中国出版:中国出版传媒股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告

中国出版传媒股份有限公司              董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告




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      中国出版传媒股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委

员会(以下简称“审计委员会”)根据《公司法》《证券法》《上市公司

治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上

市公司董事会审计委员会运作指引》等相关规范性文件,以及《公司

章程》、《董事会审计委员会工作细则》的有关规定,在 2020 年度勤

勉尽责,积极开展工作,认真履行职责。现将审计委员会 2020 年度

的履职情况报告如下:

      一、审计委员会基本情况

      公司第二届董事会审计委员会由独立董事吴溪、彭兰和董事潘凯

雄三名成员组成,主任委员由会计专业人士吴溪先生担任。2020 年 7

月 14 日,独立董事吴溪先生因工作原因辞去公司独立董事和专门委

员会委员职务,后经公司董事会提名,并经董事会和股东大会审议,

陈德球先生于 10 月 13 日当选为公司独立董事,10 月 29 日起担任公

司审计委员会主任委员。11 月 10 日董事潘凯雄先生因年龄原因辞去

公司董事与董事会专门委员会委员职务。

      二、审计会员会 2020 年度会议召开情况

      报告期内,公司第二届董事会审计委员会共召开七次会议,分别

就公司定期报告、利润分配、续聘会计师事务所、关联交易、对外担
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保、募集资金存放和使用等事项进行审议,并发表了同意意见。

      三、审计委员会 2020 年履职情况

      (一)监督及评估外部审计机构工作

      报告期内,审计委员会对公司审计机构大信会计师事务所(特殊

普通合伙)的独立性和专业性进行了评估,认为其具备为公司提供审

计服务的经验与能力,能够满足公司财务审计工作的要求,为公司出

具的审计报告能客观、公正的反映公司的财务状况和经营成果。

      (二)指导内部审计工作

      报告期内,审计委员会审阅了公司年度内部审计工作计划,积极

督促公司内部审计计划的实施。经审阅公司内部审计工作报告,审计

委员会未发现公司内部审计工作存在重大问题。

      (三)审阅公司财务报告并发表意见

      报告期内,审计委员会认真审阅了公司的财务报告,认为公司财

务报告严格按照企业会计准则编制,在所有重大方面公允反映了公司

的财务状况、经营成果和现金流量,不存在与财务报告相关的欺诈、

舞弊行为和重大报错情况。

      (四)评估内部控制的有效性

       报告期内,公司进一步完善了由股东大会、董事会、监事会和经

 营管理层组成的公司治理机构,公司权力机构、决策机构、监督机构

 和管理层之间的权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡,为公

 司高效、健康发展提供了保障,实现了公司决策程序和议事程序的

 民主化、透明化。同时,公司相关制度对公司法人治理结构、组织控
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 制、业务控制、信息披露控制、会计管理控制、内部审计等均作出了

 明确规定,保证了公司内部控制体系完整、有效,实现了公司规范、

 安全、有效运行。公司内部控制不存在重大问题和重大缺陷。

      (五)对关联交易等相关事项的审议

      报告期内,公司在执行关联交易时,严格按照有关法律法规和《公

司章程》的规定,履行了相应的决策程序,并按照规定履行关联交易

的信息披露义务。公司相关交易属于公司日常生产经营需要而进行,

并经管理层谨慎决策,关联交易按照等价有偿、公允的原则定价,没

有违反公开、公平、公正的原则,不存在损害公司和中小股东利益的

情形。

      综上所述,审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事

会审计委员会运作指引》、《公司章程》、公司《审计委员会工作细则》

等有关规定,勤勉、尽职履行了年度审计工作的相关职责与义务,确

保了公司年度审计工作高效顺利进行。报告期内,审计委员会充分发

挥了审查、监督作用,切实履行了审计委员会的责任和义务,有效监

督了公司的审计工作,并对促进公司内部控制管理起到了积极作用。



                           中国出版传媒股份有限公司董事会审计委员会

                                        2021 年 4 月 28 日

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