工商银行H股公告

股份發行人的證券變動月報表


截至月份(日/月/年):                30/06/2020

致:香港交易及結算所有限公司


公司名稱                   中國工商銀行股份有限公司
呈交日期                   2020 年 7 月 7 日

I. 法定股本變動(由於本公司於中華人民共和國註冊成立,下述為本公司註冊股本及優先股變動(而
非法定股本的變動))

1. 普通股

(1) 股份代號:   1398        說明:           H股


                                                          面值          法定股本
                                       普通股數目       (人民幣)       (人民幣)

上月底結存                            86,794,044,550      1.00      86,794,044,550

增加/(減少)                              無                            無
(                 )

本月底結存                            86,794,044,550      1.00      86,794,044,550


(2) 股份代號     601398      說明:           A股


                                                          面值          法定股本
                                       普通股數目       (人民幣)       (人民幣)

上月底結存                            269,612,212,539     1.00      269,612,212,539

增加/(減少)                              無                            無
(                 )

本月底結存                            269,612,212,539     1.00      269,612,212,539




                                                 1
2. 優先股
                                             600,000,000 歐元、6.00%票息、非累積、
                                             非參與、永續境外優先股(「歐元境外優
(1) 股份代號:    4604     說明:            先股」)


                                                        面值           法定股本
                                    優先股數目        (人民幣)   (歐元) (見備註 1)

上月底結存                           40,000,000          100         600,000,000

增加/(減少)                           無               -              無
(                  )

本月底結存                           40,000,000          100         600,000,000


                                             「境內優先股」:45,000,000,000 人民
                                             幣、4.50%票息、非累積、非參與、永續
                                             境內優先股(「境內優先股第一期」);
                                             70,000,000,000 人民幣、4.20%票息、非累
                  360011                     積、非參與、永續境內優先股(「境內優
(2) 股份代號:    360036   說明:            先股第二期」)


                                                        面值           法定股本
                                    優先股數目        (人民幣)   (人民幣)(見備註 2)

上月底結存                          1,150,000,000        100       115,000,000,000

增加/(減少)                           無               -              無
(                  )

本月底結存                          1,150,000,000        100       115,000,000,000




3. 其他類別股份

 股份代號:       不適用   說明:            不適用


                                                          面值          法定股本
                                其他類別股份數目 (請註明貨幣)        (請註明貨幣)

上月底結存                              無              不適用            無

增加/(減少)                          無                                無
(                  )

本月底結存                              無              不適用            無




                                               2
本月底法定股本總額(註冊股本和優先股總額)(人民幣)                 475,964,217,089 (見備註 3)


II. 已發行股本變動


                                   普通股數目                            優先股數目
                             (1)                 (2)               (1)                 (2)
                            H股                 A股           歐元境外優先股       境內優先股     其他類別股份數目


上月底結存             86,794,044,550       269,612,212,539    40,000,000         1,150,000,000          無


本月增加/(減少)          無                    無               無                  無                無


本月底結存             86,794,044,550       269,612,212,539    40,000,000         1,150,000,000          無




III. 已發行股本變動詳情

股份期權(根據發行人的股份期權計劃)本公司未授出任何股份期權
股份期權計劃詳                                                              本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
情,包括股東特                                                                 行人新股份數目     的發行人新股份數目
別大會通過日期                          本月內變動

(日/月/年) 及可發
      行股份類別     授出            行使              註銷       失效
 1.




  (    /   /   )

               股
 (註 1)


 2.




  (    /   /   )

               股
 (註 1)


 3.
                                                         3
 股份期權計劃詳                                                                 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
 情,包括股東特                                                                   行人新股份數目   的發行人新股份數目
 別大會通過日期                               本月內變動

(日/月/年) 及可發
      行股份類別                授出     行使              註銷      失效




  (    /       /       )

                       股
 (註 1)
                                                            總數 A. (普通股) 無
                                                                    (優先股) 無
                                                              (其他類別股份) 無

本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣)


承諾發行將予上市的發行人股份的權證本公司未授出任何該等權證
                                                                                               本月內因此
                                                                                               發行的發行 本月底因此可
                                                                                               人新股份數 能發行的發行
權證說明                                                           本月內已行                      目       人新股份數目
(到期日 – 日/月/年)                   面值貨幣       上月底面值       使         本月底面值
 1.




   (       /       /        )
       股份代號 (如已上市)
       可發行股份類別
       (註 1)
       認購價
       股東特別大會通過日
       期 (如適用)
       (日/月/年)                         (   /   /    )
 2.




   (       /       /        )
       股份代號 (如已上市)
       可發行股份類別
       (註 1)
       認購價

                                                             4
                                                                                     本月內因此
                                                                                     發行的發行 本月底因此可
                                                                                     人新股份數 能發行的發行
權證說明                                                 本月內已行                      目       人新股份數目
(到期日 – 日/月/年)         面值貨幣       上月底面值       使        本月底面值
       股東特別大會通過日
       期 (如適用)
       (日/月/年)               (   /   /    )
 3.




   (    /   /        )
       股份代號 (如已上市)
       可發行股份類別
       (註 1)
       認購價
       股東特別大會通過日
       期 (如適用)
       (日/月/年)               (   /   /    )




 4.




   (    /   /        )
       股份代號 (如已上市)
       可發行股份類別
       (註 1)
       認購價
       股東特別大會通過日
       期 (如適用)
       (日/月/年)               (   /   /    )


                                                             總數 B.   (普通股) 無
                                                                       (優先股) 無
                                                               (其他類別股份) 無




                                                  5
可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份)
                                                                                                     本月內
                                                                                                    因此發行的 本月底因此可
                                                                                                     發行人    能發行的發行
                                                        上月底        本月內已換股     本月底       新股份數目 人新股份數目
類別及說明                          發行貨幣          已發行總額          款額       已發行總額

 1.   根據歐元境外優先股
      的條款與條件在發生觸                                                                                       1,251,825,578
      發事件時可被強制轉換                                                                                       股 H 股 (見
      的歐元境外優先股               歐元            600,000,000              -      600,000,000        -           備註 4)
      股份代號 (如已上市)                4604
      可發行股份類別
      (註 1)                         H股
                             初始轉股價為 0.4793
      認購價                     歐元, 可調整
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)                 (19/09/2014)
 2.   根據境內優先股的條款
      與條件在發生觸發事件                                                                                       25,972,739,731
      時可被強制轉換的境內                                                                                       股 A 股(見
      優先股                        人民幣          115,000,000,000       -       115,000,000,000       -          備註 5)
      股份代號 (如已上市)      360011, 360036
      可發行股份類別
      (註 1)                          A股
                            境內優先股第一期初始
                            轉股價為人民幣 3.44
                            元, 可調整;
                            境內優先股第二期初始
                            轉股價為人民幣 5.43
      認購價                元, 可調整
      股東特別大會通過日 境內優先股第一期:
      期 (如適用)        (19/09/2014)
                         境內優先股第二期:
      (日/月/年)         (21/11/2018)
 3.




      股份代號 (如已上市)
      可發行股份類別
      (註 1)
      認購價
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)                (    /    /     )


                                                             6
                                                                                          本月內
                                                                                         因此發行的 本月底因此可
                                                                                          發行人    能發行的發行
                                                 上月底     本月內已換股     本月底      新股份數目 人新股份數目
類別及說明                      發行貨幣       已發行總額       款額       已發行總額
 4.




      股份代號 (如已上市)
      可發行股份類別
      (註 1)
      認購價
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)            (    /   /     )
                                                              總數 C. (H 股普通股) 無
                                                                       (A 股普通股) 無
                                                                       (境外優先股) 無
                                                                       (境內優先股) 無
                                                                   (其他類別股份) 無




                                                     7
為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期
權)本公司未訂立任何發行股份的其他協議或安排
                                                                            本月內            本月底
                                                                           因此發行的     因此可能發行的
                                                                      發行人新股份數目   發行人新股份數目
 詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
 份類別
 1.



                                                 (    /     /     )
                                                          股 (註 1)


 2.



                                                 (    /     /     )
                                                          股 (註 1)


 3.



                                                 (    /     /     )
                                                          股 (註 1)


                                            總數 D.       (普通股)    無
                                                          (優先股)    無
                                               (其他類別股份)         無




                                                  8
已發行股本的其他變動本公司已發行股份未發生其他變動

                                                                                   本月內     本月底因此
                                                                                   因此發行   可能發行
                                                                                   的發行人   的發行人
                                                                                   新股份      新股份
                                                                                    數目         數目
     發行類別


                                           可發行股份類別 (註 1)    ________


                                           發行及配發日期:
1.   供股       價格:   請註明貨幣        (日/月/年)              ( / /       )


                                           股東特別大會通過日
                                           期:                    ( / /       )
                                           (日/月/年)




                                           可發行股份類別 (註 1)    ________


                                           發行及配發日期:
2.   公開招股   價格:   請註明貨幣        (日/月/年)              ( / /       )


                                           股東特別大會通過日
                                           期:                    ( / /       )
                                           (日/月/年)




                                           可發行股份類別 (註 1)    ________


                                           發行及配發日期:
3.   配售       價格:   請註明貨幣        (日/月/年)              ( / /       )


                                           股東特別大會通過日
                                           期:                    ( / /       )
                                           (日/月/年)




                                             9
                                                                          本月內     本月底因此
                                                                          因此發行   可能發行
                                                                          的發行人   的發行人
                                                                          新股份      新股份
                                                                           數目         數目
     發行類別


                                  可發行股份類別 (註 1)    ________


                                  發行及配發日期:
4.   紅股發行                     (日/月/年)              ( / /       )


                                  股東特別大會通過日
                                  期:                    ( / /       )
                                  (日/月/年)




                                  可發行股份類別 (註 1)    ________


                                  發行及配發日期:
5.   以股代息   價格:   請註明   (日/月/年)              ( / /       )
                         貨幣
                                  股東特別大會通過日
                                  期:                    ( / /       )
                                  (日/月/年)




                                  所購回股份類別 (註 1)    ________


                                  註銷日期:
6.   購回股份                     (日/月/年)              ( / /       )


                                  股東特別大會通過日
                                  期:                    ( / /       )
                                  (日/月/年)




                                    10
                                                                          本月內     本月底因此
                                                                          因此發行   可能發行
                                                                          的發行人   的發行人
                                                                          新股份      新股份
                                                                           數目         數目
     發行類別


                                  所贖回股份類別 (註 1)    ________


                                  贖回日期:
7.   贖回股份                     (日/月/年)              ( / /       )


                                  股東特別大會通過日
                                  期:                    ( / /       )
                                  (日/月/年)




                                  可發行股份類別 (註 1)    ________


                                  發行及配發日期:
                         請註明
8.   代價發行   價格:            (日/月/年)              ( / /       )
                         貨幣

                                  股東特別大會通過日
                                  期:                    ( / /       )
                                  (日/月/年)




                                  可發行股份類別 (註 1)    ________


                                  發行及配發日期:
9.   資本重組                     (日/月/年)              ( / /       )


                                  股東特別大會通過日
                                  期:                    ( / /       )
                                  (日/月/年)




                                    11
                                                                                              本月內     本月底因此
                                                                                              因此發行   可能發行
                                                                                              的發行人   的發行人
                                                                                              新股份      新股份
                                                                                               數目         數目
   發行類別


                                               可發行股份類別 (註 1)     ________


                                               發行及配發日期:
10. 其他                      請註明
                     價格:                    (日/月/年)               ( / /       )
   (請註明)                   貨幣

                                               股東特別大會通過日
                                               期:                     ( / /       )
                                               (日/月/年)


                                                                  總數 E.     (普通股) 無
                                                                              (優先股) 無
                                                                       (其他類別股份) 無




 本月普通股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                                   (1)     無
                                                                                        (2)     無
 本月優先股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                       (1)                 無
                                                                                        (2)     無
 本月其他類別股份增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                                     無
 (此數目應相等於上文第 II 項(「已發行股本變動」)內的相關數字。)




                                                 12
備註(如有):
1. 根據歐元境外優先股數目和每股歐元境外優先股募集金額(15 歐元)計算。
2. 根據境內優先股數目和每股募集金額計算,境內優先股的每股募集金額為人民幣 100 元。
3. 根據普通股股本和境內優先股及歐元境外優先股募集資金總額計算,歐元境外優先股募集資金總額根
據 2014 年 12 月 10 日中國人民銀行公佈的歐元的滙率中間價進行折算。歐元兌人民幣的滙率中間價為
7.5966。
4.境外優先股以 2014 年 7 月 25 日前二十個交易日公司 H 股普通股股票交易均價作為初始轉股價格,即
每股港幣 5.00 元,根據港幣和歐元的套算滙率或港幣和人民幣的滙率(如適用)進行折算。其中,歐元
兌人民幣的滙率中間價為 8.2876,港幣兌人民幣的滙率中間價為 0.79449。
5.境內優先股第一期以 2014 年 7 月 25 日前二十個交易日公司 A 股普通股股票交易均價作為初始轉股價
格,即每股人民幣 3.44 元。境內優先股第二期以 2018 年 8 月 30 日前二十個交易日公司 A 股普通股股票
交易均價作為初始轉股價格,即每股人民幣 5.43 元。


呈交者:                   官學清
職銜:                    公司秘書
            (董事、秘書或其他獲正式授權的人員)




註:


1.       請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。


2.       如空位不敷應用,請附加指定的續頁。




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