华泰证券2019年第一季度报告

公司代码:601688                          公司简称:华泰证券
                   华泰证券股份有限公司
                   2019 年第一季度报告
                         华泰证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
                                         目录
一、   重要提示 ................................................................... 3
二、   公司基本情况 ............................................................... 3
三、   重要事项 ................................................................... 6
四、   附录 ....................................................................... 8
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                         华泰证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
    整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
   未出席董事姓名        未出席董事职务        未出席原因的说明           被委托人姓名
         陈泳冰               董事                   公务原因                   丁锋
         范春燕               董事                   公务原因                   周易
1.3 公司负责人周易、主管会计工作负责人舒本娥及会计机构负责人(会计主管人员)费雷
    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                                  本报告期末
                                 本报告期末                  上年度末             比上年度末
                                                                                    增减(%)
总资产                       445,581,159,111.37         368,665,874,058.71               20.86
归属于上市公司股东的净       106,625,540,892.74         103,393,576,924.99                3.13
资产
                              年初至报告期末          上年初至上年报告期末        比上年同期
                                                                                    增减(%)
经营活动产生的现金流量        30,486,687,223.62             -249,747,825.82            不适用
净额
                              年初至报告期末          上年初至上年报告期末        比上年同期
                                                                                  增减(%)
营业收入                       6,247,768,951.11            4,289,557,776.25              45.65
归属于上市公司股东的净         2,779,612,391.79            1,903,006,658.17              46.06
利润
归属于上市公司股东的扣         2,773,464,570.40            1,848,321,864.81              50.05
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%)                     2.66                       2.16    增加 0.5 个百
                                                                                          分点
基本每股收益(元/股)                         0.34                       0.27            25.93
稀释每股收益(元/股)                         0.34                       0.27            25.93
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  非经常性损益项目和金额
  √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                 项目                                          本期金额
  非流动性资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲销部分                             94,325.96
  计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家                  9,380,561.88
  政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
  除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             -675,444.69
  所得税影响额                                                                -2,267,621.40
  少数股东权益影响额(税后)                                                       -384,000.36
                                 合计                                             6,147,821.39
  2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情
      况表
                                                                                        单位:股
股东总数(户)                                                                             199,656
                                    前十名股东持股情况
                                                   持有有限售    质押或冻结情况
                     期末持股           比例
股东名称(全称)                                   条件股份数   股份                      股东性质
                       数量             (%)                                数量
                                                       量       状态
香港中央结算(代
                    1,675,047,927       20.30               -    无                 -     境外法人
理人)有限公司
江苏省国信集团有
                    1,286,272,836       15.59               -    无                 -     国有法人
限公司
江苏交通控股有限
                      463,848,418        5.62               -    无                 -     国有法人
公司
江苏高科技投资集
                      351,678,006        4.26               -    无                 -     国有法人
团有限公司
阿里巴巴(中国)                                                                          境内非国
                      268,199,233        3.25     268,199,233    无                 -
网络技术有限公司                                                                          有法人
苏宁易购集团股份                                                                          境内非国
                      260,536,398        3.16     260,536,398   未知    258,000,000
有限公司                                                                                  有法人
安信证券-招商银
行-安信证券定增
                      247,545,593        3.00     247,545,593    无                 -       未知
宝 1 号集合资产管
理计划
中国证券金融股份
                      246,720,811        2.99               -    无                 -       未知
有限公司
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中国国有企业结构
调整基金股份有限         153,256,704       1.86    153,256,704        无                -    国有法人
公司
江苏省苏豪控股集
                         133,107,554       1.61                 -     无                -    国有法人
团有限公司
                                 前十名无限售条件股东持股情况
                                       持有无限售条件                      股份种类及数量
股东名称
                                       流通股的数量                 种类                数量
香港中央结算(代理人)有限公司           1,675,047,927     境外上市外资股              1,675,047,927
                                                            人民币普通股               1,271,072,836
江苏省国信集团有限公司                   1,286,272,836
                                                           境外上市外资股                   15,200,000
                                                            人民币普通股                 448,467,218
江苏交通控股有限公司                       463,848,418
                                                           境外上市外资股                   15,381,200
                                                            人民币普通股                 342,028,006
江苏高科技投资集团有限公司                 351,678,006
                                                           境外上市外资股                    9,650,000
中国证券金融股份有限公司                   246,720,811      人民币普通股                 246,720,811
江苏省苏豪控股集团有限公司                 133,107,554      人民币普通股                 133,107,554
江苏宏图高科技股份有限公司                 123,169,146      人民币普通股                 123,169,146
中央汇金资产管理有限责任公司                98,222,400      人民币普通股                    98,222,400
香港中央结算有限公司                        96,996,070      人民币普通股                    96,996,070
金城集团有限公司                            82,253,007      人民币普通股                    82,253,007
上述股东关联关系或一致行动的说        江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科
明                                    技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏
                                      省国资委所属独资企业。苏宁易购集团股份有限公司的持股
                                      5%以上股东淘宝(中国)软件有限公司与阿里巴巴(中国)网
                                      络技术有限公司同为阿里巴巴集团控股有限公司(Alibaba
                                      Group Holding Ltd)的全资下属公司。此外,未知其他股东
                                      之间是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司收购管理
                                      办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数        公司无优先股股东
量的说明
  注:1、人民币普通股(A股)股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
      2、本公司境外上市外资股(H股)股东中,非登记股东的股份由香港中央结算(代理人)有限公司代为
  持有。截至报告期末,江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司和江苏高科技投资集团有限公司通
  过港股通分别购入了本公司H股股份15,200,000股、15,381,200股和9,650,000股,此部分股份亦为香港中央
  结算(代理人)有限公司代为持有。本报告披露时,特将此部分股份单独列出,若将此部分股份包含在内,
  香港中央结算(代理人)有限公司实际代为持有股份为1,715,279,127股,占公司总股本的20.79%。
      3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。
      4、截至报告期末,江苏交通控股有限公司持有的 3,598,200 股 A 股股票因参与转融通业务仍出借在外,
  若全部归还,其实际持有公司 452,065,418 股 A 股和 15,381,200 股 H 股股份,占公司总股本的 5.66%。
      5、截至报告期末普通股股东总数中,A 股股东 191,278 户,H 股登记股东 8,378 户。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持
    股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
  资产负债表项目       本期期末余额          上年年末余额      变动比例          变动原因
货币资金            102,697,522,598.76     71,102,643,314.51      44.44%   客户资金增加
衍生金融资产             950,156,161.00     1,933,958,476.40     -50.87%   权益衍生工具公允价
                                                                           值变动
应收款项              5,168,529,964.92      3,090,165,422.15      67.26%   应收场外期权费增加
使用权资产              615,931,635.21                     -      不适用   实施新租赁准则所致
其他资产              1,081,529,666.96      1,814,841,287.81     -40.41%   预缴所得税减少
短期借款              1,475,240,356.07      3,015,790,687.57     -51.08%   短期借款规模下降
拆入资金              3,178,979,966.79      5,813,487,101.88     -45.32%   转融通拆入资金到期
                                                                           兑付
衍生金融负债          1,856,308,196.06        776,102,030.87     139.18%   场外期权规模增加
卖出回购金融资产     55,968,515,115.26     40,095,053,613.01      39.59%   回购规模增加

代理买卖证券款       90,210,441,664.48     59,492,175,533.47      51.63%   应付客户资金增加所
                                                                           致
代理承销证券款            8,298,000.00          1,813,300.00     357.62%   应付客户承销结算款
                                                                           增加
租赁负债                596,883,597.34                     -      不适用   实施新租赁准则所致
其他负债             68,230,027,206.60     45,752,009,850.23      49.13%   合并结构化产品规模
                                                                           增加所致
其他综合收益            631,689,612.91        179,338,036.95     252.23%   其他权益工具投资公
                                                                           允价值变动增加所致
    利润表项目           本期金额             上期金额         变动比例          变动原因
投资收益(损失以      2,606,878,167.72      1,350,111,953.06     93.09%    金融工具投资收益及
“-”号填列)                                                              对联营企业的投资收
                                                                           益增加所致
其他收益                  9,380,561.88         70,859,325.13     -86.76%   政府补助减少
公允价值变动收益        764,789,932.88        116,669,989.34     555.52%   交易性金融资产浮盈
(损失以“-”号填                                                          增加所致
列)
汇兑收益(损失以         17,028,215.37          6,468,708.02     163.24%   汇兑收益增加
“-”号填列)
其他业务收入            206,214,947.75         63,408,930.64     225.21%   子公司实物销售收入
                                                                           增加
信用减值损失              6,208,453.21        -52,901,925.07      不适用   计提融资类减值准备
其他资产减值损失         -2,734,416.43            768,602.63    -455.76%   其他资产减值准备转
                                                                           回
其他业务成本            192,991,413.42         30,513,093.89     532.49%   子公司实物销售成本
                                                                           增加
营业外支出                2,532,327.82            671,657.29     277.03%   捐赠支出增加
所得税费用              846,807,720.45        483,253,618.85      75.23%   应税利润增加所致
其他综合收益的税        451,576,063.07       -230,137,979.48      不适用   其他权益工具投资公
后净额                                                                     允价值变动增加
经营活动产生的现     30,486,687,223.62       -249,747,825.82      不适用   主要系代理买卖证券
金流量净额                                                                 收到的现金净额、回购
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                                                                        加
筹资活动产生的现   6,401,325,882.20    -2,398,778,597.26      不适用    主要系发行债券收到
金流量净额                                                              的现金增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    1、报告期内,公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司(以下简称“华泰紫金投资”)
受让了华泰瑞联基金管理有限公司或其控股主体持有的北京华泰瑞联并购基金中心(有限合
伙)、江苏华泰瑞联并购基金(有限合伙)、南京华泰瑞联并购基金一号(有限合伙)、南
京华泰瑞联并购基金二号(有限合伙)、南京华泰瑞联并购基金四号(有限合伙)、深圳前
海瑞联一号投资中心(有限合伙)、深圳前海瑞联七号投资中心(有限合伙)、上海京瑞投
资中心(有限合伙)、南京瑞联一号投资中心(有限合伙)、南京瑞联二号投资中心(有限
合伙)、南京瑞联三号投资中心(有限合伙)、北京瑞联京深投资中心(有限合伙)的部分
出资额,并成为上述合伙企业的普通合伙人。
    2、报告期内,华泰紫金投资由伊犁苏新投资基金合伙企业(有限合伙)的有限合伙人变
更为普通合伙人,并担任执行事务合伙人及管理人。
    3、报告期内,公司控股子公司华泰期货有限公司境外子公司华泰资本管理(香港)有限
公司分别向其全资子公司华泰(香港)期货有限公司和华泰金融美国公司(Huatai Financial
USA, Inc.)增资6,600万港元和320万美元。增资后,华泰(香港)期货有限公司实收资本为
12,045.60万港元,华泰金融美国公司实收资本为830万美元。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
    的警示及原因说明
□适用 √不适用
                                                 公司名称         华泰证券股份有限公司
                                                 法定代表人               周易
                                                 日期               2019 年 4 月 29 日
                                        7 / 20
                         华泰证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2019 年 3 月 31 日
编制单位:华泰证券股份有限公司
                                           单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                     2019 年 3 月 31 日          2018 年 12 月 31 日
资产:
  货币资金                               102,697,522,598.76            71,102,643,314.51
    其中:客户资金存款                    68,870,835,740.44            42,902,018,376.63
  结算备付金                              20,809,398,790.48            19,068,365,339.98
    其中:客户备付金                      17,267,707,304.10            16,044,994,914.66
  贵金属                                                     -                            -
  拆出资金                                                   -                            -
  融出资金                                57,933,519,996.35            46,188,884,860.29
  衍生金融资产                               950,156,161.00             1,933,958,476.40
  存出保证金                               8,571,374,505.17             7,836,506,104.91
  应收款项                                 5,168,529,964.92             3,090,165,422.15
  买入返售金融资产                        43,535,479,150.06            43,556,564,734.21
  合同资产                                                   -                            -
  金融投资:                             177,999,523,116.78           148,975,237,504.15
    交易性金融资产                       149,857,612,745.88           122,244,331,499.24
    债权投资                              16,753,427,830.19            16,274,163,775.43
    其他债权投资                             770,798,283.46               606,809,484.07
    其他权益工具投资                      10,617,684,257.25             9,849,932,745.41
  长期股权投资                            14,167,906,812.63            13,177,660,861.27
  投资性房地产                               573,337,470.12               586,333,637.71
  固定资产                                 3,743,510,785.00             3,499,127,756.91
  使用权资产                                 615,931,635.21                               -
  在建工程                                     61,795,251.45               49,025,690.37
  无形资产                                 5,327,978,559.76             5,462,012,108.36
  商誉                                     2,057,421,653.54             2,099,412,099.41
  递延所得税资产                             286,242,993.18               225,134,860.27
  其他资产                                 1,081,529,666.96             1,814,841,287.81
         资产总计                        445,581,159,111.37           368,665,874,058.71
负债:
  短期借款                                 1,475,240,356.07             3,015,790,687.57
  应付短期融资款                          25,587,385,435.78            21,123,999,727.58
  拆入资金                                 3,178,979,966.79             5,813,487,101.88
  交易性金融负债                           4,430,847,634.83             5,199,989,703.32
  衍生金融负债                             1,856,308,196.06               776,102,030.87
                                          8 / 20
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  卖出回购金融资产款                    55,968,515,115.26          40,095,053,613.01
  代理买卖证券款                        90,210,441,664.48          59,492,175,533.47
  代理承销证券款                                 8,298,000.00           1,813,300.00
  应付职工薪酬                           7,868,053,672.00           7,915,032,953.00
  应交税费                                 920,497,169.53             846,735,501.48
  应付款项                               6,431,765,346.86           7,476,963,437.89
  合同负债                                       7,094,132.89           7,441,733.86
  预计负债                                        101,047.62                       -
  长期借款                               1,662,279,962.82           1,698,768,893.25
  应付债券                              67,138,202,198.71          62,890,730,583.32
  其中:优先股                                             -                       -
    永续债                                             -                       -
  递延收益                                                 -                       -
  递延所得税负债                         2,004,925,218.48           1,810,175,478.47
  租赁负债                                 596,883,597.34                          -
  其他负债                              68,230,027,206.60          45,752,009,850.23
    负债合计                           337,575,845,922.12         263,916,270,129.20
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                     8,251,500,000.00           8,251,500,000.00
  其他权益工具                                             -                       -
  其中:优先股                                             -                       -
    永续债                                             -                       -
  资本公积                              58,859,859,896.75          58,859,859,896.75
  减:库存股                                               -                       -
  其他综合收益                             631,689,612.91             179,338,036.95
  盈余公积                               4,489,830,174.82           4,489,830,174.82
  一般风险准备                          12,386,395,869.25          12,196,945,015.12
  未分配利润                            22,006,265,339.01          19,416,103,801.35
  归属于母公司所有者权益(或股东       106,625,540,892.74         103,393,576,924.99
权益)合计
  少数股东权益                           1,379,772,296.51           1,356,027,004.52
    所有者权益(或股东权益)合计       108,005,313,189.25         104,749,603,929.51
    负债和所有者权益(或股东权         445,581,159,111.37         368,665,874,058.71
益)总计
法定代表人:周易             主管会计工作负责人:舒本娥           会计机构负责人:费雷
                                        9 / 20
                        华泰证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
                                  母公司资产负债表
                                  2019 年 3 月 31 日
编制单位:华泰证券股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                   2019 年 3 月 31 日           2018 年 12 月 31 日
资产:
  货币资金                               71,304,216,397.48            42,413,315,457.84
   其中:客户资金存款                    58,202,237,666.52            31,760,855,525.90
  结算备付金                             21,742,069,503.59            20,259,533,365.50
   其中:客户备付金                      18,703,152,380.20            16,038,610,231.94
  贵金属                                                    -                            -
  拆出资金                                                  -                            -
  融出资金                               57,295,119,475.92            45,387,682,848.93
  衍生金融资产                              686,747,277.03             1,663,164,165.24
  存出保证金                              1,442,582,856.31             2,669,162,811.81
  应收款项                                3,287,266,237.61             1,609,776,988.71
  合同资产                                                  -                            -
  买入返售金融资产                       26,173,201,444.37            34,729,163,046.28
  持有待售资产                                              -                            -
  金融投资:                            118,677,993,298.33            95,912,248,595.42
   交易性金融资产                        93,663,926,039.13            71,413,963,799.21
   债权投资                              14,425,983,001.95            14,677,952,050.80
   其他债权投资                                             -                            -
   其他权益工具投资                      10,588,084,257.25             9,820,332,745.41
  长期股权投资                           26,752,367,723.12            26,437,213,803.79
  投资性房地产                            1,413,813,967.16             1,426,027,913.71
  固定资产                                2,469,463,895.41             2,444,069,885.86
  使用权资产                                409,645,326.19                               -
  在建工程                                    61,710,548.43                48,965,850.37
  无形资产                                  499,209,475.34               526,962,846.50
  商誉                                                      -                            -
  递延所得税资产                                            -                            -
  其他资产                                  589,147,573.05             1,203,876,938.88
   资产总计                             332,804,554,999.34           276,731,164,518.84
负债:
  短期借款                                                  -                            -
  应付短期融资款                         25,361,376,263.56            20,927,044,004.58
  拆入资金                                3,178,979,966.79             5,813,487,101.88
  交易性金融负债                              71,499,040.00            1,436,004,566.67
  衍生金融负债                            1,637,130,413.24               603,694,554.69
  卖出回购金融资产款                     50,364,705,478.39            34,794,768,684.66
  代理买卖证券款                         75,101,262,581.06            44,673,270,293.49
                                        10 / 20
                       华泰证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
  代理承销证券款                              8,298,000.00              1,813,300.00
  应付职工薪酬                           6,244,338,077.15           5,751,455,877.68
  应交税费                                 557,548,814.64             213,347,683.65
  应付款项                               5,399,061,894.99           5,445,646,960.08
  合同负债                                                 -                       -
  持有待售负债                                             -                       -
  预计负债                                       101,047.62                        -
  长期借款                                                 -                       -
  应付债券                              64,446,532,258.66          60,123,324,566.77
  其中:优先股                                             -                       -
    永续债                                             -                       -
  递延收益                                                 -                       -
  递延所得税负债                           579,004,187.52             580,364,965.24
  租赁负债                                 393,583,421.82                          -
  其他负债                               1,705,285,426.82           1,569,854,635.84
    负债合计                           235,048,706,872.26         181,934,077,195.23
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                     8,251,500,000.00           8,251,500,000.00
  其他权益工具                                             -                       -
  其中:优先股                                             -                       -
    永续债                                             -                       -
  资本公积                              58,621,922,798.33          58,621,922,798.33
  减:库存股                                               -                       -
  其他综合收益                             363,317,753.03            -238,269,630.14
  盈余公积                               4,489,830,174.82           4,489,830,174.82
  一般风险准备                           9,191,569,164.13           9,191,569,164.13
  未分配利润                            16,837,708,236.77          14,480,534,816.47
所有者权益(或股东权益)合计            97,755,848,127.08          94,797,087,323.61
负债和所有者权益(或股东权益)         332,804,554,999.34         276,731,164,518.84
总计
法定代表人:周易             主管会计工作负责人:舒本娥           会计机构负责人:费雷
                                       11 / 20
                       华泰证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
                                     合并利润表
                                   2019 年 1—3 月
编制单位:华泰证券股份有限公司
                                         单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                   2019 年第一季度             2018 年第一季度
一、营业总收入                          6,247,768,951.11             4,289,557,776.25
  手续费及佣金净收入                    2,140,767,407.49             1,984,356,709.01
  其中:经纪业务手续费净收入            1,124,281,762.33               985,797,707.36
    投资银行业务手续费净               247,997,199.09              407,287,808.60
收入
    资产管理业务手续费净               712,218,565.37              540,301,294.70
收入
  利息净收入                               502,615,392.06              697,575,292.56
  其中:利息收入                        1,880,822,678.54             2,414,536,830.36
    利息支出                        1,378,207,286.48             1,716,961,537.80
  投资收益(损失以“-”号填列)         2,606,878,167.72             1,350,111,953.06
  其中:对联营企业和合营企业的          1,167,501,518.72               580,299,432.76
投资收益
  以摊余成本计量的金融资产终                     980,210.99                         -
止确认产生的收益(损失以“-”
号填列)
  其他收益                                   9,380,561.88               70,859,325.13
  公允价值变动收益(损失以                 764,789,932.88              116,669,989.34
“-”号填列)
  汇兑收益(损失以“-”号填列)             17,028,215.37                6,468,708.02
  其他业务收入                             206,214,947.75               63,408,930.64
  资产处置收益(损失以“-”号                    94,325.96                106,868.49
填列)
二、营业总支出                          2,595,504,589.30             1,887,964,740.80
  税金及附加                                39,562,402.45               34,165,880.79
  业务及管理费                          2,359,476,736.65             1,875,419,088.56
  信用减值损失                               6,208,453.21              -52,901,925.07
  其他资产减值损失                          -2,734,416.43                  768,602.63
  其他业务成本                             192,991,413.42               30,513,093.89
三、营业利润(亏损以“-”号填           3,652,264,361.81             2,401,593,035.45
列)
  加:营业外收入                             1,856,883.13                2,843,841.02
  减:营业外支出                             2,532,327.82                  671,657.29
四、利润总额(亏损总额以“-”           3,651,588,917.12             2,403,765,219.18
号填列)
  减:所得税费用                           846,807,720.45              483,253,618.85
五、净利润(净亏损以“-”号填          2,804,781,196.67             1,920,511,600.33
                                       12 / 20
                        华泰证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
列)
  (一)按经营持续性分类                 2,804,781,196.67          1,920,511,600.33
    1.持续经营净利润(净亏损以           2,804,781,196.67          1,920,511,600.33
“-”号填列)
    2.终止经营净利润(净亏损以                             -                     -
“-”号填列)
  (二)按所有权归属分类                 2,804,781,196.67          1,920,511,600.33
     1.归属于母公司股东的净利            2,779,612,391.79          1,903,006,658.17

     2.少数股东损益                          25,168,804.88           17,504,942.16
六、其他综合收益的税后净额                  451,576,063.07          -230,137,979.48
  归属母公司所有者的其他综合                452,351,575.96          -230,173,705.53
收益的税后净额
  (一)不能重分类进损益的其他              575,813,633.88           -5,667,814.31
综合收益
    1.重新计量设定受益计划变                               -                     -
动额
    2.权益法下不能转损益的其                               -                     -
他综合收益
    3.其他权益工具投资公允价                575,813,633.88           -5,667,814.31
值变动
    4.企业自身信用风险公允价                               -                     -
值变动
  (二)将重分类进损益的其他综             -123,462,057.92          -224,505,891.22
合收益
    1.权益法下可转损益的其他                 25,773,749.29           -8,594,013.38
综合收益
     2.其他债权投资公允价值变                              -                     -

    3.金融资产重分类计入其他                               -                     -
综合收益的金额
     4.其他债权投资信用减值准                              -                     -

    5.现金流量套期储备(现金流                             -                     -
量套期损益的有效部分)
     6.外币财务报表折算差额                -149,235,807.21          -215,911,877.84
     7.其他                                                -                     -
  归属于少数股东的其他综合收                      -775,512.89            35,726.05
益的税后净额
七、综合收益总额                         3,256,357,259.74          1,690,373,620.85
  归属于母公司所有者的综合收             3,231,963,967.75          1,672,832,952.64
益总额
  归属于少数股东的综合收益总                 24,393,291.99           17,540,668.21
                                        13 / 20
                       华泰证券股份有限公司 2019 年第一季度报告

八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                            0.34                      0.27
  (二)稀释每股收益(元/股)                            0.34                      0.27
法定代表人:周易           主管会计工作负责人:舒本娥             会计机构负责人:费雷
                                       14 / 20
                        华泰证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
                                     母公司利润表
                                    2019 年 1—3 月
编制单位:华泰证券股份有限公司
                                         单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                    2019 年第一季度       2018 年第一季度
一、营业总收入                               4,241,376,265.78      3,703,341,841.61
  手续费及佣金净收入                         1,167,900,638.85       940,781,746.77
  其中:经纪业务手续费净收入                 1,061,915,513.45       917,248,014.49
    投资银行业务手续费净收入                  86,851,849.81      -1,266,767.85
    资产管理业务手续费净收入                               -                 -
  利息净收入                                   326,652,897.88       492,425,802.41
  其中:利息收入                             1,553,636,998.30      2,134,128,454.42
    利息支出                             1,226,984,100.42      1,641,702,652.01
  投资收益(损失以“-”号填列)             2,239,112,985.37      2,216,348,896.19
  其中:对联营企业和合营企业的投               289,380,170.04       288,158,000.00
资收益
  以摊余成本计量的金融资产终止确                      980,210.99                 -
认产生的收益(损失以“-”号填列)
  净敞口套期收益(损失以“-”号填                              -                 -
列)
  其他收益                                         1,454,705.58       6,031,931.33
  公允价值变动收益(损失以“-”               485,096,527.37        20,155,638.04
号填列)
  汇兑收益(损失以“-”号填列)                               -         -1,976.20
  其他业务收入                                    21,045,948.38      27,531,538.16
  资产处置收益(损失以“-”号填                      112,562.35         68,264.91
列)
二、营业总支出                               1,461,303,332.93       914,326,998.25
  税金及附加                                      36,701,701.93      28,289,904.59
  业务及管理费                               1,408,119,310.12       923,312,822.72
  信用减值损失                                     4,223,939.03      -52,893,997.12
  其他资产减值损失                                             -                 -
  其他业务成本                                    12,258,381.85      15,618,268.06
三、营业利润(亏损以“-”号填列)           2,780,072,932.85      2,789,014,843.36
  加:营业外收入                                   1,588,504.95       2,839,395.47
  减:营业外支出                                   1,002,267.41         643,152.19
四、利润总额(亏损总额以“-”号             2,780,659,170.39      2,791,211,086.64
填列)
  减:所得税费用                               423,485,750.09       252,757,021.66
五、净利润(净亏损以“-”号填列)           2,357,173,420.30      2,538,454,064.98
  (一)持续经营净利润(净亏损以             2,357,173,420.30      2,538,454,064.98
“-”号填列)
                                        15 / 20
                        华泰证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
  (二)终止经营净利润(净亏损以                               -                    -
“-”号填列)
六、其他综合收益的税后净额                     601,587,383.17          -14,261,827.69
  (一)不能重分类进损益的其他综               575,813,633.88           -5,667,814.31
合收益
     1.重新计量设定受益计划变动额                              -                    -
    2.权益法下不能转损益的其他综                               -                    -
合收益
     3.其他权益工具投资公允价值变              575,813,633.88           -5,667,814.31

     4.企业自身信用风险公允价值变                              -                    -

  (二)将重分类进损益的其他综合                  25,773,749.29         -8,594,013.38
收益
    1.权益法下可转损益的其他综合                  25,773,749.29         -8,594,013.38
收益
     2.其他债权投资公允价值变动                                -                    -
    3.金融资产重分类计入其他综合                               -                    -
收益的金额
     4.其他债权投资信用减值准备                                -                    -
    5.现金流量套期储备(现金流量                               -                    -
套期损益的有效部分)
     6.外币财务报表折算差额                                    -                    -
     7.其他                                                    -                    -
七、综合收益总额                             2,958,760,803.47        2,524,192,237.29
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                    -                    -
  (二)稀释每股收益(元/股)                                    -                    -
法定代表人:周易              主管会计工作负责人:舒本娥           会计机构负责人:费雷
                                        16 / 20
                         华泰证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
                                    合并现金流量表
                                    2019 年 1—3 月
编制单位:华泰证券股份有限公司
                                          单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                          2019年第一季度         2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品提供劳务收到的现金                                    -                    -
  向其他金融机构拆入资金净增加额                                -                    -
  收取利息、手续费及佣金的现金                5,688,374,867.79       6,206,762,013.73
  拆入资金净增加额                                              -    4,500,000,000.00
  回购业务资金净增加额                       20,955,266,354.76       7,408,160,937.03
  融出资金净减少额                                              -    2,297,918,909.63
  代理买卖证券收到的现金净额                 30,718,323,746.13       1,029,273,240.18
  收到其他与经营活动有关的现金               22,598,182,899.00       6,045,827,608.08
   经营活动现金流入小计                      79,960,147,867.68      27,487,942,708.65
  拆出资金净增加额                                              -      659,028,213.43
  融出资金净增加额                           12,026,794,676.26                       -
  为交易目的而持有的金融资产净增加           25,683,917,093.41      20,491,923,171.77

  拆入资金净减少                              2,630,000,000.00                       -
  支付利息、手续费及佣金的现金                1,760,976,575.17       1,782,503,365.56
  支付给职工及为职工支付的现金                1,623,936,625.73       1,443,124,593.14
  支付的各项税费                                   649,575,526.83      701,704,798.54
  支付其他与经营活动有关的现金                5,098,260,146.66       2,659,406,392.03
   经营活动现金流出小计                      49,473,460,644.06      27,737,690,534.47
      经营活动产生的现金流量净额             30,486,687,223.62        -249,747,825.82
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资所收到的现金                                          -                    -
  取得投资收益收到的现金                           487,671,251.34       49,964,159.98
  处置固定资产、无形资产和其他长期                     56,318.83                     -
资产收回的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                        929,216.39         3,988,982.24
   投资活动现金流入小计                            488,656,786.56       53,953,142.22
  投资支付的现金                                   519,330,488.10      271,019,202.72
  购建固定资产、无形资产和其他长期                 329,207,933.61       34,584,283.43
资产支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的现                              -      162,890,200.00
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                     131,100,000.00       81,480,000.00
   投资活动现金流出小计                            979,638,421.71      549,973,686.15
      投资活动产生的现金流量净额                -490,981,635.15       -496,020,543.93
三、筹资活动产生的现金流量:
                                         17 / 20
                       华泰证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
  取得借款收到的现金                                          -           622,596,249.00
  发行债券收到的现金                       23,189,620,000.00            7,313,430,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                                -                          -
    筹资活动现金流入小计                   23,189,620,000.00            7,936,026,249.00
  偿还债务支付的现金                       16,376,033,687.32            9,756,630,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现               412,260,430.48           578,174,846.26

  其中:子公司支付给少数股东的股利、                648,000.00             12,715,000.00
利润
  支付的其他与筹资活动有关的现金                              -                          -
    筹资活动现金流出小计                   16,788,294,117.80           10,334,804,846.26
      筹资活动产生的现金流量净额            6,401,325,882.20           -2,398,778,597.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影                73,580,008.06           -57,852,854.10

五、现金及现金等价物净增加额               36,470,611,478.73           -3,202,399,821.11
  加:期初现金及现金等价物余额             99,628,861,431.84           96,682,132,974.24
六、期末现金及现金等价物余额              136,099,472,910.57           93,479,733,153.13
法定代表人:周易           主管会计工作负责人:舒本娥             会计机构负责人:费雷
                                       18 / 20
                         华泰证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
                                   母公司现金流量表
                                     2019 年 1—3 月
编制单位:华泰证券股份有限公司
                                          单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
              项目                         2019年第一季度           2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                                  -                    -
  向其他金融机构拆入资金净增加额                                -                    -
  收取利息、手续费及佣金的现金                3,883,717,297.63        3,849,057,081.38
  拆入资金净增加额                                              -     4,500,000,000.00
  回购业务资金净增加额                       20,279,954,414.32        5,452,929,037.71
  融出资金净减少额                                              -     2,401,111,600.52
  代理买卖证券收到的现金净额                 30,428,049,902.70        6,048,349,330.44
  收到其他与经营活动有关的现金                1,672,437,546.00        2,644,505,718.14
    经营活动现金流入小计                     56,264,159,160.65       24,895,952,768.19
  融出资金净增加额                           12,189,596,167.19                       -
  为交易目的而持有的金融资产净增             21,085,625,074.64       15,925,902,076.53
加额
  拆出资金净增加额                                              -                    -
  返售业务资金净增加额                                          -                    -
  拆入资金净减少额                            2,630,000,000.00                       -
  支付利息、手续费及佣金的现金                1,521,573,388.00        1,525,742,751.38
  支付给职工及为职工支付的现金                  580,724,033.47          590,742,345.39
  支付的各项税费                                216,599,980.15          294,837,360.08
  支付其他与经营活动有关的现金                  275,153,145.55        1,063,376,035.00
    经营活动现金流出小计                     38,499,271,789.00       19,400,600,568.38
      经营活动产生的现金流量净额             17,764,887,371.65        5,495,352,199.81
二、投资活动产生的现金流量:
  取得投资收益收到的现金                      1,096,474,080.21        1,492,005,000.00
  收回投资所收到的现金                                          -                    -
  处置固定资产、无形资产和其他长期                              -                    -
资产收回的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                       929,216.41           3,893,346.03
    投资活动现金流入小计                      1,097,403,296.62        1,495,898,346.03
  购建固定资产、无形资产和其他长期              217,082,497.45          285,817,694.91
资产支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的                                -        13,140,200.00
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                  -                    -
    投资活动现金流出小计                        217,082,497.45          298,957,894.91
      投资活动产生的现金流量净额                880,320,799.17        1,196,940,451.12
三、筹资活动产生的现金流量:
                                         19 / 20
                        华泰证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
  吸收投资收到的现金                                           -                     -
  取得借款收到的现金                                           -                     -
  发行债券收到的现金                        23,189,620,000.00         7,313,430,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                                 -                     -
     筹资活动现金流入小计                   23,189,620,000.00         7,313,430,000.00
  偿还债务支付的现金                        14,804,087,066.19         9,756,630,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现             411,612,430.48           565,459,846.26

  支付其他与筹资活动有关的现金                                 -                     -
     筹资活动现金流出小计                   15,215,699,496.67        10,322,089,846.26
       筹资活动产生的现金流量净额            7,973,920,503.33        -3,008,659,846.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影                             -             -1,976.20

五、现金及现金等价物净增加额                26,619,128,674.15         3,683,630,828.47
  加:期初现金及现金等价物余额              70,528,807,525.75        70,167,178,730.22
六、期末现金及现金等价物余额                97,147,936,199.90        73,850,809,558.69
法定代表人:周易            主管会计工作负责人:舒本娥             会计机构负责人:费雷
4.2 首次执行新金融工具准则或新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 √不适用
4.3 首次执行新金融工具准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
                                        20 / 20

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