通化东宝:通化东宝关于控股股东股份解押及再质押公告

通化东宝药业股份有限公司
               关于控股股东股份解押及再质押公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    通化东宝药业股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)控股股东东
宝实业集团有限公司(以下简称“东宝集团”)及其一致行动人合计持有公司股
份 603,148,062 股,占公司目前股份总额的 29.65%;东宝集团及其一致行动人
持有公司股份累计质押数量(本次解押及再质押后)为 473,142,898 股,占其所
持有公司股份总额的 78.45%,占公司目前股份总额的 23.26%。其中:东宝集团
持有公司股份 591,699,387 股,占公司目前股份总额的 29.09%,东宝集团持有
公司股份累计质押数量(本次解押及再质押后)为 473,142,898 股,占其所持有
公司股份总额的 79.96%,占公司目前股份总额的 23.26%。
    2020 年 12 月 29 日,本公司接到东宝集团关于股份解除质押及再质押相关
情况的告知函,具体情况如下:
    一、公司控股股东本次股份质押解除的具体情况
    2020 年 12 月 28 日,东宝集团在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理了将质押给中国工商银行股份有限公司通化县支行的 200,389,472 股无
限售条件流通质押解除手续。具体情况如下:
股东名称                                                   东宝集团
本次解质股份(股)                                          200,389,472
占其所持股份比例(%)                                          33.87
占公司总股本比例(%)                                           9.85
解质时间                                               2020 年 12 月 28 日
持股数量(股)                                              591,699,387
持股比例(%)                                                  29.09
剩余被质押股份数量(股)                                   338,553,426
剩余被质押股份数量占其所持股份比例(%)                        57.22
剩余被质押股份数量占公司总股本比例(%)                        16.64
                  二、公司控股股东及其一致行动人股份质押的具体情况
                (一)控股股东本次股份质押基本情况
                  2020 年 12 月 28 日,东宝集团在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
         司办理了将其持有的 134,589,472 股无限售条件流通股质押给中国工商银行股
         份有限公司通化县支行的质押手续。具体情况如下:
                                                                                                   占其所        占公司
         是否为                    是否    是否                                                                                质押融
                    本次质押股                                                                     持股份        总股本
  名称   控股                      为限    补充     质押起始日   质押到期日     质权人                                         资资金
                     数 (股)                                                                      比例         比例
         股东                      售股    质押                                                                                 用途
                                                                                                    (%)           (%)
                                                                              中国工商银
  东宝                                                                        行股份有限                                       补充流
           是      134,589,472     否          否   2020.12.28   2023.11.30                        22.75         6.62
  集团                                                                        公司通化县                                       动资金
                                                                                   支行
                  上述质押于中国工商银行股份有限公司通化县支行的股份主要用途是补充
         流动资金,不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。
                  (二)控股股东及其一致行动人累计质押股份情况
         截止公告披露日,东宝集团及其一致行动人累计质押股份情况如下:
                                                                                           已质押股份情况            未质押股份情况
                                                                      占其    占公
                                                                                          已质押                    未质押        未质押
                          持股比    本次质押前累      本次质押后累    所持    司总                   已质押股
股东      持股数量                                                                        股份中                    股份中        股份中
                            例       计质押数量        计质押数量     股份    股本                   份中冻结
名称        (股)                                                                          限售股                    限售股        冻结股
                            (%)           (股)            (股)        比例    比例                   股份数量
                                                                                          份数量                    份数量        份数量
                                                                      (%)      (%)                        (股)
                                                                                           (股)                         (股)       (股)
东宝
         591,699,387       29.09     538,942,898      473,142,898    79.96    23.26         0               0             0
集团
李一奎   11,328,579        0.557           0               0           0       0            0               0             0
王殿铎     120,096        0.0059           0               0           0       0            0               0             0
合计     603,148,062       29.65     538,942,898      473,142,898    78.45    23.26         0               0             0
                  注:东宝集团及其一致行动人持有公司股份累计质押数量(本次解押及再质
         押后)为 473,142,898 股,其中股票质押式融资质押给金融机构的股份数量为
 423,142,898 股,占东宝集团及其一致行动人持有股份的 70.16%;质押给德弘钰
 泰(天津)企业管理咨询合伙企业(有限合伙)的股份数量为 50,000,000 股,
 占东宝集团及其一致行动人持有股份的 8.29%。
   三、公司控股股东及其一致行动人股份质押情况
   (一)控股股东及其一致行动人未来半年和一年内将到期的质押股份情况
    东宝集团未来半年内将到期的质押股份数量为 106,470,000 股,占其所持有
股份比例 17.99%,占公司总股本比例 5.23%,对应融资余额 61,200 万元;未来一
年内将到期(不含半年内到期质押股份)的质押股份数量为 182,083,426 股,占其所
持有股份比例 30.77%,占公司总股本比例 8.95%,对应融资余额 98,000 万元。东
宝集团具备资金偿还能力,还款资金来源包括营业收入、股票红利、投资收益及
股份减持等。
    (二)截止公告披露日,东宝集团不存在非经营性资金占用、违规担保、关
联交易等侵害公司利益的情形。
    (三)控股股东及其一致行动人质押事项对上市公司影响
    1、可能对公司生产经营产生的影响:
    控股股东本次股份质押不会对公司生产经营产生任何影响。
    2、可能对公司治理产生的影响:
    控股股东本次股份质押不会对公司治理产生任何影响,不会导致实际控制权
发生变更。
    3、可能对控股股东履行业绩补偿义务产生影响:
   控股股东不存在须履行的业绩补偿义务。
   (四)控股股东本次质押所融资金的具体用途及预计还款资金来源
    本次质押所融资金具体用途:补充流动资金。
    预计还款资金来源:营业收入、股票红利、投资收益及其他收入等。
    (五)控股股东资信情况
       1、基本情况
    东宝集团注册时间:1992 年 10 月 20 日;注册资本 25,900 万元;注册地址:
通化县东宝新村;主营业务:建筑材料、机械设备购销,进口(国家限定一、二
类商品除外)生产所需要的资料、机械设备零配件;企业经营本企业或本企业成
员生产、科研所需要的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技
           术的进口业务;项目投资。(以下项目在分公司经营);生物制品、中成药品、
           化学药品、医疗器械、食品、保健品、化妆品研发、生产、销售;医药技术服务、
           成果转让;企业管理咨询、健康管理咨询;人参种植、初加工;智能化信息工程
           开发、设计、施工;从事网络科技领域内的技术开发、服务;餐饮宾馆、购物广
           场。
                2、主要财务数据                                                                   单位:万元
                                                                                                                    经营活动产
                                               银行贷款
            资产总额           负债总额                       流动负债总额    资产净额     营业收入     净利润      生的现金流
                                                 总额
                                                                                                                      量净额
最近
           1,064,731.50    668,054.89         574,299.97       582,500.60    396,676.60   322,759.41   9,705.93     131,736.63
一年
最近
           1,178,032.27    539,091.48         410,691.22       450,533.06    638,940.79   219,922.85   117,023.11   85,380.15
一期
              3、偿债能力指标
资产负债    流动比     速动比     现金/流动负债           可利用的融资           重大            债务逾期或违约         对外
 率(%)       率(%)     率(%)         比率(%)            渠道及授信额度         或有负债         记录及其对应金额        担保
                                                   银行及其他金融机构
 45.76      117.94     62.23          18.95                                       无                   无                无
                                                   授信额度 753,800 万元
                4、控股股东发行债券情况:不存在。
                5、控股股东因债务问题涉及重大诉讼或仲裁情况:不存在。
                6、东宝集团应结合自身资金实力、可利用的融资渠道及授信额度等,分析是
                否存在偿债风险。
                     东宝集团主要资金来源有营业收入、股票分红、投资收益及其他收入。从目
              前财务状况上看,资产负债率相对较高,营收水平不够高,流动比率、速动比率、
              现金比率指标相对比较低,主要原因是投资项目,资金仍有占用,在研的产品还
              需研发投入,给偿还债务带来一定的压力和风险。但从东宝集团的长远发展前景
              上看,现投入的项目,在研的产品,将逐步进入回收期,经营能力逐渐向好,现
              金流入量也将逐渐改善。
                     东宝集团可利用的融资渠道为银行及其他金融机构(包括信托投资公司、证
              券公司等),授信额度为 753,800 万元。东宝集团将加大经营力度,加快研发成
              果转化,加快资金回笼,降低质押融资金额,合理控制质押比例,使企业步入良
              性健康发展的轨道。
 (六)控股股东与公司交易情况
  2019 年度,本公司与控股股东东宝集团及主要子公司发生的关联交易情况:
                                                                            2019 年关联
关联交易            按产品或劳务等
                                              关 联 人       关联关系说明     交易额
类       别           进一步划分
                                                                             (万元)
              向关联人采购与主业生产有关   通化创新彩印有   东宝集团全资
采购货物                                                                      710.08
              的各种原辅材料               限公司           子公司
代理采购      采取代理方式委托关联人采购
                                           通化东宝进出口   东宝集团全资
货物和出      生产所需设备及原辅材料和出                                      214.68
                                           有限公司         子公司
口业务        口药品业务
接受劳务                                   吉林恒德环保有   东宝集团全资
              接受环保处理及设备租赁                                          835.11
及租赁                                     限公司           子公司
                                           通化东宝医药经   东宝集团全资
销售货物      向关联人销售药品                                                893.93
                                           营有限公司       子公司
                                           通化东宝建筑工   东宝集团全资
委托施工      向关联人委托工程                                               16,117.43
                                           程有限公司       子公司
     上述关联交易均为公司日常经营发生的关联交易,不存在损害公司利益的情
形。公司与东宝集团及其下属公司之间不存在其他资金往来,对外担保、对外投
资等重大利益往来情况。
     (七)质押风险情况评估
     东宝集团目前已存在高比例股份质押。形成的具体原因为历年累计的项目投
入、研发投入。若股价变动,会导致补充质押不足的风险,银行授信额度减少的
风险以及出现平仓或被强制平仓的风险。面对可能出现的风险:东宝集团将压缩
投资规模,加大经营力度,盘活存量资产,加快研发成果转化,加快资金回笼,
降低质押融资金额,合理控制质押比例。同时将采取包括但不限于追加担保、提
前还款,减持股份等措施应对可能产生的风险。采取以上措施不仅要降低质押风
险,也能更好地支持上市公司发展,维护中小股东利益,使企业步入良性健康发
展的轨道。
     公司将按照有关规定及时履行信息披露义务,敬请投资者注意风险。
     特此公告。
                                                    通化东宝药业股份有限公司董事会
                                                         二 O 二 O 年十二月三十日

关闭窗口