中炬高新关于续聘会计师事务所的公告

证券代码:600872             证券简称:中炬高新          公告编号:2020-030 号

            中炬高新技术实业(集团)股份有限公司
             关于续聘 2020 年度会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     重要内容提示:
          拟聘任的会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通
   合伙)


   一、拟聘任会计师事务所基本情况:
     (一)机构信息
     1、基本信息
     立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)由我国会计泰
斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建,1986 年复办,2010 年成为全国首家
完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所,注册地址为上海市。立信是国
际会计网络 BDO 的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有
证券、期货业务许可证,具有 H 股审计资格,并已向美国公众公司会计监
督委员会(PCAOB)注册登记。
     2、人员信息
     截至 2019 年末,立信拥有合伙人 216 名、注册会计师 2266 名、从业
人员总数 9325 名,首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人
员均从事过证券服务业务。2019 年,立信新增注册会计师 414 人,减少注
册会计师 387 人。
     3、业务规模
     立信 2018 年度业务收入 37.22 亿元,2018 年 12 月 31 日净资产 1.58 亿
元。2018 年度立信共为 569 家上市公司提供年报审计服务,收费总额为 7.06
亿元。所审计上市公司主要分布在:制造业(365 家)、信息传输、软件和
信息技术服务业(44 家)、批发和零售业(20 家)、房地产业(20 家)、
交通运输、仓储和邮政业(17 家),资产均值为 156.43 亿元。
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      4、投资者保护能力
      截至 2018 年末,立信已提取职业风险基金 1.16 亿元,购买的职业保险
累计赔偿限额为 10 亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔
偿责任。
      5、独立性和诚信记录
      立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情
形。
      立信 2017 年受到行政处罚 1 次,2018 年 3 次,2019 年 0 次;2017 年
受到行政监管措施 3 次,2018 年 5 次,2019 年 9 次,2020 年 1-3 月 5 次。


      (二)项目成员信息
      1、项目成员信息

                                                        是 否 从事 过 证券
                      姓名           执业资质                                从事证券服务业务的年限
                                                        服务业务

项目合伙人            张勇           中国注册会计师     是                   12

签字注册会计师        朱鑫炎         中国注册会计师     是                   10

质量控制复核人        寇国清         中国注册会计师     是                   28

      (1)项目合伙人从业经历:
      姓名:张勇
       时间                          工作单位                                     职务

2006 年至今          立信会计师事务所(特殊普通合伙)           合伙人

      (2)签字注册会计师从业经历:
      姓名:朱鑫炎
       时间                          工作单位                                     职务

2005.9-2010.9        安永华明会计师事务所                       高级审计员

2010.10 至今         立信会计师事务所(特殊普通合伙)           业务合伙人

      (3)质量控制复核人从业经历:
      姓名:寇国清
       时间                          工作单位                                     职务

1988.2 至 2001.12   内蒙古会计师事务所                         合伙人

2002.1 至今          立信会计师事务所(特殊普通合伙)           授薪合伙人


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    2、立信和项目成员对独立性要求的遵循情况
    立信及项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    上述人员过去三年没有不良记录。


     (三)审计收费
     1、审计费用定价原则
     主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度,综合考虑
参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定
价。
     2、审计费用同比变化
                                 2019 年         2020 年             增减%
         收费金额(万元)          90              95.4                6%



     二、拟续聘会计师事务所履行的程序
     (一)董事会审计委员会意见
     公司董事会审计委员会已对立信进行了审查,认为立信参与年审的人
员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书,具有从事证券
相关业务的资格,在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则,
客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果,切实履行了审计机构
应尽的职责,同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年
度审计机构,并提交董事会审议。
     (二)独立董事意见
     公司独立董事认为,立信会计师事务所具备证券业从业资格,具备多
年为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司 2020 年度财务审
计工作要求,能够独立对公司财务状况进行审计。公司聘用立信会计师事
务所为公司 2020 年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、
《股票上市规则》及《公司章程》等规定。同意聘用立信会计师事务所为
公司 2020 年度审计机构。
     (三)董事会审议续聘会计师事务所情况

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     公司于 2020 年 7 月 10 日召开第九届董事会第十七次会议,以 8 票赞
成,全票通过了《关于公司续聘会计师事务所的预案》,公司拟聘任立信
会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度财务及内部控制审计机构,
聘期一年,年度报告的审计费用为 95.4 万元人民币,其中财务报告审计费
70.4 万元,内控审计费 25 万元。
     (四)本次续聘会计师事务所的事项尚需提交公司股东大会审议。并
自公司股东大会审议通过之日起生效。


     三、备查文件
     1、公司第九届董事会第十七次会议决议;
     2、公司第九届董事会第十七次会议独立董事意见;
     3、拟续聘会计师事务所营业执业证照,拟负责具体审计业务的签字注
册会计师执业证照。


     特此公告。




                        中炬高新技术实业(集团)股份有限公司董事会
                                       2020 年 7 月 10 日




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