华泰证券:华泰证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告

证券代码:601688            证券简称:华泰证券        公告编号:临 2021-016


                      华泰证券股份有限公司
             2021 年第一次临时股东大会决议公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


重要内容提示:

    本次会议是否有否决议案:无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间:2021 年 2 月 8 日

(二) 股东大会召开的地点:南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店会
    议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况:

1、出席会议的股东和代理人人数                                            488
其中:A 股股东人数                                                       484
      境外上市外资股股东人数(H 股)                                       4
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股)                  3,973,278,197
其中:A 股股东持有股份总数                                     3,094,056,459
      境外上市外资股股东持有股份总数(H 股)                     879,221,738
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例(%)                                                   44.216889
其中:A 股股东持股占股份总数的比例(%)                             34.432412
      境外上市外资股股东持股占股份总数的比例(%)                    9.784477

注:有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为 8,985,883,505 股(本公司回购专用账户
中的 A 股股份 90,766,495 股不享有股东大会表决权)。

(四)      表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。

    2021 年第一次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)由公司董事会召
集,张伟董事长主持。本次大会的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、
法规和《公司章程》的有关规定。

                                        1
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

    1、 公司在任董事 13 人,出席 6 人,因疫情影响或公务原因,周易、徐清、
胡晓、汪涛 4 位董事和陈传明、李志明、刘艳 3 位独立董事未出席本次股东大会。
    2、 公司在任监事 7 人,出席 3 人,因公务原因,章明、于兰英、张晓红、
范春燕 4 位监事未出席本次股东大会。
    3、 公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司执行委
员会委员孙含林、姜健和公司首席财务官焦晓宁列席本次股东大会。
  此外,公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股
东大会。
  本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律
师事务所的见证律师及 H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人
员共同担任。

二、     议案审议情况

(一)     非累积投票议案

1、 议案名称:关于选举柯翔先生为公司第五届董事会非执行董事的议案

   审议结果:通过

表决情况:
 股东类型                同意                           反对                        弃权
                  票数          比例(%)        票数          比例(%)     票数      比例(%)
   A股       3,080,532,854      99.562917 13,227,405           0.427510      296,200   0.009573
   H股         856,156,308      97.376608 23,053,779           2.622067      11,651    0.001325
 普通股合    3,936,689,162      99.079122 36,281,184           0.913130      307,851   0.007748
   计:



2、 议案名称:关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案

   审议结果:通过

表决情况:
股东类型                 同意                           反对                        弃权
                 票数           比例(%)        票数       比例(%)        票数      比例(%)
   A股       3,085,939,318      99.737654    7,915,141      0.255817         202,000   0.006529
   H股         852,272,934      96.934925   22,251,953      2.530869       4,696,851   0.534206
普通股合     3,938,212,252      99.117456   30,167,094      0.759249       4,898,851   0.123295
  计:



3、 议案名称:关于修订《华泰证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案
                                             2
   审议结果:通过

表决情况:
股东类型               同意                              反对                        弃权
                票数           比例(%)          票数          比例(%)     票数      比例(%)
  A股        3,069,556,103     99.208148     24,145,556         0.780385      354,800   0.011467
  H股          821,605,764     93.446935     52,919,123         6.018859    4,696,851   0.534206
普通股合     3,891,161,867     97.933285     77,064,679         1.939574    5,051,651   0.127141
  计:



4、 议案名称:关于《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划(草
    案)及其摘要》的议案

   审议结果:通过

表决情况:
股东类                同意                               反对                        弃权
  型           票数          比例(%)        票数          比例(%)         票数      比例(%)
 A股       2,943,702,497     95.140555     150,298,662          4.857658      55,300    0.001787
 H股         561,175,142     63.826350     313,349,745      35.639444       4,696,851   0.534206
普通股     3,504,877,639     88.211232     463,648,407      11.669165       4,752,151   0.119603
合计:



5、 议案名称:关于《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划管理
    办法》的议案

   审议结果:通过

表决情况:
股东类                同意                               反对                        弃权
  型          票数           比例(%)        票数          比例(%)         票数      比例(%)
 A股       2,944,521,597     95.167029     149,497,662          4.831769      37,200    0.001202
 H股         569,874,959     64.815840     304,649,928      34.649954       4,696,851   0.534206
普通股     3,514,396,556     88.450805     454,147,590      11.430048       4,734,051   0.119147
合计:



6、 议案名称:关于《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划实施
    考核管理办法》的议案

   审议结果:通过

表决情况:
                                              3
股东类                  同意                                 反对                             弃权
  型             票数            比例(%)           票数           比例(%)          票数        比例(%)
 A股          2,944,536,597      95.167513    149,488,962            4.831488          30,900      0.000999
 H股            569,874,959      64.815840    304,649,928           34.649954     4,696,851        0.534206
普通股        3,514,411,556      88.451183    454,138,890           11.429828     4,727,751        0.118989
合计:



7、 议案名称:关于提请股东大会授权董事会办理公司 A 股限制性股票股权激励
    计划相关事宜的议案

     审议结果:通过

表决情况:
股东类                  同意                                 反对                             弃权
  型             票数            比例(%)           票数           比例(%)          票数        比例(%)
 A股          2,944,520,997      95.167009    149,483,762            4.831320          51,700      0.001671
 H股            569,874,959      64.815840    304,649,928           34.649954     4,696,851        0.534206
普通股        3,514,395,956      88.450790    454,133,690           11.429698     4,748,551        0.119512
合计:




(二)      涉及重大事项,5%以下股东的表决情况

    根据中国证监会《上市公司股东大会规则》,现将本次股东大会中,本公司
A 股股东中持股比例 5%以下的股东的表决情况披露如下:
议案      议案名称                同意                              反对                         弃权
序号                      票数           比例(%)           票数          比例(%)    票数       比例(%)
 1       关于选举柯   1,809,460,018      99.258161       13,227,405        0.725591    296,200       0.016248
         翔先生为公
         司第五届董
         事会非执行
         董事的议案
 2       关于公司境   1,814,866,482      99.554733          7,915,141      0.434186    202,000       0.011081
         内外债务融
         资工具一般
         性授权的议
         案
 3       关于修订     1,798,483,267      98.656030       24,145,556        1.324508    354,800       0.019462
         《华泰证券
         股份有限公
         司股东大会
         议事规则》


                                                     4
     的议案
 4   关于《华泰    1,672,629,661   91.752314   150,298,662   8.244652   55,300   0.003034
     证券股份有
     限公司 A 股
     限制性股票
     股权激励计
     划(草案)
     及其摘要》
     的议案
 5   关于《华泰    1,673,448,761   91.797246   149,497,662   8.200713   37,200   0.002041
     证券股份有
     限公司 A 股
     限制性股票
     股权激励计
     划管理办
     法》的议案
 6   关于《华泰    1,673,463,761   91.798069   149,488,962   8.200236   30,900   0.001695
     证券股份有
     限公司 A 股
     限制性股票
     股权激励计
     划实施考核
     管理办法》
     的议案
 7   关于提请股    1,673,448,161   91.797213   149,483,762   8.199951   51,700   0.002836
     东大会授权
     董事会办理
     公司 A 股限
     制性股票股
     权激励计划
     相关事宜的
     议案




(三) 关于议案表决的有关情况说明

    1、以特别决议通过的议案情况
    本次股东大会的议案 2、3、4、5、6、7 为特别决议议案,以上议案均获得
了出席会议的全体股东或股东代理人所持有表决权股份总数的 2/3 以上通过。
    2、本次股东大会不涉及关联股东回避表决的情形。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所:北京市金杜律师事务所
                                           5
律师:姚磊、陈伟

2、 律师见证结论意见:

    公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定;出席本次股东大会的人员
和召集人的资格合法有效;本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

四、 备查文件目录

1、华泰证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议;
2、北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。

    特此公告。




                                                  华泰证券股份有限公司
                                                      2021 年 2 月 9 日




                                   6

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