上机数控:关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告

证券代码:603185           证券简称:上机数控             公告编号:2021-117



                     无锡上机数控股份有限公司
       关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示:
    ● 委托理财受托方:南京银行股份有限公司无锡分行
    ● 委托理财金额:15,000 万元
    ● 委托理财产品名称: 单位结构性存款 2021 年第 38 期 02 号 96 天
    ● 委托理财期限:96 天
    ● 履行的审议程序:无锡上机数控股份有限公司(以下简称“公司”)于
2021 年 3 月 8 日召开 2021 年第一次临时股东大会,审议并通过了《关于调整使
用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》,同意公司在不影响公司募投项目建
设和正常经营业务的前提下,使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资
金进行现金管理,适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款
类产品,投资产品的期限不超过 12 个月,在上述额度内,资金可循环滚动使用。
公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。


    一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期回收的情况
    公司于 2021 年 8 月 12 日购买了中国光大银行股份有限公司无锡分行的
《2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第八期产品 166》。具体内容详见公司于
2021 年 8 月 14 日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于使用闲置募集资金进行
委托理财的进展公告》(公告编号: 2021-105)。上述理财产品已于近日到期,
公司已收回本金 15,000 万元,并收到理财收益 439,166.67 元。


    二、本次委托理财概况
    (一)委托理财目的
    在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下,公司使用闲置募集资
金购买理财产品,可以获得一定的投资收益,有利于提高募集资金使用效率,增
加资金收益,有利于提升公司业绩水平,为公司和股东获取较好的投资回报。
    (二)资金来源
    1、资金来源
    公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
    2、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2018]1957 号)文核准,并经上海证券交易所同意,
公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)3,150 万股,每股发行价 34.10
元 , 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,074,150,000.00 元 , 扣 除 发 行 费 用 人 民 币
171,585,594.06 元后,本次募集资金净额为人民币 902,564,405.94 元。立信会
计师事务所(特殊普通合伙)对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审
验,并出具信会师报字[2018]第 ZA16001 号《验资报告》。公司已按相关规则要
求对募集资金进行了专户存储。
    经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]792 号)文核准,并经上海证券交易
所同意,公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会
公众发行可转换公司债券 665 万张,每张面值为人民币 100 元,期限为 6 年,公
司共募集资金人民币 66,500 万元,扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64
元(不含税),实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。上述募集资金到位
情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了大华验字
[2020]000272 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存
储。
    经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证监许可[2020]3607 号)文核准,公司本次非公开发行不超过
69,752,700 股新股。公司本次实际非公开发行股票 22,900,763 股,向 15 名定
向投资者定向募集,每股发行价格为人民币 131 元,共计募集资金总额为人民币
2,999,999,953.00 元,扣除本次发行费用人民币 23,773,491.28 元(不含税),
实际募集资金净额为 2,976,226,461.72 元。上述募集资金到位情况业经大华会
     计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了大华验字[2021]000071 号《验资
     报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理,募集资金到账后已全部存放于募
     集资金专项账户内,公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金
     三方监管协议。
         (三)委托理财产品的基本情况
                                                                                              是否
                                                                   预计收
            产品                          金额      预计年化                   产品    收益   构成
受托方                 产品名称                                    益金额
            类型                        (万元)    收益率                     期限    类型   关联
                                                                 (万元)
                                                                                              交易
南京银
行股份      银行    单位结构性存款                                                     保本
有限公      理财   2021 年第 38 期 02   15,000     1.65%-3.5%   66.00-140.00   96 天   浮动   否
司无锡      产品        号 96 天                                                       收益
分行
         注:预计收益为根据预计年化收益率测算

         (四)公司对委托理财相关风险的内部控制
         1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向,如果发现潜在的
     风险因素,将组织评估,并针对评估结果及时采取相应的保全措施,控制投资风
     险。
         2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督,不定
     期对资金使用情况进行审计与核实。
         3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
     请专业机构进行审计。
         4、公司将根据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理
     财产品投资以及相应的损益情况。


            三、本次委托理财的具体情况
         (一)委托理财合同主要条款
         公司与南京银行股份有限公司无锡分行签订协议,基本情况如下:
         1、产品名称:单位结构性存款 2021 年第 38 期 02 号 96 天
         2、产品类型:保本浮动收益型
         3、投资主体:无锡上机数控股份有限公司
         4、起息日:2021 年 9 月 15 日
         5、到期日:2021 年 12 月 20 日
    6、预期年化收益率:产品收益=投资本金×R×产品期限÷360,360 天/年。
    R 为产品到期时的实际年化收益率。
    如果观察日挂钩标的大于观察水平,R 为 1.65%(预期最低收益率);
    如果观察日挂钩标的小于或等于观察水平,R 为 3.5%(预期最高收益率)。
    7、投资金额:15,000 万元
    (二)委托理财的资金投向
    本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。
    (三)风险控制分析
    公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制,对产品的收益类型、
是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估,本次委托理
财投资南京银行的结构性存款产品,能够保证本金,到期预计能取得相应的收益。


    四、委托理财受托方的情况
    本次委托理财的交易对方南京银行股份有限公司(股票代码 601009)为上
市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联
关系。


    五、对公司的影响
    公司最近一年又一期的相关财务数据如下:
                                                                单位:万元
                               2020 年 12 月 31 日/     2021 年 6 月 30 日/
             项目
                                 2020 年 1-12 月          2021 年 1-6 月
资产总额                                  490,143.91            1,078,952.95
负债总额                                  223,936.74              422,521.48
归属于上市公司股东的净资产                266,207.17              656,431.48
经营活动产生的现金流量净额                   8,258.72             -18,954.15
    截至 2021 年 6 月 30 日,公司货币资金为 101,983.26 万元,本次委托理财
支付的金额占最近一期期末货币资金的 14.71%。公司在确保不影响募集资金投
资计划的前提下,运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保
本型银行理财产品投资,不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委
托的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成
重大影响。
    公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产,利息收益计入利
润表中投资收益,最终以年度审计的结果为准。


      六、风险提示
      本次委托理财事项,购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品,属于低
风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性,不排除本次
委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响
预期收益。


      七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
      公司于 2021 年 3 月 8 日召开 2021 年第一次临时股东大会,审议并通过了《关
于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》,同意公司在不影响公司募
投项目建设和正常经营业务的前提下,使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲
置募集资金进行现金管理,适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产
品或存款类产品,投资产品的期限不超过 12 个月,在上述额度内,资金可循环
滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。


      八、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
                                                                    单位:万元
                                                                   尚未收回
 序号     理财产品类型   实际投入金额   实际收回本金   实际收益
                                                                   本金金额
  1       银行理财产品       3,500         3,500       42.80           -
  2       银行理财产品      15,000        15,000       123.75          -
  3       银行理财产品       5,000         5,000       73.50           -
  4       银行理财产品      15,000        15,000       107.54          -
  5       银行理财产品       1,300         1,300        3.32           -
  6       银行理财产品       5,000         5,000       13.11           -
  7       银行理财产品       8,300         8,300        11.07          -
  8       银行理财产品       1,300         1,300         3.25          -
  9       银行理财产品       5,000         5,000        12.50          -
 10       银行理财产品      10,000        10,000        24.08          -
 11       银行理财产品      20,000        20,000        60.00          -
 12       银行理财产品       8,000         8,000        60.67          -
 13       银行理财产品      40,000        40,000       121.00          -
 14       银行理财产品      20,000        20,000        62.00          -
 15       银行理财产品      10,000        10,000        12.82          -
 16       银行理财产品       7,000         7,000        43.40          -
 17       银行理财产品       8,300         8,300        34.76          -
 18       银行理财产品      20,000        20,000       155.75          -
 19       银行理财产品      40,000        40,000       374.79          -
20      银行理财产品        20,000        20,000        60.00            -
21      银行理财产品         8,400         8,400        22.40            -
22      银行理财产品         7,700         7,700        23.10            -
23      银行理财产品         1,300         1,300         3.36            -
24      银行理财产品        10,000        10,000        26.67            -
25      银行理财产品        20,000        20,000        64.00            -
26      银行理财产品         8,400         8,400        24.64            -
27      银行理财产品         7,800         7,800        24.96            -
28      银行理财产品         1,230         1,230         4.36            -
29      银行理财产品        15,000        15,000        45.00            -
30      银行理财产品         1,300         1,300         3.30            -
31      银行理财产品        29,000        29,000       171.62            -
32      银行理财产品         8,400         8,400        22.05            -
33      银行理财产品         7,800         7,800         23.4            -
34      银行理财产品        15,000        15,000        43.92            -
35      银行理财产品         1,300           -            -            1,300
36      银行理财产品        28,000           -            -           28,000
37      银行理财产品         7,900           -            -            7,900
38      银行理财产品         8,400           -            -            8,400
39      银行理财产品        15,000           -            -           15,000
        合计               464,630       404,030      1,902.89        60,600
            最近12个月内单日最高投入金额                      159,600
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)               59.95%
  最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)                3.58%
                目前已使用的理财额度                           60,600
                 尚未使用的理财额度                           189,400
                     总理财额度                               250,000



     特此公告。


                                                   无锡上机数控股份有限公司
                                                                   董   事     会
                                                            2021 年 9 月 15 日

关闭窗口