东方电气股份有限公司2013年第一次临时股东大会、2013年第一次内资股类别股东会议及2013年第一次外资股类别股东会议决议公告

                   东方电气股份有限公司
2013 年第一次临时股东大会、2013 年第一次内资股类别股东会
       议及 2013 年第一次外资股类别股东会议决议公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



      重要内容提示
    ● 本次临时股东大会、内资股类别股东会议、外资股类别股东会议无否决
          提案的情况;

    ● 本次临时股东大会、内资股类别股东会议、外资股类别股东会议无变更
          前次股东大会决议的情况;

    ● 本次公司公开发行 A 股可转债事宜尚需取得中国证券监督管理委员会核
          准。



     一、 会议召开和出席情况
   (一)股东大会召开的时间地点:

    1、临时股东大会现场会议召开时间为:2013 年 12 月 19 日(星期四)下午
13:30。

    2、内资股(“A 股”) 类别股东会议现场会议召开时间为:2013 年 12 月 19
日(星期四)下午 14:15。

    3、外资股(“H 股”) 类别股东会议现场会议召开时间为:2013 年 12 月 19
日(星期四)下午 14:30。

    4、临时股东大会及 A 股类别股东会议的网络投票时间均为:2013 年 12 月
19 日(星期四)上午 9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00。

    5、现场会议召开地点:中国四川省成都市蜀汉路 333 号公司会议室。



    (二)出席会议的股东和代理人情况

     1、临时股东大会
     参加本次临时股东大会,以现场投票及网络投票表决的股东及股东代理人
共 45 人,代表股份 1,131,796,240 股,占公司已发行股份总数的 56.48%,具体
如下:
         出席会议的股东和代理人人数
           其中:内资股股东人数
                 外资股股东人数
         所持有表决权的股份总数(股)                        1,131,796,240
           其中:内资股股东持有股份总数                     1,005,409,825
                 外资股股东持有股份总数                       126,386,415
         占公司有表决权股份总数的比例(%)                       56.48
           其中:内资股股东持股占股份总数的比例                  50.17
                 外资股股东持股占股份总数的比例                   6.31
         通过网络投票出席会议的股东人数
         所持有表决权的股份数(股)                            1,897,753
         占公司有表决权股份总数的比例(%)                        0.09
    2、A 股类别股东会议
    参加本次内资股类别股东会议,以现场投票及网络投票表决的股东及股东代
理人共 42 人,代表股份 1,004,374,885 股,占公司已发行 A 股股份总数的 60.36%,
具体如下:
         出席会议的股东和代理人人数
         所持有表决权的股份总数(股)                       1,004,374,885
         占公司 A 股有表决权股份总数的比例(%)                 60.36
         通过网络投票出席会议的股东人数
         所持有表决权的股份数(股)                           1,897,753
         占公司 A 股有表决权股份总数的比例(%)                  0.11
    3、H 股类别股东会议
    参加本次外资股类别股东会议,以现场投票表决的股东及股东代理人共 1
人,代表股份 126,386,415 股,占公司已发行 H 股股份总数的 37.17%。


   (三)会议召开情况
    1、召开方式:临时股东大会及 A 股类别股东会议采取现场投票及网络投票
相结合的方式,H 股类别股东会议采取现场投票的方式。

     2、会议召集人:公司董事会。

     3、会议主持人:公司董事长斯泽夫先生。
    4、本次会议的召开及表决符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文件
和《公司章程》的规定。
   (四)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况:
    公司在任董事 9 人,出席本次临时股东大会、内资股类别股东会议、外资股
类别股东会议 4 人,董事黄伟先生、朱元巢先生、李彦梦先生、赵纯均先生、彭
韶兵先生因工作原因未能出席本次会议;公司在任监事 3 人,出席本次临时股东
大会、内资股类别股东会议、外资股类别股东会议 2 人,监事文秉友先生因工作
原因未能出席本次会议;董事会秘书龚丹先生出席了本次临时股东大会、内资股
类别股东会议、外资股类别股东会议,公司部分高管列席了本次临时股东大会、
内资股类别股东会议、外资股类别股东会议。


     二、提案的审议情况
   (一)临时股东大会
    会议以记名投票方式审议并批准了以下决议案(各议案表决结果统计情况请
见附件 1):
     1、关于公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案(逐项审议通过该议案的
20 项子议案)
     2、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行 A 股可转换公司债
券相关事宜的议案
     3、关于前次募集资金使用情况的议案
     4、关于公开发行 A 股可转换公司债券募集资金运用项目可行性的议案
    第 1、2 项议案为特别决议案,该等议案均已获得出席本次临时股东大会股
东或股东代表所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
   (二)A 股类别股东会议
    会议以记名投票方式审议并批准了以下决议案(议案表决结果统计情况请见
附件 2):

    1、关于公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案(逐项审议通过该议案的
20 项子议案)
    该议案为特别决议案,已获得出席 A 股类别股东会议股东或股东代表所持有
效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
   (三)H 股类别股东会议
    会议以记名投票方式审议并批准了以下决议案(议案表决结果统计情况请见
附件 3):
    1、关于公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案(逐项审议通过该议案的
20 项子议案)
    该议案为特别决议案,已获得出席 H 股类别股东会议股东或股东代表所持有
效表决权股份总数的 2/3 以上通过。


    三、监票与律师见证情况
    根据香港联合交易所有限公司证券上市规则的要求,香港证券登记有限公司
被委任为本次临时股东大会、A 股类别股东会议、H 股类别股东会议的点票监察
员,并由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票。北京市金杜律师
事务所律师刘浒先生、胡静贤女士出席本次临时股东大会、A 股类别股东会议、
H 股类别股东会议,并出具见证法律意见书,律师认为:
    公司本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东
大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司章程的规定;出席本次会议
的人员资格、召集人资格合法有效;本次会议的表决程序和表决结果合法、有效。




    四、备查文件
    东方电气股份有限公司 2013 年第一次临时股东大会决议及 2013 年第一次 A
股类别股东会议决议、2013 年第一次 H 股类别股东会议决议;
    北京市金杜律师事务所关于东方电气股份有限公司 2013 年第一次临时股东
大会、2013 年第一次 A 股类别股东会议及 2013 年第一次 H 股类别股东会议的法
律意见书。



    特此公告。

附件 1:东方电气股份有限公司 2013 年第一次临时股东大会议案表决结果统计

附件 2:东方电气股份有限公司 2013 年第一次内资股类别股东会议表决结果统
计表
附件 3:东方电气股份有限公司 2013 年第一次外资股类别股东会议表决结果统
计表




                                                 东方电气股份有限公司


                                               二〇一三年十二月十九日





附件 1:
                                      东方电气股份有限公司
                   2013 年第一次临时股东大会议案表决结果统计表

1.1 - 关于公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案本次发行证券的种类

                          同意                      反对                      弃权               出席并投票
                                                                      股份投票数
   类别          股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股           1,004,603,105 99.919762       806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275        113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共          1,130,876,120 99.918703       920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240


1.2 - 发行规模

                          同意                      反对                      弃权               出席并投票
                                                                      股份投票数
   类别          股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股           1,004,603,105 99.919762       806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275        113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共          1,130,876,120 99.918703       920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240


1.3 - 票面金额和发行价格

                          同意                      反对                      弃权               出席并投票
                                                                      股份投票数
   类别          股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股           1,004,603,105 99.919762       806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275        113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共          1,130,876,120 99.918703       920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240


1.4 - 债券期限

                          同意                      反对                      弃权               出席并投票
                                                                      股份投票数
   类别          股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股           1,004,603,105 99.919762       806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275        113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共          1,130,876,120 99.918703       920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240




1.5 - 债券利率

                          同意                      反对                      弃权               出席并投票



                                                                      股份投票数
   类别          股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股           1,004,603,105 99.919762       806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275        113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共          1,130,876,120 99.918703       920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240


1.6 - 付息的期限和方式

                          同意                      反对                      弃权               出席并投票
                                                                      股份投票数
   类别          股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股           1,004,603,105 99.919762       806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275        113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共          1,130,876,120 99.918703       920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240


1.7 - 转股期限

                          同意                      反对                      弃权               出席并投票
                                                                      股份投票数
   类别          股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股           1,004,603,105 99.919762       806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275        113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共          1,130,876,120 99.918703       920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240


1.8 - 转股价格的确定及其调整

                          同意                      反对                      弃权               出席并投票
                                                                      股份投票数
   类别          股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股           1,004,603,105 99.919762       806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275        113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共          1,130,876,120 99.918703       920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240


1.9 - 转股价格的向下修正条款

                          同意                      反对                      弃权               出席并投票
                                                                      股份投票数
   类别          股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股           1,004,603,105 99.919762       806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,136,615 99.802352        249,800     0.197648           0      0.000000   126,386,415

   合共          1,130,739,720 99.906651      1,056,520    0.093349           0      0.000000   1,131,796,240




1.10 - 转股股数确定方式

                          同意                      反对                      弃权               出席并投票


                                                                     股份投票数
   类别       股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股       1,004,603,105 99.919762          806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275       113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共      1,130,876,120 99.918703          920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240


1.11 - 赎回条款

                         同意                      反对                      弃权               出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别       股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股       1,004,603,105 99.919762          806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275       113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共      1,130,876,120 99.918703          920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240


1.12 - 回售条款

                         同意                      反对                      弃权               出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别       股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股       1,004,603,105 99.919762          806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,136,615 99.802352       249,800     0.197648           0      0.000000   126,386,415

   合共      1,130,739,720 99.906651         1,056,520    0.093349           0      0.000000   1,131,796,240


1.13 - 转股年度有关股利的归属

                         同意                      反对                      弃权               出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别       股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股       1,004,603,105 99.919762          806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275       113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共      1,130,876,120 99.918703          920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240


1.14 - 发行方式及发行对象

                         同意                      反对                      弃权               出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别       股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股       1,004,603,105 99.919762          806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275       113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共      1,130,876,120 99.918703          920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240




1.15 - 向原 A 股股东配售的安排

                         同意                      反对                      弃权               出席并投票


                                                                     股份投票数
   类别       股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股       1,004,603,105 99.919762          806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,136,615 99.802352       249,800     0.197648           0      0.000000   126,386,415

   合共      1,130,739,720 99.906651         1,056,520    0.093349           0      0.000000   1,131,796,240


1.16 - 债券持有人及债券持有人会议

                          同意                     反对                      弃权               出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别       股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股       1,004,603,105 99.919762          806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275       113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共      1,130,876,120 99.918703          920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240


1.17 - 本次募集资金用途

                          同意                     反对                      弃权               出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别       股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股       1,004,603,105 99.919762          806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,136,615 99.802352       249,800     0.197648           0      0.000000   126,386,415

   合共      1,130,739,720 99.906651         1,056,520    0.093349           0      0.000000   1,131,796,240


1.18 - 担保事项

                          同意                     反对                      弃权               出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别       股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股       1,004,603,105 99.919762          806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275       113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共      1,130,876,120 99.918703          920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240


1.19 - 募集资金存放账户

                          同意                     反对                      弃权               出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别       股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率      股份数量

   A股       1,004,603,105 99.919762          806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

   H股            126,273,015 99.910275       113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

   合共      1,130,876,120 99.918703          920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240




1.20 - 本次决议的有效期

                          同意                     反对                      弃权               出席并投票


                                                                    股份投票数
  类别       股份投票数量    百分率     股份投票数量      百分率            量      百分率      股份数量

  A股        1,004,603,105 99.919762         806,720     0.080238           0      0.000000   1,005,409,825

  H股         126,273,015 99.910275          113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

  合共       1,130,876,120 99.918703         920,120     0.081297           0      0.000000   1,131,796,240


2 - 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行 A 股可转换公司债券相关事宜的议案

                      同意                        反对                      弃权               出席并投票
                                                                    股份投票数
  类别       股份投票数量    百分率     股份投票数量      百分率            量      百分率      股份数量

  A股        1,004,602,905 99.919742         585,120     0.058197     221,800      0.022061   1,005,409,825

  H股         126,136,615 99.802352          249,800     0.197648           0      0.000000   126,386,415

  合共       1,130,739,520 99.906633         834,920     0.073769     221,800      0.019597   1,131,796,240


3 - 关于前次募集资金使用情况的议案

                      同意                        反对                      弃权               出席并投票
                                                                    股份投票数
  类别       股份投票数量    百分率     股份投票数量      百分率            量      百分率      股份数量

  A股        1,004,602,905 99.919742         585,120     0.058197     221,800      0.022061   1,005,409,825

  H股         126,273,015 99.910275          113,400     0.089725           0      0.000000   126,386,415

  合共       1,130,875,920 99.918685         698,520     0.061718     221,800      0.019597   1,131,796,240


4 - 关于公开发行 A 股可转换公司债券募集资金运用可行性的议案

                      同意                        反对                      弃权               出席并投票
                                                                    股份投票数
  类别       股份投票数量    百分率     股份投票数量      百分率            量      百分率      股份数量

  A股        1,004,602,905 99.919742         585,120     0.058197     221,800      0.022061   1,005,409,825

  H股         126,136,615 99.802352          249,800     0.197648           0      0.000000   126,386,415

  合共       1,130,739,520 99.906633         834,920     0.073769     221,800      0.019597   1,131,796,240





附件 2:
                                      东方电气股份有限公司
                 2013 年第一次内资股类别股东会议表决结果统计表

1.1 - 关于公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案本次发行证券的种类

                           同意                     反对                       弃权             出席并投票
                                                                      股份投票数
   类别          股份投票数量     百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股           1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共          1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.2 - 发行规模

                           同意                     反对                       弃权             出席并投票
                                                                      股份投票数
   类别          股份投票数量     百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股           1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共          1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.3 - 票面金额和发行价格

                           同意                     反对                       弃权             出席并投票
                                                                      股份投票数
   类别          股份投票数量     百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股           1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共          1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.4 - 债券期限

                           同意                     反对                       弃权             出席并投票
                                                                      股份投票数
   类别          股份投票数量     百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股           1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共          1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.5 - 债券利率

                           同意                     反对                       弃权             出席并投票
                                                                      股份投票数
   类别          股份投票数量     百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股           1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共          1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885





1.6 - 付息的期限和方式

                           同意                      反对                       弃权             出席并投票
                                                                       股份投票数
   类别           股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股            1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共           1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.7 - 转股期限

                           同意                      反对                       弃权             出席并投票
                                                                       股份投票数
   类别           股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股            1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共           1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.8 - 转股价格的确定及其调整

                           同意                      反对                       弃权             出席并投票
                                                                       股份投票数
   类别           股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股            1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共           1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.9 - 转股价格的向下修正条款

                           同意                      反对                       弃权             出席并投票
                                                                       股份投票数
   类别           股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股            1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共           1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.10 - 转股股数确定方式

                           同意                      反对                       弃权             出席并投票
                                                                       股份投票数
   类别           股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股            1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共           1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.11 - 赎回条款

                           同意                      反对                       弃权             出席并投票
                                                                       股份投票数
   类别           股份投票数量    百分率    股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股            1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共           1,003,568,165 99.919679       806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885





1.12 - 回售条款

                          同意                     反对                       弃权             出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别           股份投票数量   百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股         1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共        1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.13 - 转股年度有关股利的归属

                          同意                     反对                       弃权             出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别           股份投票数量   百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股         1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共        1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.14 - 发行方式及发行对象

                          同意                     反对                       弃权             出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别           股份投票数量   百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股         1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共        1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.15 - 向原 A 股股东配售的安排

                          同意                     反对                       弃权             出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别           股份投票数量   百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股         1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共        1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.16 - 债券持有人及债券持有人会议

                          同意                     反对                       弃权             出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别           股份投票数量   百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股         1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共        1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.17 - 本次募集资金用途

                          同意                     反对                       弃权             出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别           股份投票数量   百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股         1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共        1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885





1.18 - 担保事项

                          同意                     反对                       弃权             出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别           股份投票数量   百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股         1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共        1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.19 - 募集资金存放账户

                          同意                     反对                       弃权             出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别           股份投票数量   百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股         1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共        1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885


1.20 - 本次决议的有效期

                          同意                     反对                       弃权             出席并投票
                                                                     股份投票数
   类别           股份投票数量   百分率   股份投票数量     百分率            量      百分率     股份数量

   A股         1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885

   合共        1,003,568,165 99.919679        806,720     0.080321           0    0.000000    1,004,374,885





附件 3:
                                    东方电气股份有限公司
             2013 年第一次外资股类别股东会议表决结果统计表

 1.1 - 关于公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案本次发行证券的种类

                         同意                      反对                     弃权            出席并投票
                                                                     股份投票
    类别      股份投票数量      百分率    股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

    H股           126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

    合共          126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415


 1.2 - 发行规模

                         同意                      反对                     弃权            出席并投票
                                                                     股份投票
    类别      股份投票数量      百分率    股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

    H股           126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

    合共          126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415


 1.3 - 票面金额和发行价格

                         同意                      反对                     弃权            出席并投票
                                                                     股份投票
    类别      股份投票数量      百分率    股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

    H股           126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

    合共          126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415


 1.4 - 债券期限

                         同意                      反对                     弃权            出席并投票
                                                                     股份投票
    类别      股份投票数量      百分率    股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

    H股           126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

    合共          126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415


 1.5 - 债券利率

                         同意                      反对                     弃权            出席并投票
                                                                     股份投票
    类别      股份投票数量      百分率    股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

    H股           126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

    合共          126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415





1.6 - 付息的期限和方式

                         同意                     反对                     弃权            出席并投票
                                                                    股份投票
   类别      股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股           126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

   合共          126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415


1.7 - 转股期限

                         同意                     反对                     弃权            出席并投票
                                                                    股份投票
   类别      股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股           126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

   合共          126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415


1.8 - 转股价格的确定及其调整

                         同意                     反对                     弃权            出席并投票
                                                                    股份投票
   类别      股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股           126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

   合共          126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415


1.9 - 转股价格的向下修正条款

                         同意                     反对                     弃权            出席并投票
                                                                    股份投票
   类别      股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股           126,136,615 99.802352       249,800     0.197648         0    0.000000    126,386,415

   合共          126,136,615 99.802352       249,800     0.197648         0    0.000000    126,386,415


1.10 - 转股股数确定方式

                         同意                     反对                     弃权            出席并投票
                                                                    股份投票
   类别      股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股           126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

   合共          126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415


1.11 - 赎回条款

                         同意                     反对                     弃权            出席并投票
                                                                    股份投票
   类别      股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股           126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

   合共          126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415





1.12 - 回售条款

                      同意                        反对                     弃权            出席并投票
                                                                    股份投票
   类别      股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股        126,136,615 99.802352          249,800     0.197648         0    0.000000    126,386,415

   合共       126,136,615 99.802352          249,800     0.197648         0    0.000000    126,386,415


1.13 - 转股年度有关股利的归属

                      同意                        反对                     弃权            出席并投票
                                                                    股份投票
   类别      股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股        126,273,015 99.910275          113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

   合共       126,273,015 99.910275          113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415


1.14 - 发行方式及发行对象

                      同意                        反对                     弃权            出席并投票
                                                                    股份投票
   类别      股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股        126,273,015 99.910275          113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

   合共       126,273,015 99.910275          113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415


1.15 - 向原 A 股股东配售的安排

                      同意                        反对                     弃权            出席并投票
                                                                    股份投票
   类别      股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股        126,136,615 99.802352          249,800     0.197648         0    0.000000    126,386,415

   合共       126,136,615 99.802352          249,800     0.197648         0    0.000000    126,386,415


1.16 - 债券持有人及债券持有人会议

                      同意                        反对                     弃权            出席并投票
                                                                    股份投票
   类别      股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股        126,273,015 99.910275          113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

   合共       126,273,015 99.910275          113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415


1.17 - 本次募集资金用途

                      同意                        反对                     弃权            出席并投票
                                                                    股份投票
   类别      股份投票数量       百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股        126,136,615 99.802352          249,800     0.197648         0    0.000000    126,386,415

   合共       126,136,615 99.802352          249,800     0.197648         0    0.000000    126,386,415





1.18 - 担保事项

                      同意                     反对                     弃权            出席并投票
                                                                 股份投票
   类别      股份投票数量    百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股        126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

   合共       126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415


1.19 - 募集资金存放账户

                      同意                     反对                     弃权            出席并投票
                                                                 股份投票
   类别      股份投票数量    百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股        126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

   合共       126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415


1.20 - 本次决议的有效期

                      同意                     反对                     弃权            出席并投票
                                                                 股份投票
   类别      股份投票数量    百分率   股份投票数量     百分率        数量      百分率    股份数量

   H股        126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

   合共       126,273,015 99.910275       113,400     0.089725         0    0.000000    126,386,415

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