”有 200 票的表决权,在议案 6.00“关于选举监事的议案”有 200 票的表决权。
    该投资者可以以 500 票为限,对议案 4.00 按自己的意愿表决。他(她)既可以把 500
票集中投给某一位候选人,也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
    如表所示:
                                                      投票票数
    序号          议案名称
                                      方式一     方式二       方式三     方式…
   4.00     关于选举董事的议案           -          -            -         -
   4.01     例:陈××                  500        100          100
   4.02     例:赵××                   0         100           50
   4.03     例:蒋××                   0         100          200
   ……     ……                         …         …           …
   4.06     例:宋××                   0         100          50

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