华泰证券:华泰证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

证券简称:华泰证券         证券代码: 601688         编号:临 2021-026




                     华泰证券股份有限公司
               关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示:
     拟聘任的会计师事务所名称:毕马威华振会计师事务所(特殊
普通合伙)

    公司 2014 年至 2020 年连续聘请毕马威华振会计师事务所(特殊
普通合伙)为公司及控股子公司年度会计报表和内部控制审计服务机
构。公司第五届董事会第十四次会议建议继续聘请毕马威华振会计师

事务所(特殊普通合伙)为公司及控股子公司 2021 年度会计报表和
内部控制审计服务机构。
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    (一)机构信息
    1、基本信息
    毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立,于

2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业,
更名为毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“毕马
威华振”),2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照,并于 2012 年 8 月 1

日正式运营。
    毕马威华振总所位于北京,注册地址为北京市东城区东长安街 1

                                  1
号东方广场东 2 座办公楼 8 层。
    毕马威华振的首席合伙人邹俊,中国国籍,具有中国注册会计师

资格。
    于 2020 年 12 月 31 日,毕马威华振有合伙人 167 人,注册会计
师 926 人,其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 170
人。
    毕马威华振 2019 年经审计的业务收入总额超过人民币 33 亿元,
其中审计业务收入超过人民币 30 亿元(包括境内法定证券业务收入
超过人民币 6 亿元,其他证券业务收入超过人民币 7 亿元,证券业务
收入共计超过人民币 13 亿元)。
    毕马威华振 2019 年上市公司年报审计客户家数为 44 家,上市公
司财务报表审计收费总额为人民币 3.29 亿元。这些上市公司主要行
业涉及制造业,金融业,采矿业,交通运输、仓储和邮政业,批发和
零售业,房地产业,信息传输、软件和信息技术服务业,以及卫生和
社会工作业等。毕马威华振 2019 年本公司同行业上市公司审计客户
家数为 14 家。
    2、投资者保护能力
    毕马威华振具有良好的投资者保护能力,按照相关法律法规要求
由总所统一计提职业风险基金以及每年购买职业保险和缴纳保费,涵
盖北京总所和所有分所。毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和
职业风险基金之和超过人民币 2 亿元,符合法律法规相关规定。
    毕马威华振近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民
事责任的情况。
    3、诚信记录
    毕马威华振于 2018 年因执业行为受到地方证监局给予的行政监

                                 2
管措施 2 次,相应受到行政监管措施的从业人员 7 人次。除此以外,
毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行
政处罚,或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律
处分。
    (二)项目信息
    1、基本信息
    毕马威华振承做华泰证券股份有限公司 2021 年度财务报表审计
项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信
息如下:
    本项目的项目合伙人程海良先生,2002 年取得中国注册会计师
资格。程海良先生 2002 年开始在毕马威华振执业,2007 年开始从事
上市公司审计,从 2019 年开始为本公司提供审计服务。程海良先生
近三年签署或复核上市公司审计报告 4 份。
    本项目的签字注册会计师钱茹雯女士,2017 年取得中国注册会
计师资格。钱茹雯女士 2011 年开始在毕马威华振执业,2011 年开始
从事上市公司审计,从 2015 年开始为本公司提供审计服务。钱茹雯
女士近三年签署或复核上市公司审计报告 2 份。
    本项目的质量控制复核人金乃雯女士,1995 年取得中国注册会
计师资格。金乃雯女士 1992 年开始在毕马威华振执业,为毕马威中
国董事会成员。金乃雯女士 1992 年开始从事上市公司审计,从 2020
年开始为本公司提供审计服务。金乃雯女士近三年签署或复核上市公
司审计报告 10 份。
    2、诚信记录
    项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均
未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施,或证券

                              3
交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。
    3、独立性
    毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核
人按照职业道德守则的规定保持了独立性。
    4、审计收费
    毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、
工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员
投入的专业知识和工作经验等因素确定。2021 年度本项目的审计收
费为不超过人民币 600 万元(其中,内控审计收费为不超过人民币 50
万元)。
    二、拟续聘会计师事务所履行的程序
    (一)公司董事会审计委员会于 2021 年 3 月 19 日召开会议,对
毕马威华振的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等
进行了审查,认为毕马威华振具备为公司提供审计服务的专业能力、
经验和资质,能够满足公司审计工作的要求,同意向董事会提议续聘
毕马威华振为公司及控股子公司 2021 年度会计报表和内部控制审计
服务机构。

    (二)公司独立董事对此事项的独立意见如下:
    1、毕马威华振会计师事务所在为公司提供 2020 年度会计报表及
内部控制审计服务工作中,能够遵循独立、客观、公正的执业准则,
坚持以公允、真实的态度进行独立审计,很好地履行了其与公司签订
的业务约定书所规定的责任与义务。
    2、同意公司继续聘请毕马威华振会计师事务所为公司及控股子
公司 2021 年度会计报表和内部控制审计服务机构。
    (三)公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司续
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聘会计师事务所的议案》,同意续聘毕马威华振为公司及控股子公司
2021 年度会计报表和内部控制审计服务机构。

    (四)本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,
并自公司股东大会审议通过后生效。
    特此公告。




                                   华泰证券股份有限公司董事会
                                         2021 年 3 月 24 日




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