华泰证券:华泰证券股份有限公司独立董事关于调整公司A股限制性股票股权激励计划相关事项及授予事项的独立意见

             华泰证券股份有限公司独立董事
关于调整公司 A 股限制性股票股权激励计划相关事项
                  及授予事项的独立意见


    根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》

《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》以及公司《章程》等相
关规定,作为华泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董
事会独立非执行董事,我们在认真审阅了公司董事会提供的相关议案

和资料的基础上,现基于独立判断的立场,就调整公司 A 股限制性股
票股权激励计划相关事项及授予事项发表以下独立意见:
    一、关于调整公司 A 股限制性股票股权激励计划相关事项的独立
意见
    (一)公司对《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励
计划》(以下简称“本激励计划”)授予的激励对象人数进行调整,
符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)
等法律、法规和规范性文件及本激励计划的规定,本次调整事项在公
司 2021 年第一次临时股东大会的授权范围内,调整程序合法、合规,
不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    (二)调整后的激励对象均具备《公司法》等法律法规、规范性
文件和公司《章程》规定的任职资格,符合《管理办法》《国有控股
上市公司(境内)实施股权激励试行办法》 以下简称“《试行办法》”)、
《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》
(以下简称“《通知》”)等法律法规、规范性文件以及本激励计划
中规定的激励对象范围和条件,不存在不得成为激励对象的情形,其


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作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    综上,我们同意公司对本激励计划授予的激励对象人数进行调整。

    二、关于向激励对象授予 A 股限制性股票的独立意见
    (一)本激励计划中规定的向激励对象授予 A 股限制性股票的条
件已满足。

    (二)公司不存在《管理办法》《试行办法》《通知》等法律法
规、规范性文件等规定的禁止实施股权激励计划的情形,具备实施股
权激励计划的主体资格。

    (三)本次授予的激励对象均具备《公司法》等法律法规、规范
性文件和公司《章程》规定的任职资格,符合《管理办法》《试行办
法》《通知》等法律法规、规范性文件以及本激励计划中规定的激励
对象范围和条件,不存在不得成为激励对象的情形,其作为本激励计
划激励对象的主体资格合法、有效。
    (四)公司本次授予方案的拟定及审议程序,符合《管理办法》
《试行办法》等法律法规、规范性文件及本激励计划的有关规定,关
联董事回避了相关议案的表决。
    (五)董事会确定公司 A 股限制性股票的授予日为 2021 年 3 月
29 日,该授予日符合《管理办法》等法律法规、规范性文件以及本
激励计划关于授予日的规定。
    (六)公司不存在为激励对象通过本激励计划购买标的股票提供
贷款以及其他任何形式的财务资助的计划或安排,包括为其贷款提供
担保。
    综上,我们同意本激励计划的授予日为 2021 年 3 月 29 日,向
813 名激励对象授予 4,564.00 万股 A 股限制性股票,授予价格为人


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民币 9.10 元/股。




                华泰证券股份有限公司独立董事:陈传明、李志明、

                                        刘艳、陈志斌、王建文
                                          2021 年 3 月 23 日




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