上机数控:前次募集资金使用情况的专项报告

证券代码:603185                   证券简称:上机数控                 公告编号:2021-113



                         无锡上机数控股份有限公司
                    前次募集资金使用情况的专项报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    无锡上机数控股份有限公司(以下简称“公司”)董事会根据中国证券监督管
理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500号)的
规定,本公司将截至2021年6月30日止的前次募集资金使用情况报告如下:
    一、前次募集资金的募集情况
    (一)首次公开发行 A 股股票募集资金情况
    1、前次募集资金的数额、资金到账时间
    本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1957 号”文核准,于 2018
年 12 月 25 日采取公开发行的方式向社会公众发行人民币普通股 A 股 3,150 万股,
每股发行价格为人民币 34.10 元。本次发行股票的募集资金共计人民币 107,415.00
万元,扣除相关的发行费用人民币 171,585,594.06 元(不含税),实际募集资金净额
人民币 902,564,405.94 元。
    截止 2018 年 12 月 25 日,本公司上述发行股票募集的资金已全部到位,业经立
信会计师事务所(特殊普通合伙)以“信会师报字[2018]ZA16001 号”验资报告验
证确认。
    2、前次募集资金在专项账户中的存放情况
    本公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的
存储专户,截至 2021 年 6 月 30 日止,募集资金的存储情况列示如下:
                                                                                金额单位:人民币元
                                                                初时存放           截止日        存储
              银行名称                          账号
                                                                  金额               余额        方式
上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行    84010078801000000499   161,860,200.00               —   活期
中信银行股份有限公司无锡胡埭支行        8110501014101208638     54,454,300.00               —   活期
南京银行股份有限公司无锡分行            0401210000000769       416,249,900.00               —   活期
中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行    10655001040688687      305,872,458.17               —   活期
                    合计                                938,436,858.17                —
    注:上述账户均已销户。

     (二)2020 年公开发行可转换债券募集资金情况
     1、前次募集资金的数额、资金到账时间
     本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]792 号”文核准,于 2020
年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行相结合的方式向股东和社会公众发行可转换公
司债券 665 万张,每张面值为人民币 100 元,期限为 6 年。本次发行可转债的募集
资金共计人民币 66,500 万元,扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64 元(不含
税),实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。
     截止 2020 年 6 月 15 日,本公司上述发行可转债募集的资金已全部到位,业经
大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2020]000272 号”验资报告验证
确认。
     2、前次募集资金在专项账户中的存放情况
     本公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的
存储专户,截至 2021 年 6 月 30 日止,募集资金的存储情况列示如下:
                                                                         金额单位:人民币元
                                                     初时存放              截止日          存储
          银行名称                     账号
                                                       金额                  余额          方式
                                                                                               注
 上海浦东发展银行无锡分行    84010078801700001076    356,700,000.00                   —   活期
                                                                                               注
 中国农业银行无锡滨湖支行    10655001040235729       150,000,000.00                   —   活期
                                                                                               注
 南京银行无锡分行            0401290000001091        150,000,000.00                   —   活期
 上海浦东发展银行包头分行    49010078801400001361                            517,598.68    活期
 华夏银行包头分行            14650000000759934                            130,819,494.03   活期
           合   计                                   656,700,000.00       131,337,092.71
    注:账户已销户。

     (三)2021 年非公开发行股票募集资金情况
     1、前次募集资金的数额、资金到账时间
     本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]3607 号”文核准,于 2021
年 2 月 1 日非公开发行人民币普通股(A 股) 2,290.0763 万股,每股发行价格为人民
币 131.00 元,共计募集资金人民币 299,999.9953 万元。扣除与发行有关的费用(不
含 增 值 税 ) 人 民 币 23,773,491.28 元 , 实 际 可 使 用 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
2,976,226,461.72 元。
     截止 2021 年 2 月 1 日,本公司上述发行股票募集的资金已全部到位,业经大华
会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2021]000071 号”验资报告验证确认。
    2、前次募集资金在专项账户中的存放情况
    本公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的
存储专户,截至 2021 年 6 月 30 日止,募集资金的存储情况列示如下:
                                                                     金额单位:人民币元
                                                   初时存放            截止日          存储
         银行名称                      账号
                                                     金额                余额          方式
招商银行无锡分行           510902427110605         600,000,000.00      26,553,595.56   活期
南京银行无锡分行           0401240000001282        550,000,000.00         73,576.59    活期
上海浦东发展银行无锡分行   84010078801100001264    650,000,000.00        315,998.63    活期
中国光大银行无锡分行       39920188000657086       427,999,953.00        552,530.86    活期
中国农业银行无锡滨湖支行   10655001040237220       400,000,000.00         78,670.59    活期
宁波银行无锡洛社支行       78150122000034683       350,000,000.00         23,397.46    活期
兴业银行包头高新支行       593030100100072749                              11,358.43   活期
中国民生银行包头分行       632982762                                                   活期
          合   计                                 2,977,999,953.00     27,609,128.12



    二、前次募集资金的实际使用情况
   (一)前次募集资金使用情况
    详见附表 1《前次募集资金使用情况对照表》。


    (二)前次募集资金实际投资项目变更情况
    1、首次公开发行 A 股股票募集资金实际投资项目变更情况
    (1)公司第二届董事会第十八次会议、2019 年第二次临时股东大会审议通过
了《关于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项目实施主体暨向子
公司增资的议案》,同意:①公司终止原募投项目“精密数控机床生产线扩建项目”
(以下简称“原募投项目”)的投资,并将剩余募集资金人民币 36,782.21 万元(具
体金额以划转日募集资金专户余额为准)用于新项目“包头年产 5GW 单晶硅拉晶生
产(一期)项目”的建设;②为提高募集资金使用效率和投资回报,公司增加全资
子公司弘元新材料(包头)有限公司为“补充流动资金”项目的实施主体,投入募
集资金人民币 8,000 万元。
    (2)公司第三届董事会第二十次会议、2020 年第三次临时股东大会审议通过
《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,
同意:公司终止原募投项目“智能化系统建设项目”、“研发中心建设项目”(以
下简称“原募投项目”)的投资,并将剩余募集资金人民币 21,324.71 万元(具体
金额以划转日募集资金专户余额为准)永久补充流动资金,用于公司日常经营。


    (三)前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
    1、首次公开发行 A 股股票募集资金投资项目的置换情况
    2019 年 1 月 14 日,本公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于使用募
集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,一致同意公司使用募集资金人民
币 41,531,989.72 元置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币 41,531,989.72 元。
公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了明确同意意见,
立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于无锡上机数控股份有限公司以自
筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》(信会师报字[2019]第 ZA10015
号)。公司已于 2019 年 1 月 17 日划转了上述募集资金。
    2、2020 年公开发行可转换债券募集资金投资项目的置换情况
    2020 年 6 月 28 日,本公司第三届董事会第八次会议审议通过《关于使用募集
资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,一致同意公司使用募集资金人民币
150,104,857.78 元置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币 150,104,857.78 元。
公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了明确同意意见,
大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于无锡上机数控股份有限公司以自
筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》(大华核字[2020]006094 号)。
公司已于 2020 年 6 月 29 日划转了上述募集资金。
    3、2021 年非公开发行股票募集资金投资项目的置换情况
    2021 年 2 月 19 日,本公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,一致同意公司使用募集资金人
民 币 369,295,952.39 元 置 换 已 预 先 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金 人 民 币
369,295,952.39 元。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发
表了明确同意意见,大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于无锡上机数
控股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》(大华核字
[2021]001354 号)。公司已于 2021 年 2 月 22 日划转了上述募集资金。


    (四)闲置募集资金使用情况
    2019 年 1 月 14 日,本公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建设和
正常经营业务的前提下,使用总额不超过人民币 60,000 万元的闲置募集资金进行现
金管理,适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品,投
资产品的期限不超过 12 个月,在上述额度内,资金可循环滚动使用。公司监事会、
独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了同意意见。
    2019 年 12 月 27 日,本公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经
营业务的前提下,使用总额不超过人民币 25,000 万元的闲置募集资金进行现金管
理,适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品,投资产
品的期限不超过 12 个月,在上述额度内,资金可循环滚动使用。公司监事会、独立
董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了同意意见。
    2020 年 12 月 30 日,本公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建设和正
常经营业务的前提下,使用总额不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金进行现金
管理,适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品,投资
产品的期限不超过 12 个月,在上述额度内,资金可循环滚动使用。公司监事会、独
立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了同意意见。
    2021 年 2 月 19 日,本公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于调
整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》。同意公司将使用闲置募集资金进
行现金管理的额度调整为不超过 250,000 万元(含),有效期自本公司第三届董事
会第二十六次会议审议通过之日起至 2021 年年度董事会召开之日止。除前述调整
外,经第三届董事会第二十一次会议审议确定的《关于使用闲置募集资金进行现金
管理的议案》的其他内容保持不变,包括但不限于期限、循环滚动使用方式、投资
品种、实施方式等。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发
表了同意意见。
截至 2021 年 6 月 30 日止,公司使用暂时闲置募集资金购买的理财产品情况如下:
                                                                                                                                 金额单位:人民币元
                                                               收益类                                 投资期限
       签约方                          产品名称                         投资日期      投资金额                   投资收益           期末金额
                                                                 型                                   (天)
                       共赢利率结构 24104 期人民币结构性存     保本保
中信银行股份有限公司                                                    2019/1/15     50,000,000.00      91        529,794.52
                       款产品                                  收益

                       共赢利率结构 25558 期人民币结构性存     保本保
中信银行股份有限公司                                                    2019/4/17     50,000,000.00      91        479,931.51
                       款产品                                  收益

中国农业银行股份有限   “汇利丰”2019 年第 4374 期对公定制人   保本保
                                                                        2019/1/30    100,000,000.00     322       3,749,315.07
公司                   民币结构性存款产品                      收益

上海浦东发展银行股份   利多多公司 19JG0265 期人民币对公结构    保本保
                                                                        2019/1/18    150,000,000.00     336       5,810,000.00
有限公司               性存款                                  收益

                                                               保本保
南京银行股份有限公司   结构性存款                                       2019/1/22    300,000,000.00     332      12,450,000.00
                                                               收益
中国农业银行股份有限                                           保本浮
                       本利丰步步高开放式人民币理财                     2019/12/19    35,000,000.00      33         59,508.21
公司                                                           动收益

上海浦东发展银行股份   利多多公司 JG1002 期人民币对公结构性    保本浮
                                                                        2019/12/27   130,000,000.00      91       1,191,666.67
有限公司               存款(90 天)                           动收益

上海浦东发展银行股份                                           保本保                                 以实际赎
                       利多多现金管理 1 号                              2019/12/21    35,000,000.00                428,041.56
有限公司                                                       收益                                   回日为准

                                                               保本浮
南京银行股份有限公司   结构性存款                                       2019/12/27    50,000,000.00      92        480,277.78
                                                               动收益
                                                               保本浮
南京银行股份有限公司   结构性存款                                       2020/3/30     50,000,000.00      91        455,000.00
                                                               动收益
上海浦东发展银行股份   利多多公司稳利 20JG6705 期人民币对公    保本浮
                                                                        2020/3/30    150,000,000.00      85       1,310,416.67
有限公司               结构性存款                              动收益
                                                                 收益类                                投资期限
       签约方                         产品名称                            投资日期     投资金额                   投资收益       期末金额
                                                                   型                                  (天)
上海浦东发展银行股份   公司稳利固定持有期 JG6004 期结构性存      保本浮
                                                                          2020/6/28   150,000,000.00      90      1,237,500.00
有限公司               款                                        动收益

                                                                 保本浮
南京银行股份有限公司   结构性存款                                         2020/7/17    50,000,000.00     160       735,000.00
                                                                 动收益
上海浦东发展银行股份   利多多公司稳利 20JG8647 期人民币对公      保本浮
                                                                          2020/9/29   150,000,000.00      90      1,075,416.67
有限公司               结构性存款                                动收益

上海浦东发展银行股份   利多多公司稳利固定持有期 JG9013 期人      保本浮
                                                                          2021/2/4     13,000,000.00      30        33,150.00
有限公司               民币对公结构性存款                        动收益

上海浦东发展银行股份   利多多公司稳利固定持有期 JG9013 期人      保本浮
                                                                          2021/2/7     50,000,000.00      30        131,111.11
有限公司               民币对公结构性存款                        动收益

上海浦东发展银行股份   利多多公司稳利固定持有期 JG9014 期人      保本浮
                                                                          2021/2/7     80,000,000.00      90       606,666.67
有限公司               民币对公结构性存款                        动收益

上海浦东发展银行股份   利多多公司稳利固定持有期 JG9013 期人      保本浮
                                                                          2021/3/10    13,000,000.00      30        32,500.00
有限公司               民币对公结构性存款                        动收益

上海浦东发展银行股份   利多多公司稳利固定持有期 JG9013 期人      保本浮
                                                                          2021/3/10    50,000,000.00      30       125,000.00
有限公司               民币对公结构性存款                        动收益

                                                                 保本浮
招商银行股份有限公司   点金系列看跌三层区间 30 天结构性存款               2021/3/10   100,000,000.00      30       240,821.92
                                                                 动收益
中国光大银行股份有限   2021 年对公结构性存款挂钩汇率定制第       保本浮
                                                                          2021/3/9    200,000,000.00      31       600,000.00
公司                   三期产品 153                              动收益

                       单位结构性存款 2021 年第 11 期 05 号 33   保本浮
南京银行股份有限公司                                                      2021/3/12   400,000,000.00      33      1,210,000.00
                       天                                        动收益

                                                                 保本浮
中国农业银行股份有限   “汇利丰”2021 年第 4375 期对公定制人              2021/3/12   400,000,000.00      90      3,747,945.21
                                                                 动收益
                                                              收益类                                投资期限
       签约方                         产品名称                         投资日期     投资金额                   投资收益       期末金额
                                                                型                                  (天)
公司                   民币结构性存款产品

上海浦东发展银行股份   利多多公司稳利固定持有期 JG9014 期人   保本浮
                                                                       2021/3/11   200,000,000.00      90      1,557,500.00
有限公司               民币对公结构性存款                     动收益

上海浦东发展银行股份   利多多公司稳利 21JG5503 期(3 月特供   保本浮
                                                                       2021/3/15    83,000,000.00      16       110,666.67
有限公司               款)人民币对公结构性存款               动收益

                       2021 年对公结构性存款挂钩汇率定制第    保本浮
中国光大银行                                                           2021/3/15    70,000,000.00      63       434,000.00
                       三期产品 264                           动收益

                       招商银行点金系列看跌三层区间 30 天结   保本浮
招商银行股份有限公司                                                   2021/4/13   100,000,000.00      30       128,219.18
                       构性存款                               动收益

                                                              保本固                                以实际赎
招商银行股份有限公司   大额存单                                        2021/4/14    80,000,000.00               316,450.00     80,000,000.00
                                                              定收益                                回日为准
上海浦东发展银行股份   利多多公司稳利 21JG7060 期(三层结构) 保本浮
                                                                       2021/4/2     83,000,000.00      45       347,562.50
有限公司               人民币对公结构性存款                   动收益

上海浦东发展银行股份   利多多公司稳利 21JG7107 期(三层看涨) 保本浮
                                                                       2021/5/17    84,000,000.00      30       224,000.00
有限公司               人民币对公结构性存款                   动收益

上海浦东发展银行股份   利多多公司稳利 21JG7324 期(三层看涨) 保本浮
                                                                       2021/6/9    100,000,000.00      30                     100,000,000.00
有限公司               人民币对公结构性存款                   动收益

上海浦东发展银行股份   利多多公司稳利 21JG7365 期(三层看涨) 保本浮
                                                                       2021/6/16    84,000,000.00      33                      84,000,000.00
有限公司               人民币对公结构性存款                   动收益

                       2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第    保本浮
中国光大银行                                                           2021/4/9    200,000,000.00      31       620,000.00
                       四期产品 170                           动收益

                       2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第    保本浮
中国光大银行                                                           2021/5/10   200,000,000.00      31       600,000.00
                       五期产品 99                            动收益
                                                              收益类                                  投资期限
       签约方                         产品名称                         投资日期      投资金额                    投资收益        期末金额
                                                                型                                    (天)
                       2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第    保本浮
中国光大银行                                                           2021/5/17     77,000,000.00       31        231,000.00
                       五期产品 255                           动收益

                       2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第    保本浮
中国光大银行                                                           2021/6/10    200,000,000.00       32                      200,000,000.00
                       六期产品 119                           动收益

                       2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第    保本浮
中国光大银行                                                           2021/6/17     78,000,000.00       32                       78,000,000.00
                       六期产品 195                           动收益

中国农业银行股份有限   “汇利丰”2021 年第 5345 期对公定制    保本浮
                                                                       2021/6/18    290,000,000.00       60                      290,000,000.00
公司                   人民币结构性存款产品                   动收益

中国农业银行股份有限   “汇利丰”2021 年第 5426 期对公定制    保本浮
                                                                       2021/6/23     12,300,000.00       35                       12,300,000.00
公司                   人民币结构性存款产品                   动收益

上海浦东发展银行股份   利多多公司稳利 21JG6143 期(1 个月看   保本浮
                                                                       2021/6/9      13,000,000.00       30                       13,000,000.00
有限公司(包头)       涨)人民币对公结构性存款               动收益

合计                                                                               4,710,300,000.00              41,288,461.92   857,300,000.00

注:公司各时点使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额均未超过董事会对相关事项的授权范围。
    (五)前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照
    截至 2021 年 6 月 30 日止,本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度
定期报告和其他信息披露文件中的内容不存在差异。


    三、募集资金投资项目产生的经济效益情况
    (一)前次募集资金投资项目实现效益情况
    详见附表 2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
    (二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
    详见附表 2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
    (三)未能实现承诺收益的说明
    前次募集资金投资项目无未能实现承诺收益的情况。


    四、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
    截至 2021 年 6 月 30 日止,本公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。


    五、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
    截至 2021 年 6 月 30 日止,本公司前次募集资金使用和结余情况如下:
    (一)首次公开发行 A 股股票募集资金情况

                       项目                       金额(人民币元)

前次募集资金净额                                                      902,564,405.94

减:购买理财产品                                                     1,450,000,000.00

加:理财产品到期赎回                                                 1,450,000,000.00

加:购买理财产品的投资收益                                             29,991,868.66

减:置换自筹资金                                                       41,531,989.72

减:置换使用银行承兑汇票方式支付资金                                  139,247,860.01

减:已使用募集资金                                                    754,430,781.35

加:利息收入减除手续费                                                   2,654,356.48

2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额                                                 0
    (二)2020 年公开发行可转换债券募集资金情况

                       项目                       金额(人民币元)

前次募集资金净额                                                      654,535,377.36

减:购买理财产品                                                      219,000,000.00

加:理财产品到期赎回                                                  206,000,000.00

加:购买理财产品的投资收益                                                928,427.78

减:置换自筹资金                                                      150,104,857.78

减:置换使用银行承兑汇票方式支付资金                                  233,078,526.25

减:已使用募集资金                                                    128,808,944.95

加:利息收入减除手续费                                                    865,616.55

2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额                                    131,337,092.71

    前次募集资金未使用完毕的主要原因为:募投项目部分尾款尚未支付,公司将
加强对相关项目付款进度的监督,使募投项目按计划进行付款,以提高募集资金的
使用效益。
    (三)2021 年非公开发行股票募集资金情况

                       项目                       金额(人民币元)

前次募集资金净额                                                     2,976,226,461.72

减:购买理财产品                                                     3,041,300,000.00

加:理财产品到期赎回                                                 2,197,000,000.00

加:购买理财产品的投资收益                                             10,368,165.48

减:置换自筹资金                                                      369,295,952.39

减:置换使用银行承兑汇票方式支付资金                                 1,212,746,349.92

减:已使用募集资金                                                    538,209,284.65

加:利息收入减除手续费                                                   5,566,087.88

2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额                                     27,609,128.12

    前次募集资金未使用完毕的主要原因为:部分募投项目尚在建设中,公司将加
强对相关项目建设进度的监督,使募投项目按计划进行建设,以提高募集资金的使
用效益。


    六、前次募集资金使用的其他情况
    (一)首次公开发行 A 股股票募集资金使用的其他情况
    2019 年 6 月 11 日,第二届董事会第十八次会议审议通过《关于使用银行承兑
汇票支付募投项目所需资金并以募投资金等额置换的议案》,一致同意全资子公司
弘元新材料(包头)有限公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款
项,并以募集资金等额置换。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限
公司均发表了同意意见。
    截至 2021 年 6 月 30 日止,公司使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金
后从募集资金专户划转至公司非募集资金账户的金额为人民币 139,247,860.01 元。
    (二)2020 年公开发行可转换债券募集资金使用的其他情况
    2020 年 6 月 28 日,第三届董事会第八次会议审议通过《关于子公司使用银行
承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》,一致同意全资子
公司弘元新材料(包头)有限公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及
的款项,并以募集资金等额置换。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份
有限公司均发表了同意意见。
    截至 2021 年 6 月 30 日止,公司使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金
后从募集资金专户划转至公司非募集资金账户的金额为人民币 233,078,526.25 元。
    (三)2021 年非公开发行股票募集资金使用的其他情况
    2021 年 2 月 19 日,公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于子公司
使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》,同意公
司及其全资子公司弘元新材料(包头)有限公司使用银行承兑汇票支付募集资金投
资项目中涉及的款项,并以募集资金等额置换。公司监事会、独立董事、保荐机构
国金证券股份有限公司均发表了同意意见。
    截至 2021 年 6 月 30 日止,公司使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金
后从募集资金专户划转至公司非募集资金账户的金额为人民币 1,212,746,349.92
元。


    特此公告。
                                                  无锡上机数控股份有限公司
                                                                  董   事   会
                                                            2021 年 8 月 27 日
 附表 1
                                                               前次募集资金使用情况对照表
                                                                          截至 2021 年 6 月 30 日止
编制单位:无锡上机数控股份有限公司
(一)首次公开发行 A 股股票募集资金情况
                                                                                                                                                      金额单位:人民币万元
募集资金总额:                                                                            90,256.44    已累计使用募集资金总额:                                          93,521.06
                                                                                                       各年度使用募集资金总额:                                          89,367.86
变更用途的募集资金总额:                                                                  66,106.92    其中:以募集资金置换预先投入自筹资金的金额                          4,153.20
变更用途的募集资金总额比例:                                                                73.24%     2019 年:                                                         62,783.95
                                                                                                       2020 年:                                                           5,507.32
                                                                                                       2021 年 1-6 月:                                                  21,076.59

                          投资项目                                     募集资金投资总额                                   截止日募集资金累计投资额
                                                                                                                                                     项目达到预定
                                                                                                                                      实际投资金额与 可使用状态日
                                                          募集前承诺 募集后承诺投              募集前承诺投 募集后承诺投
序号       承诺投资项目              实际投资项目                                 实际投资金额                           实际投资金额 募集后承诺投资       期
                                                          投资金额       资金额                  资金额       资金额
                                                                                                                                        金额的差额
       精密数控机床生产线扩                                                                                                                                                     注1
 1                          同承诺投资项目                 41,624.99         4,842.78       4,842.78      41,624.99          4,842.78      4,842.78                      不适用
       建项目
                            5GW 单晶硅拉晶生产(一期)                                                                                                             注2
 2                                                                          36,782.21      36,782.21                        36,782.21     38,113.38   1,331.17         2019 年 12 月
                            项目
                                                                                                                                                                                注1
 3     智能化系统建设项目      同承诺投资项目              16,186.02           10.50           10.50      16,186.02            10.50         10.50                       不适用
                                                                                                                                                                                注1
 4     研发中心建设项目        同承诺投资项目               5,445.43          296.24          296.24       5,445.43           296.24        296.24                       不适用
                                                                                                                                                                 注2
 5     补充流动资金            补充流动资金(上机数控) 27,000.00           40,324.71      40,324.71      27,000.00         40,324.71     42,257.60   1,932.89            不适用
                                                                                                                                                                 注2
 6                             补充流动资产(弘元包头)                      8,000.00       8,000.00                         8,000.00      8,000.56       0.56            不适用
               合计                                        90,256.44        90,256.44      90,256.44      90,256.44         90,256.44     93,521.06      3,264.62
       注 1:“精密数控机床生产线扩建项目”、“智能化系统建设项目”、“研发中心建设项目”经项目变更,已终止。
       注 2:实际投资金额还使用了对应募集资金产生的孳息等,故高于承诺投资金额。
(二)2020 年公开发行可转换债券募集资金情况
                                                                                                                                                   金额单位:人民币万元

募集资金总额:                                                                         65,453.54    已累计使用募集资金总额:                                     51,199.23

                                                                                                    各年度使用募集资金总额:                                     36,188.74
变更用途的募集资金总额:                                                                 不适用     其中:以募集资金置换预先投入自筹资金的金额:                 15,010.49
变更用途的募集资金总额比例:                                                             不适用     2020 年:                                                    35,417.70
                                                                                                    2021 年 1-6 月:                                                 771.04

                      投资项目                                      募集资金投资总额                                   截止日募集资金累计投资额
                                                                                                                                                  项目达到预定
                                                                                                                                   实际投资金额与 可使用状态日
                                                     募集前承诺投 募集后承诺投              募集前承诺投 募集后承诺投
序号       承诺投资项目          实际投资项目                                  实际投资金额                           实际投资金额 募集后承诺投资     期
                                                       资金额         资金额                  资金额       资金额
                                                                                                                                     金额的差额
       5GW 单晶硅拉晶生产(二 5GW 单晶硅拉晶生产(二
 1                                                      65,453.54         65,453.54     65,453.54      65,453.54         65,453.54     51,199.23    -14,254.31   2020 年 7 月
       期)项目               期)项目
               合计                                     65,453.54         65,453.54     65,453.54      65,453.54         65,453.54     51,199.23    -14,254.31
       (三)2021 年非公开发行股票募集资金情况
                                                                                                                                                     金额单位:人民币万元

募集资金总额:                                                                           297,622.65   已累计使用募集资金总额:                                       212,025.16

                                                                                                      各年度使用募集资金总额:                                       175,095.56
变更用途的募集资金总额:                                                                   不适用     其中:以募集资金置换预先投入自筹资金的金额:                    36,929.60
变更用途的募集资金总额比例:                                                               不适用     2021 年 1-6 月:                                               175,095.56

                       投资项目                                       募集资金投资总额                                   截止日募集资金累计投资额
                                                                                                                                                    项目达到预定
                                                                                                                                     实际投资金额与 可使用状态日
                                                       募集前承诺投 募集后承诺投              募集前承诺投 募集后承诺投
序号       承诺投资项目           实际投资项目                                   实际投资金额                           实际投资金额 募集后承诺投资     期
                                                         资金额         资金额                  资金额       资金额
                                                                                                                                       金额的差额
 1     8GW 单晶硅拉晶生产项目 8GW 单晶硅拉晶生产项目     207,622.65        207,622.65    207,622.65     207,622.65        207,622.65    121,742.54    -85,880.11     2021 年 12 月
                                                                                                                                                               注1
 2     补充流动资金          补充流动资金                 90,000.00         90,000.00     90,000.00      90,000.00         90,000.00     90,282.62    282.62
                合计                                     297,622.65        297,622.65    297,622.65     297,622.65        297,622.65    212,025.16    -85,597.49
       注 1:实际投资金额还使用了对应募集资金产生的孳息等,故高于承诺投资金额。
附表 2

                                              前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
                                                                     截至 2021 年 6 月 30 日止
编制单位:无锡上机数控股份有限公司
(一)首次公开发行 A 股股票募集资金投资项目情况
                                                                                                                                        金额单位:人民币万元

              实际投资项目              截止日投资项目                                     最近三年一期实际效益                      截止日累计实现 是否达到预计
                                                           承诺效益
序号               项目名称             累计产能利用率                      2018 年        2019 年       2020 年    2021 年 1-6 月         效益         效益
                                                                                                                                                           注
 1       精密数控机床生产线扩建项目        不适用           不适用           不适用        不适用        不适用        不适用           不适用       不适用 1
                                                         达产后年均可
                                                                                                                                                         注
 2       5GW 单晶硅拉晶生产(一期)项目      不适用        实现税后利润        不适用        不适用       16,738.74     11,881.48        28,620.22       是 2
                                                         8,737.57 万元
                                                                                                                                                           注
 3       智能化系统建设项目                不适用           不适用           不适用        不适用        不适用        不适用           不适用       不适用 1
                                                                                                                                                           注
 4       研发中心建设项目                  不适用           不适用           不适用        不适用        不适用        不适用           不适用       不适用 1
                                                                                                                                                           注
 5       补充流动资金(上机数控)          不适用           不适用           不适用        不适用        不适用        不适用           不适用       不适用 3
                                                                                                                                                           注
 6       补充流动资金(弘元包头)          不适用           不适用           不适用        不适用        不适用        不适用           不适用       不适用 3

       注 1:本项目经项目变更,已终止。

       注 2:本项目于 2019 年底基本完工,自 2020 年起计算其实现的效益。

       注 3:补充流动资金项目主要是保证公司的运营资金正常。
(二)2020 年公开发行可转换债券募集资金投资项目情况
                                                                                                                                  金额单位:人民币万元

              实际投资项目              截止日投资项目                               最近三年一期实际效益                      截止日累计实现 是否达到预计
                                                           承诺效益
序号               项目名称             累计产能利用率                    2018 年   2019 年        2020 年    2021 年 1-6 月         效益         效益
                                                         达产后年均可
                                                         实现税后利润                                                                              注
 1       5GW 单晶硅拉晶生产(二期)项目       不适用                        不适用    不适用        15,288.76     17,263.42        32,552.18       是 1
                                                         11,969.97 万
                                                         元




(三)2021 年非公开发行股票募集资金投资项目情况
                                                                                                                                  金额单位:人民币万元

              实际投资项目              截止日投资项目                               最近三年一期实际效益                      截止日累计实现 是否达到预计
                                                            承诺效益
序号               项目名称             累计产能利用率                    2018 年   2019 年        2020 年    2021 年 1-6 月         效益         效益
                                                         达产后年均可实
                                                                                                                                                     注
 1       8GW 单晶硅拉晶生产项目             不适用       现税后利润        不适用   不适用         不适用        不适用           不适用       不适用 1
                                                         31,913.77 万元
 2       补充流动资金                       不适用       不适用            不适用   不适用         不适用        不适用           不适用         不适用

       注 1:本项目截至 2021 年 6 月 30 日止尚未全部完工,本期不计算其实现的效益。

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