渤海轮渡股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

                     渤海轮渡股份有限公司
               首次公开发行限售股上市流通公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示:
     本次限售股上市流通数量为 203,516,160 股
     本次限售股上市流通日期为 2013 年 9 月 9 日



    一、本次限售股上市类型

    1、首次公开发行限售股:经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]926 号
文核准,渤海轮渡股份有限公司(以下简称“公司”)向社会公开发行 10,100 万
股人民币普通股(A 股),发行价格每股 11 元。其中网上向社会公众投资者发行
的 7,070 万股股份及网下向询价对象配售的 3,030 万股股份无流通限制及锁定安
排,自 2012 年 9 月 6 日起上市交易。

    2、本次上市的 203,516,160 股限售股的锁定期安排为公司股票上市之日起
十二个月内。


    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    公司首次公开发行 A 股股票完成后,总股本增至 48,140 万股。其中限售股
38,040 万股,占股本总额的 79.02%;无限售条件流通股 10,100 万股,占股本总
额的 20.98%。截至本公告日,公司未发生配股、公积金转增股本等事项,公司
的股本总数未发生变化。


    三、本次限售股上市流通的有关承诺

    1、本公司控股股东辽宁省大连海洋渔业集团公司承诺:除按国家规定转持
部分国有股外,自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管

理其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购其持有的发
行人公开发行股票前已发行的股份。

   2、本公司股东绵阳科技城产业投资基金(有限合伙)承诺:
   “自发行人股票上市之日起十二个月内,本企业不转让或者委托他人管理本
企业持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本企业持有
的发行人公开发行股票前已发行的股份。”
   3、本公司股东山东高速集团有限公司承诺:
   “除按国家规定转持部分国有股外,自发行人股票上市之日起十二个月内,
本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的发行人公开发行股票前已发行的
股份,也不由发行人回购本公司持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。”
   4、本公司股东中,担任公司董事、监事或高级管理人员的于新建、李兴武、
毕建东、展力、贾明洋、王福田、宁武、林家治、李宏祥等自然人股东承诺:
   “自发行人股票上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本人
持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本人持有的发行
人公开发行股票前已发行的股份。”

    “担任发行人董事、监事或高级管理人员期间,本人每年转让股份数不超过
本人持有发行人股份总数的 25%,在本人离职后半年内,本人不转让持有发行人
的股份。”

    股东李兴武于 2013 年 5 月 16 日辞去公司董事职务,其在离职后半年内,不
转让其持有的公司股份。

   5、本公司股东中,未担任公司董事、监事或高级管理人员的其他自然人股
东承诺:
    “自发行人股票上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本人
持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本人持有的发行
人公开发行股票前已发行的股份。”

    6、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》
(财企[2009]94 号)和《关于渤海轮渡股份有限公司国有股转持有关问题的批复》
(辽国资产权[2010]76 号),公司国有股东辽宁省大连海洋渔业集团公司,转由



全国社会保障基金理事会持有的公司国有股为 8,153,662 股,对此部分股份,全
国社会保障基金理事会承继上述股东的禁售义务,即自公司股票在证券交易所上
市之日起 36 个月内,将不会转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的该部
分股份,也不由公司收购该部分股份。截至本公告发布之日,全国社会保障基金
理事会对该部分股份的承诺仍在履行中,本次解除限售股份不包含该部分股份。

    7、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》
(财企[2009]94 号)和《关于渤海轮渡股份有限公司国有股转持有关问题的批复》
(辽国资产权[2010]76 号),公司国有股东山东高速集团有限公司,转由全国社
会保障基金理事会持有的公司国有股为 1,946,338 股,对此部分股份,全国社会
保障基金理事会承继上述股东的禁售义务,即自公司股票在证券交易所上市之日
起 12 个月内,将不会转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的该部分股份,
也不由公司收购该部分股份。本次解除限售股份包含该部分股份。


    相关承诺方在承诺期间严格遵守了上述承诺,不存在相关承诺未履行影响本
次限售股上市流通的情况。


    四、公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况


    五、中介机构核查意见
    经核查,保荐机构认为:公司本次限售条件流通股解除限售的数量、上市流
通时间均符合相关法律法规的要求;公司本次解禁限售条件流通股持有人严格履
行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺;公司本次解禁限售条件流通
股流通上市的信息披露真实、准确、完整。
    保荐机构对渤海轮渡本次限售条件流通股上市流通无异议。


    六、本次限售股上市流通情况
    本次限售股上市流通数量为 203,516,160 股;
    本次限售股上市流通日期为 2013 年 9 月 9 日;





      本次首发限售股上市流通明细清单



                                           持有限售
序                      持有限售股         股占公司   本次上市流   剩余限售股数
         股东名称
号                      数量(股)         总股本比   通数量(股)   量(股)
                                               例

     绵阳科技城产业投
1    资基金(有限合伙) 125,292,720          26.03%   125,292,720


     山东高速集团有限
2                        40,277,102           8.37%    40,277,102
           公司

     全国社会保障基金
3                        10,100,000           2.10%     1,946,338     8,153,662
       理事会转持三户


4         于新建          3,400,000           0.71%     3,400,000



5         田巧云          2,625,000           0.55%     2,625,000



6         周志高          2,080,000           0.43%     2,080,000



7          展力           1,100,000           0.23%     1,100,000



8          田雨             900,000           0.19%       900,000



9         丁洪屹            875,000           0.18%       875,000



10         孙超             600,000           0.12%       600,000



11        王冬梅            600,000           0.12%       600,000





12   马建军   600,000       0.12%   600,000   0



13   赵永华   600,000       0.12%   600,000   0



14   郑其昌   600,000       0.12%   600,000   0



15    张娜    600,000       0.12%   600,000   0



16    孙童    600,000       0.12%   600,000   0



17   郭文建   600,000       0.12%   600,000   0



18   朱爱青   600,000       0.12%   600,000   0



19   李兴武   506,250       0.11%   506,250   0



20   毕建东   506,250       0.11%   506,250   0



21   贾明洋   500,000       0.10%   500,000   0



22    肖琳    393,750       0.08%   393,750   0



23    周伟    393,750       0.08%   393,750   0



24   王春叶   300,000       0.06%   300,000   0





25   孙前进   300,000       0.06%   300,000   0



26   刘伟平   300,000       0.06%   300,000   0



27   林家治   300,000       0.06%   300,000   0



28   王福田   300,000       0.06%   300,000   0



29    宁武    300,000       0.06%   300,000   0



30   隋宝禄   280,000       0.06%   280,000   0



31   张秋波   230,000       0.05%   230,000   0



32   陈国富   180,000       0.04%   180,000   0



33   丛春光   180,000       0.04%   180,000   0



34   李宏祥   180,000       0.04%   180,000   0



35    邹峰    180,000       0.04%   180,000   0



36   李召新   180,000       0.04%   180,000   0



37   宋光建   180,000       0.04%   180,000   0





38    高鹏    180,000       0.04%   180,000   0



39   刘英超   180,000       0.04%   180,000   0



40   刘新海   180,000       0.04%   180,000   0



41   梁立信   160,000       0.03%   160,000   0



42   常学友   160,000       0.03%   160,000   0



43   刘洪琴   160,000       0.03%   160,000   0



44   于树杰   160,000       0.03%   160,000   0



45   孙占海   160,000       0.03%   160,000   0



46   于克学   160,000       0.03%   160,000   0



47   苏桂军   160,000       0.03%   160,000   0



48    张波    160,000       0.03%   160,000   0



49   孙承元   160,000       0.03%   160,000   0



50   王春富   160,000       0.03%   160,000   0





51   陈殿斌   160,000       0.03%   160,000   0



52   张风良   160,000       0.03%   160,000   0



53   林永杰   160,000       0.03%   160,000   0



54   梁庆军   160,000       0.03%   160,000   0



55   王守岭   160,000       0.03%   160,000   0



56   曲玉东   160,000       0.03%   160,000   0



57   蔄成泽   150,000       0.03%   150,000   0



58   孙长志   150,000       0.03%   150,000   0



59   王洪波   150,000       0.03%   150,000   0



60   周广林   150,000       0.03%   150,000   0



61   王仁亭   150,000       0.03%   150,000   0



62   王永海   150,000       0.03%   150,000   0



63   王俊永   150,000       0.03%   150,000   0





64   刘知生   150,000       0.03%   150,000   0



65   姜庆胜   150,000       0.03%   150,000   0



66   王志勇   150,000       0.03%   150,000   0



67    沙健    150,000       0.03%   150,000   0



68   朱文彬   150,000       0.03%   150,000   0



69   于政刚   150,000       0.03%   150,000   0



70   董树波   150,000       0.03%   150,000   0



71   魏福伟   150,000       0.03%   150,000   0



72   常志军   150,000       0.03%   150,000   0



73   辛艳波   150,000       0.03%   150,000   0



74   杜志传   150,000       0.03%   150,000   0



75   孙建杰   150,000       0.03%   150,000   0



76   杜宪铎   150,000       0.03%   150,000   0





77   孟祥区   150,000        0.03%   150,000   0



78    魏海    150,000        0.03%   150,000   0



79    孟强    130,000        0.03%   130,000   0



80   侯春海   130,000        0.03%   130,000   0



81   姜升隆   130,000        0.03%   130,000   0



82   王统管   130,000        0.03%   130,000   0



83   吕军才   130,000        0.03%   130,000   0



84   杜兴新   130,000        0.03%   130,000   0



85   刘敏涛   130,000        0.03%   130,000   0



86   王德琦   130,000        0.03%   130,000   0



87    郑勇    130,000        0.03%   130,000   0



88   马良志   130,000        0.03%   130,000   0



89   孙懋新   130,000        0.03%   130,000   0





90    丛德先   130,000        0.03%   130,000   0



91     潘猛    130,000        0.03%   130,000   0



92     王帆    130,000        0.03%   130,000   0



93    王立波   130,000        0.03%   130,000   0



94    邢传华   130,000        0.03%   130,000   0



95     杜森    130,000        0.03%   130,000   0



96    杨清涛   130,000        0.03%   130,000   0



97    刘福闯   130,000        0.03%   130,000   0



98    孙国栋   130,000        0.03%   130,000   0



99    米朋波   130,000        0.03%   130,000   0



100    邵波    130,000        0.03%   130,000   0



101   王建波   130,000        0.03%   130,000   0



102   刁志刚   130,000        0.03%   130,000   0





103   王春光   130,000        0.03%   130,000   0



104   郝庭瑞   130,000        0.03%   130,000   0



105   戚华选   130,000        0.03%   130,000   0



106   张绍坤   130,000        0.03%   130,000   0



107   杜朋仁   130,000        0.03%   130,000   0



108   车培树   130,000        0.03%   130,000   0



109   王光辉   130,000        0.03%   130,000   0



110   宋业斋   130,000        0.03%   130,000   0



111   徐正海   130,000        0.03%   130,000   0



112   段英亮   130,000        0.03%   130,000   0



113   刘仁才   130,000        0.03%   130,000   0



114   林旭强   120,000        0.02%   120,000   0



115    周山    120,000        0.02%   120,000   0





116   吕仁瑜   120,000        0.02%   120,000   0



117   王海平   120,000        0.02%   120,000   0



118   赵志品   120,000        0.02%   120,000   0



119   林晓涛   120,000        0.02%   120,000   0



120   吴炎胜   120,000        0.02%   120,000   0



121    任磊    120,000        0.02%   120,000   0



122   郭建华   120,000        0.02%   120,000   0



123   孙国际   120,000        0.02%   120,000   0



124   马庆海   120,000        0.02%   120,000   0



125    宋歌    120,000        0.02%   120,000   0



126   陈克路   100,000        0.02%   100,000   0



127   杨广森   100,000        0.02%   100,000   0



128   刘凯章   100,000        0.02%   100,000   0





129   宫卫国   100,000        0.02%   100,000   0



130   乔吉光   100,000        0.02%   100,000   0



131   宋庆刚   100,000        0.02%   100,000   0



132   张成达   100,000        0.02%   100,000   0



133   迟焕章   100,000        0.02%   100,000   0



134   王雷涛   100,000        0.02%   100,000   0



135   孙中新   100,000        0.02%   100,000   0



136    李琳    100,000        0.02%   100,000   0



137   郝建兴   100,000        0.02%   100,000   0



138   滕人辉   100,000        0.02%   100,000   0



139   石曰军    40,000        0.01%    40,000   0



140   姜洪程    40,000        0.01%    40,000   0



141   孙国强    40,000        0.01%    40,000   0





142       邢学俭                    40,000          0.01%            40,000



143       苏荣川                    40,000          0.01%            40,000



144       李天亭                    40,000          0.01%            40,000



             合计              211,669,822         43.97%       203,516,160       8,153,662



      七、股本变动结构表


                    单位:股                      本次上市前          变动数      本次上市后

             1、国有法人持有股份                  219,107,280       -42,223,440   176,883,840
  有限售条
             2、其他境内法人持有股份              125,292,720      -125,292,720         0
  件的流通
             3、境内自然人持有股份                36,000,000        -36,000,000         0
  股份
             有限售条件的流通股份合计             380,400,000      -203,516,160   176,883,840
  无 限 售 条A 股                                 101,000,000      +203,516,160   304,516,160
  件的流通
             无限售条件的流通股份合计             101,000,000      +203,516,160   304,516,160
  股份

  股份总额                                        481,400,000           0         481,400,000


      八、上网公告附件
      《瑞信方正证券有限责任公司关于渤海轮渡股份有限公司部分限售股份上
  市流通的核查意见》
      特此公告。

                                                         渤海轮渡股份有限公司董事会

                                                                        2013 年 9 月 2 日

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