华泰证券:华泰证券股份有限公司关于A股限制性股票股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

证券简称:华泰证券         证券代码:601688            编号:临 2021-017




                     华泰证券股份有限公司
  关于 A 股限制性股票股权激励计划内幕信息知情人
                买卖公司股票情况的自查报告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    华泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年12月31日召
开第五届董事会第十一次会议,审议通过了《关于〈华泰证券股份有限

公司A股限制性股票股权激励计划(草案)及其摘要〉的议案》,并于
2021年1月4日披露了《华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励
计划(草案)》及其摘要(以下简称“激励计划”)。

    根据《上市公司股权激励管理办法》上市公司信息披露管理办法》
《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等相关文件的
要求,公司针对激励计划采取了充分必要的保密措施,对激励计划的内
幕信息知情人作了登记,并对内幕信息知情人在激励计划披露前6个月
(2020年7月1日至2020年12月31日,下同)买卖公司A股股票的情况进
行了核查,具体如下:

    一、核查的范围与程序
    1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人。
    2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

    3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称
“中国结算上海分公司”)就核查对象在激励计划首次公开披露前6个

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月买卖公司A股股票的情况进行了查询确认,并由中国结算上海分公司
出具了查询证明。

    二、核查对象买卖公司股票的情况说明
    根据中国结算上海分公司2021年1月21日出具的《信息披露义务人
持股及股份变更查询证明》,在激励计划公布日前6个月,激励计划的

内幕信息知情人均不存在买卖公司A股股票的行为。
    三、结论
    综上,公司已按照相关法律法规、规范性文件的规定,建立了《信

息披露管理办法》《内幕信息知情人登记管理及保密制度》等公司内部
制度。公司在制订激励计划的过程中采取了严格的保密措施,对知悉内
幕信息人员的范围进行了限定,并对内幕信息知情人及时进行了登记。
公司在激励计划公告前,未发生信息泄露的情形。
    经核查,在激励计划首次公开披露前6个月内,未发现内幕信息知
情人利用激励计划有关内幕信息买卖公司A股股票的行为或泄露激励计
划有关内幕信息的情形。
    特此公告。




                                   华泰证券股份有限公司董事会

                                          2021 年 2 月 9 日




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