中国出版:中国出版传媒股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

 证券代码:601949          证券简称:中国出版       公告编号:2021-011



                      中国出版传媒股份有限公司
                    关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


重要内容提示:
   中国出版传媒股份有限公司(以下简称“公司”)拟续聘大信会计师事务所(特
   殊普通合伙)为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构。
    一、   拟聘请会计师事务所的基本情况
    (一) 机构信息
    1.基本信息
    大信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“大信”)成立于1985年,
2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所,注册地址为北京市海淀区知春路1号学
院国际大厦1504室。大信在全国设有31家分支机构,在香港设立了分所,并于2017
年发起设立了大信国际会计网络,目前,大信国际会计网络全球成员有美国、加
拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等17家网络成员所。大信拥有财政
部颁发的会计师事务所执业证书,是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一,
以及首批获得H股企业审计资格的事务所,具有近30年的证券业务从业经验。
    2.人员信息
    截至2020年12月31日,大信从业人员总数4,449人,其中合伙人144人,首席
合伙人为胡咏华先生,注册会计师1,203人,注册会计师较上年增加25人。注册
会计师中,超过500人从事过证券服务业务。
    3.业务信息
    大信2019年度审计业务收入14.9亿元,证券业务收入4.51亿元,净资产1.34
亿元。2019年共为165家上市公司(含H股)提供审计服务,平均资产额174.78
亿元,审计收费总额2.13亿元,主要分布于制造业、信息传输及软件和信息技术
服务行业,本公司同行业上市公司审计客户家数2家。
    4.投资者保护能力
    职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和为2亿元,能够覆盖因审
计失败导致的民事赔偿责任,职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
    2018-2020年度因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况:
    2020年12月31日,杭州市中级人民法院就债券持有人起诉五洋建设、陈志樟、
德邦证券、大信等中介机构证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决,判决中介
机构承担连带赔偿责任,大信不服判决已提出上诉。
    5.诚信记录
    大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
2018-2020年度,大信受到行政处罚1次,行政监管措施15次,未受到过刑事处罚、
自律监管措施和自律处分。2018-2020年度,从业人员中2人受到行政处罚、34人
次受到监督管理措施。
    (二) 项目信息
    1. 基本信息
    拟签字项目合伙人:许峰先生
    拥有注册会计师、资产评估师执业资质。2002年成为注册会计师,2002年开
始从事上市公司审计,2008年开始在大信执业,2020年开始为本公司提供审计服
务,2018-2020年度签署的上市公司审计报告有彩虹显示器件股份有限公司2017、
2018年度审计报告;神州高铁股份有限公司2017、2018、2019年度审计报告;中
国出版传媒股份有限公司2018、2019年度审计报告等。在大金重工、豪尔赛担任
独立董事。
    拟签字注册会计师:朱红伟先生
    拥有注册会计师执业资质。2015年成为注册会计师,2011年开始从事上市公
司审计,2007年开始在大信执业,2018年开始为本公司提供审计服务,2018-2020
年度签署的上市公司审计报告有中国出版传媒股份有限公司2018年度、2019年度
审计报告,彩虹显示器件股份有限公司2019年度年度审计报告,神州高铁股份有
限公司2017年度审计报告。未在其他单位兼职。
    拟担任项目质量复核人员:冯发明先生
    拥有注册会计师执业资质。2002年成为注册会计师,2001年开始在大信执业,
2015年开始从事上市公司等证券业务审计项目质量复核。未在其他单位兼职。
    2.诚信记录:
    拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执
业行为受到刑事处罚,受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督
管理措施,受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
    3.独立性
    拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册
会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,未持有和买卖公司股票,也不存在
影响独立性的其他经济利益,定期轮换符合规定。
    4.审计收费
    2020 年度大信为公司提供审计服务,费用为 251 万元,其中财务审计费用
201 万元,内部控制审计费用 50 万元。公司拟续聘大信为 2021 年度财务审计机
构和内部控制审计机构。董事会提请股东大会授权公司经营管理层依据审计工作
业务量及业务复杂程度决定 2021 年的财务审计费用和内部控制审计费用,相关
费用将按照市场公允的定价原则与会计师事务所协商确定,预计不会与 2020 年
度费用出现较大差异。
    二、     续聘会计师事务所履行的程序
    (一)公司董事会审计委员会意见
    公司董事会审计委员会事前对大信的从业资质进行了充分了解,审查了其有
关资格证照、相关信息和诚信记录,认为其在执业过程中坚持独立审计准则,能
够客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果,切实履行审计机构应尽的
职责。认可其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及诚信状况。公司董事会
审计委员会于 2021 年 4 月 16 日召开第四十二次会议,同意公司续聘大信为公司
2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构,并提交第二届董事会第四十九次
会议审议。
    (二)独立董事事前认可和独立意见
    1.独立董事事前认可意见:经核查,大信会计师事务所(特殊普通合伙)是
一家具备证券、期货相关业务从业资格,拥有丰富资本市场审计经验的专业会计
师事务所。在对公司以往年度的审计工作中,坚持独立审计准则,恪守会计师事
务所的执业道德和执业规范,严格按照年度财务报告审计计划完成会计审计工作。
续聘该事务所有利于维持审计的稳定性、持续性。因此,我们同意将《关于聘请
2021 年度公司财务审计机构和内控审计机构的议案》提交公司第二届董事会第
四十九次会议审议。
    2. 独立董事独立意见:经审查,大信会计师事务所(特殊普通合伙)具有
从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养,能够遵循
《中国注册会计师独立审计准则》,勤勉、尽职,公允合理地发表独立审计意见。
公司聘任审计机构的决策程序合法有效。因此,我们同意公司聘任大信会计师事
务所(特殊普通合伙)作为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构,
并同意提交公司股东大会审议。
    (三)公司董事会意见
    公司于 2021 年 4 月 28 日召开第二届董事会第四十九次会议,审议通过了《关
于聘请 2021 年度公司财务审计机构和内控审计机构的议案》,表决结果为 8 票
同意,0 票反对,0 票弃权。公司董事会同意续聘大信为公司 2021 年度财务审计
机构和内部控制审计机构,并同意提交公司股东大会审议。
    (四)生效日期
    本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会
审议通过之日起生效。


    特此公告。




                                          中国出版传媒股份有限公司董事会
                                                   2021 年 4 月 28 日

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