东方电气:北京金杜(成都)律师事务所关于东方电气股份有限公司2021年年度股东大会、2022年第一次A股类别股东会议及2022年第一次H股类别股东会议之法律意见书

                       北京金杜(成都)律师事务所

                        关于东方电气股份有限公司

       2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东会议及

                     2022 年第一次 H 股类别股东会议

                               之法律意见书


致:东方电气股份有限公司

    北京金杜(成都)律师事务所(以下简称本所)接受东方电气股份有限公司
(以下简称公司)委托,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、
《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、中国证券监督管理委员会(以
下简称中国证监会)《上市公司股东大会规则(2022 年修订)》(以下简称《股东
大会规则》)等中华人民共和国境内(以下简称中国境内,为本法律意见书之目的,
不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区)现行有效的法律、行政法
规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定,指派律师出席了公司于
2022 年 6 月 29 日召开的 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东会
议及 2022 年第一次 H 股类别股东会议(以下简称本次股东大会),并就本次股东
大会相关事项出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的以下文件,包括但不限于:

    1. 《东方电气股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》);

    2. 公司于 2022 年 1 月 27 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》、巨潮
资讯网和上海证券交易所网站的《东方电气股份有限公司董事会十届八次会议决
议公告》及于 2022 年 1 月 26 日刊登于香港联合交易所有限公司(以下简称香港
联交所)网站的《海外监管公告董事会十届八次会议决议公告》;

    3. 公司于 2022 年 3 月 31 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》、巨潮
资讯网和上海证券交易所网站的《东方电气股份有限公司董事会十届十次会议决
议公告》及于 2022 年 3 月 31 日刊登于香港联交所网站的《海外监管公告董事会
十届十次会议决议公告》;

    4. 公司于 2022 年 4 月 30 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》、巨潮
资讯网和上海证券交易所网站的《东方电气股份有限公司董事会十届十一次会议
决议公告》及于 2022 年 4 月 29 日刊登于香港联交所网站的《海外监管公告董事
会十届十一次会议决议公告》;

    5. 公司于 2022 年 5 月 28 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》、巨潮
资讯网和上海证券交易所网站的《东方电气股份有限公司董事会十届十二次会议
决议公告》及于 2022 年 5 月 29 日刊登于香港联交所网站的《海外监管公告董事
会十届十二次会议决议公告》;

    6. 公司 2022 年 3 月 31 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》、巨潮资讯
网和上海证券交易所网站的《东方电气股份有限公司监事会十届六次会议决议公
告》及于 2022 年 3 月 31 日刊登于香港联交所网站的《海外监管公告监事会十届
六次会议决议公告》;

    7. 2022 年 4 月 30 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》、巨潮资讯网和
上海证券交易所网站的《东方电气股份有限公司监事会十届七次会议决议公告》
及于 2022 年 4 月 29 日刊登于香港联交所网站的《海外监管公告监事会十届七次
会议决议公告》;

    8. 2022 年 5 月 28 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》、巨潮资讯网和
上海证券交易所网站的《东方电气股份有限公司监事会十届八次会议决议公告》
及于 2022 年 5 月 29 日刊登于香港联交所网站的《海外监管公告监事会十届八次
会议决议公告》;

    9. 公司于 2022 年 5 月 28 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》、巨潮
资讯网和上海证券交易所网站的《东方电气股份有限公司关于召开 2021 年年度
股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东会议及 2022 年第一次 H 股类别股东会议
的通知》(以下简称《股东大会通知》)及于 2022 年 5 月 29 日刊登于香港联交
所网站的《2021 年度股东周年大会通告》《2022 年第一次 H 股类别股东大会通
告》;
    10. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册;

    11. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料;

    12. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况统计结果;

    13. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件;

    14. 其他与本次股东大会相关的会议文件。

    公司已向本所保证,公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明,并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处;公司提供
给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,且文件材料为副本或复印件
的,其与原件一致和相符。

    在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见,并不对本次股东大会所审
议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本
所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见,并不根据任何中国境外法律发
表意见。

    本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核
查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,本法律意见书所发
表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承
担相应法律责任。

    本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料,随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外,未经本所同意,本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。

    本所律师根据有关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神,出席了本次股东大会,并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证,现出具法律意见如下:

    一、   公司本次股东大会的召集、召开程序
    (一) 本次股东大会的召集

    2022 年 5 月 27 日,公司董事会第十届第十二次会议审议通过《关于召开公
司 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东会议及 2022 年第一次 H
股类别股东会议的议案》。

    2022 年 5 月 28 日,公司在《中国证券报》《上海证券报》、巨潮资讯网和
上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《股东大会通知》;
2022 年 5 月 29 日,公司在香港联交所网站公告了《2021 年度股东周年大会通告》
《2022 年第一次 H 股类别股东大会通告》,通知于 2022 年 6 月 29 日召开本次
股东大会。

    (二) 本次股东大会的召开

    本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

    本次股东大会的现场会议于 2022 年 6 月 29 日(星期三)上午 9 点 00 分在
四川省成都市高新西区西芯大道 18 号公司会议室召开,该现场会议由公司董事
长俞培根主持。

     通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2022 年 6 月
29 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30,下午 13:00-15:00;通过互联网投票平台的投
票时间为 2022 年 6 月 29 日 9:15-15:00。

    经本所律师核查,本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《股东大会通知》《2021 年度股东周年大会通告》《2022 年第一次 H 股类
别股东大会通告》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

    本所律师认为,本次股东大会的召集、召开履行了法定程序,符合法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。

    二、   出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格

    (一) 出席本次股东大会的人员资格

    1. 2021 年年度股东大会

    本所律师对公司 2021 年年度股东大会股权登记日的 A 股股东名册、出席本
次股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书、以及出席
本次股东大会的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明等相关资料进行了核查,
确认现场出席公司 2021 年年度股东大会的 A 股股东及股东代理人共 2 人,代表
有表决权股份 1,727,919,926 股,占公司有表决权股份总数的 55.399785%。

    根据上证所信息网络有限公司提供的本次 A 股股东大会网络投票结果,参与
公司 2021 年年度股东大会网络投票的 A 股股东共 17 名,代表有表决权股份
29,922,293 股,占公司有表决权股份总数的 1.076728%。前述通过网络投票系
统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证
其身份。

    根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的 H 股股东资格确认结
果,现场出席公司本次 2021 年年度股东大会的 H 股股东及股东代表共 1 人,代
表公司有表决权股份 75,073,051 股,占公司有表决权股份总数的 2.406958%。

    综上,出席公司 2021 年年度股东大会的股东人数共计 20 人,代表有表决权
股份 1,832,915,270 股,占公司有表决权股份总数的 58.766098%。

    2. 2022 年第一次 A 股类别股东会议

    本所律师对公司 2022 年第一次 A 股类别股东会议股权登记日的股东名册、
出席本次股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书、以
及出席本次股东大会的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明等相关资料进行
了核查,确认现场出席公司 2022 年第一次 A 股类别股东会议的股东及股东代理
人共 2 人,代表有表决权 A 股股份 1,727,919,926 股,占公司有表决权 A 股股份
总数的 62.177734%。

    根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果,参与公司
2022 年第一次 A 股类别股东会议网络投票的股东共 17 名,代表有表决权股份
29,922,293 股,占公司有表决权 A 股股份总数的 1.076728%。前述通过网络投
票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司
验证其身份。

     综上,出席公司 2022 年第一次 A 股类别股东会议的股东人数共计 19 人,代
表 有 表 决 权 股 份 1,757,842,219 股 , 占 公 司 有 表 决 权 A 股 股 份 总 数 的
63.254462%。

    3. 2022 年第一次 H 股类别股东会议

    出席公司 2022 年第一次 H 股类别股东会议的股东资格由香港中央证券登记
有限公司协助公司予以认定。根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定
的 H 股股东资格确认结果,现场出席公司 2022 年第一次 H 股类别股东会议的股
东及股东代理人共 1 人,代表公司有表决权 H 股股份 75,073,051 股,占公司有
表决权 H 股股份总数的 22.080309%。

    除上述出席本次股东大会人员以外,出席/列席本次股东大会现场会议的人员
还包括公司部分董事、监事、高级管理人员以及本所律师。

    前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格,由网络投票系统提供机构验
证,出席本次股东大会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予
以确定,我们无法对该等股东的资格进行核查,在该等参与本次股东大会网络投
票的股东及 H 股股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定
的前提下,本所律师认为,出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    (二) 召集人资格

    本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    三、   本次股东大会的表决程序、表决结果

    (一) 本次股东大会的表决程序

      1. 本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》《2021 年度股东周年大会通
告》《2022 年第一次 H 股类别股东大会通告》相符,没有出现修改原议案或增加
新议案的情形。

    2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见
证,本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场
会议的表决由股东代表、监事代表、香港中央证券登记有限公司代表及本所律师
共同进行了计票、监票。

    3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交易
系统或互联网投票系统行使了表决权,网络投票结束后,上证所信息网络有限公
司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

    4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果,宣布了议案的表决
情况,并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

    (二) 本次股东大会的表决结果
        1.    2021 年年度股东大会的表决结果

        经本所律师见证,公司 2021 年年度股东大会按照法律、行政法规、《股东大
    会规则》和《公司章程》的规定,审议通过了以下议案:

                                      赞成                     反对                   弃权
议案                 股东
         议案内容                             占比                                        占比
序号                 性质      股数                     股数      占比(%)    股数
                                              (%)                                      (%)
        审议及批准          1,756,161,7      99.9043   1,651,71   0.09396                0.0016
                     A股                                                      28,800
        本 公 司                01               99       8          3                     38
                                             97.1470   1,764,00   2.34971     377,80     0.5032
1       2021 年 度   H股    72,931,251
                                                 45       0          2          0          43
        董事会工作          1,829,092,9      99.7914   3,415,71   0.18635     406,60     0.0221
        报告的议案   合计
                                52               62       8          5          0          83
        审议及批准          1,756,268,7      99.9104   1,544,71   0.08787                0.0016
                     A股                                                      28,800
        本 公 司                01               86       8          6                     38
                                             97.1470   1,764,00   2.34971     377,80     0.5032
2       2021 年 度   H股    72,931,251
                                                 45       0          2          0          43
        监事会工作          1,829,199,9      99.7973   3,308,71   0.18051     406,60     0.0221
        报告的议案   合计
                                52               00       8          7          0          83
                            1,757,691,3      99.9914              0.00694                0.0016
                     A股                               122,100                28,800
                                19               16                  6                     38
                                             100.000              0.00000                0.0000
        审议及批准   H股    75,073,051                    0                     0
                                                000                  0                     00
        本 公 司            1,832,764,3      99.9917              0.00666                0.0015
3       2021 年 度   合计                              122,100                28,800
                                70               67                  2                     71
        利润分配的   A股
        议案         中小                    99.4956              0.40805                0.0962
                            29,771,493                 122,100                28,800
                     投资                       95                   6                     49
                     者
        审议及批准   A股
                            1,756,068,5      99.8990   1,744,91   0.09926
                                                                              28,800
                                                                                         0.0016
        本 公 司                01              97        8          5                     38
        2021 年 度                           97.1470   1,764,00   2.34971     377,80     0.5032
                     H股    72,931,251
        经审计的财                              45        0          2          0          43
4       务报告及
        2022 年 财          1,828,999,7      99.7863   3,508,91   0.19143     406,60     0.0221
        务预算和投   合计
                                52              78        8          9          0          83
        资计划的议
        案
                            1,753,186,9      99.7351   4,626,43   0.26318                0.0016
                     A股                                                      28,800
                                80              73        9          9                     38
                                             99.4863              0.51363                0.0000
        审议及批准   H股    74,687,451                 385,600                  0
                                                67                   3                     00
        聘任本公司          1,827,874,4      99.7249   5,012,03   0.27344                0.0015
5       2022 年 度   合计                                                     28,800
                                31              82        9          7                     71
        审计机构的   A股
        议案         中小                    84.4422   4,626,43   15.4614                0.0962
                            25,267,154                                        28,800
                     投资                       90        9          61                    49
                     者
                            1,757,798,3      99.9975              0.00085                0.0016
6       审议及批准   A股                               15,100                 28,800
                                19              03                   9                     38
                                      赞成                     反对                   弃权
议案                 股东
         议案内容                             占比                                        占比
序号                 性质      股数                     股数      占比(%)    股数
                                              (%)                                      (%)
        修订《独立   H股    75,073,051
                                             100.000
                                                          0
                                                                    0.00000
                                                                                0
                                                                                         0.0000
        董事工作规                              000                    0                   00
        则》的议案          1,832,871,3      99.9976                0.00082              0.0015
                     合计                              15,100                 28,800
                                70               05                    4                   71
                            1,753,694,8      99.7640   4,118,58     0.23429              0.0016
        选举胡卫东   A股                                                      28,800
                                38               64        1           8                   38
        为本公司第                           97.2687   2,050,41     2.73122              0.0000
7                    H股    73,022,634                                          0
        十届监事会                               71        7           9                   00
        成员的议案          1,826,717,4      99.6618   6,168,99     0.33656              0.0015
                     合计                                                     28,800
                                72               61        8           8                   71
                            1,757,798,1      99.9974                0.00085              0.0016
                     A股                               15,100                 29,000
                                19               91                    9                   50
                                             97.5474   1,841,20     2.45254              0.0000
                     H股    73,231,851                                          0
        审议及批准                               55       0            5                   00
        回购注销部          1,831,029,9      99.8971   1,856,30     0.10127              0.0015
8                    合计                                                     29,000
        分限制性股              70               42       0            6                   82
        票的议案     A股
                     中小                    99.8526                0.05046              0.0969
                            29,878,293                 15,100                 29,000
                     投资                       19                     4                   17
                     者
                            1,742,069,6      99.1027   15,730,5     0.89487              0.0023
        审议及批准   A股                                                      42,000
                                88              33        31           8                   89
        修订本公司                           44.7820   41,404,8     55.1527              0.0652
9                    H股    33,619,223                                        49,000
        《公司章                                12        28           18                  70
        程》的议案          1,775,688,9      96.8778   57,135,3     3.11718              0.0049
                     合计                                                     91,000
                                11              50        59           5                   65
                            1,742,001,8      99.0988   15,798,3     0.89873              0.0023
        审议及批准   A股                                                      42,000
                                79              76        40           5                   89
        修订《董事                           46.3263   40,245,4     53.6083              0.0652
10                   H股    34,778,640                                        49,000
        会议事规                                97        11           33                  70
        则》的议案          1,776,780,5      96.9374   56,043,7     3.05762              0.0049
                     合计                                                     91,000
                                19              06        51           9                   65
                            1,757,691,3      99.9914                0.00694              0.0016
        审议及批准   A股                               122,100                28,800
                                19              16                     6                   38
        修订《股东                           100.000                0.00000              0.0000
11                   H股    75,073,051                    0                     0
        大会议事规                             000                     0                   00
        则》的议案          1,832,764,3      99.9917                0.00666              0.0015
                     合计                              122,100                28,800
                                70              67                     2                   71
        关于选举董
12.00                                             应选董事(2)人
        事的议案
                            1,756,557,6      99.9269                0.00000              0.0000
                     A股                                  0                     0
                                78              25                     0                   00
                                             98.0204                0.00000              0.0000
                     H股    73,586,945                    0                     0
        选举刘智全                              53                     0                   00
        为本公司第          1,830,144,6      99.8488                0.00000              0.0000
12.01                合计                                 0                     0
        十届董事会              23              39                     0                   00
        成员的议案   A股
                     中小                    95.7070                0.00000              0.0000
                            28,637,852                    0                     0
                     投资                       91                     0                   00
                     者
12.02   选举张继烈   A股    1,755,151,4      99.8469      0         0.00000     0        0.0000
                                           赞成                       反对                    弃权
议案                   股东
          议案内容                                  占比                                          占比
序号                   性质         股数                      股数       占比(%)    股数
                                                    (%)                                        (%)
         为本公司第                  23               26                     0                     00
         十届董事会                                58.3564                0.00000                0.0000
                       H股       43,809,945                    0                        0
         成员的议案                                   20                     0                     00
                                 1,798,961,3       98.1475                0.00000                0.0000
                       合计                                    0                        0
                                     68               47                     0                     00
                       A股
                       中小                        91.0074                0.00000                0.0000
                                 27,231,597                    0                        0
                       投资                           17                     0                     00
                       者


         上述议案第 8-11 项议案为股东大会特别决议事项,已经出席 2021 年年度股
     东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过;其余议案是普
     通决议案,已获得出席 2021 年年度股东大会的股东及股东代理人所持表决权的
     过半数通过。

         上述议案第 12.01 项子议案和第 12.02 项子议案采用累积投票制,根据表决
     结果,刘智全先生、张继烈先生当选公司第十届董事会成员(非独立董事)。

         2.    2022 年第一次 A 股类别股东会议的表决结果

         经本所律师见证,公司 2022 年第一次 A 股类别股东会议按照法律、行政法
     规、《公司章程》的规定,审议通过了以下议案:

                                           赞成                        反对                   弃权
议案                  股东
         议案内容
序号                  性质         股数           占比(%)    股数     占比(%)     股数     占比(%)

        审议及批准
        回购注销部
 1                    A股      1,757,798,119      99.997491   15,100    0.000859     29,000    0.001650
        分限制性股
          票的议案


         本项议案为股东大会特别决议事项,已经出席 2022 年第一次 A 股类别股东
     会议的 A 股类别股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

         3.    2022 年第一次 H 股类别股东会议的表决结果

         经本所律师见证,公司 2022 年第一次 H 股类别股东会议按照法律、行政法
     规、《公司章程》的规定,审议通过了以下议案:

议案      议案内容      股东                赞成                        反对                   弃权
序号                  性质                                                         占比
                               股数       占比(%)     股数      占比(%) 股数
                                                                                   (%)
         审议及批准
         回购注销部
 1                    H股    73,231,851   97.547455   1,841,200   2.452545   0       0
         分限制性股
           票的议案


         本项议案为股东大会特别决议事项,已经出席 2022 年第一次 H 股类别股东
     会议的 H 股类别股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

         相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。

         本所律师认为,公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
     法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定,表决结果合法、有效。

         四、   结论意见

         综上,本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
     《证券法》等相关中国境内法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的
     规定;出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效;本次股东大会的表决
     程序和表决结果合法有效。

         (以下无正文,为签章页)

关闭窗口