华泰证券:华泰证券股份有限公司关于A股限制性股票股权激励计划授予结果公告

证券简称:华泰证券        证券代码:601688           编号:临 2021-032


                华泰证券股份有限公司
   关于 A 股限制性股票股权激励计划授予结果公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示:
      A 股限制性股票登记日:2021 年 4 月 6 日

      A 股限制性股票登记数量:4,548.80 万股


     根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司有关规则的规定,按照华泰证券股份有限公司(以下
简称“公司”)2021 年第一次临时股东大会审议通过的《华泰证券股
份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划》 以下简称“本激励计划”)
的相关要求,公司完成了 A 股限制性股票的授予登记工作,现将有关
情况公告如下:
     一、限制性股票授予情况

     2021 年 3 月 23 日,公司召开第五届董事会第十四次会议及第五
届监事会第八次会议,审议通过了《关于调整公司 A 股限制性股票股
权激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象授予 A 股限制性股

票的议案》,确定以 2021 年 3 月 29 日为授予日,向符合条件的 813
名激励对象授予 4,564.00 万股 A 股限制性股票,授予价格为人民币
9.10 元/股。在本激励计划授予日确定后的实际认购过程中,激励对
象因个人原因由 813 人减少为 810 人,实际完成认购 4,548.80 万股。

                                  1
     根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权,本激励计划实际
授予情况如下:

     1、授予日:2021 年 3 月 29 日
     2、授予价格:人民币 9.10 元/股
     3、授予人数:810 人

     4、授予数量:4,548.80 万股 A 股限制性股票
     5、股票来源:公司从二级市场回购的公司 A 股普通股
     6、授予对象:
                             授予数量(万    占股权激励计划 占授予时总股
 姓名             职务
                                 股)        总量的比例(%) 本的比例(%)

         首席执行官、执行
周 易    委员会主任、执行        72.00             1.58%            0.008%
               董事

李世谦    执行委员会委员         60.00             1.32%            0.007%

孙含林    执行委员会委员         60.00             1.32%            0.007%

姜 健     执行委员会委员         60.00             1.32%            0.007%

         执行委员会委员、
张 辉                            60.00             1.32%            0.007%
           董事会秘书

陈天翔    执行委员会委员         60.00             1.32%            0.007%

焦晓宁      首席财务官           50.00             1.10%            0.006%

         合规总监、总法律
焦 凯                            50.00             1.10%            0.006%
               顾问

王 翀       首席风险官           50.00             1.10%            0.006%

其他核心骨干人员(801人)      4,026.80           88.52%            0.444%

           合计                4,548.80          100.00%            0.501%
注:上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异,系四舍五入所致。


     二、本激励计划的有效期、限售期和解除限售情况



                                         2
    本激励计划有效期自授予的限制性股票登记完成之日起至激励
对象获授的限制性股票全部解除限售(不包含自愿锁定、董事及高级

管理人员减持限制等情形)或回购注销之日止,最长不超过 6 年。
    本激励计划授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间
安排如下表所示:
 解除限售安排                解除限售的时限               解除限售比例
                 自相应部分限制性股票授予登记完成之日
    第一个       起 24 个月后的首个交易日起至限制性股票
                                                              33%
  解除限售期     登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易
                 日当日止
                 自相应部分限制性股票授予登记完成之日
    第二个       起 36 个月后的首个交易日起至限制性股票
                                                              33%
  解除限售期     登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易
                 日当日止
                 自相应部分限制性股票授予登记完成之日
    第三个       起 48 个月后的首个交易日起至限制性股票
                                                              34%
  解除限售期     登记完成之日起 60 个月内的最后一个交易
                 日当日止

    三、限制性股票认购资金的验资情况

    2021 年 3 月 31 日,毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
出具了《资金验证报告》(毕马威华振验字第 2100166 号),审验了公
司截至 2021 年 3 月 30 日 A 股限制性股票股权激励计划认购资金的到

位情况:截至 2021 年 3 月 30 日止,公司共收到 810 名激励对象缴纳
的认购资金人民币 413,940,800 元。
    由于本次授予的限制性股票来源为公司在二级市场上回购的公

司 A 股普通股,根据《资金验证报告》后附的资金验证事项说明,本
次授予前后公司股份总数均为 9,076,650,000 股,公司注册资本或股
本未发生变化。

    四、限制性股票的登记情况



                                  3
    本激励计划授予登记的 A 股限制性股票共计 4,548.80 万股,公
司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手

续,并于 2021 年 4 月 7 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司出具的《证券变更登记证明》。股权登记日为 2021 年 4 月 6 日。
    五、授予前后对公司控股股东的影响

    本激励计划授予股票来源为公司在二级市场上回购的公司 A 股
普通股,因此本次授予完成后,公司股本不变。公司无控股股东,本
次授予不会导致公司实际控制人控制权发生变化。

    六、股本结构变动情况
    本次 A 股限制性股票授予前后公司股本结构变动情况如下:
                                                                单位:股
                  本次变更前                               本次变更后
  股份类型                   比例        增减变动                    比例
               数量(股)                              数量(股)
                             (%)                                   (%)
A股            7,357,604,320 81.06                    7,357,604,320 81.06
—无限售条件
               7,357,604,320 81.06       -45,488,000 7,312,116,320 80.56
流通股份
—有限售条件
                            0        0   45,488,000      45,488,000   0.50
股份
H股            1,719,045,680 18.94                    1,719,045,680 18.94
    合 计      9,076,650,000 100.00                 0 9,076,650,000 100.00

    七、本次募集资金使用计划
    本次 A 股限售性股票授予总计收到认购款人民币 413,940,800

元,将用于补充公司营运资金。
    八、限制性股票授予对公司财务状况的影响
    按照《企业会计准则第 11 号-股份支付》的规定,公司将在限

售期的每个资产负债表日,根据最新取得的可解除限售人数变动、业
绩指标完成情况等后续信息,修正预计可解除限售的限制性股票数量,


                                 4
并按照限制性股票授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成
本或费用和资本公积。

     公司以授予日 2021 年 3 月 29 日 A 股股票收盘价作为限制性股票
的公允价值,以授予日 A 股股票收盘价与授予价格之间的差额作为每
股限制性股票的股份支付成本,并将最终确认股份支付费用。

     经测算,本次授予的 A 股限制性股票对各期会计成本的影响如下
表所示:
                                                          单位:人民币万元

     总成本         2021年        2022年     2023年      2024年      2025年

   37,027.23       10,039.16    13,228.50 8,774.69      4,186.24     798.64
注:以上仅为本激励计划授予激励成本的初步测算,最终结果以会计师事务所出具的审计报
告为准。

     特此公告。




                                            华泰证券股份有限公司董事会
                                                       2021 年 4 月 8 日




                                       5

关闭窗口